1、文化傳媒有限公司獎懲管理規定第一章總則1、目的：為加強員工管理，起到激勵先進，使先進員工真正起到表率作用，特制定此管理規定。2、適用范圍：公司內所有員工、部門/工段/班組第二章行政系統獎懲管理一、年度先進獎勵管理1、先進獎勵1.1、先進個人獎勵內容1.1頒發榮譽證書；1.2根據年度先進個人獎勵“方案”進行獎勵；1.3職務晉升時，可提前一年晉升。1.2、先進集體（先進部門/工段/班組）獎勵內容2.1頒發榮譽證書（錦旗）；2.2年度獎金分配時可享受同級別人員最高金額；2.3先進集體的直接負責人，職務晉升時，可提前一年晉升。1.3、說明1.3.1個人獎勵1.3.1.1員工調離原工作單位但仍然為公司員

2、工的，仍享有獎勵，不論任何原因離職，獎勵隨之終止。1.3.1.2個人一旦有違紀行為，則取消獎勵。1.3.1.3個人獎勵按公司規定的形式發放。1.3.1.4連續2年及以上獲得先進個人的，晉升優先；1.3.2集體獎勵集體內員工一旦有違紀行為，則取消集體直接負責人職務晉升獎勵（可提前一年晉升）。2、其他獎勵2.1、獲得年度優秀區域、辦事處的獎勵辦法按銷售激勵方案執行。二、人事獎懲管理1黑板報、宣傳欄管理獎懲1.1板報按期（每月每旬第一天即1日、11日、21日）更換，宣傳欄按要求更換，內容要豐富多彩，與時俱進，評選出的優秀單位將作為年終評選先進的條件之一；每旬將評出優秀單位（黑板報3個、宣傳欄3個）進

3、行表彰；考評結果計入當月綜合考評，不按要求、不及時更換的，對其負責人視情況提出批評或扣考核工資的2%/次，并進行通報。每期更換內容時，請各單位注明創辦單位、期數、時間，否則視為沒更換。若員工自撰稿件，請注明撰稿人的單位及姓名并把稿件電子版發人力資源部（此稿件一定是分管領導審核后自己創作的，人力資源部將統一存檔并定期評選獎勵，獲獎稿件將作為年終評選先進的條件之一。）各部門/產品線可根據所分版塊的內容要求，采取靈活多樣的形式創辦板報或宣傳欄，提倡創新，打破規定的框框，增添積極向上、體現新風尚的內容。對有創意的新形式、新內容給予優先獎勵、表彰。2、員工考勤2.1、公司所有非生產人員（除公司董事會及總

4、經理班子成員外）均實行面部識別考勤制。每月出勤以考勤機記錄為準，BPM補報考勤記錄為輔，除總經理特準者外，考勤人員在上、下班時間均要到指定的地點考勤。對于個別無法正常考勤者，另行規定其考勤方式報公司總經理核準后實施。2.2、員工超過上班時間為遲到，提前下班為早退。遲到和早退5分鐘內每分鐘罰款10元。超5分鐘（不含）以上視為曠工半天。2.3、上班期間員工臨時外出，需要填寫臨時外出請假條，并嚴格按程序簽批。月底，保衛科將臨時外出請假條交給紀律檢查辦公室進行統計并張貼，作為年底個人評選先進的依據之一。員工未經批準私自外出每次超過兩個小時者視為曠工半天。2.4、依照國家規定，遇有法定假日，公司統一安排

5、員工休假，休假安排以公司的通知為準，人力資源部按公司規定記錄考勤。員工請休假依據公司請休假管理規定之相關規定執行。2.5、考勤補報有下列情形之一者，可以補報考勤記錄：（1）員工因公外出（如司機、開會、培訓等）未及時趕回者；（2）節假日因緊急情況而加班者。以上兩種情況需補報考勤者，請通過BPM流程辦理補報手續。2.6、對虛報考勤者，一經查出對其本人及單位負責人每人次罰款200元，分管副總罰款500元。3、工齡管理3.1工齡的計算基數。招聘入公司的員工按第一學歷累計工齡。中專生、技校生按2年工齡累計計算；大專生（國家教委認可的正式大學）及外聘能獨立上崗操作的主操，按3年工齡累計計算；本科生（國家教

6、委認可的正式大學）及外聘的工程技術人員按4年工齡累計計算；碩士研究生（國家教委認可的正式大學）按5年工齡計算；博士研究生（國家教委認可的正式大學）按6年工齡計算。3.2在職員工工齡補助標準。入公司滿一年的員工開始享受工齡補助。2年以下工齡每年累計補助50元；從第3年開始，每年累計補助20元；從第六年開始，每年累計補助15元；從第11年開始，每年累計補助10元，最終補助不超過（含）300元。工齡的特殊情形當月員工出勤低于15（含15）天的，沒有工齡補助。此種情形行管人員不包括正常休班，車間員工可按8小時計算。當月員工出勤15.520（含20）天的，按工齡補助數的30%計算。此種情形行管人員不包括

7、正常休班，車間員工可按8小時計算。當月員工出勤滿20.5（含20.5）天及以上的，按工齡補助數的100%計算。此種情形行管人員不包括正常休班，車間員工可按8小時計算。原在公司工作5年以上的職工，重新上崗滿一年后，由所在單位寫出其工作鑒定，人力資源部經調查后可酌情增加其15年工齡。離崗期間的各種保險公司不承擔，由自己全額繳納。4、會議管理考核內容：公司新版績效考核系統方案待制定中，本方案暫僅對會議紀律、會議內容執行流程進行考核，包含：4.1、由合規部直接監督、考核、匯總并公示：4.1.1、總經理辦公會議案4.1.2、預算管理會議議案、決議4.1.3、工作計劃會4.2、各系統部門自行考核，合規部負

