1、新制度經濟學組員： 朱海燕 何瀟瀟 季菲1 新制度經濟學是在美國20世紀60-70年代形成和發展起來的，以交易費用理論為基礎的新興經濟學流派，是在利用正統經濟學理論的去分析制度的構成和運行，并發現這些制度在經濟運行中的地位和作用。新制度經濟學2新制度經濟學產生的背景1新制度經濟學的方法論2一、概述與新古典經濟學的比較3與制度經濟學的對比43理論背景：（1）凱恩斯主義的破產（2）傳統經濟學的路子越走越窄（3）科斯交易費用的提出并將其一般化現實背景：（1）二戰以后不同國家經濟發展效果證明是制度因素促進經濟的發展1、新制度經濟學產生的背景42、新制度經濟學的方法論2.1 個人主義兼有制度主義2.2

2、社會進化論而非歷史唯物主義2.3 證實與證偽相結合2.4 推崇案例分析方法5 “從人的實際出發來研究人” ，從“經濟人”假設的前提下追求個人效用的最大化。 從制度結構出發分析人類行為，認為個人的偏好和目的受制于制度。2.1 個人主義兼有制度主義62.2社會進化論而非歷史唯物主義 諾思雖然強調制度變遷，國家和意識形態的重要意義，但他只是在新古典的外圍構建了一些無法納入新古典體系的概念范疇，但卻沒有將這些概念和他的理論完全整合統一起來。 強調最大化的優勝劣汰 ，制度必須同步于社會進化 。72.3 證實與證偽相結合證實：把前人的理論放到實踐中去加以證實,用新的材料提供論據,作出解釋,加以發揮 。證偽

3、：證偽是克服對前人理論的迷信 ，推陳出新 ，另辟蹊徑 。82.3 證實與證偽相結合 科斯指出，新制度經濟學的最大特點在于在現實的制度制約中從實際出發來研究人的行動，這是一種實證主義的動機。 他們提煉出來的結論可以被現實證實。 諾思也明確指出，他的理論和歷史分析將提供一個系統考察和檢驗新假設的基礎，根據這些新的假設去尋找新的證據，結果可能修正甚至推翻原來的假設，理論必須存在被證偽的可能性。92.4 推崇案例分析方法 科斯的經典著作社會成本問題通過精致的案例分析，否證了交易成本為零的假設 。 張五常的佃農理論對臺灣在1949年土地改革中 農產品上升問題的研究。103.對新古典經濟學的修正和發展拉卡

4、托斯認為，范式或者“研究框架”包含兩個主要部分：“硬核”和“防護帶”?！坝埠恕保褐缚茖W家承認的無可辯駁的事實，這事實是范式的一部分?！胺雷o帶”：當某種假說被驗證或者反駁時，范式中具有某種伸縮性的那一部分。11 3.1 防護帶：新古典經濟學：市場制度及相應的貨幣制度、企業制度的存在，自由競爭、完全信息，零交易費用，制度給定等 。新制度經濟學：對各種制度重新考察，以古典經濟學假定的自由競爭、完全信息作為研究對象，重視對制度形成、制度效率的研究。3.對新古典經濟學的修正和發展12（1）從制度既定到制度變遷新古典經濟學的整個分析框架是以制度既定為前提的 。新制度經濟學將制度作為一個內生變量引入經濟學分

5、析中。 （2）從交易成本為零到交易成本為正在新古典環境中，信息是完全的交易成本為零新制度經濟學則認為交易是充滿摩擦的，交易成本為正。（3）從完全理性到新理性經濟人從完全理性到有限理性 機會主義傾向 3.1 防護帶13新古典經濟學：資本、勞動、土地等資源在市場上的均衡。新制度經濟學：制度的均衡，制度的形成及其穩定存在并發揮作用的原因。3.2 均衡研究均衡分析的修正143.2 均衡研究不完全性新古典經濟學把所有的變化通過市場的完全運行和均衡來實現，世界是靜態的與和諧的 。新制度經濟學認為世界是進化和緩慢演變的，均衡短暫，不均衡才是常態，制度變遷則是演變的具體表現形式 。154.1 方法論4.2制度

