1、證券投資(tu z)基金1-10章自測試卷單選題：1.同銀行儲蓄相比較，證券(zhngqun)投資基金的投資風險（ A）銀行(ynhng)儲蓄。A.大于 B.小于 C.基本接近 D.無法比較2.以下說法和證券投資基金的特點不相吻合的有（ A ）。A.嚴格監管，信息保密 B.集合理財、專業管理C.組合投資，專業管理 D.利益共享，風險共擔3.按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為（ C ）。A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金4.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（ B ）。A.發起人、管理人和投資人 B.管理人、

2、托管人和投資人C.托管人、發起人和投資人 D.受益人、管理人和投資人5.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由（ A ）。A.基金投資人共同承擔 B.基金管理人負責承擔C.基金托管人負責承擔 D.基金發起人共同承擔6.以下說法中，不屬于證券投資基金的作用的是（ D ）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.促進產業發展和經濟增長C.促進證券市場的穩定和健康發展D.促進了金融行業的交易成本的降低7.從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的（ A ）。A.信托資產 B.債務資產C.法人資本 D.借貸資產8.（ C ）在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個

3、無形機構。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金組織 D.基金份額持有人9.證券投資基金份額持有人與管理人之間的關系是（ D ）。A.所有者與保管者的關系 B.持有與監督的關系C.持有與托管的關系 D.委托人與受托人的關系10.下列投資組合的比例符合證券投資基金運作管理辦法的有（ B ）。A.1個基金投資于股票、債券的比例不得高于該基金資產總值的70%B.1個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產凈值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的20%D.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發

4、行股票公司本次發行股票的總量11、 開放式基金(jjn)是通過投資者向( C )申購或贖回實現(shxin)流通的。A.基金(jjn)托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.證券交易市場12、 證券投資基金誕生于( B )。A.美國B.英國C.德國D.法國13、2004年10月成立的國內第一只上市開放式基金是( A )。A南方積極配置基金 B國投瑞銀瑞福基金C匯豐晉信2016基金 D華夏上證50ETF14、根據股票( A )的不同，通常可以將股票分為價值型股票與成長型股票。A性質 B所屬行業 C市值的大小 D投資風格15、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( B )。A. 0.0

5、001元 B.0.001 C.0.1元 D.0.01元16、 基金招募說明書的內容不包括以下( C )方面。A.風險警示內容 B.基金份額發售方C.基金合同摘要D.基金持有人結構及前十名基金持有人17 通常，基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是( B )。A.投資決策委員會B.風險控制委員會 C.董事會D.基金份額持有人大會18、中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起( C )個月內，以審慎監管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。A3 B5 C6 D1019、 根據(gnj)有關規定，基金管理人應當自收到核準文件之日起( D )個月內進行(jnxng)開放基金的募集。A.

6、 2 B.3 C.1 D.620、 ( C )是衡量(hng ling)一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據。A.基金規模 B.基金收益率C.基金資產凈值D.基金贖回率21、 ( C )階段是基金托管人全面行使職責的階段。A.簽署基金合同B.基金終止C.基金運作D.基金募集22、一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（A）為基礎計算的。 A. 基金單位資產凈值B. 基金市場供求關系C. 基金發行時的面值D. 基金發行時的價格23、一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（C）。 A. 全球基金B. 國際基金C

7、. 離岸基金D. 在岸基金24、 在契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( A )。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金監管機構D.基金持有人25、 我國基金管理公司全部為( A )。A.有限責任公司B.股份有限公司C.股份公司D.合伙公司26、基金管理公司研究部的研究內容一般不包括（D）。 A. 宏觀與策略研究B. 行業研究C. 個股研究D. 風險研究 27、 基金清算賬冊以及有關文件由( A )來保存。A.基金托管人B.基金發起人C.基金管理人D.基金清算小組28、在我國香港特別行政區和英國，證券(zhngqun)投資基金一般被稱為（B）。 A. 共同基金B. 單位信托(xntu)基

8、金C. 證券投資信托基金D. 私募基金 29、 下列(xili)不屬于基金市場營銷特殊性的是( B )。A.持續性B.營利性C.專業性D.服務性30、封閉式基金份額上市交易的條件要求基金合同的期限最小為（A）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 2031、 ( B )，證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。A.20世紀90年代末B.20世紀80年代以后C.20世紀60年代以后D.20世紀40年代以后32、( C）基金的分紅、已實現收益、未實現收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經營成果的指標。A、標準差 B、貝塔值 C、凈值增長率 D、持股集中度33、 合理的基金費用可以從( C

9、 )中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金資產D.投資人受益34、 甲投資者投資10000元認購基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為( A )份。A.9900 B.9901C.9900.9D.1000035、 一家基金管理公司擁有的基金產品總數稱為( A )。A.產品線的長度B.產品線的寬度C.產品線的深度D.產品線的高度36、 目前，我國貨幣型基金的認購費率一般為( D )。A. 1%5%B.1%以下C.5%以下D.037、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現利潤的（ C ） A、50% B、60% C、90%

