1、監理資料編制要點xx市建設監理有限公司 xx內容提要一、監理規劃二、監理實施細則三、施工組織設計（方案） 四、工程進度控制和工期管理 五、圖紙會審及工程變更六、分包管理七、工程開工、暫停及復工八、工程材料/構配件/設備報審九、檢驗批/分項/分部/竣工報驗 及質量事故的處理十、工程造價與費用索賠十一、監理通知及回復十二、試驗臺帳和試驗報告十三、工地會議十四、監理月報十五、監理日志、巡視記錄及其它記錄十六、監理資料的管理十七、監理工作總結十八、監理業務手冊和監理業績證明十九、安全管理及安全管理資料編制要點一、監理規劃監理規劃是在項目監理機構充分分析和研究工程項目的目標、技術、管理、環境以及參與工程

2、建設各方等方面的情況后制定的指導工程項目監理工作的實施方案。監理規劃要真正能夠起到指導項目監理部進行該項目監理工作的作用，所以監理規劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內容、工作方法、監理措施、工作程序和工作制度。監理規劃編制的程序與依據1 監理規劃應在簽訂委托監理合同及收到設計文件后開始編制，完成后報分公司技術負責人復核、總工辦審核、總工審批，并應在召開第一次工地會議前報送建設單位；2 監理規劃應由總監主持、專業監理工程師參加編制；3 編制監理規劃應依據： 建設工程的相關法律、法規及項目審批文件； 與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料； 監理大綱、委托監理合同文件以及與建設工程項目

3、相關的合同文件。監理規劃包括的主要內容1 工程項目概況；（如工程名稱，業主名稱，工程地點、現場情況，投資計劃，使用功能，建筑、結構、給排水、暖氣、通風、強電、 弱電及煤氣等設計特點，工期、質量要求，設計單位、施工單位名稱、監理服務期限等）2 監理工作范圍；（如建筑工程中的土建、裝修、水、電、暖、空調安裝等，室外工程中的道路、綠化等）3 監理工作內容；（應明確“四控二管一協調”的具體內容,并與監理合同相一致）4 監理工作目標；（要明確“四控”總目標，可分解目標）5 監理工作依據；6 項目監理機構的組織形式；7 項目監理機構的人員配備計劃；8 項目監理機構的人員崗位職責；9 監理工作程序；10 監

4、理工作方法、措施及旁站監理方案；（措施要有針對性，對四新技術應用要有專項措施，旁站監理方案要明確針對本工程旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員職責等）11 監理工作制度；（指本工程監理過程中應執行或建立的制度）12 監理設施；（指根據本工程設計要求及現場實際情況所應配置的檢測、檢查、通訊、交通及辦公設施）13監理實施細則編制計劃。（要明確細則名稱、編制人和完成時間）監理規劃的內容修改在監理工作實施過程中，工程項目的實施可能會發生較大的變化，如設計方案重大修改、承包方式發生變化、建設單位的出資方式發生變化，工期和質量要求發生重大變化，或者當原監理規劃所確定的方法、措施、程序和制度不能有效地發

5、揮控制作用時，總監應及時召集專業監理工程師進行修改，按原報審程序經過批準后報建設單位。 二、監理實施細則 根據規范規定，對中型（即按 建設部令第158號劃分的二等工程）及以上或專業性較強的工程項目，應分專業編制監理實施細則，監理實施細則應符合監理規劃的要求，并結合工程項目的專業特點，做到詳細具體，具有可操作性，對項目規模較小、技術不復雜且管理有成熟經驗和措施，并且監理規劃可以起到監理實施細則的作用時，可不必另行編寫監理實施細則。在監理規劃中制定監理細則編制計劃。 監理實施細則編制程序與依據 1 監理實施細則應在相應工程（某分部工程或單位工程或按專業劃分的局部工程）施工開始前編制完成，并必須經總

6、監批準；2 監理實施細則應由專業監理工程師編制；3 編制監理實施細則的依據： 已批準的監理規劃； 與專業工程相關的標準、設計文件和技術資料； 施工組織設計。監理實施細則包括的主要內容 1 專業工程的特點；2 監理工作的流程；3 監理工作的控制要點及目標值；4 監理工作的方法及措施；（方法及措施要有針對性和可操作性，四新技術要有專項措施）監理實施細則的修改當發生工程變更、計劃變更或原監理實施細則所確定的方法、措施、流程不能有效地發揮管理和控制作用等情況時，總監應及時根據實際情況安排專業監理工程師對監理實施細則進行補充、修改和完善。 三、施工組織設計（方案） （一）施工組織設計審查程序1 工程項目

7、開工前15天，承包單位必須完成施工組織設計的編制及自審工作，并填寫施工組織設計（方案）報審表A2，報送項目監理部。2 總監應在約定時間內（一般在15天內），組織專業監理工程師審查，分別提出審查意見、簽名（專業多、寫不下時，可附頁），由總監審定批準。需要承包單位修改時，由總監簽發書面的意見，退回承包單位修改后再報審，總監應重新審定。3 已審定的施工組織設計由項目監理部報送建設單位。4 承包單位應按審定的施工組織設計組織施工。如需對其內容做較大變更，應在實施前將變更內容書面報送項目監理部重新審定，在施工過程中，當承包單位對已批準的施工組織設計進行調整、補充或變動時，應經專業監理工程師審查，并應由總

8、監簽認。5 專業監理工程師應要求承包單位報送重點部位、關鍵工序的施工工藝和確保工程質量的措施，審核同意后予以簽認。6 當承包單位采用新材料、新工藝、新技術、新設備時，專業監理工程師應要求承包單位報送相應的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經審定后予以簽認，執行公司JLZ05（07）2001新技術應用控制要點文件規定。7 對規模大、結構復雜或屬新結構、特種結構的工程，項目監理部應在審查施工組織設計后，報送公司總工程師審查，審查意見由總監簽發，必要時與建設單位協商，組織有關專家會審。審查施工組織設計的基本要求 1 施工組織設計應有承包單位編制人、（審核）審批人、單位負責人簽字、蓋單位公章。2

