1、河海大學博士學位論文工作管理辦法河海研 2011 49 號第一章 總 則第一條 為進一步規范我校博士研究生學位論文管理工作， 不斷提高博士研究生培養質 量，結合我校實際情況，特制定本辦法。第二條 博士研究生應具有的學術水平根據中華人民共和國學位條例第六條規定，博士研究生必須達到下列學術水平，才 能授予博士學位：（一）在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識；（二）具有獨立從事科學研究工作的能力；（三）在科學或專門技術上做出創造性的成果。第三條 博士學位論文的基本要求（一）論文的選題和成果在理論上或實踐上對經濟建設有較重要意義。（二）論文立論正確、 分析嚴謹， 反映作者具有堅實寬廣

2、的基礎理論和系統深入的專門 知識。（三）在科學或專門技術上做出創造性的成果， 表明作者具有獨立從事科學研究工作的 能力。研究成果達到下列水平之一：1、在從事的研究課題領域發現有價值的新現象、新規律和對已有現象及規律的新解釋 和新證明；2、熟悉本學科方向國內外研究的最新動態，改進和發展了最新的研究成果，并有一定 的學術價值；3、從事國際上某一個新研究方向的研究，國內尚無人系統研究，能將新的研究方向系 統化，有自己新的理論框架，并取得了新的進展；4、創造性地運用現有知識， 解決前人未曾解決過的科學技術或工程技術中的關鍵問題， 得到專家認可，并通過實施；5、提出具有較高科學水平的新工藝方法，在生產中

3、獲得重大經濟效益；對從事課題的 設計與實驗方法、實驗技術上有較重大的創造。（四）論文注重理論分析，在理論分析的基礎上產生創造性的成果。（五）論文必須在導師指導下由博士研究生獨立完成。第二章 論文工作第四條 文獻閱讀與綜述報告博士研究生入學后應在導師的指導下，根據自己所選定的研究方向和學位論文課題要 求，廣泛閱讀大量的國內外相關文獻，并撰寫文獻綜述報告。文獻閱讀與綜述報告要求：（一）文獻閱讀量應不少于 80 篇文獻，其中外文文獻不少于 50% 。文獻閱讀應在本學 科的前沿問題及交叉領域范圍內進行。 部分文獻應該精讀， 并在文獻綜述報告和學位論文中 加注引用。（二）文獻綜述報告是在文獻閱讀和論文前

4、期準備工作的基礎上撰寫的與學位論文密切 相關的綜合研究報告， 是博士研究生進行創造性研究工作的基礎。 文獻綜述報告力求文字簡 練，內容充實，字數一般不少于 5000 字。（三）文獻綜述報告內容應能全面反映該研究方向的發展和最新研究成果，并從中歸納出具體規律性的結論， 引出博士生自己的學術思想和觀點， 并預示本研究的研究趨勢和應用 前景，用以正確引導博士學位論文。（四）文獻綜述報告需在一定范圍內研討或發表。（五）文獻綜述報告最遲在入學后的第四學期結束前進行，文獻綜述報告書面材料須經導師審核后交學院存檔備查。第五條 論文選題、論文計劃及開題報告（一）論文選題 博士研究生的論文工作應強調與國民經濟建

5、設和社會發展密切聯系， 應以社會發展及科 學技術發展中的重要理論問題、 實際問題、高新技術、 國家基礎和重大工程技術問題為背景。 論文選題應在導師的指導下進行， 通過廣泛的文獻閱讀和學術調研等前期工作， 確定研究的 主攻方向。論文選題應掌握以下原則：1、選題屬于科學技術上新的研究方向，理論上居于學科前沿，國內外研究成果不多， 預期在基礎性研究方面獲得重要成果，具有科學價值；2、選題屬于國家建設急需解決的基礎理論或工程實際問題；或屬于科學技術攻關中的 關鍵問題， 并預期獲得較大的經濟效益和社會效益； 或提出具有較高科學技術水平的新工藝、 新方法，并預期獲得較大的經濟效益；3、選題屬省部級以上重大