10、 D、70%38、 基金管理公司(n s)的獨立董事人數不得少于( B )。A. 2人B.3人C.5人D.10人39、 市場競爭越激烈(jli)，基金費率通常( B )。A.越高B.越低C.波動(bdng)越大D.無變化40、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備下列條件：注冊資本不低于（C）人民幣，且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業資格，持續從事證券投資咨詢業務（）完整會計年度。A、3 000萬元，3個 B、2 000萬元，3個以上 C、2 000萬元，3個 D、 2000萬元，3個以上41、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（ C ）天的債券，投資組合的平均剩余期限

11、不得超過（ ）天，實際上貨幣市場基金的風險是較低的。 A、300，180 B、360,160 C、397,180 D、360,36042、 ( C )是指基金托管人依據相關法律法規，對基金管理人的估值結果即基金份額直、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A.基金財務的復核B.基金頭寸的復核C.基金資產凈值的復核D.基金財務報表的復核43、（ D ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。 A、基金運營部 B、基金研究部 C、風險管理部 D、投資決策委員會44、 我國證券投資基金托管費以( B )為基礎計提。A.基金資產總額B.基金資產凈值C.基金發行規模D.固定金額45、屬于證券

12、投資基金收益的是( B)。A.基金投資所得股息 B.基金對投資人的分紅C.基金管理費 D.基金托管費46、假設投資者在2005年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作日)申購了基金份額(fn )，那么利潤將會從(C)起開始計算。 A、4月15日 B、4月16日 C、4月18日 D、4月20日47、 目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得(qd)的收入( C )。A.征收(zhngshu)營業稅，不征收企業所得稅B.不征收營業稅，征收企業所得稅 C.征收營業稅，征收企業所得稅D.不征收營業稅，不征收企業所得稅48、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所

13、得稅時，按(D)計算應納稅所得額。 A、20% B、30% C、40% D、50%49、 下列屬于基金首次募集披露的信息是( D )。A.基金份額上市交易公告書B.基金資產凈值C.基金年度報告D.基金份額發售公告50、 我國基金監管的首要目標是( B )。A. 保證市場的公平、效率和透明B.保護投資者利益C.降低系統風險D.推動基金業的規范發展51、下列指標不屬于保本基金分析指標的是（D）。A.保本期 B.保本比例C.安全墊D.久期52、在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值在( C )間的次數、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A00505 B0050

14、20%C02505 D0507553、 我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( D )復核。A.中國證監會B.基金發起人C.證券交易所D.基金托管人54在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的( C )。A20 B30 C40 D6055、 不同國家有不同的基金銷售渠道，從歷史上看，占據歐洲大陸基金銷售的絕對市場份額的是( C )。A保險公司 B證券公司 C商業銀行 D基金公司56、關于基金(jjn)托管費計提標準，以下說法不正確的是( C )。A通常基金規模越大，基金托管費率越低B基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系(gun x)C目前我國封閉

15、式基金按照02的比例計提D開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常低于02557、 根據(gnj)證券投資基金法規定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過的事項不包括( B )。A.轉換基金運作方式B.調增基金管理費用C.更換基金管理人或者基金托管人 D.提前終止基金合同58、 用于衡量投資者持有債券的變現難易程度的風險是( C )。A.利率風險B.再投資風險C.流動性風險D.贖回風險59、 在證券投資基金信托關系中，( A )是基金資產的監護人。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金公司D.基金董事會60、信息披露義務人應當在重大事件發生之日起( B )日內編制并披露臨

16、時報告書。A1 B2 C3 D4多選題：1基金投資風格分析主要有（ ACD ） 。A持倉集中度分析B基金持倉成本分析C基金持倉股本規模分析D基金持倉成長性分析2一般而言，通過基金財務會計報告分析能夠達到的目的有( ABC ) 。A評價基金過去的經營業績及投資管理能力B了解基金的投資狀況C預測基金未來的發展趨勢D為基金投資者的投資決策提供依據3依據資產配置的不同，混合(hnh)基金可分為( ABCD )。A偏股型基金 B偏債型基金 C股債平衡(pnghng)型基金 D靈活(ln hu)配置型基金4封閉式基金份額上市交易，應符合的條件包括( ABD )。A基金的募集符合證券投資基金法的規定B基金合

17、同期限為5年以上C基金募集金額不低于3億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人5基金信息披露中，屬于嚴重的違法行為的有( ACD )。A虛假記載 B承諾收益 C重大遺漏 D誤導性陳述6機構投資者買賣基金時涉及的稅收種類有 (ABC) 。A營業稅B印花稅C所得稅D增值稅7基金收益主要來源于基金投資所得的 (ABCD) ，以及其他收入。A紅利B股息C債券利息D證券買賣價差收入8.中國證監會對基金管理公司的日常監管包括（BC ）。A.市場準入監管 B.現場檢查 C.非現場檢查 D.以上都對9基金信息披露的作用主要體現在( ABCD ) 等幾個方面。A有利于投資者的價值判斷B有利于防止利益沖突與利益

