1、 天天文檔在線 QQ：744421982- PAGE 6 -大連鐵龍實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露管理制度第一章 總則 為加強(qiáng)公司的信息披露工作，保障公司及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則和公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制定本制度。 本制度所指信息披露是指將公司所有對公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，按照規(guī)定的時(shí)間、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會公眾進(jìn)行公布，并及時(shí)報(bào)送證券監(jiān)管部門備案。 信息披露的基本原則：確保信息披露及時(shí)，披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 董事會對信息披露內(nèi)容的真

2、實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，董事長是信息披露工作的第一責(zé)任人。董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。 董事會及董事會全體成員及其它知情人，在公司的信息正式披露前，有直接責(zé)任確保該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操作證券交易價(jià)格。第二章 信息披露的內(nèi)容 公司應(yīng)當(dāng)公開披露的信息包括定期和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。 臨時(shí)報(bào)告包括但不限于以下事項(xiàng)：董事會決議；監(jiān)事會決議；召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；收購或出售資產(chǎn)達(dá)到

3、應(yīng)披露標(biāo)準(zhǔn)的；關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露標(biāo)準(zhǔn)的；股東大會決議；重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財(cái)、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止；大額銀行退票；重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；遭受重大損失；重大投資行為；可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；重大行政處罰；公司章程、注冊資本、注冊地址、公司名稱發(fā)生變更；經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；訂立本條第7項(xiàng)之外的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的；發(fā)生重大債務(wù)和未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)；變更募集資金投資項(xiàng)目；直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)5%以上；持有公司5%以上股份的股東，其持有股份增減變化達(dá)5%以上；公司第一大股東發(fā)生變更

4、；公司董事長、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動的；生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓；、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；公司作出減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)的決定；新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響；更換為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；公司股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷；法院作出裁定，禁止對公司有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司的股份；持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債；獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的；公司因涉嫌違反證券法規(guī)，正在被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受

5、到中國證監(jiān)會處罰的；其他上海證券交易所股票上市規(guī)則和中國證監(jiān)會要求披露的信息。 信息披露的時(shí)間和格式，按上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三章 信息披露的程序 董事會秘書是交易所指定的聯(lián)絡(luò)人，公司所有需要披露的信息統(tǒng)一歸口董事會秘書或其授權(quán)的證券事務(wù)代表。 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對相關(guān)信息資料；董事會秘書進(jìn)行合規(guī)性審查；審批簽發(fā)。公司下列人員有權(quán)以公司名義披露信息：董事長；總經(jīng)理；監(jiān)事會主席（監(jiān)事會召集人）（監(jiān)事會的決議、獨(dú)立意見及聲明等）；經(jīng)董事長或董事會授權(quán)的公司董事、董事會秘書及證券事務(wù)代表。信息披露基礎(chǔ)材料上報(bào)職責(zé)明確如下：公司經(jīng)營情況、

6、重大經(jīng)營合同等由公司經(jīng)營管理部門負(fù)責(zé)提供；公司訴訟或仲裁事項(xiàng)等情況由公司辦公室負(fù)責(zé)提供；公司組織機(jī)構(gòu)及結(jié)構(gòu)的變化、勞動人事用工制度和薪酬制度的變化、重大人事變動等情況，由公司人力資源部勞動人事部負(fù)責(zé)提供；公司及控股子公司訂立的借貸、擔(dān)保、委托理財(cái)、收購和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、贈與、租賃、籌資融資、購置資產(chǎn)、承包等合同文本及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供；公司董事會、監(jiān)事會、股東大會的情況由公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)提供；公司承包等工程類合同由技術(shù)工程部提供，固定資產(chǎn)等情況由公司技術(shù)工程部、財(cái)務(wù)部安全部負(fù)責(zé)提供；公司的發(fā)展戰(zhàn)略、對外投資情況、重大購置資產(chǎn)、收購和出售資產(chǎn)合同等情況由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)提供；公

7、司不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露。公司董事會成員、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員在接受新聞媒體采訪、錄制專題節(jié)目、參加新聞發(fā)布會等活動時(shí)，不得泄露公司尚未公開披露的內(nèi)幕信息。涉及公司已經(jīng)公開披露的信息，應(yīng)統(tǒng)一以信息披露公告所載內(nèi)容為準(zhǔn)。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員和各部門、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人、持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會秘書進(jìn)行信息披露。需要其協(xié)助提供各種資料時(shí)，應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會秘書完成信息披露事宜。公司董事會秘書列席公司董事會會議、總經(jīng)理辦公會議及其它涉及信息披

8、露相關(guān)內(nèi)容的有關(guān)會議，公司有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司投資發(fā)展部進(jìn)行投資提案、投資方案設(shè)計(jì)、制定可行性報(bào)告、投資協(xié)議擬訂、談判、文件簽署等活動時(shí)，應(yīng)事先通知公司董事會秘書并提供相應(yīng)的文件資料。由董事會秘書進(jìn)行信息管理并根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定決定披露事宜。公司財(cái)務(wù)部門對于可能對公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生較大影響的會計(jì)制度、稅收制度、稅收政策變化，應(yīng)及時(shí)通知公司董事會秘書并提供相應(yīng)的文件資料。公司各部門、各分、子公司不得泄露其掌握的公司內(nèi)幕信息，亦不得對外披露其經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)收支等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)變動、關(guān)聯(lián)交易、訴訟、仲裁事項(xiàng)等信息，因業(yè)務(wù)需要涉及信息披露的，應(yīng)由其通知公司董事會

9、秘書辦理信息披露事宜。公司有關(guān)部門、各分、子公司對有關(guān)事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會秘書或通過董事會秘書向上海證券交易所進(jìn)行咨詢。公司的各部門、各控股子公司、參股公司發(fā)生上述重大事項(xiàng)而未報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失的、或者受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所公開遣責(zé)和批評的，董事會秘書有權(quán)建議公司董事會對相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和其他媒體上轉(zhuǎn)載的與公告有關(guān)的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。第四章 信息披露的媒體 公司信息披露的媒體為中國證監(jiān)會指定披露上市公司信息報(bào)紙（中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)）、以及上海證券交易所網(wǎng)站。 公司定期報(bào)告、公司章程、招股說明書、招股意向書、配股說明書和收購報(bào)告書等除刊登于上述選指定報(bào)紙報(bào)紙外，還將按規(guī)定在上海證券交易所指定網(wǎng)站上發(fā)布。 公司所披露的信息也可在其他外部媒體或內(nèi)部刊物上刊載，但刊載時(shí)間不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站。第五章 附 則 公司董事會應(yīng)采取必要措施，在信息公開披露前將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。 當(dāng)公司董事會得知尚未披露的