1、 2010年-2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識全真模擬試題(6)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一（）一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。(2)（）又稱為單位信托，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。(3)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過

2、（）個(gè)交易日。(4)當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。(5)股東大會是股東公司的（）。(6)現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。(7)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和l0元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元。已售出的基金單位為2000元。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（）元。(8)2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行

3、辦法實(shí)施細(xì)則，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于（）。(9)普通股票的股息是不固定的，它取決于（）。(10)我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。(11)境內(nèi)上市外資股或者派生形式（）在境外流通轉(zhuǎn)讓。(12)公司解散破產(chǎn)清算時(shí)，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費(fèi)用（）進(jìn)行。(13)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。(14)證券市場是（），也是資金供求的中心。(15)下面不屬于債券所具有的基本性質(zhì)的是（）。(16)按照（）的劃分，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。(17)中國證券業(yè)協(xié)會正式成

4、立于（），是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(18)普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。(19)期貨交易的保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的（）。(20)封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。(21)深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括（）。(22)2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天（）和中國光大銀行完成首筆交易。(23)股票的理論價(jià)格用公式表示即（）。(24)證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，

5、按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。(25)證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（）。(26)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。(27)下列屬于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)是（）。(28)為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）。(29)我國在（）年開始，面向個(gè)人發(fā)行的國債從單一的無記名國庫券向憑證式國債和記賬式國債轉(zhuǎn)變。(30)下面屬于財(cái)政政策手段的是（）。(31)（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

6、(32)恒生指數(shù)挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。(33)通常被稱為金邊債券的是（）。 (34)下列關(guān)于金融期貨敘述有誤的是（）。(35)（）又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。(36)變動收益證券的具體形式有（）。(37)允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（）。(38)股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行，股票所得的收入款項(xiàng)列入發(fā)行公司（）。(39)當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。(40)歐洲債券也被稱為（）。(41)證券的法律特征是指（）。(42)股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符

7、合的條件中不包括（）。(43)政府證券不包括（）。(44)2003年國家開發(fā)銀行在發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，推出（）。(45)匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（）。(46)國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值向（）投資者發(fā)行的債券。(47)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（）之比。(48)債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（）。(49)世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。(50)可轉(zhuǎn)換公司債券的（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。(51)證券公司為本公司買賣證券、

8、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為屬于證券公司（）。(52)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（）(53)關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的關(guān)系，下列說法正確的是（）。(54)基金管理人與基金托管人之間的相互關(guān)系類似于下面哪種關(guān)系（）。(55)股票的制作和發(fā)行須經(jīng)（）的核準(zhǔn)。(56)可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是（）。(57)下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。(58)關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（）。(59)股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交

9、易所上市交易被區(qū)分為（）。二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。(2)下面關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。(3)確定債券票面幣種主要的方法是（）。(4)政府發(fā)行實(shí)物國債，主要是在下面哪種情況下（）。(5)國家股的資金來源主要是（）。(6)在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括（）。(7)美國存托憑證(ADR)的交易形式通常包括（）。(8)復(fù)利債券的特點(diǎn)是（）。(9)現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。(10)基金份額持有人

10、與基金管理人之間的關(guān)系，下面說法正確的是（）。(11)證券交易所的管理制度包括（）幾個(gè)方面。(12)證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下（）。(13)從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。(14)美國1980年銀行法廢除Q條例后，極大地推動了金融衍生工具的發(fā)展。廢除Q條例主要是取消了對（）的最高利率限制。(15)對證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推動作用的因素有（）。(16)由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保的規(guī)定包括（）。(17)中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）。(18)大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行（）管理方式。(19)關(guān)于債券票面價(jià)值的描述，