9、施工組織設計應符合施工合同要求。3 總監應審查承包單位現場項目管理機構的質量體系、技術管理體系和質量保證體系，確能保證工程項目施工質量時予以確認，并對施工單位上報的施工現場質量管理檢查記錄做出檢查結論。4 審查施工現場安全生產保證體系的組織機構和安全生產責任制、安全管理規章制度和安全操作規程的制定情況。5 審查施工單位編制的深基坑、腳手架、臨時用電、模板、塔吊（物料提升機）、幕墻等專項方案；審核施工現場擬投入的大型機械、機具及電氣設備等檢測檢驗、驗收、備案手續，以及現場設置是否符合規范要求；審查施工現場應急救援預案制定和應急救援體系建立情況及工程建設危險源監控措施及是否制定發現存在安全事故隱患

10、和發生重大安全事故或突發事件時的處理方法。6 工程的總平面及施工程序安排是否合理，編制的土建、安裝、裝修等工序的工藝流程是否可行，是否能保證總工期安排的完成。7 重點部位及重要分部（項）工程有無工藝標準、施工工法或有針對性的、有效的技術措施；有無針對當前工程質量通病制定的技術措施及為保證質量而制定的質量預控措施；是否明確砼澆灌施工縫留設位置，出現突發情況（如停電）砼施工縫不在留設位置時的處理措施。8是否事先已劃分好檢驗批，明確分階段或檢驗批的（施工單位）負責人。9 施工方案規定的材料、成品、半成品的試件取樣及試驗方法或方案是否合理，取樣應有批數計劃，難以定批數時，應以量定批；規范未明確抽檢標準

11、的，應制定抽檢的數量或比例。對于砼，應留28天標準養護試塊以檢測配合比，留同條件養護試塊以檢測實體強度。室內裝飾裝修材料須經有害物質限量檢測通過。10冬、雨期施工是否有可行的防凍、防水措施。11 施工機械的選擇是否恰當，其效率、質量、可靠性能否滿足施工進度要求。12 對環境因素的考慮，如水、電、噪聲污染、安全防護、交通是否齊全。13 是否制定成品保護的措施、方法。14 施工組織設計應由專業監理工程師審核后，經總監簽認。15 發現施工組織設計中存在問題應提出修改意見，由承包單位修改后重新報審。四、工程進度控制和工期管理 （一）進度控制程序1 開工前，承包單位申報施工總進度計劃（采用A4表）。2

12、按合同和建設單位要求，承包單位應編報年、季、月度施工進度計劃，甚至細到旬、周計劃（采用A4表）。3 總監審批的施工總進度計劃和年施工進度計劃。4 專業監理工程師審批承包單位上報的季、月度進度計劃并對實施情況檢查、分析。當實際進度符合計劃進度時，應要求承包單位編制下一期進度計劃；當實際進度滯后于計劃進度時，專業監理工程師應書面通知（采用B1表）承包單位采取糾偏措施并監督實施。 （二）施工進度計劃審核的主要內容：1 進度計劃是否符合施工合同中開、竣工日期的規定（即總計劃）；2 進度計劃中的主要工程項目是否有遺漏，分期施工是否滿足分批動用的需要和配套動用的要求，總承包、分承包單位分別編制的各單項工程

13、進度計劃之間是否相協調；3 施工順序的安排是否符合施工工藝的要求；4 工期是否進行了優化，進度安排是否合理；5 勞動力、材料、構配件、設備及施工機具、設備、水、電等生產要素供應計劃是否能保證施工進度計劃的需要，供應是否均衡；6 對由建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、采供的物資等），承包單位在施工進度計劃中所提出的供應時間和數量是否明確、合理，是否有造成因建設單位違約而導致工程延期和費用索賠的可能。（三）專業監理工程師應依據施工合同有關條款、施工圖及經過批準的施工組織設計制定進度控制方案，對進度目標進行風險分析（采用C1表），制定防范性對策，經總監理工程師審定后報送建設單位。施工

14、進度控制方案的主要內容包括：1 施工進度控制目標分解圖；（如階段性目標、標準層進度控制等）；2 實現施工進度控制目標的風險分析；3 施工進度控制的主要工作內容和深度；4 監理人員對進度控制的職責分工；5 進度控制工作流程；6 進度控制的方法（包括進度檢查周期、數據采集方式、進度報表格式、統計分析方法等）；7 進度控制的具體措施（包括組織措施、技術措施、經濟措施及合同措施等）；8 尚待解決的有關問題。（四）專業監理工程師應檢查進度計劃的實施，并記錄實際進度及其相關情況（要求計劃進度和實際進度上墻標注）。1 檢查和記錄實際進度完成情況。2 通過下達監理指令、召開工地例會、各種層次的專題協調會議，督

15、促承包單位按期完成進度計劃。3 當發現實際進度滯后于計劃進度時，應簽發監理工程師通知單（B1）指令承包單位采取調整措施。當實際進度嚴重滯后于計劃進度時應及時報告總監，由總監與建設單位商定采取進一步措施。（五）總監在簽發暫停令之前，對非承包單位原因發生的暫停，應就有關工期和費用等事宜與承包單位進行協商。（六）總監在簽發工程暫停令到簽發工程復工報審表之間的時間內，宜會同有關各方按照施工合同的約定，處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。（七）總監必須根據實際情況、設計變更文件和其它有關資料，按照施工合同的有關條款，在安排專業監理工程師完成下列工作后且在該變更部分工程施工前，對工程變更的費用和

