1、第第 四四 章章 新貿易理論新貿易理論n第一節第一節 產業內貿易理論產業內貿易理論n第二節第二節 產品生命周期理論產品生命周期理論n第三節第三節 運輸和環保成本引起的國際貿易運輸和環保成本引起的國際貿易n第四節第四節 產品內分工產品內分工本章主要內容本章主要內容第一節第一節 產業內貿易理論（代表人物產業內貿易理論（代表人物: :克魯格曼克魯格曼） （新（新HOHO模型；新張伯倫模型模型；新張伯倫模型 偏好相似模型；相互傾銷模型）偏好相似模型；相互傾銷模型） 第二節第二節 產品生命周期理論（代表人物：雷蒙德產品生命周期理論（代表人物：雷蒙德* *弗農）弗農）第三節第三節 運輸和環保成本引起的國際

2、貿易（代表人物運輸和環保成本引起的國際貿易（代表人物: :薩薩 繆爾森、克魯格曼繆爾森、克魯格曼）第四節第四節 產品內分工（代表人物：產品內分工（代表人物：Helleiner、盧峰、盧峰） 理論背景理論背景研究角度研究角度產業內貿易和發達國家產業內貿易和發達國家之間的貿易迅速增長之間的貿易迅速增長放松新古典貿易理論完放松新古典貿易理論完全競爭、規模報酬不變全競爭、規模報酬不變的假設的假設新貿易理論新貿易理論理論背景理論背景 20世紀世紀50年代以來，國際貿易出現了許多新的現象：年代以來，國際貿易出現了許多新的現象：(1)同同類產品之間的貿易量大大增加；類產品之間的貿易量大大增加；(2)發達國家

3、之間的貿易量大大發達國家之間的貿易量大大增加；增加；(3)產業領先地位不斷轉移。產業領先地位不斷轉移。同時，技術密集型產品貿易比重上升、國際經濟一體化趨同時，技術密集型產品貿易比重上升、國際經濟一體化趨勢加速、跨國公司空前發展等現象也極大地改變世界貿易格式。勢加速、跨國公司空前發展等現象也極大地改變世界貿易格式。 以上現象在古典和新古典的傳統國際貿易理論框架內難以以上現象在古典和新古典的傳統國際貿易理論框架內難以得到解釋，這迫使經濟學家尋求新的貿易理論來解釋這些現象，得到解釋，這迫使經濟學家尋求新的貿易理論來解釋這些現象，經濟學家的這種努力促成了當代國際貿易理論的形成。經濟學家的這種努力促成了

4、當代國際貿易理論的形成。 挑戰之一同類產品間的貿易量大大增加 古典和新古典貿易理論認為國際貿易的根源古典和新古典貿易理論認為國際貿易的根源在于各國在產品生產方面的差異，包括技術差異在于各國在產品生產方面的差異，包括技術差異（比較優勢理論模型）和資源稟賦和產品要素密集（比較優勢理論模型）和資源稟賦和產品要素密集度的差異（度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國之間模型），按照這些理論，各國之間的貿易主要是不同產品之間的貿易，即的貿易主要是不同產品之間的貿易，即“產業間貿產業間貿易易”，但二戰后，國家間同類產品之間的貿易，即，但二戰后，國家間同類產品之間的貿易，即“產業內貿易產業內貿易”大大增加

5、，這種現象突破了傳統貿大大增加，這種現象突破了傳統貿易理論框架下的貿易模式，因此是對傳統貿易理論易理論框架下的貿易模式，因此是對傳統貿易理論一個挑戰一個挑戰。 挑戰之二發達工業國家間的貿易量大大增加 傳統國際貿易理論的資源稟賦論認為，國家間的傳統國際貿易理論的資源稟賦論認為，國家間的資源稟賦的差異是國際貿易的重要原因，據此，國際資源稟賦的差異是國際貿易的重要原因，據此，國際貿易應主要發生在發達國家（資本豐裕國）與發展中貿易應主要發生在發達國家（資本豐裕國）與發展中國家（勞動力豐裕國）之間（即國家（勞動力豐裕國）之間（即“南北貿易南北貿易”），），2020世紀世紀5050年代之前的國際貿易的確大