11、正確的是（）。(20)期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。(21)下列屬于金融期貨的有（）。(22)下列屬于證券交易所的職責(zé)有（）。(23)以下屬于資本證券的是（）。(24)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述，正確的是（）。(25)金融商品的基本特征是（）。(26)與直接投資外國股票相比，投資ADR對投資者的優(yōu)點(diǎn)有（）。(27)政府債券的特征有（）。(28)證券投資基金是（）。(29)證券從業(yè)人員的資格種類有（）。(30)境內(nèi)的居民可以用（）從事B股的交易。(31)股價(jià)平均數(shù)的計(jì)算方法有（）。(32)影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括（）。(33)按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（）。(34)關(guān)于收入型基金，下面說法正確的

12、是（）。(35)決定基金期限長短的因素主要有（）。(36)根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。(37)證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（）。(38)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。(39)貨幣證券包括（）。(40)公開披露基金信息時(shí)，不得有以下行為（）。二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1)證券公司的（）必須由證券監(jiān)督委管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(2)證券投資者保護(hù)基金的來源是（）。(3)證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。(4)回顧十余年來我國證券市場

13、的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（）。(5)下列關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法，正確的是（）。(6)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括（）。(7)關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（）。(8)下列屬于貨幣衍生工具的是（）。(9)金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。(10)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。(11)儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在于（）。(12)股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利有（）。(13)關(guān)于證券市場的特征，下列說法正確的有（）。(1

14、4)根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度。其詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（）。(15)不能開戶的人員有（）。(16)我國對證券公司的注冊資本的要求包括（）。(17)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立（）。(18)關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的論述，不正確的是（）。(19)（）不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。(20)申請成為我國證券市場的合格境外機(jī)構(gòu)投資者，需要具備的條件是（）。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。 （）

15、(2)有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。 （）(3)非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是指不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對象。 （）(4)股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 （）(5)53.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （）(6)用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（）(7)契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。 （）(8)具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國

16、有法人股屬于社會公眾股。 （）(9)代表基金份額5以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。 （）(10)期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。（）(11)知悉內(nèi)幕信息的人員泄露信息后，他人進(jìn)行了交易并從中獲利，這不屬于內(nèi)幕交易行為。 （）(12)公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 （）(13)有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能交易的證券。 （）(14)外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值

17、的國際債券。 （）(15)上海、深圳證券交易所對未完成股改的股票，規(guī)定其漲跌幅比例為l0。 （）(16)45.我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi) (含497天)的債券。 （）(17)53.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。 （）(18)31.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬元；非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬元。 （）(19)由于貨幣政策操作必然影響資本市場的價(jià)格，并通過資本市場影響到其他微觀經(jīng)濟(jì)行為，所以多數(shù)貨幣當(dāng)局對資本市場的運(yùn)行負(fù)有干預(yù)責(zé)任。 （）(20)

18、發(fā)行國際債券是在國際證券市場上籌措資金，發(fā)行對象為各國的機(jī)構(gòu)投資者，因此資金來源比國內(nèi)債券廣泛得多。 （）(21)證券信用評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。 （）(22)上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10。 （）(23)大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)13競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，有買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。 （）(24)備兌權(quán)證是權(quán)證的一種。 （）(25)利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 （）(26)證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具

19、有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 （）(27)40.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上。自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 （）(28)股票發(fā)行價(jià)格高于面額稱為溢價(jià)發(fā)行。 （）(29)ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。（）(30)證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的企業(yè)，那些產(chǎn)業(yè)前景好、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良和具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)更容易從證券市場籌集所需要的資金，從而使資金流入最能產(chǎn)生效益的行業(yè)和企業(yè)，達(dá)到促進(jìn)資源優(yōu)化的目的。 （）(31)國務(wù)院在若干意見中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消

20、費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。 （）(32)經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 （）(33)購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的，最容易受其影響的是固定收益證券。 （）(34)對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 （）(35)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。 （）(36)存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。 （）(37)雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在

21、一定的范圍以內(nèi)。 （）(38)7.無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。 （）(39)H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 （）(40)證券投資基金是通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的一種直接投資方式。 （）(41)我國內(nèi)地有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。 （）(42)公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 （）(43)證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。 （）(44)基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的