8、責監督，匯總并公示：4.2.1、BPM申請提報通知召開的各系統內部或跨系統會議4.2.2、其他需合規部協助監督的事項會議紀律考核同XXX五金會議制度，兩者合并一次考核工作/會議流程考核項次項次未按流程/要求執行事項拖期事項遺漏當事人考核分值25分36分510分部門負責人1分2分5分連帶考核分值會議紀律考核項次項次未形成會議紀要未靜置手機遲到/早退（5分鐘）曠會分值5分5分內:1分、超：5分5分注：遲到、早退、曠會為未提前向會議主持部門（人）請假者4.4、考核周期：月度考核，由合規部匯總后通告公示。考核實施細則本考核實行月度匯總扣分制，每扣1分，罰款10元。本考核實行會議主持部門（人）考核為主，

9、合規部對考核項次確認真實性后匯總并進行通告公示。4.5.2.1會議主持部門（人）會議后第二天向合規部提交電子版會議紀要及會議紀律考核記錄4.5.2.2會議主持部門（人）根據各事項時間要求節點由會議主持部門（人）進行考核，每月28日前將本月應完成的事項落實執行考核情況匯總提交合規部，由合規部確認考核項次后匯總并進行通告公示。考核過程中難以界定之情況，由合規部會同雙方部門負責人討論后確定或報總經理辦公會裁定。4.6、考核結果應用：考核結果直接體現在月度工資發放數額上，并應用于員工職位晉升、薪資調整、績效獎金的發放等數據參考方面。4.6.1、月考核扣分在0-20分之間的部門，提交系統負責人進行系統內

10、部批評；4.6.2、月考核扣分在21-30分之間的部門，公司內部給予書面警告一次；4.6.3、月考核扣分在30分以上的部門，另對部門負責人追加罰款200元，公司內部嚴重警告一次；4.6.4、連續3個月扣分在30分以上的部門，以部門負責人不勝任該崗位處理，由合規部交人力資源部，經人力資源部重新培訓后仍不能達到公司要求的，做降職、調崗、或開除處理；4.6.5、連續3個月沒有扣分記錄的部門，公司內部通報表揚一次。4.6.6、本考核扣分記錄同時作為年底先進部門、個人評選的數據依據。5、著裝管理5.1懲戒措施5.1.1員工未按照著裝要求穿著工作服；當事人部門領導考核5分，罰款50元；自記錄之日起，一個月

11、內累犯二次，當事人部門領導考核10分，罰款100元；一個月內累犯三次，停職并到人力資源部學習制度，部門負責人由合規部部長或總經理進行誡勉談話，寫檢查并公示。5.1.2員工著裝行為標準，與員工晉升、留任、薪酬及獎金、公司榮譽（如先進員工評比，黨員推薦）等掛鉤。一年內三次以上違反公司著裝制度（含三次），將取消相關員工晉升及公司榮譽評比資格。留任、薪酬及獎金相關懲戒措施參見人力資源部相關規定。5.1.3員工人為損壞、丟失工裝，按工裝原價格進行賠償。6、出門管理6.1、凡出門證物品登記不規范或不全的對當事人罰款50元；簽字手續不符合規定要求的對當事部門負責人罰款100元；因工作原因不便簽字的應由部門授

12、權人簽字但要向門衛說明情況并由部門負責人電話與門衛溝通或報備；6.2、物品出入嚴格按照業務權屬部門分類簽批，不易分類簽批或有爭議的由后勤部長簽批或視情況類別由分管副總簽批方可；6.3、因門衛執行制度不嚴格而導致的物料不合規出門的，對當事值班員罰款100元，班長罰款50元，造成嚴重后果的或物品價值較大的可視情況影響予以辭退；6.4、員工出門攜帶公司物品、配件、工具的無簽批手續一律按偷盜論處，處罰從罰款最低1000元直到辭退；6.5、員工上班期間出門不出示出門假條的，一律按違規外出不予以放行且罰款30元；個別崗位經常外出聯系業務的可由部門負責人電話通知門衛或提供外出假條；部門經理出門的門衛將予以單

13、獨登記或提供自批假條；隨公司車輛出門的視手續合規；6.6、門衛每周不定期對下班員工出門隨身攜帶物品進行抽查，無借出手續的一律按照偷盜論處；6.7、廠區內不按指定吸煙區吸煙者一律罰款50元。以上所有違規罰款，當事值班員獎勵罰款額的一半。第三章財務系統獎懲管理一、倉庫管理部（倉庫保管員內部考核獎懲）考評內容1.1考勤（減分項，滿分15分）1.1.1晨會：每遲到（或臨時請假）扣1分/次，曠會扣2分/次。1.1.2外出：上班期間臨時外出扣2分/次，無請假私自外出扣5分/次；1.1.3請假：正常上班期間，請事假（直系婚喪假除外）每半天扣3分/次。工作紀律（減分項，滿分15分）上班期間嚴格遵守公司的各項規

14、章制度，不準干與工作無關的事，如發現有暫時串崗、閑聊、打鬧、吃零食、上網聊天玩游戲、玩手機、不著工裝等情況，每發現一次扣3分；長時間脫離崗位、干私活、睡覺、帶酒上崗等情況，每發現一次扣5分。現場及衛生、安全管理（減分項，滿分30分）認真按要求做好所轄物料的現場規范擺放、5S整理工作，發現不合格扣3分/次；1.3.2按劃定區域作好現場分管衛生工作，確保工作場所清潔，發現不合格扣3分/次；1.3.3負責各自區域的門、窗、水、電、升降機、貨架貨物等安全防護工作，如發現疏忽扣5分/次；如出現問題扣15分/次。單據及帳物管理（減分項，滿分40分）1.4.1單據審核每失誤1次扣2分；1.4.2因單據自身原

15、因審核不及時影響工作的，每次扣2分；1.4.3簽字、印章把關不嚴造成失誤每次扣3分；1.4.4單據做好保管存放，如出現丟失等每次扣分3分；1.4.5配合做好RF-SMART工作，如出現自身失誤每次扣2分；1.4.6盤點、抽盤帳物不符者，視情況嚴重每次扣5-10分；1.4.7成品發貨嚴格按規定要求作好拆箱貨物的防護包裝及箱單打印工作，未按要求執行造成反饋的每次扣5分；1.4.8嚴格按貨物出門管理規定作好出門證開具工作，因把關不嚴造成問題每次扣分5分；1.4.9收發錯誤：因自身原因造成收發失誤，每次扣5分；造成影響到辦事處銷售并反饋投訴的每次扣10分并予以追加罰款50元。加班（加分項）確因工作需要

