1、New Institutional Economics Chapter2:制度(zhd)理論新制度經濟學 共八十三頁知識點索引(suyn)第一節 制度的含義、特征與類型一、制度的含義二、制度的特征A:制度安排B:制度結構三、制度的類型第二節 制度的形成一、制度形成的途徑 二、制度自發演進的博弈論解釋三、制度設計對制度形成的重要(zhngyo)意義共八十三頁第三節 制度(zhd)的功能一、新制度經濟學家論制度的功能二、我國學者對制度功能的認識及評價1.張宇燕2.盧現祥3.觀點評價三、制度核心與具體功能的進一步討論第四節 制度的效率 一、制度效率的含義 二、制度效率的決定 三、制度效率遞減規律 四

2、、制度效率標準與測度 共八十三頁第一節 制度(zhd)的含義、類型與特征 一、制度的含義（一）制度的不同界定及評價（二）組織是不是制度？（三）制度可以定義為博弈的均衡(jnhng)解嗎？（四）與制度相關的兩個概念制度結構與制度安排共八十三頁（一）制度的不同界定及評價A: 舊制度經濟學家凡勃倫制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣；而生活方式所由構成的是，在某一時期或社會發展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態度(ti du)或一種流行的生活理論本質:制度是“指導”個人的行為的各種非正式約束共八十三頁康芒斯“我們可以把

3、制度解釋為集體行動控制個體行動。集體行動的種類和范圍很廣，從無組織的習俗到那許多有組織的所謂運行中的機構，例如家庭、公司、控股公司、同業協會、工會、聯邦儲備銀行以及國家?！薄盀閭€人決定這些彼此有關的和交互的經濟關系的業務規則，可以由一個公司、一個卡特爾一個政黨或是國家本身規定和實行。業務規則有時候叫作行為(xngwi)的規則。不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點相同：它們指出個人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動使其實現?！惫舶耸揃:新制度經濟學家舒爾茨“我將一種制度定義為一種行為規則，這些(zhxi)規則涉及社會、政治及經濟行為。例如，它們

4、包括管束結婚與離婚的規則，支配政治權力的配置與使用的憲法中所包含的規則，以及確立由市場資本主義或政府來分配資源與收入的規則。” 諾思“制度是一系列被制定出來的規則、守法秩序和行為道德、倫理規范，它旨在約束主體福利或效應最大化利益的個人行為?！薄爸贫仁且粋€社會的游戲規則，更規范地說，它們是為決定人們的相互關系而人為設定的一些制約。” 諾思本質：一種“規范個人行為的規則”共八十三頁評價1.在新舊制度經濟學家看來，制度無非是約束和規范個人行為的各種規則和約束僅把制度定義為約束個人行為的規則不全面2.制度的完整(wnzhng)定義：約束個人與組織行為的規則因為不僅個人會受到規則的約束，各種具體組織同樣

5、會受到規則的約束共八十三頁（二）組織是不是制度？A:認為組織是制度的觀點康芒斯制度這三種類型的交易(jioy)（指買賣的交易(jioy)，管理的交易(jioy)和限額的交易(jioy)）合在一起成為經濟研究上的一個較大的單位，根據英美的慣例，這叫做運行中的機構這種運行中的機構，有業務規則使得它們運轉不停；這種組織，從家庭、公司、工會、同業協會、直到國家本身，我們稱為制度拉坦：制度概念包括組織的含義共八十三頁B:否認組織是制度的觀點諾思要將制度與組織區分開來組織是在基礎規則即制度約束(yush)下，為實現一定目標而創立的個人團體制度類似于運動員的比賽規則，而組織則是運動員在該規則下為贏得比賽勝利

6、，把其策略和技能加以組織或模型化的方式柯武剛與史漫飛普通英語的習慣用法經常將這里所定義的制度與組織混為一談。組織是對資源的系統安排，其目的在于實現一個共同目標或目標集。因此，公司、銀行、政府機構是有目的的組織，而基督教的十誡和交通規則卻是制度共八十三頁C:組織與制度的區別1.各種( zhn)組織內部雖然存在各種( zhn)各樣的作為規則的制度，但組織本身不是制度因為，組織機構往往是具體的。人們所以會將組織看作制度，主要是沒有將組織與組織制度區分開來2.組織制度：有關組織這種主體的構造形式或結構的內部規則，它是不同組織區分開來的依據例如：政治組織-經濟組織盈利組織非盈利組織共八十三頁3.組織與三