6、部分是屬于年代之前的國際貿易的確大部分是屬于“南北南北貿易貿易”，但是，但是6060年代后，發達國家之間的貿易（年代后，發達國家之間的貿易（“北北北貿易北貿易”）在國際貿易中所占的比率逐步上升，成為）在國際貿易中所占的比率逐步上升，成為國際貿易的重要部分。那么國際貿易為什么會在相似國際貿易的重要部分。那么國際貿易為什么會在相似的資源稟賦國家（即的資源稟賦國家（即同類國家同類國家）之間進行呢？這一現）之間進行呢？這一現象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。 表3-2 工業化國家之間的貿易量占其總貿易的份額(2000年)出口到工業化國家的比例從工業化國家進口的比例美 國0

7、.560.51英 國0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 國0.750.72意大利0.730.69法 國0.770.80全部工業化國家0.700.70數據來源：根據IMF貿易方向統計季報（2002年3月）計算。 挑戰挑戰之三產業領先地位不斷轉移 當代世界貿易的發展中，有許多產品曾經由少數當代世界貿易的發展中，有許多產品曾經由少數發達國家生產和出口，然而，戰后這些產業的領先發達國家生產和出口，然而，戰后這些產業的領先地位不斷發生變化，一些原來進口的發展中國家開地位不斷發生變化，一些原來進口的發展中國家開始生產并出口這類產品，而最初的出口的發達國家始生產并出口這類產品，而

8、最初的出口的發達國家反而需要進口。為什么在資源稟賦的模式基本不變反而需要進口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優勢會從發達國家的情況下，而某些制成品的比較優勢會從發達國家向發展中國家轉移呢？這一問題也是在傳統貿易理向發展中國家轉移呢？這一問題也是在傳統貿易理論的框架內難以找到答案的。論的框架內難以找到答案的。 圖3-1 日美韓三國轎車產量相對比重趨勢圖4648495457605851324140403735333649681615131210960001020304050607080197019801990199119921993199419951996(%)日本美國

9、韓國數據來源：海聞、P.林德特，王新奎：國際貿易，P163，上海人民出版社，2003。研究角度研究角度n新古典貿易理論的主要假設新古典貿易理論的主要假設n兩國相同部門的生產函數相同兩國相同部門的生產函數相同n兩國消費者偏好相同兩國消費者偏好相同林德特偏好相似林德特偏好相似n規模收益不變規模收益不變新貿易理論新貿易理論n所有商品市場、要素市場都是完全競爭的所有商品市場、要素市場都是完全競爭的新貿易理論新貿易理論n兩國的生產要素供給是既定不變的兩國的生產要素供給是既定不變的nA A國為資本豐富的國家，國為資本豐富的國家，B B國為勞動豐富的國家國為勞動豐富的國家產業內貿易產業內貿易n生產要素在一國

10、之內可自由流動，在國際間不能流動生產要素在一國之內可自由流動，在國際間不能流動nX X、Y Y的生產技術不同，假設的生產技術不同，假設X X為資本密集型產品，為資本密集型產品，Y Y為勞動密集型為勞動密集型產品產品產品內分工產品內分工n不存在運輸成本或其他貿易障礙不存在運輸成本或其他貿易障礙運輸成本引發的國際貿易運輸成本引發的國際貿易新貿易理論新貿易理論新古典貿易理論：新古典貿易理論：由于各個國家的不同,導致了部分國家出口農業產品,而另外一些國家則出口工業產品。( (以產業為研究對象以產業為研究對象) )新貿易理論的突破：新貿易理論的突破：解釋了同類產品貿易的出現，如瑞典既大量出口，同時又大量

11、進口汽車。（研究細化（研究細化到異質企業的貿易投資）到異質企業的貿易投資）新貿易理論的假設：新貿易理論的假設：不完全競爭、規模收益不完全競爭、規模收益第一節第一節 產業內貿易理論產業內貿易理論20世紀60年代以來，隨著科學技術不斷發展，以“比較優勢”為主導理論的傳統國際貿易理論已經無法適當解釋國際貿易實踐的新現象，即國際貿易大多發生在發達國家之間，并出現既進口又出口同類產品的現象。為了解釋這種現象，產業內貿易理論應運而生。 克魯格曼（克魯格曼（Krugman,PKrugman,P）分析方向：分析方向： 發達國家間貿易、產業內貿易發達國家間貿易、產業內貿易一、產業內貿易產生的原因一、產業內貿易產

