1、證券從業(yè)證券投資顧問試題模擬訓(xùn)練含答案答題時間：120分鐘 試卷總分：100分 姓名：_ 成績：_一.單選題(共100題)1.【真題】一般來說，在下列基金中，管理費率最低的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.股票基金【正確答案】B2.通過對證券基本財務(wù)要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的估值方法是（）。A.絕對估值法B.相對估值法C.資產(chǎn)價值法D.風(fēng)險中性定價法【正確答案】A3.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的（）。A.當(dāng)前價值B.期望價值C.價值總和D.期望價格?【正確答案】A4.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）。A.二板市場B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場D.中小板【正確答案】C5.

2、下列對20世紀(jì)80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯誤的是（）。A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現(xiàn)利率自由化B.打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展C.放松外匯管制D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制【正確答案】A6.（）是把價格的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏,認(rèn)為價格運動遵循波浪起伏的規(guī)律。A.切線類B.形態(tài)類C.K線類D.波浪類【正確答案】D7.下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是()。A.信用風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【正確答案】B8.不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。

3、?A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶?B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使?C.投資收益的處分?D.持券信息披露義務(wù)?【正確答案】A9.【真題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.不可以通過柜臺代理買賣證券D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系【正確答案】B10.【真題】以下不屬于政府債券特征的是（）。A.安全性高B.收益穩(wěn)定C.流動性差D.免稅待遇【正確答案】C11.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。A.8B.10C.12D.20【正確答案】C12.下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司子公司參股股

4、東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度【正確答案】C13.證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【正確答案】A14.以下說法錯誤的是（）。A.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少B.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化C.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)

5、增加D.上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加?【正確答案】B15.【真題】有價證券是（）的一種形式。A.商品證券B.權(quán)益資本C.虛擬資本D.債務(wù)資本【正確答案】C16.【真題】屬于客戶證券投資對象的是（）。A.開放式基金B(yǎng).互聯(lián)網(wǎng)借貸C.商業(yè)地產(chǎn)D.紙黃金【正確答案】A17.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（）起做出。A.1個月內(nèi)B.3個月內(nèi)C.6個月內(nèi)D.9個月內(nèi)【正確答案】C18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。A.3000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【正確答案】C19.制定保險規(guī)劃的首要任務(wù)是()。A.確

6、定保險標(biāo)的B.選定保險產(chǎn)品C.確定保險金額D.明確保險期限【正確答案】A20.現(xiàn)金管理的內(nèi)容是（）。A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)C.現(xiàn)金和所有資產(chǎn)D.所有現(xiàn)金【正確答案】B21.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）等機構(gòu)投資者。A.企業(yè)B.銀行和非銀行金融機構(gòu)C.個人D.國外機構(gòu)?【正確答案】B22.證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度計劃B.基金托管協(xié)議C.基金募集情況D.基金合同【正確答案】A23.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（）。A.144A規(guī)則下的私募ADRB.三級有擔(dān)保ADRC.二級有擔(dān)保ADRD.一級有擔(dān)

7、保ADR【正確答案】A24.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。?A.不確定?B.固定?C.隨公司盈利變化而變化?D.浮動?【正確答案】B25.【真題】被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券是（）。A.政府債券B.政府機構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券【正確答案】C26.道氏理論的局限性在于()。道氏理論發(fā)出的信號具有超前性道氏理論發(fā)出的信號具有滯后性道氏理論過于強調(diào)股價平均數(shù)道氏理論只能側(cè)重于長期的分析而不能做出短期分析A.、B.、C.、D.、【正確答案】C27.利率

8、風(fēng)險具體有（）。重新定價風(fēng)險收益率曲線風(fēng)險基準(zhǔn)風(fēng)險期權(quán)性風(fēng)險商品價格風(fēng)險A.、B.、C.、D.、【正確答案】C28.證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【正確答案】D29.【真題】深證成分股指數(shù)采用（）編制而成。A.加權(quán)平均法B.移動平均法C.簡單平均法D.幾何平均法【正確答案】A30.公司的稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分

9、配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配【正確答案】B31.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配【正確答案】B32.風(fēng)險價值(VAR)指標(biāo)相對于其他衡量風(fēng)險的指標(biāo)來說，具有的優(yōu)勢是()。.有利于衡量整個貸款組合的風(fēng)險.