16、工期做出評估，并應就評估情況與承包單位和建設單位進行協調：1 確定工程變更項目與原工程項目之間的類似程度和難易程度；2 確定工程變更項目的工程量；3確定工程變更的單價或總價。（八）工期索賠經過批準的部分為工程延期，余為工程延誤。當承包單位提出工程延期要求符合施工合同文件的規定條件時，項目監理部應予以受理。（九）當影響工期事件具有持續性時，項目監理部可在收到承包單位提交的階段性工程延期申請表并經過審查后，先由總監理工程師簽署。（十）項目監理部在審查工程延期時，應依下列情況確定批準工程延期的時間：1 施工合同中有關工程延期的約定；2 工期拖延和影響工期事件的事實和程序；3 影響工期事件對工期影響的

17、量化程度。（十一）當承包單位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延誤時，項目監理機構應按施工合同規定從承包單位應得款項中扣除誤期損害賠償費。（十二）總監應在監理月報中向建設單位報告工程進度和所采取進度控制措施的執行情況，并提出合理預防由建設單位原因導致的工程延期及其相關費用索賠的建議。五、圖紙會審及工程變更 （一）圖紙會審（設計交底）1 開工前，總監應組織監理人員熟悉設計文件，并對圖紙中存在的問題與承包單位匯總通過建設單位向設計 單位提出書面意見和建議。2 項目監理人員應參加由建設單位組織的設計技術交底會，由承包單位作好記錄并整理成會議紀要。在設計交底會上確認的設計變更（圖紙會審記錄）應

18、由總監及專業監理工程師、建設單位、設計單位、施工單位代表會簽并蓋公章。3 經設計交底后明確的或變更的部位應在相應圖紙上作標注。（二）項目監理部處理工程變更程序1 設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，應編制設計變更文件；建設單位或承包單位提出的工程變更，應交總監理工程師，由總監組織專業監理工程師審查。審查同意后，應由建設單位轉交原設計單位編制設計變更文件。當工程變更涉及安全、環保等內容時，應按規定經有關部門審定。2 項目監理部應了解實際情況和收集與工程變更有關的資料。3 總監必須根據實際情況、設計變更文件和其他有關資料，按照施工合同的有關條款，在指定專業監理工程師完成下列工作后，對工程變更

19、的費用和工期做出評估：（1）確定工程變更項目與原工程項目之間的類似程度和難易程度；（2）確定工程變更項目的工程量；（3）確定工程變更的單價或總價。4 總監理工程師應就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單位進行協調。5 總監簽發工程變更單。工程變更單應符合C2表的格式，并應包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費用和工期、必要的附件等內容，有設計變更文件的工程變更應附設計變更文件。由設計單位提出的工程變更，變更圖中設計方手續齊全的，不再辦理C2表。發生在開工后的變更，均須經監理方轉發。6 項目監理部應根據工程變更單監督承包單位實施。（三）項目監理部處理工程變更應符合下列要求；1 項目

20、監理部在工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授權后，應按施工合同規定與承包單位進行協商，經協商達成一致后，總監應將協商結果向建設單位通報，并由建設單位與承包單位在變更文件上簽字；2 在項目監理部未能就工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授權時，總監應協助建設單位和承包單位進行協商，并達成一致；3 在建設單位和承包單位未能就工程變更的費用等方面達成協議時，項目監理部應提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程進度款的依據。該項工程款最終結算時，應以建設單位和承包單位達成的協議為依據。（四）在總監簽發工程變更單或設計單位未出變更單圖紙之前，承包單位不得實施工程變更。（五）未經總監審查同意而實

21、施的工程變更，項目監理部不得予以計量。（六）專業監理工程師應根據工程變更單及時在相應圖紙上作標注。六、分包管理 如在施工合同中未指明分包單位，分包工程開工前，專業監理工程師應審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關資質資料，符合規定后，由總監予以簽認。 分包單位資格的審核內容 1 分包單位的營業執照、企業資質等級證書、特殊行業施工許可證、國外（境外）企業在國內承包工程許可證；2 分包單位的業績；3 擬分包工程的內容和范圍；4 專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證；分包單位資格報審表見A3表。 承包單位自有試驗室的審核 1 試驗室的資質等級及其試驗范圍；2 法定計量部門對試驗設備

22、出具的計量檢定證明；3 試驗室的管理制度；4 試驗人員的資格證書；5 本工程的試驗項目及其要求。七、工程開工、暫停及復工 專業監理工程師應審查承包單位報送的工程開工報審表A1及相關資料，并經現場檢查，具備開工條件時，由總監簽發工程開工報審表，并報建設單位備案。 開工條件1 施工許可證已獲政府主管部門批準；2 征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；3 施工組織設計已獲總監批準；4 承包單位現場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要材料已落實；5 進場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求。工程暫停令 總監按照施工合同和委托監理合同中的規定程序，根據暫停工程的影響范圍和影響程度，簽發工程暫停令，在發生

23、下列情況之一時，總監可簽發工程暫停令（B2表） 1 建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；2 為了保證工程質量而需要進行停工處理；3 施工出現了安全隱患，總監認為有必要停工以消除隱患；4 發生了必須暫時停止施工的緊急事件；發生第2、3、4款的情況時，不論建設單位是否要求停工，總監均應及時按程序簽發工程暫停令。5 承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理部管理。建設單位要求停工，但總監經過獨立的判斷，也認為有必要暫停施工時，可簽發工程暫停指令。若總監經過獨立的判斷認為沒有必要暫停施工，則不應簽發工程暫停令；當總監簽發工程暫停令后，在簽發復工令之前，承包單位擅自施工，總監應再次簽發工程暫停令，

