1、最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核內容審核發現包括時間、地點、事實結果E4.1理解組織所處的環境.公司是否有企業簡介規劃、環評中有表達，并能充分反響公司內部情況，如：背景、經營范圍、財務表現、規模及設施、人力資源能力、技術優勢等內部因素。涉及法律法規、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道外部因素。.在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內部和外部因素的相關信息進展監視、評價和更新。.后尢對這些內外部因素的相關信息進展監視和評審。.有無文審組織的相關文件。行業地方的新的法規要求。.組織的內部外部環境狀況。E4.2理解相關方的需求和期望.與環境管理體系有美的相美方是誰。.這

2、些相美方的有美需求和期望有哪些。.公司是否收集相關方需求及期望（上級及主要供方及客戶）包括但不限于：行業標準及標準、和社區團體或非政府組織的協議、法律法規、許可或其他授權形式、監管機構發布的制度、條約公約及草案、和公共機構及顧客的協議、組織要求、自愿原那么或行為標準、組織契約合同的承當義務。.這些需求和期望中哪些是合規義務。.有無對這些相關方及其要求的相關信息進展監視和評審。E4.3確定環境管理體系范圍.公司是否有明確的環境管理體系的邊界和范圍。并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素，相關方要求及合規義務，組織單元、職能和物理邊界和公司活動、產品效勞。.公司的環境管理體系范圍是否形成文件，并

3、得到保持。.確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確。E4.4環境管理體系.公司是否確定體系的整個過程，包括：是否確定了這些過程所需的輸入和期望的輸出；是否確定了這些過程的順序和相互作用；是否確定和應用所需的準那么和方法包括監視、測量和相關績效指標；是否確定這些過程所需的資源；是否分配這些過程的職責和權限；是否按照6.1的要求識別風險和機遇；是否有改良過程；是否對上述過程進展評價。.體系籌劃是否考慮了4.1、4.2條款的內容，是否包括J艾更的籌劃。.形成了哪些環境管理體系文件以支持體系運行。.形成了哪些記錄以證明體系的正常運行。word.zl-最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核

4、內容審核發現包括時間、地點、事實結果E5.1領導作用與承諾詢問最高管理者：.是否清楚在環境管理體系中承當的職責。.如何組織公而境方針和目標的制定；方針目標是否與公司戰略方向、組織環境相適應；資源配置是否滿足。.對管理體系融合業務過程是如何考慮的。.對過程方法和基于風險的思維是如何運用的；對相關事務有無跟蹤、落實和考核。.如何確保體系實現預期效果。.如何推動體系持續改良。.公司其他各級管理者在管理體系建立中的領導作用如何發揮。主要針對各部門、單位的體系主管領導E5.2環境方針.方針的制定、實施和保持情況如何；方針是否符合公司戰略方向。是否需要進展修改。.方針是否表達了公司的宗旨及承諾。.方針是否

5、反映了相關方的期望與要求及法律法規的符合性。.方針有無形成文件；如何對員工進展宣貫、傳達（可以現場提問環境方針是什么）。E5.3組織的角色、職貝和權限.各單位的職能職責是否明確；是否形成文件。.單位內部各崗位的職責權限是否得到分配、明確，是否形成文件。.崗位員工是否知曉、理解自己的崗位職責可以現場詢問。.環境管理相關管理崗位、關鍵崗位的職責權限是否得到明確，分配是否合理。.單位職能職責的分配能否保證體系的有效運行。.單位如何向最高管理者報告環境管理體系運行的績效和改良時機。E6.1.1總那么.籌劃環境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題。.有無指出環境管理體系的范圍。.是否確定需

6、要應對的風險和機遇。.以及潛在的緊急情況。5.有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息。word.zl-最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核內容審核發現包括時間、地點、事實結果E6.1.2環境1.是否規定了環境因素的識別及評價準那么。因素.有哪些環境因素及重要環境因素。是否包括了：所有活動、產品、效勞范圍；能夠控制、能夠施加影響；三種時態；三種狀態。是否考慮了生命周期的觀點。.如何進展環境影響評價。.環境因素信息是否及時更新。.識別是否全面，評價是否合理。是否批準、傳達。E6.1.3合規1.是否規定了合規義務的控制要求。義務2.合規義務有哪些。有無形成文件的信息。是否與組織/部門的活

7、動、產品或效勞相適宜。3.版本是否及時更新。判斷是否準確。4.是否識別到具體條款。5.是否有漏識和失效的。6.是否得到了有美的法律法規文本。E6.1.4措施1.是否籌劃了應對風險和機遇，控制重要環境因素、遵守合規性義務的措施。的籌劃2.如何評傷這些措施的有效性。E6.2.1環1.公司制定環境目標時是否與方針保持一戰O是否已經考慮、重要環境因素、合規性義務、風險和機境目標遇、相美方的需求。.各單位是否依據公司環境目標的要求，分解、落實本單位的目標，是否形成文件。.各層級所制定的目標是否具有可實現性，是否可測量。.是否對目標實施完成情況進展監測、統計和分析；假設目標沒有完成，是否制定了相應糾正措施