7、方面制度有關任何組織都有其成員必須遵守的內部制度組織內部制度主要包括：A:進入制度或成員制度，規定什么人可以成為組織成員B:目標制度，規定組織的目標如何形成(xngchng)C:職位制度或授權制度，規定組織成員在組織內的角色身份，涉及他們在組織內的責、權、利的分配這類內部制度往往規定了組織中各個成員在實現組織目標過程中的職責分工、權力安排、成本分攤和目標實現后的收益分配，從而使得組織成員在責、權、利的分配上存在系統穩定的差異，造成一種等級制或科層制結構：企業共八十三頁關于組織本身是否被允許存在及組織需要具備什么特征的制度，可簡稱為關于組織本身的制度黑社會企業的盈利性組織制度政府的公益性？成本與

8、收益分析任何組織還面臨規制整個組織行為，調節各個組織之間關系的外部制度企業間的競爭(jngzhng)與合作共八十三頁（三）制度(zhd)可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特重復進行的策略博弈的解的部分青木昌彥制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續變化的環境下的實際決策不斷再生產出來。假離婚與制度博弈共八十三頁制度=博弈的均衡解嗎？不妥當1.如果把制度定義(dngy)為一般博弈的均衡解，就意

9、味著先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集和得分情況是不是制度，它們從何而來？博弈也是有規則的2.并非任何博弈的均衡解都是制度，如一次性囚犯博弈的均衡解就不能稱作制度制度至多只能是某一類博弈的均衡解一次性囚犯博弈：囚徒困境=其他章節講解共八十三頁3.制度博弈與行為博弈的區分A:制度博弈：從給制度下定義的目的出發，可把博弈分為兩類：一類博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規則，可稱為制度博弈=規則B:行為博弈：另一類博弈的策略(cl)集是參與者的可行范圍或可行空間，它們由制度或行為規則所規定其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優行為，而不

10、是制度或行為規則，可稱為行為博弈=行為共八十三頁4.將制度定義為博弈的均衡解，其目的是為了把制度作為被解釋的內生變量A:行為博弈：制度是制約博弈結果的外生變量博弈的策略集是參與者的可行范圍或可行空間(kngjin)，它們由制度或行為規則所規定，其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優行為，而不是制度或行為規則B:制度博弈：制度是取決于博弈結果的內生變量博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規則共八十三頁（四）與制度相關的兩個概念:類似個體與集體A:制度安排：管束特定行動和關系的一套行為規則例如：專利制度，婚姻制度制度安排”與“制度”一詞的含義很接近

11、 B:制度結構：某一特定對象中正式的和非正式的制度安排的總和注意任何制度結構中的不同制度安排并非是等價的，其地位和作用并不完全相同制度結構不能看作是不同制度安排的數量(shling)構成共八十三頁二、制度的特征（一）制度安排的特征就單項“制度安排”而言，主要特征有：強制性、外部性、公共性、有界性、利益性等A:強制性1.是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度一項具體制度安排通常包括四個基本要素：角色規定、行為規定、度量標準和獎懲措施制度的強制性大致可以看作是三個因素的函數：一是度量標準的清晰度二是獎懲措施的強度三是違規行為被發現或確認(qurn)的概率共八十三頁B:外部性1.是指一項具體制度安排

12、的創立、維持和取消，往往對大量并未參與創立、維持和取消做決策的人造成可能好或壞的影響2.由于一項具體制度安排往往（但不一定）為不同身份角色的人規定了不同的行為規則，使他們具有不同的行為可行性空間或不同的博弈策略集3.因此它的外部性可能對于某種角色身份的人為正，同時對于另一些身份角色的人為負，并且其大小(dxio)也可能不同紅綠燈；刑法（刑罰）犯罪嫌疑人沒有犯罪的人懲治腐敗制度的嚴格還會保護人共八十三頁C:公共性1.制度類似于產品（勞務）中的公共物品，具有影響上的非排他性當某人從某種制度的創立、維持和取消中獲益（受損）時，不會排除與他有相同(xin tn)身份角色的其他人也同時獲益（受損）2.制

