1、行政管理服務合同甲方: 乙方:甲方:簽訂FI期:乙方:第 1 條協(xié)議當事人 本協(xié)議由以下雙方當事人簽署：甲方（委托人）：法定代表人：乙方（行政管理服務商）：法定代表人：第 2 條 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則2.1 甲方作為私募投資基金的管理人，委托乙方作為 基金或 有限合伙（以下簡稱“基金”）的行政管理服務商，雙方經友好協(xié)商，依據(jù)中華人民共和國基金法、中 華人民共和國合同法、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 等中國有關法律法規(guī)有關規(guī)定訂立本行政管理服務協(xié)議。2.2 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金行政管理事宜中的權利、 義務和責任，保護基金及基金投資者的合法權益。2.3 為充分發(fā)揮協(xié)議各

2、方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、 誠實信用原則達成本協(xié)議。2.4 本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權利、授權及法定權利簽署本協(xié)議， 及履行在本 協(xié)議項下的全部義務、簽署和履行本協(xié)議已經獲得充分的授權。第 3 條 當事人權利與義務3.1 甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權利與義務3.1.1 甲方的權利：3.1.1.1 負責基金管理工作和運作基金資產；3.1.1.2 委托乙方基金資產運作中的行政管理服務工作；3.1.1.3 檢查乙方對基金資產的行政管理服務情況；3.1.1.4 乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯或不能勝任相關職責時，更換乙方；3.1.1.5 法律、法規(guī)規(guī)定的

3、及本協(xié)議約定的其他權利。3.1.2 甲方的義務：3.1.2.1 從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議的約定， 及時與乙方辦理基金行政管理服務所需材料的 移交手續(xù)；3.1.2.2 按照本協(xié)議規(guī)定及時、足額地向乙方支付行政管理服務費；3.1.2.3 在合法合規(guī)前提下，應乙方要求提供開展行政管理服務業(yè)務各項必須的協(xié)助；3.1.2.4 任何因基金業(yè)務性質或范圍發(fā)生重大變化，因基金認繳出資或投資人發(fā)生變動等直接導 致影響乙方行政管理服務業(yè)務的重大事項， 應提前五個工作日書面通知乙方， 并提供有關證明文件；3.1.2.5 甲方承諾本協(xié)議項下各項義務的履行不對基金的其他相關協(xié)議產生違背或構成違約的 行為，同時也不得

4、違背任何涉及基金、基金資產的其他相關法律文件。3.1.2.6 甲方承諾基金已遵守并且繼續(xù)遵守所有和基金本身、 基金業(yè)務、 基金資產相關的法律法規(guī)，一旦違反，乙方有權單方面停止履行本協(xié)議項下的所有職責和義務；3.1.2.7 甲方承諾基金不存在任何未決的民事或刑事訴訟， 也不存在任何對基金、 基金業(yè)務、 財 務狀況形成威脅的情況； 同時也沒有任何潛在的針對基金、 基金業(yè)務或財務狀況的不良影響因素；3.1.2.8 以上申明和承諾在本協(xié)議期限內持續(xù)有效，若甲方獲悉任何可能導致違背以上申明和承諾的情況或信息，應及時告知乙方。3.1.2.9 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務。3.2 乙方根據(jù)本協(xié)議享

5、有以下權利和義務3.2.1 乙方的權利：3.2.1.1 接受甲方的委托， 根據(jù)本協(xié)議及相關附件的約定， 行使對行政管理服務所管理資產的相 關權利；3.2.1.2 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期、足額收取行政管理服務費；3.2.1.3 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權利。322 乙方的義務：1.1.1.1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行行政管理服務商的義務，認真負責地執(zhí)行基金運營的各項行政管理工作；乙方對甲方提供的行政管理服務并非對甲方 / 基金投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔甲方的投資風險；1.1.1.2 協(xié)助甲方開立基金募集賬戶， 并根據(jù)管理人的有效劃款指令， 辦理本基金募集賬戶內的 貨幣收支