6、變遷4.3 在經濟學說史上的地位4、與舊制度經濟學的比較164.1方法論 新制度經濟學 制度經濟學形式主義個人主義理性反形式主義整體主義規則遵循方法論174.2 制度變遷相同點：新古典經濟學的研究是在制度給定的情況下進行的，也就是說制度的變遷被抽象掉了，制度是經濟理論的外生變量，這一點遭到了新制度經濟學與舊制度經濟學的一致抨擊。不同點：新制度經濟學與舊制度經濟學對于制度變遷的分歧則可以歸結到二者分別遵循的個人主義方法論和整體主義方法論。184.3在經濟學說史的地位新制度經濟學90年代以來，新制度經濟學的重要代表人物人物科斯，諾斯，福格爾先后于1991年，1993年獲得諾貝爾經濟學獎。這標志著新

7、制度經濟學理論得到廣泛的承認，新制度經濟學已經躋身于正統經濟學的行列。制度經濟學 美國制度主義的觀點不是理性的而是反理性的，在考慮古典經濟理論問題時尤其如此，他們沒有一個理論：除了一對需要理論來整理，不如就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來。 - 科斯舊制度經濟學不承認新古典主義的框架，是被作為異端的面貌出現的。19科斯的經濟理論1諾斯和他的制度變遷和經濟增長2張五常的新制度經濟學3二、代表人物及其理論201、科斯的經濟理論1.1 交易費用及企業理論1.2 產權理論21科斯生平1910年12月29日，羅納德哈里科斯出生于倫敦的威爾斯登。1927年，他參加大學入學考試，順利通過，

8、歷史和化學成績優異。1929年10月進入倫敦經濟學院繼續商學士學位的學習。在那里，他遇到了對他有重要影響的老師。1931年科斯通過了商學士考試。1951年獲倫敦大學博士學位。同年移居美國，先后在布法羅大學任教。1964年進入加之各大學任教并擔任法學與經濟學雜志主編，直到1982年退休221991年諾貝爾經濟學獎企業的性質社會成本問題 “一個學者必須承認，如果他說的是錯的，立刻會有人指出來，至于如果他對了，他會指望最終看到人們接受他只要他活得足夠長?！笨扑沟念I獎演說科斯生平231.1.1 交易費用的概念泛指為了完成交易活動所必須付出的代價或費用。有人類交往呼喚活動，就有交易費用。威廉姆森 將交易

9、費用分為兩個部分：事先的和簽訂契約后的交易費用241.1.2 交易費用的意義交易費用理論仔細區分了市場交易和企業內部交易“認為企業的性質的發表對經濟學的重要后果是把注意力引到企業在我們現代經濟中的重要性上來，就錯了，在我看來，這一結果是無論如何都會發生的，我以為這篇文章在將來會被考慮具有重要貢獻的是，把效益成本明確的引進了經濟分析之中（科斯1991)）251.4 企業的產生科斯認為： “當合作效果是相同的時候，采取交易費用較低的合約形式。” “當資源的流向（在契約規定的范圍內）變得以這種方式依賴于買方時，我稱之為“企業”的那種關系就流行起來了?！逼髽I的性質 斯密則是強調分工的好處，用市場協調分

10、工會遇到困難，企業的出現就是用來協調分工的。 “市場本身就是用來協調分工的，根本無需企業多此一舉”科斯 26節約費用避免風險簽訂長期契約預測困難購買者不知自己所需契約無細節資源流向不確定性企業27汽車市場 供不應求價格上升提高效率分工1+12生產利潤再生產再利潤的循環企業28企業內交易的邊際費用=市場中交易的邊際費用Cm：市場交易的總成本C0：企業內部總組織成本C：總成本Tm:企業的邊界1.5 企業的邊界291.6 企業理論的發展科斯的企業理論可以簡單的概括為： 企業的存在是由于節省市場的交易費用。因為企業與市場都被看成是資源配置的一種形式，而這有替代性。但企業既不能完全代替市場，也不能無限擴

11、大，因為企業本省的組織費用的存在對企業規模及其發展起著約束作用。其發展經歷了一下幾個階段：1、間接定價理論 2、在產專用性理論 3、團隊生產理論4、委托代理理論301.6.3 團隊生產理論特點：使用集中類型的資源，生產所使用的所有資源不屬于一個人其產品不是每一類參與合作的資源的分產出之和進行合作的團隊成員的邊際產品不能直接地分別地被觀察出來311.6.4 委托代理理論缺陷：這種理論都是局部均衡或決策模型,不是全部均衡模型;這種理論只能稱為合約理論,而不是完全的企業理論,因為它適用于一般市場合約,而沒有企業所獨有的特點。322.1 產權理論的概述什么是產權： 是指使用財產或資源的權力，或者指由對