13、度中的非正式規則（習俗與慣例）還具有公共物品通常具有的非競 爭性即遵從某項習俗和慣例的人增多，不會引起社會維持該習俗和慣例的費用增加：中國傳統文化3.但制度中的正式規則往往不具有非競爭性，正式規則所約束的人增多 后，其維持費用也會增加=交易費用或成本較高例如城市人口越多，用于維持交通秩序的費用也往往越多法律非萬能=法治對人少的國家可能更有效共八十三頁D:有界性1.是指各項具體制度其適應(shyng)范圍或管轄范圍有大有小，但總有一定界限范圍有三重含義：適用行政區域的多少有些制度如國際法是全球性的：海娜號事件有些制度如憲法等是全國性的，有些制度只是地方性法規適用人數的多少有些制度（如禁偷盜制度）

14、適用于幾乎所有人，而有些制度（如對高收入人群征收更高的所得稅制度）只適用于小部分人適用的組織多少有些制度（如八小時工作制、財會制度）適用于多類組織，而有些制度（如軍銜制）只適用于軍隊一個組織共八十三頁E:利益(ly)性1.制度的創立或廢除總是與人的利益有密切的聯系，又包括利益中性和利益非中性兩種情況2.制度的利益中性一項制度會給所有的人帶來正（負）值凈收益社會保障制度的普世性=普世價值3.制度的利益非中性一項制度會給部分人帶來正值凈收益，但給其他人造成零值或負值凈收益共八十三頁（二）“制度結構”的特征制度結構是由許多正式的和非正式的制度安排構成的總和，它們組成了一個系統相關性+層次性A:相關性

15、：制度結構系統中的具體制度安排之間的關系主要有三種：1.互斥（或沖突）關系：兩項制度對于同一個行為主體的同一種行為的約束正好相反允許領導人選舉+限制言論自由=選舉制度失效堅決懲治腐?。环潘杀O督和制度優化設計前腐后繼(huj)房叔之后：反腐制度公務員財產公開制度新加坡共八十三頁2.耦合關系兩項制度對于同一(tngy)行為主體的行為約束互相配合，使得行 為主體的行為比沒有這種配合時，能更好地實現這兩項制度的需求者的目標市場經濟-民主政治就業與失業保障制度3.獨立關系若兩種制度之間既無互斥關系也無耦合關系共八十三頁B:層次性1.是指一個制度結構系統的各項制度安排從總體上看構成一個層級系統其中一些是最

16、基本的制度，其他制度則由它們衍生而來，可稱之為派生制度2.基本制度往往是一些抽象原則，不加闡釋(chnsh)，直接實施的操作性不強：憲法：法律面前人人平等；人人享有受教育權等3.派生制度往往是對基本制度內涵的具體規定和具體實施措施，具有較強的可操作性：使基本制度得到貫徹具體規則+各種例外：孕婦，未成年人等共八十三頁三、制度的類型 （一）制度的不同分類（二）正式制度與非正式制度（一）制度的不同分類：諾思觀點(gundin)以制度約束人的方式，即制度對人的約束是正式的還是非正式的這一標準正式約束（或制度）+非正式約束（或制度）諾思：“制度是由非正式約束（道德約束、禁忌、習慣、傳統和行為準則）和正式

17、的法規（憲法、法令、產權）組成。”共八十三頁（二）正式制度與非正式制度正式制度與非正式制度的區分是新制度經濟學的一種最重要制度分類A:正式制度也稱正式規則，是指人們（包括政府、國家以及其他非政府組織）有意識創造的一系列政策法規或內部規則包括政治規則、經濟規則和契約它們是一種等級結構，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細則(xz)，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為共八十三頁正式制度(zhd)的層級結構圖 自然法 權利宣言 / 基本法 其他憲法性規則 成文法 細則/行政規章約束私人協議 約束和秩序 個人行動與社會的內在規范相協調共八十三頁B:非正式制度1.是指人們在長期社會交往過程中逐步形