6、活動。1.1.1.3 負責保管募集賬戶貨幣收支活動相關資料。322.4 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務。第 4 條賬戶管理4.1 募集賬戶的管理4.1.1 甲方以基金名義或基金管理人名義開立銀行募集賬戶，該募集賬戶由乙方管理。募集賬戶信息如下：指定收款賬號：開戶行：戶名：4.1.2 募集賬戶預留印鑒及網銀管理（如有）募集賬戶應預留甲方有效預留印鑒以及乙方指定人員名章一枚。行政管理服務期內未經乙方書面同意，甲方不得自行掛失募集賬戶，或變更募集賬戶預留印鑒，如因發(fā)生該類情況或不可抗力而未及時通知乙方并采取措施而導致賬戶實際脫離乙方控制， 乙方對由此導致的各類損失免責。甲方為基金募集賬戶開立

7、的網上銀行的普通操作員密鑰及主辦操作員密鑰均由乙方負責管理。 甲方可管理一枚僅有查詢功能的密鑰。如甲方需要對募集賬戶網銀進行變更或刪除等操作， 需提前通知乙方并獲得乙方同意后方可辦理，如自行變更導致募集帳戶內現(xiàn)金資產脫離乙方實際控制時， 乙方對該部分現(xiàn)金資產不承擔安全保管職責，相應責任由甲方承擔。4.2 乙方根據(jù)甲方的有效劃款指令，辦理甲方募集賬戶內的貨幣收支活動。4.3 乙方未經授權不得擅自動用甲方募集賬戶內的甲方現(xiàn)金資產, 乙方不得使用甲方的募集賬戶進行本協(xié)議項下行政管理服務業(yè)務以外的活動。4.4 募集賬戶首次劃款至托管戶前， 甲方應及時向乙方提供下列文件、 資料（若為復印件需與原件核對無

8、誤并加蓋甲方公章）：4.4.1 基金合同有限合伙協(xié)議。4.4.2加蓋甲方公章的劃款指令授權委托書及預留印鑒（附件一）；4.4.3 網銀密鑰及密碼（如有）；4.4.4 加蓋甲方公章的日常運營聯(lián)系人名單（附件三）4.4.5 本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。第 5 條基金份額注冊登記5.1 基金份額注冊登記業(yè)務基金份額注冊登記業(yè)務指本基金登記、 存管、清算和結算業(yè)務， 具體內容包括資產委托人賬戶建立和管理、份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算及交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管委托 人名冊等。5.2 基金份額注冊登記辦理機構乙方作為基金的行政管理服務商辦理基金份額的注冊登記業(yè)務。 基金份額注冊登記機構

9、僅根據(jù)基金管理人或其認可的代銷機構所提供材料辦理基金份額申購、 贖回、記錄合格投資者持有基金份額和享有相關權益等工作，不負責審核所登記委托人是否為合格投資者。甲方為本基金份額的基金份額注冊登記機構， 負責辦理基金份額申購、 贖回、記錄合格投資者持有基金份額和享有相關權益等工作，乙方不負責辦理基金份額的注冊登記業(yè)務。5.3 基金份額注冊登記服務承擔如下義務5.3.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的份額注冊登記業(yè)務。5.3.2 嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理基金的份額注冊登記業(yè)務。5.3.3 保存基金委托人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務記錄 15 年以上。5.3.4 對基金委托人的基金賬戶信息

10、負有保密義務， 但司法強制檢查等法律法規(guī)規(guī)定的情形除外。5.3.5 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。5.4 基金份額注冊登記服務業(yè)務流程基金募集結束后的 3 個工作日內， 甲方或其認可的代銷機構向乙方提供投資者認 （申） 購及贖回 份額明細材料，包括但不限于： 加蓋管理人公章或業(yè)務章的份額注冊登記信息表、 基金合同或有 限合伙協(xié)議、 以及乙方要求的其他份額注冊登記相關材料。 乙方根據(jù)甲方提供的材料辦理基金份額注冊登記工作。基金募集結束后的 3 個工作日內， 甲方或其認可的代銷機構應向乙方發(fā)送符合中國證券登記結算有限公司要求的有效基金份額注冊登記數(shù)據(jù)， 并通過電話進行確認。 數(shù)據(jù)內容至少包括： 投資者

11、姓名、身份證件類型、身份證件號碼、基金賬戶（如有）、交易賬戶（如有）、銀行結算賬戶、 業(yè)務類型、金額（或基金份額）、申請日期等。乙方接收數(shù)據(jù)并回傳確認數(shù)據(jù)，辦理基金份額注 冊登記工作。第 6 條 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行6.1 劃款指令授權6.1.1 本協(xié)議簽署生效后，甲方應向乙方提供劃款指令授權書及預留印鑒 （附件一，以下簡稱“授權文件”），內容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限及有效時限。授權通知應由甲方法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋公章， 若 由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。6.1.2 甲方應將授權文件以傳真或郵件方式通知乙方并經