6、科研項目，解決科學技術和工程技術中的關鍵問題，研究水 平能達到國內領先。（二）論文計劃及開題報告1、論文計劃及開題報告的目的 論文計劃及開題報告是研究生通過開題報告會向與會專家匯報論文選題的目的、 意義以 及對所選課題的研究方法和技術手段、工作思路和計劃、預期目標等，以求通過專家論證， 確定論文工作的必要性和可行性，是論文工作能否順利開展的重要審核環節。2、論文計劃及開題報告的主要內容應包括：（1）課題來源；（2）本課題的特點、理論意義及實用價值；（3）國內外已有研究成果及目前研究動態；（ 4）本課題研究所依據的基本理論；（ 5）論文擬研究的主要內容、關鍵技術、預期創新點及可行性分析；（ 6）

7、擬采用的主要研究方法、研究手段及技術路線；（7）可能存在的困難和需要幫助解決的問題；（ 8）進度計劃及其它需說明的問題。3、論文開題報告時間 博士學位論文開題報告應在第四學期結束前完成（直博生應在第六學期前完成開題報 告）。開題報告通過后方可進入論文工作階段，至少一年后可申請學位論文答辯。博士研究生開題前一般應進行查新。4、論文開題報告評審 博士學位論文開題報告， 應以學術報告形式在校內張榜公開進行。 報告會需聘請本研究 領域具有高級職稱的同行專家對開題報告進行審議 （一般為五人， 其中副高職稱的不超過兩 人），報告會由導師主持。與會專家應對選題、研究方法和技術手段、論文的工作計劃等提 出具體

8、意見和建議。 開題報告通過后應形成書面材料， 經導師和與會專家審查后交研究生院 備案。經專家組評審認為論文選題、 研究方法和技術手段、 工作計劃不合適的， 需重做開題報 告。開題報告通過后，原則上不再隨意改變，如論文選題有重大變化的，需重做開題報告。5、涉密論文的開題報告對于涉密的博士學位論文， 必須在論文開題前對論文涉密與否進行審批。 博士研究生本 人在開題報告會前提出保密申請， 并依據學位論文涉及的科研項目情況， 擬定密級及保密期 限。保密申請經導師、學院審核，報學校保密委員會批準后，提交研究生院備案，作為涉密 論文開題、評閱、答辯及歸檔的依據。經審批已確定密級的學位論文， 方可在一定范圍

9、內進行開題報告會。 開題評審組專家應 是具備涉密資格的教授（或相當職稱） ，其建議名單由導師提出，經校保密委員會批準后交 研究生院備案。未完成學位論文開題報告保密審批的學位論文，原則上不得再提出學位論文保密申請。 特殊情況最遲可在學位論文中期檢查前提出保密申請，并補辦相應的保密程序。第六條 論文中期檢查 博士論文工作進行到中期， 由博士研究生向專家評審組作論文中期報告， 匯報論文工作 進展情況和階段性成果， 提出下一階段的計劃和措施， 并寫成書面報告交與會專家審議。 要 在校內公開舉行學術報告會， 報告會需聘請本研究領域具有高級職稱的同行專家對中期報告 進行審議（一般為五人，其中副高職稱的不超

10、過兩人） ，報告會由導師主持。與會專家應對 報告提出中肯意見和建議， 論文中期報告通過后應形成書面材料， 經導師和與會專家審查后 交研究生院備案。經審批已確定密級的學位論文， 其中期檢查的評審專家應是具備涉密資格的教授 （或相 當職稱），其建議名單由導師提出，經校保密委員會批準后交研究生院備案。第七條 科學研究和科研工作能力培養科學研究是博士論文工作的主體部分， 博士研究生應在導師指導下， 獨立地承擔重大科 研項目的某一部分工作， 或作為科研項目的主要承擔者， 獨立承擔課題研究中關鍵性技術問 題的工作。根據論文工作計劃，進行科學實驗、理論分析和計算，創造性地運用理論知識和 先進的實驗手段， 在

11、研究中培養較強的獨立從事科研工作的能力， 取得重要成果。 在進行論 文工作的同時培養腳踏實地、實事求是、深入細致、勇于探索的科研作風和精神。第八條 學術論文研究成果應通過學術論文的形式表述， 學術論文的寫作是研究生培養過程中一個重要環 節。在學期間，申請博士學位者應以第一作者（如第一作者為導師，第二作者為研究生的論 文至多認定一篇） ，且第一署名單位為河海大學，公開發表一定數量與學位論文內容相關的 學術論文。（一）申請理學、 工學學科門類博士學位者， 應至少有 1 篇學術論文在外文學術期刊上 發表并被 SCI 收錄；（二）申請法學、管理學學科門類博士學位者，應符合以下條件之一：1、至少有 1