10、可以衡量一定時期內(nèi)投資組合所面臨的風(fēng)險狀況.可以求出在一定置信水平下所遭受的最大損失，便于計量經(jīng)濟資本的需要量.是一種可以對各種類別的風(fēng)險進行綜合統(tǒng)一反映的指標(biāo).只能用來計量市場風(fēng)險，而不能計量其他類別的風(fēng)險A.B.C.D.【正確答案】D33.投資者通過投資工具，以期本金能迅速增長，使財富得以累積是（）。A.本金保障B.財富積累C.資本積累D.資本增值【正確答案】D34.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的說法中，正確的有()。是能帶來最高收益的組合肯定在有效邊界上是無差異曲線與有效邊界的切點所表示的組合是理性投資者的最佳選擇A.I、B.I、C.、D.、【正確答案】D35.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以（

11、）。A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)【正確答案】A36.關(guān)于方差最小化法，說法正確的是（）。債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差求得追隨誤差方差最小化的債券組合適用債券數(shù)目較大的情況要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)A.、B.、C.、D.、【正確答案】C37.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是每份基金份額的（）。A.運作費高低B.管理費高低C.資產(chǎn)凈值D.資產(chǎn)總值【正確答案】C38.在我國當(dāng)前實行現(xiàn)金管理的條件下，現(xiàn)金投放的主

12、要渠道是()。A.工資及對個人的其他支出B.采購支出C.財政信貸支出D.行政管理費支出【正確答案】A39.【真題】下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【正確答案】B40.某投資者期望獲得較高的收益，但又對于高風(fēng)險望而生畏，則他是屬于（）。A.風(fēng)險偏好型B.風(fēng)險畏懼型C.風(fēng)險厭惡型D.風(fēng)險中立型【正確答案】D41.【真題】公債通常指的是國債和（）。A.中央銀行票據(jù)B.地方政府債券C.金融債券D.政府支持機構(gòu)債券【正確答案】B42.下列各項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險基金是（）；?A.貨幣市場基金?B.指數(shù)基金?C

13、.衍生證券投資基金?D.上市開放式基金?【正確答案】C43.【真題】世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（）。A.道瓊斯股價指數(shù)B.恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達克指數(shù)【正確答案】A44.（）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)已經(jīng)基本形成。A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.深圳證券登記結(jié)算公司C.上海證券登記結(jié)算公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】D45.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.交易雙方均需開立保證金賬戶B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求D.交易雙方均無需開立保證

14、金賬戶【正確答案】B46.下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易【正確答案】D47.普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時需要的先決條件是（）。A.必須是在公司正常經(jīng)營時B.必須是在公司解散清算時C.普通股股東必須持股一年以上D.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的?【正確答案】B48

15、.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，其期限通常為（）。A.1個月1年B.1個月3年C.3個月3年D.3個月1年【正確答案】C49.與經(jīng)濟活動總水平的周期及其振幅無關(guān)時，行業(yè)屬于（）。A.增長型行業(yè)B.周期型行業(yè)C.防守型行業(yè)D.進攻型行業(yè)【正確答案】A50.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向（）通報情況。A.有關(guān)地方人民政府B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券公司【正確答案】A51.下列關(guān)于投資策略的說法中，正確的是()。A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略包括買入持有策略、固定比例策略和投資組合保險策略B

16、.戰(zhàn)略性投資策略和戰(zhàn)術(shù)性投資策略的劃分是基于投資品種不同C.戰(zhàn)略性投資策略是基于對市場前景預(yù)測的短期主動型投資策略D.戰(zhàn)略性投資策略不會在短期內(nèi)輕易變動【正確答案】D52.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）時，投資者才有實際收益。?A.小于通貨膨脹率?B.大于通貨膨脹率?C.等于通貨膨脹率?D.不等于通貨膨脹率?【正確答案】B53.依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是（）。A.金融債券B.商業(yè)銀行次級債券C.混合資本債券D.公司債券【正確答案】A54.以下不屬于根據(jù)對風(fēng)險的態(tài)度的不同，對客戶進行分類的是（）。A.風(fēng)險厭惡型B.風(fēng)險中立型C