12、電話確認后， 授權文件即生效， 授權文 件在傳真發(fā)出后七個工作日內送達文件正本。 如果授權文件中載明具體生效時間的， 該生效時間 不得早于乙方收到授權文件傳真件并經電話確認的時點。 如早于， 則以乙方收到授權文件傳真件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。6.1.3 甲方更換被授權人、 更改或終止對被授權人的授權， 應立即將新的授權文件以傳真或郵件 方式通知乙方，并經電話確認后生效， 原授權文件同時廢止。 新的授權文件在傳真發(fā)出后七個工 作日內送達文件正本。授權文件生效之后， 正本送達之前， 乙方按照授權文件傳真件內容執(zhí)行有關業(yè)務， 如果授權文件 正本與傳真件內容不同，以傳真件為準，由此產生

13、的責任由甲方承擔。6.1.4 甲方和乙方對授權文件負有保密義務， 其內容不得向被授權人及必要操作人員以外的任何 人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。6.2 劃款指令的內容劃款指令（附件二）是甲方在運用募集賬戶基金財產時， 向乙方發(fā)出的資金劃撥的指令。 甲方發(fā) 給乙方的指令應寫明款項事由、 支付時間金額、 收付款賬戶信息等， 按授權文件加蓋預留印鑒并 由被授權人簽字。6.3 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序6.3.1 指令由被授權人代表甲方用傳真的方式或其他乙方和甲方確認的方式向乙方發(fā)送。 甲方有 義務在發(fā)送指令后及時與乙方進行電話確認，對于因甲方未能及時與乙方進行指令確認, 致使資 金未能及

14、時劃撥所造成的損失， 乙方不承擔任何責任。 乙方依照授權文件規(guī)定的方法確認指令有效并根據(jù)本協(xié)議進行審核后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，甲方不得否認其效力。甲方應按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定,在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令， 被 授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。6.3.2 甲方發(fā)送指令后應該給乙方預留足夠的執(zhí)行時間，限時發(fā)送指令的截止時間為當天的15:00 （ 如遇特殊情況晚于截止時間， 乙方盡量完成， 但不承擔因延誤發(fā)送指令造成的任何損失） ，如甲方要求當天某一時點到賬，則劃款需提前2 個工作小時發(fā)送。6.3.3 乙方收到甲方發(fā)送的指令后， 應立即審查印鑒和簽名與預

15、留印鑒和簽名的表面一致性， 乙方可根據(jù)指令的內容要求甲方提供合同、 協(xié)議等款項支付的文件依據(jù)， 復核無誤后應在規(guī)定期限 內執(zhí)行， 不得延誤。 乙方僅對甲方提交的指令按照本協(xié)議的約定進行表面一致性審查， 乙方不負 責審查甲方發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、 真實性、 完整性和有效性， 甲方應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失 去效力而影響乙方的審核或給任何第三人帶來損失，乙方不承擔任何形式的責任。6.3.4 本基金財產資金賬戶發(fā)生的銀行結算費用、 銀行賬戶維護費等銀行費用， 由乙方直接從資金賬戶中扣劃，無須甲方出具劃款指令。甲方發(fā)送錯

16、誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息， 指令中重要信 息模糊不清或不全等。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行,并及時通知甲方改正。如該錯誤需撤銷指令， 甲方應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。乙方對執(zhí)行甲方的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。 乙方對執(zhí)行甲方的依據(jù)交易 程序已經生效的指令對本基金財產造成的損失不承擔賠償責任。6.4 指令的保管 指令正本由甲方保管，乙方保管指令傳真件。當兩者不一致時，以乙方收到的傳真件為準。第 7 條 估值與會計核算7.1 本基金由甲方負責基金的估值和會計核算工作。 本基金由乙方負責基金的估值和會計核算工作。7.2 估值時間，估