18、成，并得到社會認可的約定成 俗、共同恪守的行為準則：扶老攜幼，女士優先，傳統美德2.形成：由一定的地域范圍的人們在長期的交往中無意識形成的并且各地隨時間的變化，地域范圍的遠近、大小而存在一定的差異，因而也就有不同的表現形態：婚姻方式(fngsh)3.歷史：一種正式制度在未公布之前，人們之間的各種行為就受非正式 制度的制約由生活習慣和一脈相承的文化形成的非正式制度，是依靠每個客觀現實的人的內在行為和良心來自覺維持的：交易成本較低并且能夠滲透到社會生活的各個領域,因而其作用范圍相當廣泛共八十三頁C:正式制度與非正式制度的區別1.表現形式非正式制度規則：無形的，一般沒有正式地形諸文字、制成條文，存在

19、于社會的風俗習慣和人們的內心信念之中正式制度：都有其相應明確的具體存在和表現形式，通過正式、規范、具體的文本來確定，并借助于正式的組織來實施或保障2.實現機制非正式制度：不具有外在的強制約束機制，是依靠內心的自省和自覺“給老人讓座”：讓道德(dod)遭受強制約束正式制度：具有外在的強制約束機制，凡生活在一定的組織機構內，其行為都受到某種正式制度規則的約束不得偷竊共八十三頁3.實施成本非正式制度：依靠人們的自覺自愿，或社會的風尚和習慣，其實施幾乎不需要花費多大的社會成本正式制度：制定和執行是一個公共選擇的過程，不僅需要建立一套專門的組織機構，而且需要通過一定的工作程序，其運行成本較高法治國家不應

20、單獨推崇法治，好應有道德，文化，素質和教育等4.形成和演變的過程非正式制度：建立和形成需要較長的時間，一旦形成就具有較大的穩定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程正式制度：雖然需要通過一定程序，但是建立過程所需時間較短，甚至一個決定(judng)、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時間內以激進方式完成：共八十三頁5.制度(zhd)的可移植性非正式制度：內在所具有的傳統根性和歷史積淀性，使它很難在國家或區域之間移植非正式制度：習慣習俗，倫理道德，文化傳統、意識形態正式制度：較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性共八十三頁D:正式制度與非正式制度的聯系1.二者是相互生成的制度起源：

21、先有非正式的習俗習慣、倫理道德等制度，然后，在非正式制度的基礎上才形成正式法律、政治制度的非正式制度是正式制度產生的前提和基礎反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇(xunz)，并逐步形成一種新的行為習慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度非正式制度 正式制度共八十三頁2.二者的作用是相互依存、相互補充(bchng)的任何正式制度作用的有效發揮，都離不開非正式制度的輔助作用同時，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系同樣，非正式制度作用的有效發揮，也依賴于正式制度的支撐：“常回家看看”入法共八十三頁第二節 制度(zhd)的

22、形成 一、制度形成的途徑 二、制度自發演進的博弈論解釋三、制度設計對制度形成的重要(zhngyo)意義案例：“和平之煙”的產生共八十三頁一、制度形成的途徑 1.制度經濟學家對制度形成途徑的認識盧瑟?！靶屡f制度主義者都承認制度有可能被精心設計和實施，也有可能在未經籌劃或自發(zf)的過程中演化。人類是有目的的行動者，制度是個人有目的行為的預期或未預期的結果。個人可能（經常通過某種集體選擇）設計或修正制度，使之發揮或更好地發揮某種作用。與此同時，制度也可能以未經設計的方式產生和延續，成為人們有意行為的無意結果?！盇:制度形成的自發演進觀B:制度形成的設計觀共八十三頁“和平(hpng)之煙”的產生A

23、:制度形成的自發演進觀早在18世紀，休謨、福格森就提出了自發過程可能產生未預期的制度安排的思想休謨：一種體制“對公眾有利(yul)”，但它的發明者卻可能“并未打算達到該目的”福格森：“國家的偶然創立確實是人類行為的結果，但卻不是任何人類設計的產物”哈耶克：“傳統人類習慣形成的結構，既沒有遺傳決定意義上的自然性，又沒有智力設計意義上的人為性，而是篩選或過濾過程的產物，受到群體從習慣中獲得的差別優勢的引導，而群體接受習慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然”凡勃倫：資本主義經濟中的許多制度的形成不過是人們追求自身利益所帶來的未預期的制度后果。共八十三頁二、制度自發演進的博弈論解釋隨著博弈論在近幾十年的迅