17、.風(fēng)險偏愛型D.風(fēng)險成長型【正確答案】D55.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照（）方式收取證券投資顧問服務(wù)費用。I服務(wù)期限II客戶資產(chǎn)規(guī)模III差別傭金IV與客戶的私下關(guān)系A(chǔ).I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正確答案】B56.【真題】我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，對首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果直接確定發(fā)行價格。A.累計投標(biāo)詢價B.初步詢價C.靜態(tài)市盈率D.動態(tài)市盈率【正確答案】B57.【真題】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（）。A.90%B.80%

18、C.70%D.60%【正確答案】A58.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?【正確答案】C59.債券與股票的比較，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的【正確答案】B60.股份有限公司給股東支付股利的一般程序如下()。董事會根據(jù)公司的盈利水平和股息政策確定股利分派方案，提交股東大會和主管機關(guān)審議董事會根據(jù)審議

19、的結(jié)果向社會公告分紅派息方案規(guī)定股權(quán)登記日發(fā)行公司所在地的股權(quán)登記機構(gòu)按分紅派息方案向上市公司收取紅股和現(xiàn)金股息A.、B.、C.、D.、【正確答案】A61.稅務(wù)規(guī)劃的目標(biāo)是在遵循稅收法律、法規(guī)的情況下，充分利用稅法所提供的包括減免在內(nèi)的一切優(yōu)惠，對多種納稅方案進行優(yōu)化選擇，以實現(xiàn)個人、企業(yè)自身價值最大化或股東權(quán)益最大化。下列屬于稅務(wù)規(guī)劃的目標(biāo)的是（）。I減輕稅收負(fù)擔(dān)II獲取資金時間價值III維護企業(yè)自身的合法權(quán)益IV提高自身經(jīng)濟利益V實現(xiàn)涉稅高風(fēng)險A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V【正確答案】A62.【真題】以下關(guān)于股份流通受限與

20、否分類的說法錯誤的是（）。A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份B.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份C.未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份【正確答案】C63.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（）。A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每

21、半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票【正確答案】C64.投資者風(fēng)險承受能力常見的評估方法有（）。定性方法和定量方法客戶投資目標(biāo)對投資產(chǎn)品的偏好概率和收益的權(quán)衡A.、B.、C.、D.、【正確答案】B65.商業(yè)養(yǎng)老保險的特點（）。風(fēng)險收益水平較低流動性一般退保成本較高品種多A.、B.、C.、D.、【正確答案】D66.下列和公司長期償債能力有關(guān)的指標(biāo)有()。資產(chǎn)負(fù)債率有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率產(chǎn)權(quán)比率利息保障倍數(shù)A.、B.、C.、D.、【正確答案】A67.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法，錯誤的是（）。A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)B

22、.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)D.期限在15年以上?【正確答案】C68.【真題】下列各項中，（）不屬于利率金融衍生工具。A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【正確答案】C69.中國存托憑證(CDR)是指（）。?A.在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外證券市場上某種股票的權(quán)益類證券?B.在境外或者我國香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某種股票的權(quán)益類證券?C.在境外發(fā)行的代表我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券?D.在我國香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某種股票的權(quán)益類證券?【正確答案】A70.根據(jù)銀行問債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引，中期票

23、據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.20B.30C.40D.50?【正確答案】C71.下列關(guān)于統(tǒng)計推斷的假設(shè)檢驗，說法正確的有（）。根據(jù)實際問題的要求提出一個論斷，稱為統(tǒng)計假設(shè)，記為H根據(jù)樣本的有關(guān)信息，對H的真?zhèn)芜M行判斷可作出拒絕H，或接受H的決策假設(shè)檢驗的基本思想是概率性質(zhì)的反證法概率性質(zhì)的反證法的根據(jù)是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正確答案】D72.（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行【正確答案】A73.外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（）。A.揚基債券B.武士債券