24、并采取進一步措施保證項目施工和監理的正常秩序。當承包單位拒絕執行項目監理機構的要求或指令時，總監理工程師應視情況簽發工程暫停令。由于非承包單位原因，總監在簽發工程暫停令之前，應就有關工期和費用等事宜與承包單位進行協商。由于建設單位原因或非承包單位原因導致工程暫停時，一般要根據實際的工程延期和費用損失，并通過協商給予承包單位工期和費用方面的補償，所以項目監理部應如實記錄所發生的實際情況以備查。總監應在施工暫停原因消失、具備復工條件時，及時簽署工程復工報審表A1，指令承包單位繼續施工。由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，項目監理部應審查承包單位報送的復工申請及針對導致停工的原因而進

25、行的整改工作報告等有關材料。同意后由總監理工程師簽署工程復工報審表，指令承包單位繼續施工。總監在簽發工程暫停令到簽發工程復工報審表之間的時間內，宜會同有關各方按照施工合同的約定，處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。 八、工程材料/構配件/設備報審 專業監理工程師應對承包單位報送的擬進場工程材料、構配件和設備的工程材料/構配件/設備報審表及其質量證明資料進行審核，對新材料、新產品，承包單位應報送經有關部門鑒定、確認的證明文件；對進口材料、構配件和設備，承包單位還應報送進口商檢證明文件，并按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、監理單位及其他有關單位進行聯合檢查，并對進場的實物按照

26、委托監理合同約定或有關工程質量管理文件規定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。（xx市質監站規定按30%的比例送市檢測中心檢測。）對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監理人員應拒絕簽認，并應簽發監理工程師通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構配件、設備撤出現場。工程材料/構配件/設備報審表應符合A9表的格式，不同種類的材料應避免混報；監理工程師通知單應符合B1表的格式。常用材料進場報審要求1 水泥承包單位申報A9及附件（1）材料清單（規格、數量、出廠日期）。（2）出廠合格證（3天或7天出廠試驗報告，后補28天）。（3）檢查申報材料與現場相符，見證取樣復試，

27、做3天、28天復試。（4）出3天復試報告后可簽署審查意見。 2 鋼材承包單位申報A9及附件（1）材料清單（鋼筋名稱、規格、爐批號、性能狀態、數量、廠家）；（2）出廠質量證明書或質量證明書抄件（3）核對申報鋼筋材料附件與現場鐵牌相符，見證取樣復試；（4）復試出結果后簽署審查意見。為便于核對，應將規格、數量與質量證明書號一一對應，所附清單應蓋施工單位公章。復試后專業監理工程師再將復試報告編號對應列上。3 石子、砂子承包單位申報A9及附件（1）材料清單（石子、砂子的名稱、規格、數量、產地）。（2）核對申報材料附件與現場相符，見證取樣送檢。試驗結果后簽署審查意見。4 磚承包單位申報A9及附件（1）材料

28、清單（磚名稱、規格、數量、產地）。（2）合格證。（3）核對申報材料附件與現場相符。見證取樣復試出結果后簽署審查意見。5 預制構件承包單位在確定供貨商前用A3表申報廠家資格材料（營業執照、資質及試驗室資質、業績等），審查通過后簽訂供貨合同。（見分包管理）承包單位申報A9及附件（1）材料清單（名稱、規格、數量、廠家）。（2）預制砼構件合格證及該批次產品的檢測報告（質量證明書）。（3）核對申報材料附件與現場相符后簽署審查意見。6 商品砼砼生產廠家提供施工配合比報告， 28天后提供出廠質量證明書。商品砼交貨檢驗應由雙方現場確認取樣，送共同認可的檢測機構，且應在供貨合同中明確。監理人員在旁站記錄中記錄現

29、場抽查坍落度的數據。7 門窗構件承包單位在確定供貨商前用A3表申報廠家資格材料（營業執照、資質、業績等）審查通過后再簽訂供貨合同。（見分包管理）承包單位申報A9及附件（1）材料清單（名稱、規格、數量）。（2）廠家合格證及檢驗報告。（3）現場檢驗。審查合格后簽署意見。（木窗已被強制淘汰、實腹、空腹鋼窗限制使用）8 外加劑：承包單位申報A9及附件（1）材料清單（名稱、規格或形態、數量）。（2）出廠合格證及檢驗報告。（3）現場抽樣復試。復試合格后簽署意見。9 防水材料：承包單位申報A9及附件（1）材料清單（名稱、規格、數量、廠家）。（2）出廠合格證及檢驗報告。（3）現場抽樣復試。復試合格后簽署意見。

30、10 大型施工機械、主要施工機具進場使用，執行公司JLZ-05（092000）文件規定，采用C1表。11 室內裝飾裝修材料須經有害物質限量檢測通過。12 其他材料：地面磚、墻面磚（內、外）、涂料、屋面瓦、各種管材閥門、配電箱、消防箱、燈具、潔具、電線進場均應申報。九、檢驗批/分項/分部/竣工報驗及質量事故處理 總監應安排監理人員經常地、有目的地對施工過程進行巡視和檢查、檢測。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業監理工程師應安排監理員進行旁站。 檢查內容 1 是否按照設計文件、施工規范和批準的施工方案施工； 2 是否使用合格的材料、構配件和設備； 3 施工現場管理人員

31、，尤其是質檢人員是否到崗到位； 4 施工操作人員的技術水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種操作人員是否持證上崗； 5 施工環境是否對工程質量產生不利影響； 6 已施工部位是否存在質量缺陷。承包單位完成檢驗批工程作業并自檢合格后，應填寫工程報驗申請表（A4表），報送項目監理部，專業監理工程師應根據承包單位報送的工程報驗申請表和自檢結果進行現場檢查。經檢驗合格，專業監理工程師簽認工程報驗申請表后，承包單位方可進行下一道工序施工。對未經監理人員驗收或驗收不合格的工序，監理人員應拒絕簽認，并要求承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。工程報驗申請表應符合A4表的格式。 監理人員應按建筑工程施工質量驗收統