16、加班的，成品庫每加班半天者加分3分（此需按人事部考勤數據為準）；材料及外協倉庫下班后臨時加班收發貨物超出半小時及晚間應急領料加班的每次加分2分（以分廠部門負責人或業務員電話部門備案為準）。1.6替崗（加分項）因同事請假期間給予工作替代收發者，每半天加分3分。1.7參與活動（加分項）每參加1次加分10分，獲得名次的再加5分。1.8舉報不法行為、被公司表揚等（加分項）舉報不法行為者每次加分5分；被公司通報表揚者加分10分。1.9合理化建議獎勵（加分項）提出工作中的合理化建議，有效提升管理或效率的每次加分3-5分。獎勵以小組為單位，按本月個人積排名進行考評獎勵。成品組成品組共9人，每月按個人積分排名

17、，積分排名前3名的每人獎勵300元，積分排名4-6名的每人獎勵200元，積分排名7-8名的每人獎勵50元。材料、模具組材料、模具組共7人，每月按個人積分排名，積分排名前2名的每人獎勵300元，積分排名3-5名的每人獎勵200元，積分排名第6名的獎勵50元。2.3外協組外協組共9人，每月按個人積分排名，積分排名前3名的每人獎勵300元，積分排名4-6名的每人獎勵200元，積分排名7-8名的每人獎勵50元。如因本身工作出現嚴重失誤影響公司生產或銷售并投訴反饋的，本月則取消獎勵。出勤補助本月出勤，規定出勤X28天的，每人補助30元；28X30天的，每人補助50元；30Xv35天的，每人補助70元；3

18、5X天的，每人補助100元。第四章運營系統獎懲管理一、運營采購1考核內容生產拖期：根據運營中心提供的月拖期項次作為考核基數，超過考核基數的按以下規定對采購員進行考核。1.1.1因供應商的原因造成的拖期，采購員每超考核基數一次考核5%，直至考核工資扣除完畢。1.1.2因個人原因造成的拖期，采購員每超考核基數一次考核10%，直至考核工資扣除完畢。1.1.3無特殊原因，因拖期給公司造成損失的，如違約賠償和訂單丟失等，按公司制度執行。業務考核業務考核仍按原考核執行即直接領導給予考核，考核結果與生產拖期考核合并執行。獎勵1.3.1連續2個月無超考核基數的，獎勵考核工資5%。1.3.2連續3個月無超考核基

19、數的，獎勵考核工資10%。2其他考核提報單位一定要公平、公正，不得徇私舞弊，一旦查證屬實，將扣除提報人當月全部考核工資，并記大過一次。第五章銷售系統獎懲管理一、辦事處管理1、銷售指標管控：1.1各辦事處應根據公司確定的年度銷售指標做月度分解，且應盡最大努力完成月度指標，以確保年度銷售指標完成；1.2辦事處每月25號提報下月預計完成指標，10號前可以調整一次，但與月度分解差異大于-5%時，需寫明原因及補救措施并經區域經理及大區經理批準方可；1.3按10號確定的月度指標為基數，每月25號前銷售應完成到70%的比例，每月28號前回款應完成到70%的比例。達到的給予辦事處獎勵，未達到的給予罰款，銷售回

20、款均需達到70%的比例方可給予獎勵；獎勵標準如下：年度任務額當月獎/罰金額低于500萬500元500-1000萬1000元1000萬及以上2000元2、資金占用管控：辦事處資金占用額度=年度回款額*7%（零售客戶+庫存占用），合同客戶（含備案客戶）逾期部分視同辦事處超占用。2.2辦事處超出資金占用時，控制發貨，直至不超占用為止，特殊情況需寫超額發貨審批表且經批準方可；（具體批準權限及超額罰款比例見下表）辦事處超占比例（超占/應占）發貨審批權限超額罰款比例10%不控制發貨免罰大于10%小于等于20%區域經理批準1%大于20%小于等于30%區域經理審核，大區經理批準2%大于30%大區經理核定，總經

21、理批準3%注：在執行超額罰款時，僅備案大客戶和直銷大客戶罰金可不超過提成部分。2.3辦事處超額發貨審批表中申請發貨金額，應包含公司已入庫未發貨的部分及產品線已排產（組裝中）未入庫的部分，并必須優先發出。2.4辦事處月度超出資金占用額度部分罰滯納金，每月根據月度指標完成情況，調整考核基數作為當月考核標準。年度末可按實際完成情況再通算一次，多退少補（合同客戶不變，僅7%應占用部分重新核算）。3、銷售費用管控：保證金：年初暫按年度任務為基數扣除限額報銷費用的10%作為保證金。完成全年任務不足80%全額扣除，超出80%以上按完成任務比例返還；3.2辦事處激勵：辦事處按回款額的2%提取限額報銷費用，按月

22、度結算；每月完成指標較同期增幅1%，額外獎勵回款同期增幅部分的2%；每月完成指標較去年同期降低1%，同比對回款降幅部分罰款1%；以此類推。以上僅指銷售及回款全部增幅或降幅的，且按增幅及降幅比例低的項次計算獎勵或罰款，獎罰最高均20%封頂。以上獎勵按返貨執行，返貨價格按2018年銷售底價下浮15%。3.3辦事處協助管理費用（經銷商）：辦事處協助區域內經銷商的管理，包括但不限于：協助公司與經銷商做送貨單的簽收、對賬，跟蹤經銷商貨款回收以及市場銷售行為的監管等，年度末可限額提取經銷商回款額的1%作為辦事處的管理費用。4、辦事處考評：辦事處綜合考評辦法指標名稱1.當月指標完成權重20%2.同期增幅,權