12、生的原因1.要素稟賦相似克魯格曼發表了產業內分工與貿易收益認為國家之間要素稟賦越相似，產業內貿易比重就越高 2.規模經濟專注于大規模生產某種產品可使單位成本降低，而為了滿足消費者消費多樣化，產業內貿易成為必然3.歷史性偶然因素例如瑞典生產手表起步早，形成外部規模經濟使成本降低。現在泰國有更廉價勞動力卻不能代替瑞典的位置二、產業內貿易利益的來源、分配及政策效應二、產業內貿易利益的來源、分配及政策效應1.1.來源和分配：來源和分配：規模經濟；產品品種增加帶來更多偏好選擇；在不完全競爭下通過競爭配置資源2.2.政策效應：政策效應：刺激貿易保護政策實施。一國可能利用出口補貼和臨時性關稅等貿易保護措施幫

13、助本國重點產業資本積累，降低國內消費品價格，在一定程度上改變國際分工。三：產業內貿易的測度三：產業內貿易的測度n產業內貿易指數的計算公式產業內貿易指數的計算公式 IIT = 1 |X - M| /( X + M) IIT 1-(Xi/X-Mi/M )/(Xi/X+Mi/M)n其中Xi/X和Mi/M分別代表i類產品的出口價值、進口價值占該國出口和進口總值的比重 IITIIT指數的值介于指數的值介于0 0和和1 1之間。之間。如果某產業只有進口或只有出口，其產業內貿易指如果某產業只有進口或只有出口，其產業內貿易指數為零數為零 ；否則，大于零；否則，大于零 表4-1 部分國家制造業部門的ITT （）

14、工業化國家197019871999發展中國家197019871999美 國55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 國64.380.091.9泰 國 5.230.294.8意大利61.063.386.0韓 國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.3

15、82.5數據來源：轉自海聞、P.林德特，王新奎：國際貿易，P161，上海人民出版社，2003。四：產業內貿易主要模型四：產業內貿易主要模型主要模型主要模型(一一) 法維爾模型（新法維爾模型（新H-O模型）模型） 模型假設n1 產業供應不同質的垂直差異性產品；n2 產業市場完全競爭；n3 勞動要素同質，可以在產業間流動；產業間資本是不同質的，不能在產業間流動，產業內資本是同質的，可以在產業內流動；n4 產品質量是連續變量，質量高低取決于資本用量大小；n5 不存在規模經濟，沒有技術差異n6 自由貿易并且沒有運輸成本； P() P2() P1() W1 W2 O 0 0 (W1 - W2)/(R2

16、R1)國家生產垂直差別產品的比較優勢國家生產垂直差別產品的比較優勢 （二）張伯倫模型（二）張伯倫模型模型假設n1.需求替代彈性不變；n2.每個國家只有勞動力要素，且勞動要素具有規模經濟的生產函數；n3.每個企業面臨向下傾斜的需求函數，但超額利潤意味吸引新企業進入導致超額利潤消失；n4.不同種類產品有很強的替代性，企業可以自由進出產業； 傳統貿易理論無法解釋發生在要素稟賦相似的發達國傳統貿易理論無法解釋發生在要素稟賦相似的發達國家之間產業內部貿易，克魯格曼利用張伯倫模型，從家之間產業內部貿易，克魯格曼利用張伯倫模型，從規模經濟和產品差異化出發來解釋產業內貿易規模經濟和產品差異化出發來解釋產業內貿

17、易(二二) 新張伯倫模型新張伯倫模型1.1.每類產品生產具有同樣的生產函數每類產品生產具有同樣的生產函數 ) 1p0()(11nipiniiccuU 2. 2.消費者效用函數相同消費者效用函數相同)0,(iixl 3. 3.每個廠商的利潤是每個廠商的利潤是)(iiixxp(二二) 新張伯倫模型新張伯倫模型4 4廠商最大化決策廠商最大化決策 )11(iiep 5 5產業在自由進出假設條件下，廠商長期均衡產業在自由進出假設條件下，廠商長期均衡利潤為零，從而確定每種商品產量。利潤為零，從而確定每種商品產量。 )(/iiixppx， 6 6本國生產商品種類數本國生產商品種類數 xLlLn(二二) 新張

18、伯倫模型新張伯倫模型xLn 7 7他國生產商品種類數他國生產商品種類數 8 8新效用函數新效用函數 nnniiniicucuU11)()(n若另一個如同鏡像般具有同樣的偏好與技術、不若另一個如同鏡像般具有同樣的偏好與技術、不存在稟賦差異的國家與之貿易，各個企業會選擇存在稟賦差異的國家與之貿易，各個企業會選擇生產與其他廠商有差異的產品，最終均衡結果只生產與其他廠商有差異的產品，最終均衡結果只能是一個企業生產一種產品能是一個企業生產一種產品 張伯倫模型基本觀點張伯倫模型基本觀點 結果：每個企業生產商品數量在貿易前后沒有變化結果：每個企業生產商品數量在貿易前后沒有變化 ，消費者收入不變，價格指數不變