24、C.熊貓債券D.歐洲債券【正確答案】C74.【真題】證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不低于（）億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【正確答案】D75.下列關(guān)于證券產(chǎn)品買進時機選擇的策略的說法中，不正確的是（）。A.重大利多因素正在醞釀時買進B.等到股價跌落谷底，而不容易回升時買進C.不確切的傳言造成非理性下跌時買進D.總體經(jīng)濟環(huán)境因素不利的時候，可以買進【正確答案】D76.商業(yè)銀行了解客戶的渠道有()。.開戶資料.調(diào)査問卷.家訪.面談溝通.電話溝通A.B.C.D.【正確答案】C77.商業(yè)本票屬于（）。A.商品證券B.有價證券C.資本證券D.貨幣證券【正確答案】D78.公開披露的基金

25、信息不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C.對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告【正確答案】C79.（）不屬于家庭收支預(yù)算中的日常生活支出預(yù)算項目。I家政服務(wù)II私家車換購或保養(yǎng)支出預(yù)算III普通娛樂休閑IV醫(yī)療V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正確答案】D80.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1億B.2億C.3億D.4億【正確答案】D8

26、1.影響貨幣時間價值的首要因素是()。A.時間B.收益率C.通貨膨脹率D.單利與復(fù)利【正確答案】A82.【真題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對（?）作出約定。服務(wù)方式報酬支付投訴處理服務(wù)期限A.B.C.D.【正確答案】B83.【真題】證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限為（）。A.6個月以上B.12個月以上C.1個月以上D.3個月以上【正確答案】B84.（）是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。?A.證券公司內(nèi)部控制?B.證券公司的

27、治理結(jié)構(gòu)?C.證券公司外部控制?D.證券公司的董事制度?【正確答案】A85.在（），我國停止發(fā)行國債。A.20世紀(jì)50年代和60年代B.20世紀(jì)60年代和70年代C.20世紀(jì)50年代和70年代D.20世紀(jì)70年代和80年代【正確答案】B86.在K線理論的四個價格中，()是最重要的。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價【正確答案】B87.【真題】下列關(guān)于證券組合有效邊界的說法中，錯誤的有（）。有效邊界是可行域的上邊界部分對于無限區(qū)域可行域沒有有效邊界有效邊界是可行域的外部邊界對于有效區(qū)域可行域，其可行域就是有效邊界A.B.C.D.【正確答案】D88.有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證

28、券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券【正確答案】C89.（）在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強風(fēng)險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化，因此通常不會引起投資組合特征與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實質(zhì)性背離。A.積極型股票投資策略B.指數(shù)法C.加強指數(shù)法D.加強的積極型股票投資策略【正確答案】C90.以下不屬于企業(yè)債券管理暫行條例管理范圍的是（）。A.外幣債券B.地方企業(yè)債券C.地方投資公司債券D.中央企業(yè)債券?【正確答案】A91.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對注冊登記為證券投資顧問的申請人提交的申請表進行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交（）。A.中國

29、證券業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會【正確答案】A92.【真題】下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱地方債券，也可以稱為地方公債或地方債【正確答案】D93.以下屬于行業(yè)中所說的四種周期的有（）。I政策周期II估值周期III經(jīng)濟周期IV利潤周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正確答案】B94.長期國債的償還期限一般為

30、（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年及以上?【正確答案】D95.客戶的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作單位與職務(wù)C.婚姻狀況D.投資經(jīng)驗【正確答案】D96.關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析的說法中，正確的有（）。I技術(shù)分析著重于分析股票市價的運動規(guī)律II技術(shù)分析主要分析股票的供需、市場價格和交易數(shù)量等市場因素III基本分析屬于長期性質(zhì)的IV基本分析有助于投資者正確地選擇股票投資的對象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正確答案】D97.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯誤的是（）。A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式B.個人投資者取得現(xiàn)金