23、重40%3回款方式，權重20%4.資金占用（到期貨款）權重20%總分合計1-4項按當月回款的方式及權重計算：到期貨款回收當月銷售指銷售回款同a.電匯、現金方式回款的，權重100%;率對應分值=該按權標完成率即期增幅（銷重計考評得分住銷售及售及回款增b.銀承方式回款的，權重95%;項得分，如到期算分方法回款就低不幅比例就低c.商承方式回款的，權重50%;貨款回收率是值，辦d.以頂車方式回款的，權重30%;70%，則該項得就高）不就高）e.以頂房方式回款的，權重10%.分為70分。事處排名該項得分=單項回款額/當月總回款到期貨款回收如:完成當月如本月同期*100*回款方式權重率%=當月回收分解比例

24、的增幅1%,貝U例：本月實際完成回款500萬（以財貨款/當月應回1-4項70%,即得70務賬面數為準），其中電匯：200萬；收到期貨款（即按權得分分，以此類得10分，以銀承150萬；商承100萬，抵車50當月合同客戶重計計算推；此類推。萬。到期貨款+零售算分負增長的同負增長的同比計負分。得分即:(200萬/500萬*100%)+(150客戶（含庫存）值比計負分。萬/500萬*95%)+(100萬/500萬-7%零售應占*50%)+(50萬/500萬*30%)=81.5分用）*100。備注：銷售仃為考核a.銷售其他同類品牌的，以上總分直接扣減30分，并按法律程序執行;b參與公司品牌制假、售假的，

25、得分全部清零，直接進入法律程序。考評影響薪酬變化年度回款任務起點當月得分排名當月薪酬變化（元）經理員工800萬（含）以上前1-3名+800+300前4-6名+500+200倒數1-3名-800-300800萬（不含）以下前1-5名+500+200前6-10名+300+100倒數1-5名-500-200考評影響崗位調整：辦事處：連續3個月最后5名的辦事處，區域述職并由區域經理拿出處理意見，經分管副總批準后可留用3個月，原則可以做30%的區域調整;連續6個月最后5名的辦事處，向分管副總述職，原則立即調崗;此表每月5日前由區域統計員制表，報合規部進行考核并通報。5、承兌罰息合同客戶在合同條款中明確有

26、承兌付款方式的，不予罰息。普通客戶承兌在25號前到財務部的，辦事處計貼息2%。，25號以后到財務部的，計4%。貼息。原則不收商承，特殊情況需總經理批準，且按5%o計貼息。6、辦事處直接外銷管理：介紹國外客戶，經過國貿部的聯系達成最終訂單，則辦事處提取1%作為獎勵，該獎勵在年終一次性分配，銷售回款計入國貿部。7、銷售禁止行為銷售人員不得銷售非本公司品牌產品或公司禁止銷售的產品。銷售人員不得銷售仿冒公司品牌產品，不得銷售無標同類產品。第三方維權公司與公司進行維權合作，銷售人員需配合第三方公司在公司授權范圍內的調查取證工作，不得賄賂、阻撓或破壞第三方維權公司的調查取證工作。銷售人員如違反本特別規定，

27、則需向公司承擔不低于案值三倍的賠償，同時，公司嚴肅處理違規人員，包括但不限于除名、移交司法機關處理。二、大區及區域經理管理1、銷售指標管控：1.1各大區及區域應根據公司確定的年度銷售指標做月度分解，并分解到各辦事處，且應盡最大努力督促完成月度指標，以確保年度銷售指標完成；1.2大區及區域每月25號提報下月預計完成指標（原則為月度的分解指標），10號前可以調整一次，但當與月度分解差異大于-5%時，需寫明原因及補救措施并經大區經理或分管副總批準方可；1.3以10號確定的月度指標為基數，每月25號前銷售應完成到70%的比例，每月28號前回款應完成到70%的比例。達到的給予區域經理獎勵1000元，未達

28、到給予罰款1000元，銷售回款均需達到70%的比例方可給予獎勵，此項由財務部門核定并提報獎勵。2、資金占用管控：2.1大區及區域資金占用額度=年度回款額*7%（零售客戶+庫存占用），合同客戶（含備案客戶）逾期部分視同大區或區域超占用。2.2大區及區域每月超出資金占用時，按超出比例對大區及區域經理進行獎罰：大區或區域超占比例（超占/應占）大區或區域經理獎罰金額10%罰款300元大于10%小于等于30%罰款500元大于30%小于等于50%罰款800元大于50%罰款1000元不超占用的獎勵1000元3、大區及區域管理費用管控：3.1費用管控：大區及區域費用以備案審批制執行，以大區及區域回款額的0.3

29、%為限，總經理批準。當月完成月度分解比例達到80%以上可按比例兌付，低于80%暫不兌付，年終通算，多退少補。3.2業務費的報銷：特殊業務費按約定執行備案審批，區域會議、戰略合作客戶接待費等均按備案審批執行；大區及區域經理出差費用實報實銷。以上均需大區經理、分管副總審核，總經理批準執行。3.4工資：大區及區域經理工資按公司工資標準發放。3、區域考評：區域綜合考評辦法：指標名稱1當月指標完成權重20%2同期增幅，權重40%3回款方式，權重20%4資金占用（到期貨款）權重20%總分合計按當月回款的方式及權重計算：a.電匯、現金方式回款的，權當月銷售指銷售回款同重100%;到期貨款回收率對1-4項標完

30、成率即期增幅（銷應分值=該項得分，按權重考評得分（銷售及售及回款增b.銀承方式回款的，權重95%;如到期貨款回收率計算分方法回款就低不幅比例就低c.商承方式回款的，權重50%;是70%，則該項得值，辦事d.以頂車方式回款的，權重就高）不就高）30%;分為70分。處排名e.以頂房方式回款的，權重10%.該項得分=單項回款額/當月總如：完成當月如本月同期回款*100*回款方式權重到期貨款回收率%=分解比例的增幅1%,則例：本月實際完成回款500萬當月回收貨款/當1-4項70%,即得70（以財務賬面數為準），其中月應回收到期貨款得分分，以此類得10分，以電匯：200萬；銀承150萬；商（即當月合同客