12、篇學術論文在外文學術期刊上發表并被SCI 或 SSCI 或 AHCI 收錄；2、有 2 篇學術論文被 SCI 或 EI 收錄（其中至少 1 篇為外文文章） ；3、有 3 篇學術論文發表在 CSSCI 檢索源期刊上。（三）其他等同條件如下：1、獲得國家級科技成果獎（有個人證書） ，可免除論文發表的要求；獲得省部級科技成 果或哲學社會科學優秀成果一等獎（排名前5 位）、二等獎（排名前 3 位）、三等獎（排名前2 位）、或發明專利授權（每項專利須由全體專利發明人授權，僅限一名博士研究生申請學 位使用），等同于發表相同數量的 SCI 或 EI 論文。2、成果均應以“河海大學”為第一署名單位。 發表論文

13、未達到以上標準者不得申請論文答辯。 博士研究生必須持有已刊登本人論文的 刊物， 或論文尚未刊登但已同意錄用的期刊證明， 方可申請答辯。 持期刊錄用證明者在授予 學位之前必須提交刊登本人論文的出版刊物。第九條 學位論文的撰寫學位論文是研究生從事科研工作成果的主要表現， 論文集中表明了作者在研究工作中獲 得的新的發明、 理論或見解， 是研究生申請學位的重要依據， 也是科研領域中的重要文獻資 料和社會的寶貴財富。論文撰寫應實事求是，嚴禁抄襲和剽竊。學位論文應以漢語撰寫（外籍學生經批準可用外文撰寫） ，字數為 8-10 萬字。論文內容 應立論正確、數據可靠、推理嚴謹、表述準確、層次分明、文字簡練。學位

14、論文在送審時，不必正式印刷。博士研究生按評閱人意見修改并通過論文答辯后， 根據答辯委員會意見修改學位論文，并印刷歸檔。第三章 論文審查第十條 論文預審 博士論文的預審工作是在完成所有預定的論文工作內容并撰寫學位論文初稿之后， 論文 正式送審之前進行的一項審查過程， 對進一步修改和完善博士學位論文內容， 提高學位論文 質量具有重要作用。博士學位論文初稿完成后， 至少應比預計答辯時間提前三個月提交審查申請。 論文預審 必須包括導師初審、論文預答辯和形式審查三個環節。（一）導師初審。 導師應按要求進行審查并提出修改意見， 同時對博士研究生作出學術 評價， 內容包括論文選題的前沿性和開創性， 博士研究

15、生的理論基礎、 專門知識及科學研究 能力，以及學術成果的真實性、論文是否達到博士學位論文水平等等。（二）論文預答辯。 經導師審核認為論文符合要求的， 由導師聘請至少 5 名本研究領域 的教授（或相當職稱）參加，并進行審議，論文預答辯由導師主持，以報告會的形式進行。評審組應根據論文的實際水平和答辯情況、 博士生科研工作能力， 并結合論文開題報告 所定目標及論文中期檢查報告等情況，按照博士論文應達到的水平和標準對論文進行審議， 作出是否同意答辯或修改后答辯的決定， 并提出論文修改的具體意見。 通過預答辯的博士生 應根據專家所提出的意見，對論文進行修改，形成送審稿。通過預答辯者，應比預計答辯時間提前

16、 60 天將符合盲審要求的相關材料送交研究生院 學位辦公室。涉密論文的相關材料應在預定論文答辯前 100 天送交學位辦。（三）論文形式審查。論文正式送審前，研究生院組織有關專家對論文進行形式審查。 形式審查時間一般為 10 個工作日。未通過形式審查的學位論文，需要修改后重新申請論文 送審。第十一條 論文評閱（一）博士學位論文答辯前均需進行論文評閱。 評閱意見未返回之前， 申請者不得進行 論文答辯。（二）論文評閱過程實行匿名制， 即對論文評閱專家隱匿論文作者及其指導教師姓名等 相關信息，對論文作者及其指導教師隱匿論文評閱專家姓名等相關信息。（三）博士學位論文評閱采用通訊評閱方式進行，由研究生院負