12、財產或資源進行占有、使用、處置、收益分配等各種權力組成的一組“權利束”。 “產權是一種社會工具，起重要性就在于事實上他們能版主一個人形成他與其他人警醒交易時的合理預期?！钡履啡?332.1 產權理論的概述對交易的對象到底擁有怎樣的權力明確的、專一的、可自由轉讓的“有權利的界定是市場的前提。”科斯 前提產權的特點342.2 產權理論的形成兩個階段：第一個階段是在30年代對正統微觀經濟學進行批判性思考，指出市場機制運行中存在摩擦，克服這種摩擦的關鍵在于制度創新。 第二個階段是在上世紀50年代末至60年代中期，科斯正面論述了產權的經濟作用，指出產權的經濟功能在于克服外在性，降低社會成本，從而在制度

13、上保證資源配置的有效性。35當火車駛過一片種有樹木和莊稼的土地時，機車排出的煙火經常引起周圍的樹木、莊稼著火，這是一種外在性。如何克服它呢？科斯認為關鍵在于明確產權。如果這塊土地是屬于有樹木、莊稼的農場主的，農場主就有權禁止火車排放煙火，火車若要排煙，火車的所有者就必須向土地的主人賠償一定的費用，反之，如果賦予火車主人具有自由釋放煙火而又不負責任的權力，那么農場主若想避免由于火車釋放煙火所導致的火災造成的損害，進而要求火車不放煙火，就必須向火車主人支付一筆費用，以使火車主人愿意并能夠不排煙火，甚至停止運行。362.3 科斯定理科斯第一定律(即為施蒂格勒的表述)：如果市場交易成本為零，不管權利初

14、始安排如何，市場機制會自動使資源配置達到帕累托最優。科斯第二定理可以表述為：一旦考慮到市場交易的成本，合法權利的初始界定以及經濟組織形式的選擇將會對資源配置效率產生影響。 37 例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。再假定有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值50元的烘干機，5戶共需250元。不論把產權給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權利，還是5戶居民有不受污染的權利，如果聽任私有制為基礎的市場發生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決問題的方法，因為這樣最節省，150元成本最低表示資源配置

15、最優。38三個關鍵 （1）交易成本 （2）產權 （3）產權交易39四個要點：（1）賦予各當事者一種明確的產權。（2）各當事者之間進行協商，買賣其產權的交易成本非常之小，以至于可以忽略不計。（3）協商結果是最有利于社會、各當事人認為最好的，此結果對雙方都有利。 （4）產權關系明確對協商獲得雙方都滿意的結果。 402、 諾斯的制度變遷和經濟增長2.1 制度創新與經濟增長2.2 國家在制度變遷中的作用 41諾斯簡介 道格拉斯諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州1942年加利福尼亞大學學士學位 1952年加利福尼亞大學哲學博士學位 新經濟史的先驅者、開拓者和抗議者重新論證了包括產權制度在內的制度的作用；

16、簡介：主要貢獻：經濟史中的結構與變遷 美國過去的增長與福利：新經濟史西方世界的興起：新經濟史主要著作17901860年的美國經濟增長1993年獲得諾貝爾經濟學獎。 用制度經濟學的方法來解釋歷史上的經濟增長；制度變化與美國的經濟增長 將新古典經濟學中所沒有涉及的內容制度，作為內生變量運用到經濟研究中去，特別是將產權制度、意識形態、國家、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變量，極大的發展了制度變遷理論。421.1 制度與經濟增長一般：制約經濟增長的因素有人口、技術和資本諾斯：僅有這些還不夠，而且不是決定性的，決定經濟增長的因素是制度。“制度形成一個社會的激勵結果，因此，政治和經濟制度是經濟業績的潛

17、在決定因素?！?431.1 制度與經濟增長從要素關系著手人口：“常常導致技術、社會或其他方面的變化，這些變換又緩解了人口對資源基數構成的壓力?！敝R和技術：規定了人們活動的上線,他們本身并不能決定在這些限度內人類如何取得成功441.1 制度與經濟增長總產值和人均收的增長進度：“政治和經濟組織的結構決定著一個經濟的實績及至少和技術存量的增長率?！薄罢侨祟惤M織的成功或失敗決定著社會是進步還是倒退?！?51.1 制度與經濟增長諾斯指出： 有效率的組織需要在制度上作出安排和確定所有權，以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率461.2 制度的均衡與非均衡制度創新新古典經濟學：