32、一標準GB50300-2001檢查檢驗批、分項、分部子分部及單位工程（子單位工程）質量。專業監理工程師應對承包單位報送的檢驗批、分項工程質量驗評資料進行審核，符合要求后予以簽認；總監應組織監理人員對承包單位報送的分部工程和單位工程質量驗評資料進行審核和現場檢查，符合要求后予以簽認。 對施工過程中出現的質量缺陷，專業監理工程師應及時下達監理工程師通知（B1），要求承包單位整改，并檢查整改結果。監理人員發現施工存在重大隱患，可能造成質量事故或已經造成質量事故時，應通過總監及時下達工程暫停令（B2），要求承包單位停工整改。整改完畢并經監理人員復查，符合規定要求后，總監應及時簽署工程復工報審表。總監下

33、達工程暫停令和簽署工程復工報審表，宜事先向建設單位報告。對需要返工處理或加固補強的質量事故，總監應責令承包單位報送質量事故調查報告和經設計單位等相關單位認可的處理方案，項目監理部應對質量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。總監應及時向建設單位及公司總工辦提交有關質量事故的書面報告，并應將完整的質量事故處理記錄整理歸檔。總監應組織專業監理工程師，依據有關法律、法規、工程建設強制性標準、設計文件及施工合同，對承包單位報送的竣工資料進行審查，并對工程質量進行竣工預驗收。對存在的問題，應及時要求承包單位整改，整改完畢由總監簽署工程竣工報驗單，并應在此基礎上提出工程質量評估報告。工程質量評估報告

34、應經總監理工程師和總公司總工程師審核簽字。竣工驗收的程序應符合建筑工程施工質量驗收統一標準GB50300-20011 當單位工程達到驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監理部，申請竣工驗收。2 總監應組織各專業監理工程師對竣工資料及各專業工程的質量情況進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促承包單位及時整改。3 對需要進行功能試驗的工程項目（包括單機試車和無負荷試車），監理工程師應督促承包單位及時進行試驗，并對重要項目進行現場監督、檢查，必要時請建設單位參加；監理工程師應認真審查試驗報告單。4 監理工程師應督促承包單位搞好成品保護和現場清

35、理。5 經項目監理部對竣工資料及實物全面檢查、驗收合格后，由總監理工程師簽署工程竣工報驗單，并提出質量評估報告，經總公司總工程師審核簽字后報建設單位。項目監理部應參加由建設單位組織的竣工驗收，并提供相關監理資料。對驗收中提出的整改問題，項目監理部應要求承包單位進行整改。工程質量符合要求，由總監會同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。對某些剩余工程和缺陷工程，在不影響交付的前提下，經建設單位、設計單位、施工單位和監理單位協商，承包單位應在竣工驗收后的限定時間內完成。 A4報驗申請表主要用于工程質量檢查驗收申報，其中附件應提供的資料：1 用于檢驗批隱蔽工程的檢查和驗收時，當承包單位完成自檢，填報此表提

36、請監理人員確認，在填報此表時應附有相應工序和部位的工程質量檢查記錄。2 用于施工放樣報檢申請時，應附有承包單位的施工放樣成果。 3 用于分項、分部、單位工程質量檢驗評定報審時，應附有相關的質量檢驗的評定標準要求的資料及規范規定的記錄表。4 承包單位申報總進度計劃和年、季、月度施工進度計劃也用A4表，應附有相應的進度計劃圖表和勞動力、材料、構配件、設備及施工機具、設備、水、電等生產要素供應計劃。九、分部、分項隱蔽檢查驗收附件資料及監理控制要點（1）定位放線：a、定位放線記錄；b、工程測量記錄（自然坪、高程）；c、定位放線驗收記錄；d、測量人員崗位證書；e、測量設備檢定證書。專業監理工程師應復核控

37、制樁的校核成果，控制樁的保護措施以及平面控制網、高程控制網和水準點的測量成果。 （2）基槽和樓層測量放線：樓層測量放線記錄，復驗和確認。 （3）基坑（槽）釬探：布點平面圖、釬探記錄表。 （4）基坑開挖：地基隱蔽工程驗收記錄；灰土、墊層隱蔽工程驗收記錄；灰土地基分項工程質量檢驗評定表（專項）；灰土干容重含水率試驗報告及抽樣布點圖，質保資料。 （5）模板；檢驗批驗收記錄。 （6）鋼筋：鋼筋加工制作、安裝檢驗批驗收記錄、鋼筋隱蔽工程檢查驗收記錄（簽章）；鋼筋質保資料詳見表A9-；鋼筋焊接/機械連接檢驗報告、（有埋件時）T形接頭檢驗報告，并檢查抽樣數量；核對焊接/機械連接實際操作人員與崗位證書的對應性

38、。鋼筋隱蔽包括拉結筋。 （7）砼：砼分項工程檢驗評定表（專檢）；質保資料：水泥、砂子、石子及外加劑進場報審分別見表A9-（注明編號），砼配比通知單、砼抗壓強度檢驗報告（7天、28天）（7天為拆模用）。 （8）砌體：檢驗批驗收記錄；質保資料：磚（砌塊）進場報審分別見表A9-、磚（砌塊）強度抽樣檢驗報告。在澆筑構造柱砼前申報驗收。（9）防水、防火、保溫、防腐、吊頂工程等：工程檢驗批驗收記錄，驗收各項具體做法，構造、幾何尺寸、進行蓄水，潑水及防護性能試驗；防水工程滲透、漏試驗記錄（實際次數）；卷材防水，屋面隱蔽工程驗收記錄（簽章）；吊頂龍骨架的幾何尺寸、連接型式、綁扎方法等，隱蔽工程驗收記錄，材料進