22、價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。 （）(45)債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動，并享有決策權(quán)。 （）(46)證券登記結(jié)算采取各地獨(dú)立的運(yùn)營方式。 （）(47)債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。 （）(48)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率(或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的股息率)是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率(或優(yōu)先股股息率)，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券(或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股)。 （）(49)認(rèn)沽權(quán)證即看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）(50)54.2004年

23、6月1日，中華人民共和國證券投資基金法正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。（）(51)債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮。 （）(52)地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。 （）(53)2006年財(cái)政部研究推出新的儲蓄債券品種儲蓄國債(電子式)。 （）(54)股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票通常定義為金融證券。 （）(55)證券市場的發(fā)行與交易兩個(gè)組成部分，既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分

24、割的整體。 （）(56)設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 （）(57)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是資本損益；一種是利息收入。 （）(58)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行為監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 （）(59)在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 （）(60)國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 （）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :D(2

25、) :D考查契約型基金的概念。(3) :D(4) :C(5) :A股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會議，又是一種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。(6) :B(7) :C(8) :D(9) :A(10) :A(11) :D經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，境內(nèi)上市外資股或者其派生形式，如認(rèn)股權(quán)證和境外存股憑證，可以在境外流通轉(zhuǎn)讓。(12) :B中華人民共和國公司法規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償前，不得分配給股東。(13) :A(14) :D證券市場是證券買

26、賣交易的場所。(15) :BB項(xiàng)的綜合權(quán)利證券是屬于股票的性質(zhì)之一，并不是債券所具有的基本性質(zhì)。(16) :B(17) :A(18) :A(19) :C(20) :A封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。(21) :B深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)，深證A股指數(shù)，深證B股指數(shù)；B屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)。(22) :B(23) :D(24) :A(25) :A證券市場的分類包括：按層次結(jié)構(gòu)，可分為發(fā)行市場和流通市場；按品種結(jié)構(gòu)，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等；按交易場所結(jié)構(gòu)，分為場外

27、市場與交易所市場。(26) :C(27) :A證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)等職責(zé)。(28) :D(29) :D從1981年到1994年我國發(fā)行的國債只有無記名國庫券，1994年開始，國債品種向多樣化轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)憑證式國債和記賬式國債。(30) :A(31) :B(32) :B恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)。它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算。(33) :B政府債券通常被稱為金邊債券。(34) :BB項(xiàng)是金融現(xiàn)貨交易的首要

28、目的，而金融期貨交易的主要目的是套期保值。(35) :D期權(quán)交易正是這種選擇權(quán)的買賣，是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。(36) :B優(yōu)先股股票股息是固定的。(37) :B有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券的好處。(38) :D資本公積金的來源有股票所得的收入款項(xiàng)、公司從外部取得的贈與資產(chǎn)等。(39) :A(40) :D歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。考生要注意外國債券

29、和歐洲債券的區(qū)別。(41) :D(42) :B股份有限公司申請股票上市的應(yīng)符合ACD三項(xiàng)等條件。(43) :C經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券屬于政府機(jī)構(gòu)證券。(44) :A此時(shí)推出了可掉期國債新品種，并發(fā)行5億美元外幣債券。(45) :A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是指人們在國際貿(mào)易中因匯率變動而遭受損失的可能性，是匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)。(46) :B(47) :A(48) :D(49) :A道瓊斯工業(yè)股價(jià)指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格指數(shù)，由美國道瓊斯公司編制并在華爾街日報(bào)上公布。(50) :D回售條款和贖回條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的回售行為和贖回行為發(fā)生的具體市場條件。(51)

30、 :B為本公司買賣證券屬于自營業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。(52) :D(53) :C一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，但封閉式基金在多種因素的影響下，其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。(54) :B基金管理人與基金托管人是相互制衡的關(guān)系，這種相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，有利于基金信托財(cái)產(chǎn)的安全性和基金運(yùn)用的績效。正類似于董事會與監(jiān)事會的關(guān)系。(55) :D股票的制作和發(fā)行須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)。(56) :D(57) :D(58) :B(59) :A股權(quán)分置是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。指在中國的證券市場上流通股和非流通股在一個(gè)上市公司的總股份中并存