19、，因而消費總量不變。消費者收入不變，價格指數不變，因而消費總量不變。但是水平相似的商品數量增多，給了消費者多樣化選擇，但是水平相似的商品數量增多，給了消費者多樣化選擇，社會福利增加社會福利增加 (三三) 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型偏好相似理論(preference similarity theory) ，又稱為重疊需求理論（overlapping demand theory），他是對俄林理論的補充，主要有兩個觀點：需求基礎論；需求相似論林德（林德（B BLinderLinder）分析方向：分析方向：從需求的角度探討了產業內貿易發生的原因從需求的角度探討了產業內貿易發生的原因林德假

20、說林德假說n林德假說以需求為導向來解釋國際貿易產生的原因，他認為H-O定理只能解釋初級產品的國際貿易，卻無法解釋二戰以后有著相近要素稟賦的發達國家之間迅猛發展的產業內貿易，從而提出了林德假說，同其他產業內貿易理論相比，林德假說不再從供給角度出發，而是從需求角度解釋一國貿易的構成。 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型當兩國的人均收當兩國的人均收入水平越接近時入水平越接近時，重疊需求的范，重疊需求的范圍就越大，貿易圍就越大，貿易關系也就可能越關系也就可能越密切密切 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型 ( (四四) ) 相互傾銷模型相互傾銷模型 價格歧視價格歧視不完全競爭下同一種產品，壟

21、斷廠商為追求利潤最大化針對不同的消費者制訂不同的價格水平出口傾銷出口傾銷在保持國內壟斷高價的前提下，以低于國內市場價格的方式大量出口，爭奪國外市場的行為 傾銷策略獲得成功的：傾銷策略獲得成功的：1.1.條件不完全競爭條件下國內市場與國條件不完全競爭條件下國內市場與國外市場的隔絕，防止低價回購；傾銷出口企業是價格的制定者外市場的隔絕，防止低價回購；傾銷出口企業是價格的制定者2.2.壟斷出口企業面臨的國外需求彈性大于國內的需求彈性，即壟斷出口企業面臨的國外需求彈性大于國內的需求彈性，即國外需求曲線比國內需求曲線更加平緩。國外需求曲線比國內需求曲線更加平緩。 壟斷者在需求彈性越低的國家定價越高壟斷者

22、在需求彈性越低的國家定價越高 國內國內國外國外PQQdQMCPdDd MRMCDFMRfPFAOQe壟斷廠商出口傾銷的經濟學基礎壟斷廠商出口傾銷的經濟學基礎相互傾銷的國際貿易的可能性相互傾銷的國際貿易的可能性國內國內國外國外ab本國壟斷企業就可以獲得額外的總利潤凈增加區域本國壟斷企業就可以獲得額外的總利潤凈增加區域b b所所代表的面積，而外國壟斷企業的總利潤損失是面積代表的面積，而外國壟斷企業的總利潤損失是面積a an兩個廠商都有向國外出口產品的動機。如果本國兩個廠商都有向國外出口產品的動機。如果本國壟斷企業能夠以低于國內價格壟斷企業能夠以低于國內價格PdPd，但高于邊際成，但高于邊際成本的本

23、的PePe價格出口銷售價格出口銷售Qe-QfQe-Qf數量的商品，國外市場數量的商品，國外市場的價格就會全面下跌到的價格就會全面下跌到PePe水平。水平。n產生相同商品的雙向國際運輸和國際貿易，兩個產生相同商品的雙向國際運輸和國際貿易，兩個壟斷廠商相互承擔了降低銷售價格的負面影響，壟斷廠商相互承擔了降低銷售價格的負面影響，消費者能夠買到低價多樣產品，社會福利增加消費者能夠買到低價多樣產品，社會福利增加 相互傾銷模型結論相互傾銷模型結論產業內貿易理論各模型比較產業內貿易理論各模型比較 偏離偏離H-OH-O理論假設最小，只是修改了產品同質性假設，引入理論假設最小，只是修改了產品同質性假設，引入了垂