18、經濟發展是一個漸進的、連續的和累積的過程，起天正是一個編輯過程，只有均衡狀態是穩定的，價格機制是一種基本的調節力量。諾斯：制度變遷是從均衡到不均衡再到均衡的過程。像商品市場存在供給方和需求方一樣，制度市場上同樣存在制度的供給和需求。47當制度供給=制度需求 條件：制度供給者的邊際收益=邊際成本（即 MR=MC）那么，當制度供給制度需求 制度的非均衡制度均衡制度創新1.2 制度的均衡與非均衡制度創新制度創新48新制度的產生： 一項新的制度安排只有在創新的預期收益大于預期成本時才會被作出制度供給者動機： 謀取制度收益最大化制度菲均衡必然導致制度創新與變遷1.2 制度的均衡與非均衡制度創新492.1

19、 新制度經濟學的國家理論 諾斯的國家理論 國家是一種在某個特定區域內對合法使用強制性手段具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家具有契約和掠奪“雙重性”“暴力潛能”分配論50暴力潛能契約性國家掠奪或剝削性國家公民間平等分配公民間不平等分配2.1 新制度經濟學的國家理論 51暴力潛能： 暴力工具：軍隊，警察，監獄等“無形資產”：權威，特權，壟斷權等在國家未產生以前，這些暴力資源都分布在“社區”或“莊園”之類組織的手里。暴力潛能形成的邊際成本=產權保護的邊際收益。 2.1 新制度經濟學的國家理論 522.2 國家的目標與沖突532.3 諾斯悖論1、含義 沒有國家就沒有產權。 “國家

20、的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源” “沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩”542、諾斯悖論反應的問題政治與經濟的對立！ 政治體制的一個根本問題就是利益集團往往要在經濟市場和政治市場中活動，來改變市場經濟的有效性。麥迪遜2.3 諾斯悖論552.4 國家在產權制度形成中的作用（1）為什么由國家界定產權國家 “在暴力方面具有比較優勢的組織”產權 “一種排他性的權力”“在暴力方面具有比較優勢的組織處于界定產權和形式產權的地位”56（2）國家為什么為社會提供界定產權和行使產權的服務。一方面，國家安排一個產權結構是為了國家的權力得到最多的租金。另一方面，這種為權力租金最大化的產

21、權結構安排，同時也可以兼顧降低人們的“交易費用”，而交易費用的降低有利于經濟增長，當人也就有利于國家稅收增長。57（3）統治者提供產權結構的制約因素 一是政治“對手”對統治者地位的挑戰 二是交易的費用583、張五常的新制度經濟學3.1 租金的耗費和價格的唯一性3.2 交易成本3.3 契約安排和“企業”3.4作為“企業”的政府59張五常簡介張五常（1935年12月1日），香港經濟學家，新制度經濟學代表人物之一，1959年，在美國加州大學師從現代產權經濟學創始人阿爾欽，8年后獲博士學位；后在華盛頓大學任教授。1982年返港擔任香港大學經濟金融學院院長，至2000年退休。其代表作有佃農理論、蜜蜂的神

22、話賣橘者言等。他是率先將新制度分析系統地運用到中國經濟問題研究的第一人，與科斯共事多年。科斯稱張五常是最為了解他的思想真諦的人603.1 租金的耗費和價格的唯一性產權規則（阿爾奇安）私人產權支配商品或交易資源時，價格標準形成價格的唯一性以價格控制為標準的排隊供給問題租金耗費制度安排（在滿足相關條件約束下，選擇某一制度是為了減少租金耗費）613.2 交易成本交易成本：那些不可能存在于一個魯濱遜 （一個人）經濟中的所有成本。（廣泛意義）交易（制度）費用的產生 人們的無知與信息的缺乏 最大化行為的普遍性（不誠實行為）將交易成本劃分等級序列交易成本對任何社會的影響都是重要的。（私有企業經濟與集權國家）