31、戶按權重計算推；此類推。承100萬，抵車50萬。到期貨款+零售客計算分負增長的同值負增長的同比計負分。得分即：（200萬/500萬*100%）戶（含庫存）-7%比計負分。+(150萬/500萬*95%)+(100零售應占用）*100。萬/500萬*50%)+(50萬/500萬*30%)=81.5分備注：銷售行為考核區域內有銷售其他同類品牌的，以上總分直接扣減30分，并按法律程序執行;區域內有參與公司品牌制假、售假的，得分全部清零，直接進入法律程序。5、考評影響薪酬變化影響區域：當月得分排名當月薪酬變化（元）區域經理區域員工第一名+500+300倒數第一名-500-300影響大區：當月得分排名當

32、月薪酬變化（元）大區經理大區員工第一名+1000+300倒數第一名-1000-300考評影響崗位調整：區域：連續3個月排名最后的區域，向大區經理述職，經批準后可留用半年；連續半年分數排名最后的區域，向總經理述職，原則立即調崗；大區：連續3個月排名最后的大區，向分管副總述職，經批準后可留用半年；連續半年分數排名最后的大區，向總經理述職，原則立即調崗；此表每月5日前由大區統計員制表，報合規部進行考核并通報。6、銷售禁止行為大區及區域內辦事處出現以下行為的，視情節嚴重程度對大區及區域經理進行警告、記過、記大過等處分，嚴重的立即調崗。銷售人員不得銷售非本公司品牌產品或公司禁止銷售的產品。銷售人員不得銷

33、售仿冒公司品牌產品，不得銷售無標同類產品。第三方維權公司與公司進行維權合作，銷售人員需配合第三方公司在公司授權范圍內的調查取證工作，不得賄賂、阻撓或破壞第三方維權公司的調查取證工作。銷售人員如違反本特別規定，則需向公司承擔不低于案值三倍的賠償，同時，公司嚴肅處理違規人員，包括但不限于除名、移交司法機關處理。三、訂單管理1、正常訂單下達及發貨相關流程：1.1進入鎖定期的訂單，原則不允許再調整。如確需暫停或取消的，需區域經理及分管副總簽批方可。因辦事處自身原因導致暫停或取消訂單的，形成的半成品及成品報廢按成本價的10%對辦事處進行罰款；非辦事處自身原因導致暫停或取消的，不對辦事處進行考核。其中：客

34、戶原因導致的，需客戶出具書面證明方可對辦事處免于處罰，同時按合同條款由客戶承擔相應成本損失；1.2產品入庫后不能發貨的，辦事處應郵件告知計劃部暫停發貨或取消訂單，并抄送區域經理及分管副總；直接取消訂單的，對辦事處按取消產品成本價10%的額度進行罰款。通知暫停發貨的，該部分未發貨產品視同辦事處已發貨，月底合并對辦事處做資金占用考核，超一個月未發的按公司規定增加承擔成本價10%/月的罰款，直至該批貨物發出為止，期間辦事處應隨時關注訂單工程進展，如需取消隨時通知計劃部；超出三個月未發時，原則計劃部通知辦事處直接取消訂單并對產品提請報廢，不再保留。2、異常訂單考核：生產拖期而未影響發貨的50元/項；影

35、響發貨的100元/項，加急計劃未按回復時間完成的，按每項200元罰款；由產品線落實到責任人。拖期且未提前（至少一天）告知計劃部的，除對責任人罰款外，另對產品線經理及總調度各罰款100元。發貨時物流丟失、破損原因導致的客戶取消，貨值由承運人承擔且每項加罰100元，并承擔訂單損失，由物流部門落實責任人。因計劃部原因導致的訂單異常（拖期貨取消），對計劃部責任人按未影響發貨的50元/項；影響發貨的100元/項進行罰款，由計劃部長落實責任人。3、加急訂單流程：加急訂單批準后，計劃部會與生產線（包括0EM-采購二部）做加急排產溝通，并在24小時內回復加急完成時間。產品線（包括OEM-采購二部）24小時未回

36、復的，每項罰款100元，產品線或采購部經理落實到責任人。辦事處加急訂單入庫后不發貨的，按第一款11條的雙倍對辦事處進行處理。直銷或備案大客戶的加急訂單入庫后不發貨的，對項目跟進人按每單罰款200元，由大客戶直銷部和相關辦事處經理落實責任人，落實不到責任人的罰大客戶直銷部經理或辦事處經理。每月計劃部對加急項次進行統計排名并做獎懲處理，標準如下：辦事處加急項次排名辦事處經理獎/罰標準大區加急排名大區經理獎罰前1-5名罰款2000元第一名罰款2000元前6-10名罰款1000元第二名罰款1000元每季度無加急的辦事處獎勵2000元每季度無加急的大區獎勵2000元以上由計劃部每月/季度統計提報，經總經

37、理批準后由合規部監督執行。四、辦事處營銷人員管理獎懲制度1、有下列情形之一的，經查證情況屬實的，對責任人及辦事處經理第一次給予警告系統內通報批評，第二次給予經濟處罰（200-500元），第三次視情節嚴重情況調離本工作崗位直至解除勞動合同。A、未按上述規定到市場部備案的；B、未按時提報各種說明及數據的；C、需辦事處支持未積極配合的；D、所屬人員有跨辦事處或大區工作的；E、不按規定程序進行人員招聘或崗位調整的。2、有下列情形之一的，經查證情況屬實的，對分管負責人給予嚴重警告并給予經濟處罰（500-1000元）直至解除勞動合同，對當事人直接解除勞動合同。A、有提供虛假考勤，冒領薪資的；B、請假3天未