31、的現(xiàn)象。二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B, C(2) :A, B, DC項(xiàng)的說法錯(cuò)誤，正好相反，如果流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。 (3) :A, B, C(4) :A, C政府發(fā)行實(shí)物國債主要有兩種情況：一是在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位；二是盡管貨幣經(jīng)濟(jì)已比較發(fā)達(dá)，但幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債。(5) :A, B, D(6) :A, B, C(7) :C, D(8) :A, B, D(9) :A, C, D(10)

32、:A, C, D基金管理人與托管人的關(guān)系才是相互制衡的關(guān)系。(11) :A, B, C(12) :A, B, D(13) :A, B, C(14) :B, C(15) :A, C, D證券市場的產(chǎn)生得益于以下三個(gè)原因：第一，社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；第二，股份制的發(fā)展；第三，信用制度的發(fā)展。可見社會化大生產(chǎn)，股份制的發(fā)展，信用制度對證券市場的形成產(chǎn)生過重要推動作用。(16) :A, C由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保的規(guī)定有：提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人；通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保。(17) :A

33、, D中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在兩方面：期限較短，為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行。 (18) :A, B, D(19) :A, B, DC項(xiàng)錯(cuò)誤，票面金額定得小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣，但債券本身的印刷機(jī)發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高。(20) :A, C, D(21) :B, C, D(22) :A, C(23) :A, B, C(24) :A, B, C, D(25) :A, C(26) :A, B, C, D(27) :A, B, C, D政府債券的特征包括ABCD四項(xiàng)。(28) :A, B, C, D(29) :A, B, C(30) :C, D(31) :A

34、, B, C(32) :B, C, D(33) :A, D(34) :A, B, C, D考查對收入型基金的理解。(35) :A, B, C, D(36) :A, B, C(37) :A, C, D(38) :A, D(39) :B, C, D(40) :A, B, C, D二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）(1) :A, B, C, D(2) :A, BC選項(xiàng)正確的說法是：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金；D選項(xiàng)正確的說法是：上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，

35、交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(3) :B, C, D(4) :B, C, DA選項(xiàng)是必備條件，不屬于發(fā)展特點(diǎn)。(5) :A(6) :A, B, C, D除ABCD四項(xiàng)外，政治及其他不可抗力因素還包括政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。(7) :A, C, DB項(xiàng)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，不管發(fā)行公司是不是國有企業(yè)，都必須符合條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，方可在證券市場上發(fā)行證券。 (8) :A, B, C, D貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣互換、貨幣期貨以及上述合約的混合交易合約。(9) :A,

36、B, C, D(10) :A, B, D除ABD項(xiàng)內(nèi)容外，派出機(jī)構(gòu)還采取的措施包括：限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利：責(zé)令控股股東，轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(11) :A, B, C, D(12) :A, B, C(13) :A, B, C, D證券公司作為證券市場的主要中介主體，自然受到證券市場特點(diǎn)的制約和影響。相對于其他領(lǐng)域，證券市場具有比較顯著的特征，包括：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高；利益關(guān)系集中、直接、緊密；市場化、法制化屬性突出；受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏。(14) :A, C, D詢價(jià)對象

37、是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。(15) :A, B, C(16) :A, C, D中華人民共和國證券法將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 (17) :A, B, C證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立的業(yè)務(wù)部門有登記部、存管部、股份結(jié)算部、資金交收部和國際結(jié)算部等主要業(yè)務(wù)部門。(18) :A(19) :A, C, DETF即交易型開放式指數(shù)基金，既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣，也可以像開放式基金一樣申購和贖回。平衡型基金、貨幣型基金、指數(shù)型基金，不具備這兩個(gè)特征的結(jié)合。(20) :A, B, C, D題干所述內(nèi)容都是成為我國合格境外機(jī)構(gòu)投資者所要具備的條件。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :0上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。(2) :0我國現(xiàn)行法律對發(fā)行債券和股票的經(jīng)濟(jì)主體的資格規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)。(3) :1(4) :0股票的流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券所上市交易或