39、場報審見A9。 （10）樓地面做法：墊層，防水，保溫等的做法，遍數，厚度。 （11）抹灰：檢驗批驗收記錄。 （12）門窗：各種門窗安裝檢驗批驗收記錄；質保資料：各種門窗成品進場報審見A9；鋁合金材料進場，由現場（承包單位）加工制作時，應增加對加工制作質量的評定表。 （13）基礎分部：地基及基礎工程質量評定、核定表（簽章）；分部工程質量評定表；質保資料份數應齊全。項目監理部驗收后提出基礎工程質量評估報告報總公司復驗（仍屬內部核驗）。 （14）主體分部：主體工程質量評（核）定表（簽章）；分部工程質量評定表；質保資料份數應齊全。項目監理部驗收填寫檢查驗收記錄后提出主體工程質量評估報告，報總公司復驗。

40、（15）竣工報驗：工程竣工質量驗收報告；分部工程質量評定表；單位工程質量綜合評（核）定表（簽章）；竣工功能試驗報告單（單機試車和無負荷試車）、項目監理部對竣工資料及實物全面檢查、驗收，并報總公司復驗。合格后由總監簽署工程竣工報驗單，并提出質量評估報告，經公司總工審核簽字后報建設單位。十、工程造價與費用索賠 （一）項目監理機構應按下列程序進行工程計量和工程款支付工作：1 承包單位統計經專業監理工程師質量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和工程款支付申請表；工程款支付申請表應符合A5表的格式。2 專業監理工程師進行現場計量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付申請表，并報總監審

41、定；3 總監理工程師簽署工程款支付證書，并報建設單位。 （二）項目監理機構應按下列程序進行竣工結算；1 承包單位按施工合同規定填報竣工結算報表；2 專業監理工程師審核承包單位報送的竣工結算報表；3 總監理工程師審定竣工結算報表，與建設單位、承包單位協商一致后，簽發竣工結算文件和最終的工程款支付證書報建設單位。（三）項目監理機構應依據施工合同有關條款、施工圖，對工程項目造價目標進行風險分析，并應制定防范性對策。專業監理工程師進行風險分析主要是找出工程造價最易突破部分（如施工合同中有關條款不明確而造成突破造價的漏洞，施工圖中的問題易造成工程變更、材料和設備價格不確定等）以及最易發生費用索賠的原因和

42、部位（如因建設單位資金不到位、施工圖紙不到位，建設單位供應的材料、設備不到位等），從而制定出防范性對策，書面報告總監理工程師，經其審核后向建設單位提交有關報告。（用C1表）（四）發生工程變更，總監應從造價、項目的功能要求、質量和工期等方面審查工程變更的方案，無論是由設計單位或建設單位或承包單位提出的，均應經過建設單位、設計單位、承包單位和監理單位的代表簽認，并通過項目總監下達變更指令后，承包單位方可進行施工，并宜在工程變更實施前與建設單位、承包單位協商確定工程變更的價款，承包單位應按照施工合同的有關規定，編制工程變更概算書，報送項目總監審核、確認，經建設單位、承包單位認可后，方可進入工程計量和

43、工程款支付程序。（五）專業監理工程師對承包單位報送的工程款支付申請表進行審核時，應會同承包單位對現場實際完成情況進行計量，對驗收手續齊全、資料符合驗收要求并符合施工合同規定的計量范圍內的工程量予以核定。工程款支付申請中包括合同內工作量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用，應扣除的預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。專業監理工程師應逐項審查后，提出審查意見報總監審核簽認。（六）專業監理工程師應及時建立月完成工程量和工作量統計表，對實際完成量與計劃完成量進行比較、分析、制定調整措施，并應在監理月報中向建設單位報告。（七）專業監理工程師應及時收集、整理有關的施工和監理資料，為處理費用索賠提供

44、證據。（八）項目監理部應及時按施工合同的有關規定進行竣工結算，并應對竣工結算的價款總額與建設單位和承包單位進行協商。當無法協商一致時，應按監理規范第6.5節合同爭議的調解的規定進行處理。（九）未經監理人員質量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規定的工程量，監理人員應拒絕計量和該部分的工程款支付申請。（十）由于非承包單位原因發生工程暫停時，總監在簽發工程暫停令之前，應就有關工期和費用等事宜與承包單位進行協商。（十一）總監在簽發工程暫停令到簽發工程復工報審表之間的時間內，宜會同有關各方按照施工合同的約定，處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。（十二）項目監理部處理費用索賠應依據下列內容：1

45、 國家有關的法律、法規和工程項目所在地的地方法規；2 本工程的施工合同文件；（施工合同文件是處理索賠的重要依據，處理索賠時除了依據合同的明示條款外，還應考慮合同的暗示條款）3 國家、部門和地方有關的標準、規范和定額；4 施工合同履行過程中與索賠事件有關的憑證。（十三）當承包單位提出費用索賠的理由同時滿足以下條件時，項目監理部應予以受理：1 索賠事件造成了承包單位直接經濟損失；2 索賠事件是由于非承包單位的責任發生的；3 承包單位已按照施工合同規定的期限和程序提出費用索賠申請表，并附有索賠憑證材料。費用索賠申請表應符合A8表的格式。（十四）承包單位向建設單位提出費用索賠，項目監理部應按下列程序處