38、到市場部備案及人力資源部辦理請假手續的。C、各種大型活動需辦事處支持但未積極配合的。3、對積極配合、人員管理較好的辦事處視情況報總經理審批后進行獎勵及通報表揚并作為年終評選先進的依據。第六章技術系統獎懲管理一、質量技術部相關文件（一）、質量管理制度2.0質量管理體系控制2.2質量管理體系有效運行的過程文件及管理制度文件、會議決議、記錄等均屬體系控制文件。2.2部門、生產線須按質量手冊程序文件要求進行相關工作，并根據實際工作情況制定內部實施有關細則，保證體系的有效實施和工作績效。因此出現實際工作沒有依據體系實施的或者不符合體系要求的，根據審核條款加以處罰。2.3過程控制出現不符合體系要求，制定糾

39、正和預防措施（特別在出現質量事故時），質量技術部進行監督、跟蹤驗證。并及時補充到內部體系實施細則中，否則按不符合項進行處理。2.4未按管理評審輸出的改進措施計劃完成的部門予以通報，并對部門負責人每項罰款300元，并按公司法規給予處理、通報。2.5審核2.5.1內、外審時被審核人必須是直接負責人，承擔被審核責任。影響審核工作者，給予200元罰款，并承擔延誤審核工作的責任。2.5.2內審時部門出現不符合項，給予直接負責人罰款100元/項；外審時部門出現不符合項，給予直接負責人罰款200元/項；不按時關閉不符合項和觀察項加追加處罰；觀察項重復出現視為不符合項。2.5.3違反程序運行定向審核，按內、外

40、審的不符合項處理，同時違反公司相關規章制度的并行處理。2.5.4體系文件與實際工作不相符者，應于審核前30天提出或末次會議后提出，建議未回復或更改前仍按照原文件執行。3.0采購產品質量控制3.1采購部在質量管理運行過程中，承擔送檢或免檢產品的工序自檢責任。3.2供應商質量管理執行“質量約束條款”。3.3采購管理服務中心每年1月31日前，將當年簽訂的戰略采購合同供應商名單報質量技術部備案，未簽定合同的供應商不予采購，無質量約束協議的不予采購、入庫，并對相關責任人罰款1000-2000元。特殊采購需相關部門組織產品評審后，報總經理簽批備案，執行產品采購補充管理規定。3.4采購OEM成品，需供方提供

41、質量承諾書、檢測報告等有效資料，并在公司檢測合格后，建立產品檔案方可銷售，否則不受理檢驗入庫。幕墻五金產品執行幕墻五金產品臨時檔案建立流程。由質量技術部工藝和質量對供應商按季度進行聯合抽查，發現不符合按照工藝管理規定、質量約束條款處理。4.0過程質量控制各部門遵照質量管理要求及制度等，對所涉及的相關人員進行培訓，使相關人員達到應知、應會和熟練掌握，不達標者對負責人處以200元的罰款。4.2各工序以自檢為主和互檢相結合的原則，如上道工序的責任，本工序未發現或不提出而轉入下道工序，除承擔本工序的加工費用和返修費用外，還承擔50%上道工序的責任；原始責任工序承擔100%。互檢產品特性包括：鑄造、沖壓

42、、電鍍、噴塑件的直觀尺寸、變形、明顯加工痕跡、裝配及其他直觀缺陷；組裝工序系全檢工序。4.3凡發生上述互檢產品特性情況，轉出或入庫，每發現一件不合格品對責任工序按該件原值進行處罰；罰款額的20%獎勵給檢出人。4.4造成質量損失的按6.0條款執行。凡舉報未上報質量事故者，公司予以保密，其罰款額的50%獎勵給舉報人。舉報電話：2119546郵箱：（郵箱：管理者代表、總經理）4.5質量技術部每月按質量評定辦法（定向審核及市場反饋）評出質量管理的第一名、第二名，分別給予600元、300元獎勵，第二個月連續排名第一者給予增加200元獎勵，季度排名第一者（連續三個月）獎勵1000元，并通報表揚，每連續一個

43、月質量管理排名第一，均增加200元獎勵。年底質量管理排名第一者，除每月質量獎勵外增加重復一次性獎勵3000元，第二名增加重復一次性獎勵2000元。每月評定倒數第一名罰款600元，第二個月連續排名倒數第一增加200元罰款，季度排名倒數第一（連續三個月）罰款1000元，每連續一個月質量管理排名倒數第一，均增加200元罰款，連續兩個季度倒第一名加倍罰款，通報批評并進入干部任用評價體系。4.6報廢產值比（以財務報表為準）較上一年同期降低0.01%；轉出合格率（以質量技術部統計為準）較上一年同期提高0.01%，質量技術部每月進行統計對比下發各車間，低于目標的拿出解決措施并寫出分析報告，每季度匯總一次，對

44、轉出合格率提高的給予獎勵200元，轉出合格率降低的罰款200元；高于報廢產值比的，根據報廢情況給予300-1000元罰款，低于報廢產值比的，根據報廢情況給予300-1000元獎勵，并通報批評、表揚。4.7成品庫抽查發現的問題，對相關負責人罰款200-500元，并對相關質檢員進行考核，由責任部門拿出糾正措施、相關部門及質量技術部驗證。重復出現的不合格加倍處理，連續出現三次以上的，對責任人做調崗處理。4.9凡因設計、工藝造成損失的，視損失情況，屬客觀工藝、技術難點而造成損失的對相關責任人通報處理，屬主觀失誤造成損失的對相關責任人處罰款100-500元，并制定改進計劃限期改進。5.0市場反饋質量問題

45、執行市場反饋質量問題處理程序。6.0質量問題處理辦法6.1質量問題定義：凡因產品設計、工藝編制、生產制造（含運輸、儲存）、檢驗和原材料、半成品、OEM成品采購等過程中，造成一定數量的不合格工序產品或不合格成品，導致產品的報廢、返修、退貨、索賠等，對客戶在使用中造成一定損失和不良影響或影響生產計劃和質量指標完成的。6.2質量問題分類：根據質量問題給公司造成的經濟損失程度、不良影響情況和質量問題產生的原因，將質量問題分為4個等級。6.2.1一般質量問題：一次問題直接經濟損失在0-5000元；產生不合格品或因產品質量問題給下道工序造成直接經濟損失在0-2000元。6.2.2較大質量問題：一次問題直接