17、責論文送審工作。（四）研究生院根據申請者學位論文的學科專業和研究方向， 聘請不少于 3 名具有博士 研究生指導資格的校外專家 （非利益相關者） 作為論文評閱人。 研究生及其導師可以提出其 學位論文評閱需回避的院校或專家， 最多可提出 1 所院校或 2 名專家。 對經審批已確定密級 的學位論文，由導師或學院提出論文評閱專家建議名單（不少于 6 人），經校保密委員會審 核后由研究生院送審。（五）論文評閱時間一般不少于 30個工作日。 涉密論文的評閱時間一般不少于 60個工 作日。（六）論文評閱人對申請者博士學位論文的評閱結論表述分為：“達到， 同意組織答辯” 、“總體達到，略作修改后組織答辯” 、

18、“基本達到，需重大修改后再送審” 、“尚未達到，不同 意組織答辯” 。評閱意見收齊后，若評閱專家返回的評閱結論為“同意組織答辯”、 “略作修改后組織 答辯”， 通知答辯秘書對評閱意見綜合整理， 供答辯委員會參考。 博士生則應根據專家意見 認真修改論文后，經導師審核通過可申請答辯。第十二條 論文復審（ 一） 若專家返回意見中有“重大修改”或“不同意” ，則該論文屬有“異議” 。針對評 閱中可能出現的異議情況，作如下處理規定：1、若評閱意見中有一份出現異議，則申請人需延期進行學位論文答辯，并根據專家修 改意見對論文進行修改（修改時間 3 個月），修改完成后可填寫河海大學博士學位論文復 評申請表申請

19、復評，復評通過后方可申請答辯。2、若評閱意見中同時出現兩份及以上異議（其中至多有一份為“不同意”），則申請人應根據專家意見對論文進行充分修改（修改時間6 個月），修改完成后可填寫河海大學博士學位論文復評申請表申請復評，復評通過后方可申請答辯。3、若評閱意見中有兩份及以上為“不同意” ，則申請人應對論文作全面修改（修改時間 不少于一年） ，修改完成后可填寫河海大學博士學位論文復評申請表申請復評，復評通 過后方可申請答辯。（二） 若評閱意見中僅出現一份異議， 且申請人對此有異議， 經導師同意， 可提出申訴。 具體程序如下： 申請人應書面提出明確的申訴理由， 并填寫 河海大學博士學位論文評閱意 見異

20、議申訴表 ，經導師簽署意見后，提交所在院（系）分管負責人。由院（系）組織本學 科 3 位及以上專家進行審議， 審議通過并經學位分委員會同意后， 申請人方可在不修改 （或 略作修改） 論文的情況下， 由研究生院學位辦另送 3 位及以上專家復評。 復評無異議后可申 請答辯。特殊情況由學院提出申請。（三）若第一次復評后，專家的總體評閱意見仍有“重大修改” ，但無“不同意” ，論文 必須進行 6 個月的修改， 論文修改后經導師同意可提交第二次復評； 若第一次復評結果仍有 “不同意”或第二次復評結果仍有異議，本次申請無效。復評結果無法按時回來，經學院審查論文已達到博士學位論文水平，研究生院另送 2 位校

21、外專家評審。（四）原則上進行復評的專家應為原提出異議的專家，進入申訴程序的情況除外。（五）“本次申請無效”是指學位申請人將從學位論文工作階段開始。第十三條 論文答辯若評閱人對論文無反對意見或重大異議， 博士生可向研究生院提出答辯申請并確定答辯 日期， 答辯一般盡可能安排在工作日公開舉行， 國家法定節日及寒暑假期間不安排答辯。 論 文答辯應作為學術活動，由學院和導師組織教師及研究生參加。經學校保密委員會批準的涉密學位論文可以不公開的方式答辯。（一）答辯委員會組成要求：1、博士學位論文答辯委員會由五人或七人組成，其中校內外專家各不少于2 名。校外專家所在單位原則上應具有博士學位授予權。 答辯委員會成員由本學科和相近學科的博士生 導師、教授級職稱的專家組成。2、答辯委員會主席必須由教授或相當職稱的專家擔任。3、答辯委員會由七人組成時，校外專家、校內專家非博導各不超過1 名，博士生本人導師或副導師可有 1 人擔任答辯委員會委員； 答辯