24、速發展，其在經濟學中得到了廣泛的應用。在解釋制度形成的自發演進方面，顯示了它“令人著迷”的一面（一）博弈論簡介1.傳統微觀經濟學在分析個人決策時，是在給定一個價格(jig)參數和收入的條件下，求個人效用最大化個人效用函數只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。這里，經濟作為一個整體，人與人之間的選擇是相互作用的，但對單個人而言，所有其他人的行為都被抽象在一個價格參數里共八十三頁這樣，個人在決策時面臨的是一個非人格化的東西，而不是面臨另外(ln wi)一個人或決策主體。他既不考慮自己的選擇對其他人的影響，也不考慮其他人的選擇對自己的影響。2.博弈論含義個人效用函數不僅依賴于自己的選擇，而且依

25、賴于其他人的選擇，個人的最優選擇是其他人選擇的函數從這個意義上講，博弈論研究的是具有相互外部經濟條件下的個人選擇問題共八十三頁優勢A:博弈論進入主流經濟學，反映了經濟學越來越重視人與人的關系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用、人們之間的利益沖突與一致以及競爭與合作的研究B:傳統經濟學過分強調了對競爭的研究，而忽視了對合作的研究C:社會經濟生活中，人與人之間的關系不僅(bjn)只有競爭，而且還有合作撇開其他條件，競爭與合作是一對矛盾，因為人的有限理性與信息不對稱等方面的原因，人自身不可能處理好競爭與合作的關系而制度安排就能有效地解決合作問題許多非正式制度安排正是人們在長期的交往和“博弈

26、”中為解決合作問題而自發形成的和平之煙共八十三頁（二）“囚犯困境”與合作制度形成1.囚犯困境= Prisoners Dilemma 博弈論中最著名、最典型的最有啟示意義的博弈類型之一最早由塔克爾于1950年定義從“囚犯困境”博弈中可以透視人類(rnli)合作中的諸多問題，也有利于我們理解某些合作制度的自發形成和演進共八十三頁2.“囚犯困境(knjng)”具體內容有甲、乙兩個囚犯共同作案被警方抓獲，但警方對他們犯罪的證據掌握得并不充分他們每一個人都被單獨囚禁，并單獨進行審訊，雙方無法建立攻守同盟警方向這兩個嫌疑犯交待量刑原則=“囚犯困境”博弈的支付矩陣A:如果一方坦白，另一方不坦白，則坦白者從輕

27、處理，判1年，不坦白者從重處理，判刑8年；B:如果兩人坦白，則每人都判刑5年C:如果兩人都不坦白，則警方由于證據不足，只能對每個人各判刑2年。最終，兩個囚犯各自會得到什么結果呢共八十三頁3.“囚犯困境”博弈的支付矩陣如果甲、乙雙方都選擇不坦白策略，則對他們來說是最佳結果，兩人都只判2年，總共(znggng)4年如果甲、乙兩者有一方選擇坦白，而另一方選擇不坦白，則選擇坦白一方判1年，而選擇不坦白一方判8年如果甲、乙雙方都選擇坦白策略，則對他們來說是最差結果，兩人都被判5年，總共10年那么，甲、乙雙方博弈的最終的結局是什么呢？如果博弈進行的次數很少時，一定是兩個人都坦白，各判刑5年。這就是說，在這

28、個博弈中存在占優策略均衡坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁4.占優策略是指無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優策略就是他的占優策略A:先分析(fnx)甲的策略選擇：坦白策略當乙選擇坦白策略時，甲若選擇不坦白策略，判8年；若選擇坦白策略，只判5年。于是，甲肯定選擇坦白策略當乙選擇不坦白策略時，甲若選擇坦白策略，判1年，若選擇不坦白策略，判2年。于是，甲肯定會選擇坦白策略坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁4.占優策略是指無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優策略就是(jish)他的占優

29、策略B:乙的策略選擇：坦白策略當甲選擇坦白策略時，乙若選擇不坦白策略，判8年；若選擇坦白策略，只判5年。于是，乙肯定選擇坦白策略當甲選擇不坦白策略時，乙若選擇坦白策略，判1年，若選擇不坦白策略，判2年。于是，乙肯定會選擇坦白策略坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁C:占優策略小結：占優策略是指無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一(wi y)的最優策略就是他的占優策略不管乙采取坦白策略還是不坦白策略，甲都會采取坦白策略甲的占優策略不管甲選擇坦白策略還是不坦白策略，乙都肯定會選擇坦白策略乙的占優策略共八十三頁5.博弈均衡(jnhng)博弈均衡是指博