18、輸送C有利于提高證券市場的效率D有效防止信息濫用10貨幣市場基金刊登偏離度信息，主要包括( ABD )。A在臨時報告中披露偏離度信息B在半年度和年度報告中披露偏離度信息C在招募說明書中披露偏離度信息披露D在投資組合報告中披露偏離度信息11，在我國基金業的快速發展(fzhn)階段，呈現的新變化包括( ABCD ) 。A基金業監管的法律(fl)體系日益完善B基金品種日益豐富，開放式基金成為(chngwi)市場主流C基金行業對外開放程度不斷提高D基金在規范化運作方面不斷提高12目前我國開放式基金的登記體系有( ABC ) 。A基金管理人自建登記系統的“內置模式”B委托中國結算公司作為登記機構的“外置

19、模式”C以上兩種情況兼有的“混合模式”D基金托管人作為登記機構的“外置模式”13開放式基金收費模式有( AB ) 。A前端收費模式B后端收費模式C終端收費模式D任意環節收費模式14.封閉式基金交易的特點有（ BCD ）。A.基金份額在基金合同期限內可以變動B.基金份額在基金合同期限內固定不變C.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易D.基金份額持有人不得申請贖回15、LOF與ETF之間的區別體現在（ABCD）。 A. 申購、贖回的標的不同B. 申購、贖回的場所不同C. 基金投資策略不同D. 對申購、贖回限制不同 16證券投資基金與股票、債券的差異，包括（ABD）。 A. 反映的經濟關系不同 B

20、. 所籌資金的投向不同C. 投資收益多少不同 D. 風險大小不同17關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發售，以下說法正確的是（BC）。 A. ETF可采取場內認購和場外認購方式B. 目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式C. ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購D. 場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購 18QD面臨的投資風險(fngxin)包括（ABCD）。 A. 匯率(hul)風險 B. 特別投資(tu z)風險 C. 市場風險 D. 流動性風險 19下列關于保本期的說法中，正確的是（ACD）。 A. 投資者只有持

21、有到期后才獲得本金保證或收益保證B. 投資者只有在保本期內才獲得本金保證或收益保證C. 提前贖回，則不享有保證承諾D. 保本基金的保本期通常在35年20依照財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知規定，對（AB）買賣基金的差價收入征收營業稅。 A. 銀行 B. 非銀行金融機構 C. 個人 D. 非金融機構21我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規定包括（AD）。 A. 每個身份證只允許開設一個基金賬戶，已開設股票賬戶的，不可以再開設基金賬戶B. 投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，也不可以在異地開設基金賬戶C. 投資者的一個資金賬戶只能對應

22、一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶D. 基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金22證券投資基金法規定基金管理人不得有下列行為（ABCD）。 A. 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資B. 不公平地對待其管理的不同基金財產C. 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D. 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失 231940年美國政府頒布(bnb)了（ AB ），被認為是關于保護共同基金投資者的兩部最重要(zhngyo)的法律。A投資(tu z)公司法B投資顧問法C股份有限公司法D證券法24按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分

23、為 (AB) 。A契約型基金B公司型基C私募基金D公募基金25信息技術系統控制要遵循的原則包括( ABD )。A安全性原則B實用性原則C全面性原則D可操作性原則判斷題：1基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產運作所需的借款。( B )2證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。( A )3收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。( B )4費用率越低，說明基金的運作成本越低，運作效率越低。 ( B )5開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5。 （ A )6開放式基金放開申購、贖回后，應于每周披露一次

24、基金份額凈值和份額累計凈值。( B )7公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會報告，但是可以不向中國證監會報告。( B )8我國基金業正處于發展壯大的初期，基金監管應遵循連續性的原則，避免出現大起大落的情形，從而影響基金業的正常發展。(A )9基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。( A )10持有基金管理公司股權未滿3年的股東，不得將所持股權出讓。( B )11基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。 ( A )

25、12非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值Et非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。 ( A )13營銷的宏觀環境是指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。( B )A正確 B錯誤14直銷和代銷兩種基金銷售渠道相比，直銷對客戶財務狀況更了解，但對客戶控制力較差。 ( B )A正確 B錯誤15基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績。宣傳推介材料公布Et在下半年的，可以不登載當年上半年度的業績。( A )16基金逐月對其資產按規

26、定進行估值，并于當月將投資估值增(減)值確認為公允價值變動損益。 ( B )17基金信息披露的實質性原則包括規范性原則、易解性原則、易得性原則。（ B）18基金信息披露大致可分為基金募集信息披露和運作信息披露（ B ）19為了進一步保障基金信息質量，法規規定基金年度報告應經1/3以上的獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。（ B ）20當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、出現境外涉及訴訟等重大事件時，應在事件發生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。（ A ）21對基金資產估值時，流動性差的證券容易出現價格操縱和濫估現象。（ A ）22一般的企業會計分期以年、半年、季度為單位，而基金的會計核算分期已經達到每天。（ A ）23中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。( B ) 24為提高估值的合理性和有效性，基金行業成立了進行估值規范研究的工作小組(xioz)，該工作小組定期評估基金行業的估值原則和程序。（ A ）25我國基金資產估值的責任人是基金管理(gunl)人，但基金托管人對基金管理人的