46、經濟損失在5001-10000元；產生不合格品或因產品質量問題給下道工序造成直接經濟損失在2001-5000元；因質量問題造成公司不能按期完成生產計劃的；因產品質量問題造成客戶退貨、索賠并已造成不良影響的。6.2.3重大質量問題：一次問題直接經濟損失在1萬元以上；產生不合格品或因產品質量問題給下道工序造成直接經濟損失在5000元以上；因質量問題造成公司不能按期完成生產計劃而導致客戶取消訂單的；因產品質量問題造成客戶退貨、索賠并給企業造成嚴重影響和損失的。6.2.4故意行為質量問題：違規違紀、瀆職失職、弄虛作假等行為導致的所有質量問題（不論金額大小）。6.3質量問題的處理程序：對質量問題的調查處

47、理，必須嚴格按照“嚴肅從重”和“四不放過”原則，即問題原因沒有查清楚不放過，問題責任人沒有得到嚴肅處理不放過，廣大職工沒有受到教育不放過，改進與糾正措施沒有得到驗證不放過。6.3.1公司內自檢、互檢、巡檢等過程發現的質量問題，由質量技術部組織調查分析，由生產職責部門拿出糾正措施，并自產品線經理向下逐級落實責任人。6.3.2市場反饋的質量問題，由市場部組織相關部門進行責任判定，自質量技術部開始至責任部門，并逐級落實責任人。6.3.3所有質量問題必須拿出糾正措施并驗證有效性，對相關責任人進行現場培訓，并形成培訓記錄。必要時可要求進行工藝技術培訓。6.4質量問題的處罰表1經濟罰款質量問題損失額度處罰

48、額度責任人直接上級（20%）組長至副總之間的負責人（10%）分管副總、質量負責人、總經理（10%）02000元300元60元30元當月所有質量問題累計罰款額的10%20015000元500元100元50元5000以上800元160元80元6.4.1除了依據表1進行經濟處罰外，將根據造成質量損失的程度和情況，對責任人給予調崗、離職學習、辭退等處理。6.4.2調崗：一年內出現2次較大質量問題的主要責任人；一年內出現3次一般質量問題的主要責任人。6.4.3離職學習與降級：一年內出現1次重大質量問題的主要責任人；一年內出現3次較大質量問題的主要責任人；一年內出現4次一般質量問題的主要責任人。6.4.4

49、辭退：一年內出現1次故意行為質量問題的主要責任人；一年內出現2次重大質量問題的主要責任人；一年內出現4次較大質量問題的主要責任人；一年內出現5次一般質量問題的主要責任人。（二）工藝管理考核辦法5.1兼職工藝員每月每人補助工資400-800元，由質量技術部依據其當月工作情況做出考核并上報公司簽批后直接做入工資。5.2質量技術部每月2日、12日、22日對每旬工藝檢查情況進行匯總通報；每月2日對上月工藝檢查情況進行匯總通報，并以月為單位向紀檢辦提交處理建議；每年末對年度工藝檢查情況進行匯總通報。5.2.1每月對違反工藝的工段，除給予通報批評外工藝參數類的給予每項罰款100元，非參數類的給予每項罰款5

50、0元。5.2.2對月累計同類問題超過三次（含三次）的，除給予通報批評外工藝參數類的每項罰款300元，非參數類的每項罰款200元；除扣除兼職工藝員全部工藝補助工資外，并加罰300元。5.2.3單季度三個月工藝檢查排名連續倒數第一的工段，對其工段負責人報請公司高層做出處理。5.2.4每月對工藝檢查排名第一的工段負責人及兼職工藝員分別獎勵100元。5.2.5季度排名第一的工段負責人和兼職工藝員分別獎勵500元。5.2.6對年度排名第一的工段兼職工藝員分別獎勵1000元，對年度排名倒數第一的工段負責人和兼職工藝員直接取消其年度“先進個人”評選資格。5.3生產過程中發現并提報不合理工藝問題經質量技術部落

51、實屬實的，按項次每提報一次給予提報人100元獎勵。5.4兼職工藝員未按規定要求協助質量技術部進行工藝相關工作，按每項考核兼職工藝補助10%，每月最高考核不超50%。5.5質量技術部接到提報的不合理工藝后，要積極落實認真對待，對不落實或落實不到位的，每項罰款200元，因此給公司造成損失的加倍處罰。落實時間如下：無需進行工藝試驗的，一般在二個工作日內完成；需要進行工藝試驗的，根據試驗情況，以最短的時間完成。5.6質量技術部按照存貨檔案及BOM搭建、維護流程規定完成工藝文件的編制工作，否則按未完成計劃每項罰款100元。注：根據各工段技術含量及工作量的大小，暫按以下補助額度執行：補助額度：600元補助

52、額度：800元補助額度：400元補助額度：500元壓延工段、沖壓工段、噴涂工段、壓鑄工段、電鍍工藝管理修整工段、噴塑毛坯工段、電鍍現場管理4組裝工段、拓展線（三）解決生產工藝技術難題實施方案獎勵辦法為激發員工的工作積極性，對解決生產及工藝技術難題的人員給予適當獎勵5.1解決難題獎勵為5001000元不等，同類問題每增加一項增加獎勵100元，具體金額由質量技術部根據難題具體情況確定；5.2獎勵方式為442，即對有效提議人獎勵40%，對項目實施人獎勵40%，剩余20%由質量技術部統一分配，作為主要推行人員的獎勵，如無具體提議人員，以會議形式集體智慧確定的解決方案，那么對提議人獎勵的40%由與會人員