30、弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態在上例中，（坦白，坦白）這一對策略組合（前者表示甲選擇的策略，后者表示乙選擇的策略）下的博弈狀態，就是一種均衡狀態此時，任何一方都不想偏離各自坦白策略。由于在均衡時甲、乙雙方選擇的都是自己的占有策略（即坦白），所以，該博弈均衡又被稱為占優策略均衡。一般地說，由博弈中的所有參與者的占優策略組合所構成的均衡就是占優策略均衡。共八十三頁6.“囚犯困境”博弈評價兩個參與者從各自的最大利益出選擇行為，結果既沒有實現兩人總體的最大利益（-2，-2），也沒有真正實現自身個體的最大利益（-1）個體理性與團體(tunt)理性之間的沖突從個體利益出發的行為并不總能實

31、現團體的最大利益個體理性本身的內在矛盾從個體利益出發的行為最終也不一定能夠真正實現個體的最大利益，甚至會得到相當差的結果（-5，-5）坦 白不坦白 坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2共八十三頁“囚犯困境”是一次博弈，靜態博弈a.在一次性博弈中任何欺騙和違約行為都不會遭到報復b.但在重復博弈中，對于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會有機會給予報復這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠喪失與對方合作的機會，并因此而遭受長期的慘重損失c.在長期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會越來越發現合作的重要性，并最終導致有利于合作的制度的自發形成(xng

32、chng)出獄后相識（-5，-5）（-2，-2）共八十三頁B:制度形成的設計觀案例：懸賞天文鐘門格爾設計的制度稱作“務實的”制度，而把自發出現的制度稱作“有機的”制度。務實的解釋就是“從人類社會聯盟或其統治者的意圖、觀點以及可利用的手段等方面來解釋社會現象的性質和起源”哈耶克政府行為，即使包含多數規則，它的結果顯然不是“自發社會發展”的例子。其他一些例子也可以證明個人或群體會建立具體的組織來實現特定的目標。哈耶克的“人為秩序”思想包括(boku)任何被審慎設計以“服務于設計者目的”的制度，它包括企業、協會以及“所有公共制度”共八十三頁三、制度設計對制度形成的意義1.人為的制度設計能夠彌補僅靠制

33、度演進難以滿足社會對有效制度的需求的不足(bz)?；丶铱纯磦鹘y非物質文化的保護2.制度的人為設計能夠加速制度的演進過程懸賞天文鐘專利制度農村社會保障制度設計共八十三頁3.人為的制度設計有利于糾正制度自發演進中的路徑依賴現象(xinxing)A:路徑依賴Path Dependency：制度自發演進中一種重要現象路徑依賴意味著以往形成的制度對現在和未來的制度演進會產生深刻的影響習慣成自然B:沿著既定的路徑，制度的變遷可能進入良性循環的的軌道，但也可能順著錯誤路徑往下滑；甚至被鎖定在某種無效率狀態之下而一旦進入了鎖定狀態，要擺脫出來就會變得十分困難C:通過政府主導下的人為設計來解決制度演進過程中的路

34、徑依賴問題就 變得極為重要共八十三頁第三節 制度(zhd)的功能一、新制度經濟學家論制度的功能二、我國學者對制度功能的認識及評價三、制度核心與具體功能的進一步討論一、新制度經濟學家論制度的功能德姆塞茨“產權是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期?！薄爱a權的一個主要功能是導引人們實現將外部性較大地內在化的激勵?！?憲法保護合法(hf)的私人產權共八十三頁舒爾茨“制度是某些服務的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場與經濟計劃(jhu)所從事的那樣；它們

35、可以共擔風險，這是保險，公司，合作社及公共社會安全安排的特性之一；它們還可以提供公共品（服務），如學校，高速公路，衛生設施及實驗站?！?諾思“個人必須受刺激的驅使去從事合乎社會需要的活動。應當設計某種機制使社會收益率和私人收益率近乎相等。” “制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩定的（但不一定有效的）結構來減少不確定性?！狈ㄖ螌ι鐣€定的重要作用文革反思共八十三頁威廉姆森從人的有限理性、機會主義行為、資產專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對引起交易費用上升的因素進行了分析，并認為(rnwi)許多治理機制（即制度）都具有減少人的機會主義行為和交易的不確定性的功能，而這些