46、理： 1 承包單位在施工合同規定的期限內向項目監理部提交對建設單位的費用索賠意向通知書；2 總監指定專業監理工程師收集與索賠有關的資料；3 承包單位在承包合同規定的期限內向項目監理部提交對建設單位的費用索賠申請表；4 總監初步審查費用索賠申請表，符合索賠的三個條件時予以受理；5 總監從以下三個方面進行費用索賠審查，并在初步確定一個額度后，與承包單位和建設單位進行協商：（1）索賠事件發生的合同責任；（2）由于索賠事件的發生，施工成本及其他費用的變化和分析；（3）索賠事件發生后，承包單位是否采取了減少損失的措施，承包單位報送的索賠額中是否包含了讓索賠事件任意發展而造成的損失額。6 總監應在施工合同

47、規定的期限內簽署費用索賠審批表，或在施工合同規定的期限內發出要求承包單位提交有關索賠報告的進一步詳細資料的通知，待收到承包單位提交的詳細資料后，按本條的第4、5、6款的程序進行。費用索賠審批表應符合B6表的格式。 （十五）費用索賠與工期索賠有時候會相互關聯，在這種情況下，建設單位可能不愿給予工程延期批準或只給予部分工程延期批準，此時的費用索賠批準不僅要考慮費用補償還要給予趕工補償。所以總監要綜合做出費用索賠和工程延期的批準決定。（十六）由于承包單位的原因造成建設單位的額外損失，建設單位向承包單位提出費用索賠時，總監在審查索賠報告后，應公正地與建設單位和承包單位進行協商，并及時做出答復。十一、監

48、理通知及回復 在監理工作中，項目監理部按委托監理合同授予的權限，對承包單位所發出的指令、提出的要求，除另有規定外，均應采用B1表。監理工程師現場發出的口頭指令要求，也應采用B1表予以確認。1 對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監理人員應拒絕簽認，并應簽發監理工程師通知單（B1表），書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構配件、設備撤出現場。2 對施工過程中出現的質量缺陷，專業監理工程師應及時下達監理工程師通知單（B1表），要求承包單位整改，并審核整改措施、檢查整改結果。3 當實際進度滯后于計劃進度時，專業監理工程師應書面通知（B1表）承包單位采取糾偏措施和調整措施并監督

49、實施。4 項目監理部下達監理通知后，承包單位應采取針對性措施進行整改，并用A6表回復，監理工程師應審核整改措施并檢查其整改結果后簽認“復查意見”。十二、試驗臺帳和試驗報告 1 試驗臺賬仍采用省監理協會制定的原C3表施工試驗臺帳。2 試驗臺賬按原材料復試（如鋼筋、水泥、防水材料等）和施工試驗（如灰土、砼、鋼筋焊接等）分類登記。3 試驗臺賬應按見證取樣日期先后順序及時登記，根據試驗結果及時記錄，并按要求簽字。“備注欄”內應注明與原材料試驗A9的對應關系或施工試驗報告單編號。4 原材料復試報告，分別歸入對應的A9中；施工試驗報告應分類并按時間順序整理。十三、工地會議 （一）工程項目開工前，監理人員應

50、參加由建設單位主持召開的第一次工地會議。（二）第一次工地會議應包括以下主要內容：1 建設單位、承包單位和監理單位分別介紹各自駐現場的組織機構、人員及其分工；2 建設單位根據委托監理合同宣布對總監理工程師的授權；3 建設單位介紹工程開工準備情況；4 承包單位介紹施工準備情況；5 建設單位和總監對施工準備情況提出意見和要求；6 總監理工程師介紹監理規劃的主要內容；7 研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會周期、地點及主要議題。（三）第一次工地會議紀要應由項目監理部負責起草，并經與會各方代表會簽，認可后下發給與會各方。（四）在施工過程中，總監應按第一次工地會議確定的周期、地點、

51、人員及主要議題定期主持召開工地例會。會議紀要應由項目監理部負責記錄、整理并經與會各方代表會簽后發放。（五）工地例會應包括以下主要內容：1 檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因；2 檢查分析工程項目進度計劃完成情況，提出下一階段進度目標及其落實措施；3 檢查分析工程項目質量、安全狀況，針對存在的質量問題提出改進措施；4 檢查工程量核定及工程款支付情況；5 解決需要協調的有關事項；6 其他有關事宜。（六）總監或其授權的監理工程師應根據需要及時組織專題會議，解決施工過程中的各種專項問題。工程項目各主要參建單位均可向項目監理機構書面提出召開專題工地會議的動議。動議內容包括：主要議題，與會單

52、位、人員及召開時間。經總監與有關單位協商，取得一致意見后，由總監簽發召開專題工地會議的書面通知，與會各方應認真做好會前準備。專題工地會議紀要的形成過程與工地例會相同。十四、監理月報 （一）施工階段的監理月報應包括以下內容：1 本月工程概況；2 本月工程形象進度。3 工程進度：（1）本月實際完成情況與計劃進度比較；（2）對進度完成情況及采取措施效果的分析。4 工程質量：（1）本月工程質量情況分析；（2）本月采取的工程質量措施及效果。5 工程計量與工程款支付： （1）工程量審核情況；（2）工程款審批情況及月支付情況；（3）工程款支付情況分析；（4）本月采取的措施及效果。6 合同其他事項的處理情況：

53、（1）工程變更；（2）工程延期；（3）費用索賠。7 本月監理工作小結： （1）對本月進度、質量、安全、工程款支付等方面情況的綜合評價； （2）本月監理工作情況；（3）有關本工程的意見和建議；（4）下月監理工作的重點。（二）監理月報由總監理工程師組織編制，簽認后在下月3日前報建設單位，并將電子版報公司。十五、監理日志、巡視記錄及其它記錄 （一）監理日志監理日志由總監（總監代表）每日匯總記錄本監理項目的全面情況。主要內容：現場監理人員和施工人員的調配、進出場情況；材料/構配件/設備進場；進度和工程量；質量事故及處理；會議和確認事項；分包單位和供貨商考核確認；對外簽發、收文及下發監理通知等，同專門的