31、紅利的過程中不用支付利息稅C.現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額【正確答案】B98.【真題】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于（）。A.資本證券B.虛擬證券C.證權(quán)證券D.實物證券【正確答案】A99.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請B.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請D.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請【正確答案】D100.在證券組合管理中，投資目標(biāo)的確定是在（）這一步驟中進行的。A.構(gòu)建投資組

32、合B.確定證券投資策略C.進行證券分析D.投資組合業(yè)績評估【正確答案】B二.多選題(共70題)1.【真題】憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（）。A.是否免稅不同，憑證式國債免繳利息稅；儲蓄國債（電子式）不免B.申請購買手續(xù)不同，憑證式國債可持續(xù)現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買C.付息方式不同，憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種D.發(fā)行對象不同，憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認(rèn)購；儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個人【正確答案】BCD2.下列各項屬于證券發(fā)行市場作用的有（）。A.為

33、資金需求者提供籌集資金的渠道B.支持人民幣匯率穩(wěn)定C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會D.傳導(dǎo)央行貨幣政策【正確答案】AC3.可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構(gòu)包括（）。A.基金管理公司B.證券公司C.保險資產(chǎn)管理公司D.財務(wù)公司【正確答案】ABCD4.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（）。A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時的算術(shù)平均價D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結(jié)算價的10%【正確答案】ABCD5.債券票面的基本要素有（）。A.債券發(fā)行

34、者名稱B.債券的票面利率C.債券到期期限D(zhuǎn).債券承銷者名稱?【正確答案】ABC6.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.保證收益B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.集合投資?【正確答案】BCD7.【真題】以下關(guān)于外國債券的描述中正確的是（）。A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券【正確答案】ACD8.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（）。A.交易目的不同B.交易對象不同C.交易價格的含義不同D.交易方式和結(jié)算方式不同【正確答案】ABCD9.中國證券業(yè)協(xié)

35、會對從業(yè)人員的自律管理包括（）。A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引【正確答案】AC10.下列屬于外國債券的是（）。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚基債券【正確答案】CD11.政府債券的（）關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。A.票面形式B.發(fā)行規(guī)模C.期限結(jié)構(gòu)D.未清償余額【正確答案】BCD12.【真題】中華人民共和國證券法規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括（）。A.事后處理B.談話提醒C.行政干預(yù)D.事前監(jiān)管【正確答案】AD13.下列關(guān)于國際債券的特征描述中正確的

36、有（）。?A.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家?B.匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險?C.發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際著名的資信評級機構(gòu)進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利籌資?D.在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證?【正確答案】BCD14.【真題】關(guān)于中證全債指數(shù)的描述，以下說法中正確的是（）。A.樣本債券的信用級別為投資級以上B.債券的剩余期限為1年以上C.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.指數(shù)的基點為1000點【正確答案】ABC15.關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（）。A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)

37、的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券C.實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件【正確答案】ACD16.股票價值與股票價格的關(guān)系包括（）。A.股票的賬面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定C.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.

38、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格【正確答案】BC17.【真題】下列對我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點的表述中，正確的是（）。A.以大宗交易為主B.通常采取短期投資策略C.投資主體主要是各類機構(gòu)投資者D.通常采取買入并持有到期策略【正確答案】ACD18.我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（）。A.票面金額B.超過票面金額C.任意金額D.低于票面金額【正確答案】AB19.股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。A.選擇樣本股B.選定某基期C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.指數(shù)化【正確答案】ABCD20.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（）。A.發(fā)行價格不低于定價基

39、準(zhǔn)目前30個交易日公司股票均價的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名【正確答案】CD21.【真題】對于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點主要是（）。A.籌得本市資金B(yǎng).籌得本市資金C.發(fā)行成本低D.上市手續(xù)簡單【正確答案】BCD22.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)?/p>

40、機制的說法，正確的有（）。?A.網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者申購?B.網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的機構(gòu)投資者申購?C.初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考?xì)v史經(jīng)驗定價?D.股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行?【正確答案】AD23.【真題】下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)D.實行逐日盯市和強制平倉制度【正確答案】BCD24.【真題】關(guān)于上市公司

41、非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的有（）。A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名【正確答案】CD25.證券市場風(fēng)險是指證券市場價格會因經(jīng)濟等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括（）。A.政策風(fēng)險B.經(jīng)濟周期風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.購買力風(fēng)險【正確答案】ABCD26.【真題】對于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點主要是（）。A.