53、平均分配。二、研發相關管理制度（一）產品價值分析/價值工程實施細則獎懲獎勵6.1.1通過產品價值分析，形成直接節資的：需去除投入或已支付費用，按實際節約額的10%進行獎勵；6.1.2通過產品價值分析，使新產品具有更高附加值，能以高毛利率（50%以上）推向市場的：按超出50%以上的銷售利潤額，統計一周年按10%進行一次性獎勵；6.1.3創新性獎勵：在同類產品中，第一個提出改進建議的，經實施小組評審通過后，其改進結構記錄備案，由實施小組在所有項目小組同類產品中推廣使用，第一建議人在第一個項目中均享受40%的獎勵，其他運用次結構的項目中享受10%的獎勵；6.1.4獎勵分配：由VA/VE項目責任人按參

54、與人員職責制訂預分配方案，提交技術系統內部評審通過后報技術中心辦公室備案，項目完成后依據預分配方案及過程配合情況，由項目責任人對參與項目相關人員進行獎勵分配，無異議后由技術中心辦公室報相關領導批復；6.1.5副職以上人員不參與獎勵分配；6.1.6獎勵提取流程及計算辦法：項目責任人提供涉及到VA/VE的貨號表，由技術中心辦公室對項目確認簽字，質量技術部調整工藝流程并簽字確認，成本控制部依據調整后工藝，出具最新成本并簽字確認，每月初由技術中心辦公室，依據財務部提供項目貨號上月銷售開票數量*單套產品節約額，即為項目產品當月節約額。62罰則6.2.1對在產品價值工程實施工作過程中，不積極配合項目負責人

55、的，經提報落實后，給予相應責任人每次100元的罰款并通報批評；6.2.2產品價值實施過程中，在沒推向市場前造成的損失，由產品實施小組承擔損失額的30%，具體承擔比例按制定的同等獎勵比例執行（因各相關人員在具體項目中承擔的責任不同，由產品價值實施小組，對相關人員制定的獎罰比例評審后執行），在相關人員當月工資中扣除；推向市場后造成的損失，由公司質檢部根據具體情況分析后按公司規定處理。（二）技術創新管理專利獎勵標準：3.1、所申報的專利獲得國際、國內專利證書后，按規定對專利創造人或發明人給予獎勵：國際發明專利30000元（獲得受理證書后領取40%，獲得授權證書后領取60%），國際實用新型專利5000

56、元，國內發明專利20000元（獲得受理證書后領取30%，獲得授權證書后領取70%），每年不低于5項發明專利，每增加一項發明專利，增加5000元，對當年獲得發明專利人員進行獎勵。每獲得一項實用新型專利獎勵600元，每獲得一項外觀專利獎勵500元（2018年后獲批的實用新型、外觀專利按該標準執行），每年不低于30項實用新型、外觀專利的申報。3.2、在崗職工屬于職務發明、創造；申報獲得專利證書的，同樣享受本規定中第1條設定的獎勵標準。3.3、所取得專利證書的發明人（屬于多人發明的專利，按照多人進行統計提報）可將專利證書復印件提交人力資源部，同時將該項專利及實施效益情況進行備案，員工獲批專利的多少，可

57、作為技術職稱、職務晉升或工資調整的依據。同時信息部將專利證書、相關資料信息復印并留存專利人員信息，做為企業文化進行宣傳的資料；3.4、獲批專利的產品，從銷售之日起3年內，第一年毛利在40%以上的提取2%，毛利在30%以上的提取1.2%，毛利在26%以上的提取0.8%，低于26%不提取銷售獎勵；第二、三年重新計算產品毛利后按以上原則執行；3.5、即是新產品又是專利產品的，按照專利條款執行獎勵；獎勵時，需剔除作為新產品已領取的獎勵；若專利獲批后，產品淘汰的不再提取銷售提成；3.6、屬個人發明、非新產品開發或公司領導指定提報的專利項次，不再享受新產品銷售獎勵標準；3.7、為鼓勵申報創新性產品專利，提

58、升公司產品知識產權知名度，增加在工程招標中產品的影響力，所申報專利產品與上一年度對比，每季度由評審小組組織評審，確屬因專利帶來銷售增長的，提取當年增長銷售部分一定比例，作為對專利申報人員及相關人員的獎勵，增長100萬元以內按0.5%提取、100-500萬元按0.8提取、500萬元以上按1%提取；3.8、評審小組成員：技術總監、銷售總監、市場部部長、計劃部部長、技術中心辦公室經理、研發部部長、質量技術部部長、各相關事業部部長。（三）微創管理辦法獎懲辦法6.4.1每季度末對完成季度指標且排名前三位的小組進行獎勵，獎金額度:第一名：5000元*小組人數；第二名：3000元*小組人數；第三名：1000

59、元*小組人數。每季度末對未完成季度指標且排名倒數后兩位的小組進行懲罰，罰款額度:倒數第一名：100元*小組人數；倒數第二名：50元*小組人數。獎金或罰款直接落實到各微創小組，由微創組長進行額度分配后，技術總監、總經理逐級審批，當月兌現。6.4.2各微創組季度指標與獎懲額度的制訂參照集團年度指標的確定時間，即每年12月底前提報，集團指標于3月、6月、9月調整時，可同時參考調整。具體報總工程師，技術副總，總經理逐級審批后備案執行。6.6.3市場提請或領導指令開發產品上市一年后未達到首年預計銷售額的，由市場部對提出單位進行考評。七、補充說明2018年第三季度為測試期，第三季度僅對各小組進行排名，不進

60、行獎懲。第三季度末，根據各微創小組第三季度得分和實際狀況，對小組得分計算方法進行調整。自2018年第四季度起實行獎懲。7.2為提升創新能力，微創團隊可組織外出學習培訓。參加學習培訓的人員回公司后，必須組織相應的學習匯報會，把學習經驗推廣到公司相應部門。同時，外聘專家、顧問應每兩月最少一次組織專題培訓，主要內容可涉及專業知識，以及前沿信息等。（四）立項管理項目跟蹤及考核各項目責任人在產品開發方案通過評審5日內提交項目申請書。5.2技術中心辦公室及時對提交的項目進行評審，通過評審的項目，責任人3日內填寫立項審批表，并逐級審核簽批。每延誤提交一次，扣除責任組長考核工資的2，月底匯總報人力資源部進行考