8、。.目標是否適時進展評價和更新。E6.2.2實現1.是否制訂了實現目標的對策或管理方案。環境目標的措施的籌劃.環境管理方案和目標指標是否具宿一致性。.管理方案是否按規定的方法、措施和時間進度實施。.管理方案未按時推進是否有原因分析以及相應的措施。.管理方案是否確定了評價目標的方法。word.zl-最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核內容審核發現包括時間、地點、事實結果E7.1資源.公司或單位是否確定并提供了體系運行所需的資源如人員、資金、信息、根底設施等。.確定并提供資源時，是否考慮現有資源的充分性，對于自身資源短缺的情況，是否考慮用多種方式來滿足。.當出現現有資源不滿足或不適應情況

9、時，是否及時識別需求、及時改良。E7.2能力.是否對從事環境管埋所需的崗位進展了配置。.公司是否制定了人力資源規劃、人力資源管理制度等文件。.單位是否對從事環境管理工作人員的能力進展確定，是否對崗位人員能力勝任與否進展了評價和考核。.是否后/、勝任情況，如何處置。E7.3意識.公司是否制定了員工培訓方案文件。.單位是否根據公司員工培訓方案要求，分解、落實本單位員工培訓方案。.抽查員工培訓方案的組織實施情況2一3個，培訓的有效性是否進展了評價。.單位通過哪些形式對提高環境意識進展宣傳交流。.現場可以隨機提問相關的環境問題。E7.4信息交流.是否規定了內外部溝通和交流的內容、形式、時機、對象等要求

10、。.如何實施內外部溝通和交流。.日常的溝通和交流是否順暢，是否存在問題，是否到達了預期要求或效果。word.zl-最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核內容審核發現包括時間、地點、事實結果E7.5文件化信息.是否建立了文件和記錄控制的相關管理制度。.是否建立了體系文件記錄臺賬、收發文記錄；臺賬內容是否齊全、完善，并適時動態更新。.抽查23個文件的控制情況：主要關注文件編制格式和編號是否符合要求、文件會審、文件審批、文件分發、文件受控狀態標識、文件臺賬、現場文件實物狀態紙件和電子版均可、文件有效性、文件評審、貯存、檢索、保護、作廢文件標識和處置等方面。.用無外來文件，對外來文件如何進展識

11、別、分發和控制。.抽查2-3個記錄的控制情況：主要關注記錄的編制審批、保存期限、標識、貯存、檢索、保護、記錄評審、作廢處置等方面。.如何對電子文件進展管理和控制。.是否有專人維護公司管理體系信息系統，系統中的文件信息是否全面、完善并及時更新；相關體系文件是否按要求走流程進展審批分發。E8.1運行籌劃和控制.是否根據識別出風險和機遇、重要環境因素及確定的合規義務規定了相應的管理制度及相關規程。.是否對制度或規程進展定期評審或修改。.是否按制度或規程進展對廢水、廢氣、噪聲、固體廢物的排放進展控制，對建立工程的合法化，輻射防護進展控制。.產品設計開發中是否包括生產周期每一階段的環境要求。【.是否對采

12、購過程的進展控制。.是否對外部供方、相關方進展相應的控制。E8.2應急準備和響應.有無應急準備預案。應急準備物資是否齊全。.是否進展了預案的培訓及演練？是否進展演練效果的評價。.是否認期評審預案。.是否發生過緊急情況。是否進展糾正措施。.應急預案是否進展了備案。E9.1.1總那么1.是否籌劃了相應監視測量分析評價過程。2.是否按規定進展監測，監測結果如何傳遞。.是否按規定進展檢查，檢查結果如何反響及相應的整改。.測量過程中是否使用計量器具，如何管word.zl-最新版環境管理體系內部審核檢查表體系、過程審核內容審核發現包括時間、地點、事實結果E9.1.2合規性評價.是否確定合規性評價的頻次及相

13、關要求。.是否對所識別的適用的合規義務都進展了評價。.是否出現不合規情況，采取何種措施。.合規性評價是否全面。.是否按規定的時間、方式方法步驟進展、評價人員是否具備相應的能力。E9.2內部審核.有無制定內部審核的管理制度。.是否認期組織內部審核工作。.主要核查以卜文件和記錄：年度內部審核方案或審核方案、內部審核頭施方條、內審檢查記錄記錄內容是否詳實、條款齊全、內容完善、信息易于追溯、內審首末次會議通知、首末次會議簽到表、會議相片、會議記錄、內部審核報告、不符合報告、改良措施實施和驗證記錄。.內審員是否具有資質；是否認期得到專業知識的教育、培訓。E9.3管理評審.有無制定管理評審的管理制度。.是

14、否認期組織管理評審工作；最高管理者和管理者代表是否參加管理評審會議。.主要核查以下文件和記錄：管理評審方案、管理體系分析評價報告、各單位管理評審輸入材料如總結、報告等、管理評審會議通知、會議簽到表、會議相片、會議記錄、管理評審報告、管理評審建議書、改良措施實施和驗證記錄。注意：核查文件時應關注評審是否包括評價體系改良的時機和變更的需要；評審輸入是否全面，是否滿足標準要求；評審輸出是否包括與體系及其過程有效性的改良、與顧客要求有關的產品的改良、資源需求、體系的變更、有美的任何決定和措施。E10.2不符合和糾正措施.是否建立不符合和糾正措施的相關規定。.是否出現不符合不符合包括：管理體系審核不符合、日常工作檢查中存在的問題、相關方投訴、過程監視測量和自我評價的不符合、發生環境污染事故、政府部門的處分及整改要求等。.出現不符合是否按規定制定相應的措施并實施整改。.糾正