36、功能的共同的功能則是可以降低交易費用。 黃少安制度具有減少不確定性、外部性內部化、激勵、約束、資源配置和收入分配功能。共八十三頁林毅夫“由于人的生命周期和他面對的不確定性，也由于人局限于知識、預見、技巧和時間，人需要用制度來促進他與其他人的合作，從而為確保年幼和年老時的安全作好準備，拉平隨時間而變化(binhu)的收入和消費水平，并獲得對風險和災難的保障。本文稱這些功能為安全功能。制度存在的另一個理由是來自規模經濟和外部效果的收益。作為生產單位的個人是太小了，以至于他不能把這些經濟中的大部分內在化。為開拓這些收益需要有集體的行動，這些功能本文稱為經濟功能。正是出于安全和經濟兩方面的原因，人們才

37、需要彼此交換貨品和服務并使制度成為不可或缺?！?共八十三頁總結新制度經濟學家揭示的制度功能主要有：降低交易費用、幫助人們形成合理的預期、外部性內在化、提供便利、提供信息、共擔風險、激勵、抑制人的機會主義行為(xngwi)、減少不確定性和安全等從表面上看，制度的上述十種功能都是一種獨立的互不關聯的功能，但這些功能之間實際上存在密切的關聯這說明制度功能存在層次上的差別即有些功能可能是制度的具體功能，有些則是比這種具體功能層次更高的核心功能有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物，可以把它不看作是一種獨立的功能共八十三頁二、我國學者(xuzh)對制度功能的認識及評價1.張宇燕的制度功能結構圖 減少

38、外部性 特定 制度 狀態 帶來規模效益 帶來（非）中 性制度效益 獲得比較利益 降低交易成本 對離經叛道行 為的懲罰 減少不確定性提供有限及有效信息，使預期成為可能 結果 行動 約束個人的偏好 促成個人的抉擇 改變相對價格提供刺激（正向和反向）共八十三頁二、我國學者對制度功能的認識(rn shi)及評價2.盧現祥的制度功能結構圖 降低交易成本 制 度 為經濟提供服務 提供激勵機制提供有效信息使預期成為可能 行動 個人偏好形成與抉擇提供刺激（正向或反向） 外部利益內部化 抑制人的機會主 義行為 為合作創造條件 結果 改變相對價格共八十三頁評價1.張宇燕將制度功能發揮作用以后產生的結果看作成了制度

39、的獨立功能2.盧現祥對制度具體功能的分類存在一定的重疊性把為經濟提供服務作為(zuwi)一項獨立的功能與制度的其它功能并列將提供激勵機制作為制度的具體功能與制度的其它功能并列上述兩項值得商榷3.兩位學者缺陷：對制度功能的前后關聯性認識不準確，以至于對制度發揮作用的過程和機理認識不清共八十三頁三、制度的核心與具體功能的進一步討論1.制度最核心功能：給市場經濟(jngj)中的經濟(jngj)人提供激勵與約束2.作為經濟人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進行：降低他進行經濟活動的成本提高他進行經濟活動的收益案例：不罰款，村規便形同虛設P229 共八十三頁3.制度的核心功能的實現通過抑制人的機會主義

40、(jhu zhy)行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費用進而給經濟人提供激勵與約束的作用證監會對內幕交易罪重拳打擊與依法打擊通過降低不確定性進而降低交易費用，起到提供激勵與約束的作用政府對企業創新，節能產品和國產汽車的采購制度，降低企業技術創新和生產的不確定性國產汽車的悲哀源于制度（非正式規則與正式規則）共八十三頁通過直接降低或提高交易費用，達到給經濟人激勵與約束的作用(zuyng)退票費提高另一角度：契約的不完全性購房限購，增加貸款審核的門檻建立自由貿易區通過外部性內部化起到激勵與約束的作用參見公共經濟學：外部效應章節重獎技術創新，專利等，使提供者得到激勵政