17、值對象與估值方法均以基金合同約定為準。 行政管理服務商應嚴格依照基金合 同約定，進行基金估值工作。估值時間，估值對象與估值方法約定如下：7.3 基金估值業(yè)務包括：7.3.1 基金會計7.3.1.1 為本基金進行基金會計賬務處理。7.3.1.2 負責基金對賬，根據(jù)管理人要求定期與托管行就基金賬戶余額、現(xiàn)金、交易明細、 資產 總值核對。7.3.1.3 出具行政管理服務商系統(tǒng)格式的基金估值表。7.3.2 基金業(yè)協(xié)會信息披露本基金為私募證券投資基金的，按照基金業(yè)協(xié)會信息報送要求向管理人提供私募投資基金月報， 季報及年報。由管理人自行向協(xié)會指定數(shù)據(jù)接收平臺報送。本基金為私募股權投資基金的， 按照基金業(yè)協(xié)

18、會信息報送要求向管理人提供私募投資基金半年報及年報。由管理人自行向協(xié)會指定數(shù)據(jù)接收平臺報送。第 8 條 基金收益分配8.1 投資項目變現(xiàn)收益分配或甲方清算分配時甲方須向乙方提供附加蓋甲方公章或業(yè)務章的如下材料：8.1.1 收益分配方案；8.1.2 有限合伙協(xié)議或基金合同約定的其他相關文件。8.2 基金收益分配業(yè)務流程乙方根據(jù)甲方提供的收益分配方案及基金合同相關條款約定/有限合伙協(xié)議相關條款約定編制收益分配明細，包括分配給各委托人的金額、 對應份額信息、收款賬號，加蓋乙方業(yè)務章發(fā)送至甲方，甲方對收益或清算分配方案的具體內容作確認， 加蓋甲方公章或業(yè)務章后將回執(zhí)回傳至乙方。甲方向乙方發(fā)送收益分配金

19、額劃款指令， 乙方收到劃款指令及確認回執(zhí)后的五個工作日內完成投資項目收益分配或甲方清算分配的劃款操作。乙方根據(jù)甲方提供的收益分配方案及業(yè)務數(shù)據(jù)編制收益分配明細數(shù)據(jù)， 包括分配給各委托人的金額、對應份額信息、收款賬號。乙方將上述數(shù)據(jù)通過深圳通或郵件形式傳送甲方或其認可的代銷 機構，甲方或其認可的代銷機構確認后回傳并向乙方出具收益分配總金額劃款指令，乙方收到劃款指令及確認回執(zhí)后的五個工作日內將收益分配總金額劃至甲方或其代銷機構。第 9 條其他服務其他服務內容：第 10 條行政管理服務費支付10.1 本基金行政管理服務費收費方式如下 :10.2 行政管理服務商指定的接收行政管理服務費的銀行賬戶信息

20、: 指定收款賬號：開戶行：戶名：備注：甲方需在劃款指令用途中標注“行政管理服務費”字樣。第 9 頁共 14 頁第 11 條 免責與賠償11.1 乙方承諾提供本協(xié)議項下約定的所有服務，但不對任何非因乙方，包括由經乙方委托的代理機構，引起的詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當行為及其產生的損失負責，乙方的責任僅限 于本協(xié)議中明確約定的責任事項，不包含任何隱含的、引申的責任事項；11.2 按照本協(xié)議或甲方提供的信息、指令而導致的所有賠償、要求、訴訟、責任、損失、各種費用等，甲方有義務賠償乙方及其授權代理機構，盡全力保證其免受損害；11.3 由乙方引起的詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當行為導致的賠償、訴訟

21、、責任、損失、各種費用等，乙方有義務賠償甲方，盡全力保證其免受損害；11.4 協(xié)議雙方沒有義務對履行或不履行本協(xié)議約定的責任事項而引起的間接的、可能發(fā)生的、猜測的、次生的、懲戒性的損害承擔責任；11.5 對于基金估值，乙方可以自行選擇并采用第三方數(shù)據(jù)機構或者第三方估值機構提供的定價數(shù)據(jù)，在不存在詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當行為的前提下，乙方不對以上數(shù)據(jù)不準確、 存在誤差而導致的任何損失承擔責任； 乙方也可以采用甲方、 甲方授權人、 經甲方書面授權的第 三方數(shù)據(jù)機構提供的定價信息對基金進行估值，在不存在詐欺、 蓄意破壞、 疏忽過失等不正當行 為的前提下，乙方不對以上數(shù)據(jù)不準確、存在誤差而導致