54、監理記錄資料要閉合。采用省監理協會制定的監理日志，按要求填寫各欄目、簽名。 （二）巡視記錄巡視記錄為監理日志的另一種形式，由各專業監理人員分別記錄，記錄每天檢查和巡視的現場情況及施工進度情況，發現的問題、采取的措施和處理結果。承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行情況；材料/構配件/設備進場審核和見證取樣情況（如有平行檢驗也應作記錄）；本專業分項工程驗收及隱蔽驗收情況。總監每一個月對專業監理人員工作質量作一次檢查，并在其巡視記錄中做記錄。繼續采用省監理協會制定的監理巡視記錄。 （三）旁站、見證及其它記錄監理人員應記錄旁站和見證活動，對關鍵部位、關鍵工序的施工全過程現場跟班的監

55、督活動作專項記錄，其它活動均記入各自的巡視記錄中。房屋建筑工程的關鍵部位、關鍵工序，在基礎工程方面包括：土方回填，砼灌注樁澆筑，地下連續墻、土釘墻、后澆帶及其它結構砼、防水砼澆筑，卷材防水層細部構造處理，鋼結構安裝；在主體結構工程方面包括：梁柱節點鋼筋隱蔽過程，砼澆筑，預應力張拉，裝配式結構安裝，鋼結構安裝，網架結構安裝，索膜結構安裝。十六、監理資料的管理 （一）監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。為保證監理資料的完整、分類有序，工程開工前總監應與建設單位、承包單位對資料的分類、格式（采用A4規格）、份數達成一致意見。（二）監理資料的管理應由總監理工程師負責，并指定專人具體實施。（三）監

56、理資料應在監理工作結束后二個月內整理完畢，交公司資料室歸檔，以后根據城市建設檔案管理要求再歸城市檔案館。監理資料歸檔管理辦法執行公司檔案管理辦法的規定。（四）施工階段的監理資料內容應符合監理資料管理辦法中的規定十七、監理工作總結 （一）監理工作總結應包括以下內容：1 工程概況；（參照監理規劃中的工程概況內容，按實際施工情況詳細敘述）2 監理組織機構、監理人員和投入的監理設施；（監理人員應包括從開工到竣工整個施工過程中參加過本工程監理的全部人員，以及其職責、監理時間和所對應的施工階段，可列表）3 監理合同履行情況；監理合同履行情況應包括目標控制情況、委托監理合同糾紛的處理情況。4 監理工作成效；

57、監理工作成效應包括目標完成情況，合理化建議產生的實際效果情況。5 施工過程中出現的問題及其處理情況和建議；6工程照片（有必要時）。（二）施工階段監理工作結束后，項目監理部應及時編寫監理工作總結，經總工辦審核后，在一個月內向建設單位提交監理工作總結（蓋總公司公章），并交資料室存檔。十八、監理業務手冊和監理業績證明 監理業務手冊由建設部制定表式。在工程竣工驗收/監理工作結束后，由建設單位和質監站分別對監理工作所作的綜合評價。“監理工程”一欄，由項目監理部按提示要求填寫，“工程規模及概況”要詳盡描述工程特征、數據等，要縮小字號寫；“工程等級”系指工程規模大小，按建設部令158號規定劃分為一、二、三等

58、，勿與質量等級（優良、合格）混淆。“監理工作情況”一欄，由項目監理部編制，將監理工作總結中的主要內容，如監理合同履行情況和監理工作（四大控制）成效，加以進一步概括。“建設單位意見”和“質監站意見”分別由建設單位和質監站簽署意見并加蓋公章。“獎懲記錄”是指所監理的工程或該項目部在監理過程中所受到的獎懲，由建設單位蓋章（證明）。十九、安全管理及安全管理資料編制要點 安全資料歸檔要求（目錄）（一）安全管理依據 1、安全管理實施細則 2、單位資質、安全生產許可證、人員資格證等；3、施工合同及安全管理協議書、安全施工組織設計、安全事故應急救援預案（二）專項施工安全資料降水、土石方、樁基礎、腳手架、臨時用

59、電及塔吊等大型機械檢查驗收記錄（三）、每周安全文明檢查記錄（四）、安全管理通知單及回復單、停工令、安全日志、安全旁站記錄及其他施工準備階段安全管理的主要工作內容及資料要求 1、監理規劃及人員配置要求監理部應根據條例的規定，按照工程建設強制性標準、建設工程監理規范和相關行業的要求，編制包括安全管理內容的項目監理規劃，明確安全管理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。每個監理部應設一名安全管理人員。安全管理實施細則監理部在工程開工前，應根據監理規劃的要求編制安全管理實施細則，并經項目總監審核批準。實施細則應當明確安全管理的方法、措施和管理要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查

60、方案。下列各項工程的施工應列為安全管理的重點：（1）土石方開挖工程；（2）基坑支護工程；（3）基坑降水工程；（4）模板工程；（5）腳手架工程；（6）起重吊裝工程； （7）起重機械設備拆裝；（8）建筑幕墻的安裝施工； （9）臨時用電（10）鋼結構工程施工；（11）索膜結構施工、預應力結構張拉施工；（12）6 M以上的邊坡施工；（13）地下暗挖與隧道工程；（14）水上樁基施工；（15）人工挖孔樁施工；（16）市政工程：道路：管溝、運輸安全、圍護、交通組織；排水：管溝(基坑)支護、臨邊防護、施工降水（排水）；橋梁：樁基（水上）、支架核算、預應力、模板、垂直運輸、基坑開挖；頂管作業施工；（17）采用新