41、府對教育、醫療社會保障的投入共八十三頁4.制度(zhd)功能結構圖，可以用作論文寫作制度抑制機會主義行為提供激勵與約束外部性內部化改變相對價格提供有效信息個人偏好形成與抉擇 行動 結果降低不確定性降低交易費用共八十三頁第四節 制度(zhd)的效率 一、制度效率的含義 二、制度效率的決定 三、制度效率遞減規律(gul) 四、制度效率標準與測度 案例：降落傘質檢問題P236引例：是什么激勵船主善待“犯人”？重要啟示：不同的制度是由效率差異的共八十三頁一、制度效率的含義1.效率一般是指投入(tur)與產出或成本與收益之間的對比關系新制度經濟學家也是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。A:制度成

42、本：包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用B:制度收益：指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經濟人提供的激勵與約束的程度2.兩種表示方法A:費用較低標準：假定制度所提供的服務或實現的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度B:服務與功能更多標準：假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務或實現更多功能的制度是更有效的制度共八十三頁二、制度效率的決定=制度安排+制度結構（一）制度安排效率的決定A:制度的普適性制度應具有一般性制度不應在無確切理由的情況下對個人和情境(qngjng)實施差別待遇。違背這一準則的制度一般會削弱人們對它的

43、服從，并降低制度的效率社會保障制度計劃生育政策的差別性法律面前官民的不平等性共八十三頁制度應具有確定性制度要富有效率，就必須易于理解：應當是簡單而確定的，對違規的懲罰應當得到清晰的傳達和理解基本上，原則上必須，一定制度應當既具有穩定性又具有一定的開放性總在變化的規則難以被了解，在指引人們的行動上效率也較低：規則應當穩定但穩定性的另一面是制度僵化（制度鎖定）的危險，因此，必須要有一點調整余地，以便允許行為者通過創新行動對新環境作出反應 案例：招生男女有別(nn n yu bi)，無關性別歧視P235共八十三頁B:制度設計是否合理1.主要看制度是否體現了信息效率和激勵相容作為新制度經濟學重要理論分

44、支的“機制設計理論”的重要發現和貢獻“機制設計理論”起源于2007年諾貝爾經濟學獎獲得者之一赫爾維茨（1960、1972）的開創性工作2.所討論的一般問題：對于任意給定的一個經濟或社會目標，在自由選擇、自愿交換(jiohun)、信息不完全等分散化決策條件下，能否設計以及怎樣設計出一個最有效的機制（即制度），使經濟活動參與者的個人利益和設計者既定的目標一致共八十三頁3.機制設計的原則信息效率是關于(guny)經濟機制實現既定社會目標所要求的信息量多少的問題，任何一個經濟機制的設計和執行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費成本的因此對于制度設計者來說，自然是信息空間的維數越小越好共八十三頁激勵相容

45、(xin rn)1.基本假定：理性的經濟人做出決策當經濟信息不完全并且不可能或不適合直接控制時，人們需要采用分散化決策的方式來進行資源配置或做出其他經濟決策2. 這樣，在制度的設計者不了解所有個人信息的情況下，他所要掌握的一個基本原則：所制定的機制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達到了所制定的目標。這就是機制設計理論的激勵相容問題3.能夠做到信息效率和激勵相容的制度一般都是高效的制度，反之，則 是低效的制度引例：船主為何會變好人共八十三頁C:制度的實施機制1.判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則與非正式規則是否完善外，制度的實施機制是否健全2.離開了實

46、施機制，那么任何制度尤其是正式規則就形同虛設=紙上談兵(zh shng tn bng)，重在執行，贏在執行 3.公款陪餐細則有用嗎？教材P237三公消費，公務用車=治理多年，效率低下共八十三頁D:其他相關制度安排實現其功能的完善程度1.由于(yuy)任何一種制度安排都是“嵌在”制度結構中，因而每一種制度安排的效率還取決于其他制度安排實現其功能的完善程度2.美國憲法拉美憲法技術創新盜版肆虐稅收刺激-研究開放補貼-風險投資基金共八十三頁（二）制度結構效率的決定1.不同制度安排構成制度結構系統制度結構的效率首先取決于構成這一結構的各單項制度安排的效率2.受到制度配置狀況的影響制度配置，是指在一個制度系統中各項制度安排之間應當相互協調和匹配，以使整個制度系統能夠發揮最大的功效扶貧=社會保障(sh hu bo zhn)+就業培訓+稅收