23、反對用懶惰和不誠實以及其他類似術語來解釋制度安排，在“不誠實程度”排序與成本排序中選擇后者623.3 契約安排與企業科斯：為什么在一個組織（企業）中工作的工人很不情愿地去服從一個經理或一個代理人的指令而不讓市場價格引導他們如何做？科斯的答案:存在著“發現”價格的成本，而一個企業代替了市場從而節省了這些定價成本張五常:定價成本是不是關鍵的決定因素？ 是 但不同意科斯的“企業代替市場”觀念，他認 為是一種類型的契約代替另一種類型的契約 可觀察的契約或制度安排 未給出答案 633.4 作為企業的政府科斯將政府理解為“超級企業”諾斯悖論： 解開悖論的關鍵在于特定的約束及限制力 中國發展的啟示意義： 缺

24、少信息 類似“愚民政策”加強兩種約束 特權集團為保護地位以社會為代價 的交易成本 64三、理論影響對經濟理論發展的影響1新制度經濟學與中國2651、新制度經濟學對經濟理論發展的影響1.1 交易費用理論1.2 企業理論1.3 產權理論1.4 制度變遷理論661.1 交易費用理論打破了經濟學長期以來的傳統教條，使得經濟學研究更接近現實使得經濟學第一次能夠真正利用經濟學的方法研究制度的運行與演變，制度分析真正被納入經濟分析中交易費用的提出，使制度成為經濟學的研究對象，為經濟學的發展開辟了新的研究領域67企業理論現在一般被認為是研究企業產生的原因和企業內部組織的經濟學意義的理論。新古典經濟學中的“企業

25、”新制度經濟學中的“企業”1.2 企業理論自20世紀下半葉以來，現代企業理論發展迅速。科斯的企業理論開創了現代企業理論研究的先河681.3 產權理論科斯是現代產權理論的創始人，其產權理論具有開創性，在科斯的產權理論的影響下，產權理論發展成為一個獨立的經濟學分支，即產權經濟學。由于科斯本人未對其思想直接進行概括，導致 60年代以后西方產權理論研究者對它的不同理解，并對科斯定理做出了至少三種不同的定義，與之相適應，60年代以后現代西方產權理論形成了三個不同的分支。 1）以威廉姆森為代表的交易成本經濟學2）以布坎南為代表的公共選擇學派3）以舒爾茨為代表的自由競爭派691.4 制度變遷理論 把制度因素

26、納入經濟學的理論分析框架中，用經濟學方法研究制度和制度的起源及功能 制度是技術和人的本能及心理綜合作用演變或由自 然的和歷史的因素決定（非主流經濟學家） 制度在經濟分析中作為一種外生變量存在，假設制 既定且為最好（正統主流經濟學） 制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為 道德倫理規范，旨在約束追求主體福利或效用最大 化 （諾斯） 702、新制度經濟學與中國2.1 理論研究 2.1.1 新制度經濟學在中國理論經濟學界的傳播 2.1.2 新制度經濟學在中國廣泛傳播的原因2.2 政策實踐 2.2.1 制度變革與中國經濟的持續高速發展 2.2.2 企業產權的性質與市場制度 2.2.3 委托代理與

27、我國的國企治理結構712.1.1 新制度經濟學在中國理論經濟學界的傳播1985年，李燕生翻譯的法國亨利勒帕日的美國新自由主義經濟學1987年，奧利弗威廉姆森教授應邀到中國社科院工業經濟研究所講學。19871988年，中國經濟學者最早公開發表的對新制度經濟學的研究成果：吳曲輝威廉姆森的交易費用經濟學的理論要素和分析框架、金海石交易費用說及其意義、孫耀君交易成本經濟學及其借鑒意義1988年5月，楊立新翻譯了科斯的關于新制度經濟學將“新制度經濟學”這個學派名稱引入了中國經濟學的研究范圍內72中國新制度經濟學在介紹和引進西方研究成果的同時，也取得了性的理論創新和進展：楊瑞龍論制度供給周其仁中國農村改革：國家和所有權關系的變化盛洪中國的過度經濟學2.1.1 新制度經濟學在中國理論經濟學界的傳播732.1.2新制度經濟學在中國廣泛傳播的原因（1）諾貝爾獎的推動（2）中國經濟體制改革需要新的理論（3）馬克思主義政治經濟學與新古典經濟學在解釋中國問題上的缺陷性（4）中國經濟