24、直性差異產品，利用要素稟賦差異說明國際貿易現象了垂直性差異產品，利用要素稟賦差異說明國際貿易現象法維爾模型：法維爾模型：從從規模經濟規模經濟和和產品差異化產品差異化出發來解釋產業內貿易出發來解釋產業內貿易新張伯倫模型：新張伯倫模型：需求偏好相似模型：需求偏好相似模型：相互傾銷模型：相互傾銷模型：從需求角度提出兩國收入水平越相近需求結構越相似，貿易從需求角度提出兩國收入水平越相近需求結構越相似，貿易可能性就越大可能性就越大從不完全競爭的角度解釋了某些國際貿易現象從不完全競爭的角度解釋了某些國際貿易現象第二節第二節 產品生命周期理論產品生命周期理論技術差距論技術差距論產品生命周期模型產品生命周期模

25、型技術差距理論產生于1961年，該理論將技術看作一種生產要素，由于每個國家技術發展水準不一樣，這種技術上的差距可以使技術領先的國家具有技術上的比較優勢，從而出口技術密集型產品。隨著技術被進口國的模仿，這種比較優勢消失，由此引起的貿易也就結束了。而工業化國家之間的工業品貿易，大多是以技術差距的存在為基礎進行的。主要觀點：主要觀點：技術能夠被模仿，但技術追趕時滯技術能夠被模仿，但技術追趕時滯可以產生貿易（主要發生在發達國際之間）可以產生貿易（主要發生在發達國際之間）一、技術差距論一、技術差距論 M.V. M.V.波斯納波斯納（Michael V. PosnerMichael V. Posner）技

26、術差距論技術差距論產品生命周期指一種新產品從開始進入市場到被市場淘汰的整個過程。在不同的技術水平的國家里，發生的時間和過程是不一樣的，期間存在一個較大的差距和時差，正是這一時差，表現為不同國家在技術上的差距，它反映了同一產品在不同國家市場上的競爭地位的差異，從而決定了國際貿易和國際投資的變化。典型的產品生命周期一般可以分成四個階段，即介紹期(或引入期)、成長期、成熟期和衰退期。主要觀點：主要觀點：技術差距可以發生在發達國家和不發技術差距可以發生在發達國家和不發達國家之間達國家之間二、產品生命周期論二、產品生命周期論 雷蒙德雷蒙德弗農弗農 (Raymond Vernon)(Raymond Ver

27、non)產品生命周期理論產品生命周期理論T2XMT0T1T4T3世界其他發世界其他發展中國家展中國家歐洲、日本歐洲、日本第三節第三節 運輸和環保成本引起的國際貿易運輸和環保成本引起的國際貿易運輸成本和國際貿易運輸成本和國際貿易環保標準與國際貿易環保標準與國際貿易n冰山從極地冰川漂往目的地時會在一般運輸成本被看做“冰山”，類似于海洋氣流與風的作用下逐漸融化。n這是薩繆爾森于1952年提出并被克魯格曼引入研究，即一單位運往外地的產品中只有一部分能夠達到目的地，其余部分都消耗在途中，消耗掉的就是運輸成本。一、運輸成本和國際貿易一、運輸成本和國際貿易 保羅保羅薩繆爾森薩繆爾森（Paul A.Samue

28、lsonPaul A.Samuelson）主要觀點：主要觀點：地理位置差異帶來的成本增加促發國際地理位置差異帶來的成本增加促發國際貿易貿易運輸成本與產業選址運輸成本與產業選址國家一從A2進口鋼材運到B1生產鋼板；國家二從A1進口鋼材運到B2生產鋼板。運輸成本的存在使得國運輸成本的存在使得國際貿易產生際貿易產生邊邊界界A1B2B1A2國家一國家一國家二國家二n帕斯哥將環境因素看作影響一國比較優勢的生產因素。n環境資源相對豐富的國家將出口環境密集型產品或污染品，環境資源相對缺乏的國家將出口非環境密集型產品或清潔產品。n當環境管制對產業競爭力的影響比較大時，其引起的稅收和環境成本的變化可能會導致環境敏感 產業的遷移以及國際投資者對新企業選 址的考慮。 二、環保標準和國際貿易二、環保標準和國際貿易第四節第四節 產品內分工產品內分工當代國際分工展現出一個引人矚目特征，就是很多產品生產過程包含的不同工序和區段，被拆散分布到不同國家進行，形成以工序、區段、環節為對象的分工體系。產品內分工（intra-product specialization）指特定產品一體化的生產過程被分為若干個獨立的生產工序，并且這些工序被安排在不同地點和國家完成。在貿易上表現為中間產品貿易。 盧盧 峰峰產品內分工：一個產