42、籌資能力強B.上市手續(xù)簡單C.發(fā)行成本低D.籌得本幣資金【正確答案】ABC27.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.記名股票B.優(yōu)先股C.不記名股票D.普通股【正確答案】BD28.金融遠期合約包括（）。A.遠期匯率協(xié)議B.遠期利率協(xié)議C.遠期股票合約D.遠期股指合約【正確答案】BC29.基金與股票的重要區(qū)別在于（）。A.反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同D.投資數(shù)量不同【正確答案】ABC30.設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無風(fēng)險利率，丙為風(fēng)險補償，則三者之間的關(guān)系可以表示為（）。A.甲=乙+丙B.丙=甲-乙C.乙=甲+丙D.丙=甲+乙【正確答案】AB31.【真題】證券投資者保

43、護基金公司的職責(zé)有（）。A.籌集、管理和運作資金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【正確答案】ACD32.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（）。A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10

44、名【正確答案】BCD33.根據(jù)我國基金法規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【正確答案】ABD34.【真題】股息的具體形式包括（）。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財產(chǎn)股息D.負(fù)債股息【正確答案】ABCD35.非銀行金融機構(gòu)的高杠桿運作的缺陷體現(xiàn)在（）。?A.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品?B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)?C.保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的

45、杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大?D.無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包基礎(chǔ)產(chǎn)品?【正確答案】ABCD36.【真題】儲蓄國債（電子式）的特點是（）。A.收益安全穩(wěn)定B.采用實名制，可以流通轉(zhuǎn)讓C.由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓【正確答案】ACD37.【真題】中華人民共和國證券法對證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括（）。A.證券交易各機構(gòu)的職責(zé)劃分B.證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C.技術(shù)性停牌或者長期停市的條件和程序D.證券交易所從業(yè)人員的回避原則【正確答案】ABD38.銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的主要有（）。?A.籌資用于某種特殊用途?B.改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)?C.

46、提高波動負(fù)債?D.增加核心資本?【正確答案】AB39.中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件B.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道C.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄【正確答案】ABCD40.證券公司接受客戶的委托買賣證券時（）。A.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失B.應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料C.不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割D.可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券?【正確答案】ABC41.【真題】根據(jù)我國政府對WTO（世界貿(mào)易組織）的承諾，我

47、國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（）。A.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%C.外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易D.允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)【正確答案】ABCD42.【真題】證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

48、D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格【正確答案】ABD43.股票的基本要素有（）。A.發(fā)行主體B.股份C.持有人D.面值【正確答案】ABC44.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.金融期權(quán)和金融互換B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融期貨D.金融遠期合約【正確答案】ABCD45.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠期合約的是（）。A.期貨類資產(chǎn)的遠期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約D.遠期匯率協(xié)議【正確答案】BCD46.設(shè)立證券公司，對注冊資本的要求有（）。A.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本B.將注冊資本最高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤C.分為5000萬

49、元、1億元和2億元三個標(biāo)準(zhǔn)D.經(jīng)營財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元【正確答案】AD47.我國證券法規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該券商采取（）等監(jiān)管措施。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可C.撤銷D.指定其他機構(gòu)托管、接管【正確答案】ABCD48.記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.股份公司的股東名冊B.招股說明書C.股票票面D.公司章程【正確答案】AC49.下列屬于公司債券的是（）。A.證券公司債券B.信用公司債券C.不動產(chǎn)抵押公司債券D.保險公司次級債務(wù)【正確答案】BC50.【真題

50、】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括（）。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分【正確答案】ABC51.下列各項屬于中華人民共和國證券投資基金法對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。?A.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰?B.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰?C.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰?D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰?【正確答案】AB