22、的任何損失承擔責任。第 12 條 禁止行為與違約責任12.1 禁止行為：12.1.1 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。12.1.2 乙方不得違規(guī)動用或處分甲方/ 基金現(xiàn)金資產， 除非依據(jù)甲方的符合本協(xié)議及有關指定文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。12.1.3 除根據(jù)甲方有關指令或法律法規(guī)有關信息披露的規(guī)定及相關監(jiān)管機關、司法機關另有要 求的外，乙方不得對外披露甲方的任何與此行政管理服務業(yè)務相關的信息。12.2 違約責任：12.2.1 由于本協(xié)議當事人的過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過錯的一方承擔違約責任；如各方均有過錯，根據(jù)實際情況，由各方分別承擔各自應

23、負的違約責任。12.2.2 本協(xié)議當事人違反本協(xié)議給另外一方或甲方現(xiàn)金資產造成實際損失的，應承擔相應的賠以實際發(fā)生的損失為準。償責任，賠償范圍12.2.3 甲乙雙方承擔保障募集賬戶資金劃轉安全的連帶責任。“募集賬戶資金劃轉安全”指募集賬戶僅可按照劃轉， 但按照有限合伙協(xié)議或基金合同約定向管理人指定賬戶劃的規(guī)定向投資者資金賬戶、 基金托管賬戶匯 劃資金，不得向此外的其他賬戶維護費等銀行費用的除外。乙方僅根據(jù)本協(xié)議約定進行資金匯劃，募集賬戶向投資者、基金托管賬戶等賬戶劃轉的具體事由、金額、 時間等是 否與基金合同 / 有限合伙協(xié)議相符，不屬于“募集賬戶資金劃轉安全”不承擔連帶 責任。第 13 條

24、保密13.1 本協(xié)議的任何一方均承諾對關于各方的業(yè)務和事務（包括對于雙方而言，任何投資或潛在投資） 的任何及所有信息保密， 且不披露任何該等信息。 任何一方進一步承諾不為本協(xié)議以外的密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問、轉認 / 申購費或乙方扣收銀行結算費用、銀行賬戶在該等情況下， 該方應確 保其雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項下的保密義務并遵守該等義務。13.2 本章不應適用于下列信息：13.2.1 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息（不構成對本第13.1 條的違反）；代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議，乙方目的利用該等保顧問、代理人或其

25、他13.2.2 由一方向另一方提供時， 根據(jù)一般業(yè)務過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外；13.2.3 一方從另一方以外的其他方 （且該等其他方無保密義務） 處得到或獲取的信息，但披露 方仍書面要求接收方保密的除外，或由接收方獨立開發(fā)的信息；13.2.4 法律、法規(guī)、具有管轄權的法院或政府主管機構要求披露的信息；13.2.5 另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應做出相同的保密承諾。第 14 條 文件檔案的保存14.1 在本協(xié)議有效期內， 乙方應建立嚴密的內控制度， 完整保存取得的企業(yè)的所有原始憑證、 記賬憑證、 原始單據(jù)、企業(yè)

26、賬冊、交易記錄、持有人名冊和合同等文件至少十五年。14.2 以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務有關的合同、協(xié)議、決議、備忘錄等法律文件及其附件，應由乙方負責保管至少十五年。14.3 如果甲方變更行政管理服務商，乙方有義務將其管理的上述文檔移交甲方或甲方指定的繼任行政管理服務商。第 15 條 不可抗力15.1 如果本協(xié)議任何相關方因“不可抗力”事件無法履行其義務，則在“不可抗力”事件影響履行義務期間，依情況可以解除協(xié)議或者免除部分或全部責任。指同時符合以下條件的任何事件：15.1.1超出受影響一方之控制；15.1.2不可預見，或者雖可預見但不可避免；15.1.3發(fā)生在本協(xié)議生效日之后；15.1.

27、4 妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項下的義務。 不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行 為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設備故障等。15.2 聲稱遭受“不可抗力” 事件影響的一方應在該不可抗力事件發(fā)生之日起七日內告知其他方。 聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應運用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的 影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對本協(xié)議的影響，但遭遇“不可抗力”一方無需承擔違約責任。若該等“不可抗力”事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過三十（ 30 ）日的，且對本協(xié)議之履行產生重大不利影響，協(xié)議各方通過協(xié)商不能達成一致意見的，協(xié)議各方均有權通知對方終止本協(xié)議。第 16 條 退任、提前終止與更換16.1 除本協(xié)議期限屆滿而行政管理服務關系自動終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應當退任：1