1、上海 2017年基金從業資格：股票估值模型的分類考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分100 分， 60 分及格。一、單項選擇題（共50 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易2.首次公開發行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式3.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，

2、確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯4.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規意見書D.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件5. 上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前_ 個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A 10B 15C 20D 306. 對已經設立的基金開展再營銷的行為是指_ 。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系7. 債券從發行之日起至償清本

3、息之日止的時間是指_ 。A .債券持有期限B.債券發行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限8. 下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C.持續性D.廣泛性9. 有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（） 。A.主板市場B.創業板市場C.現貨交易市場D.中小企業板市場10. 投資者參與認購開放式基金，投資者 T 日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A T+1B T+2C T+3D T+411. 關于上市開放式基金（LOF兩上市交易，下列說法錯誤的是 _。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的

4、基金份額凈值C 買入上市開放式基金申報數量應當為100 份或其整數倍， 申報價格最小變動單位為 0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為 10%,自上市日第二個交易日起執行12. 關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權13. 資產證券化是以特定的_為基礎發行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池14. 提貨單表明了持有人有權得到該提貨單

5、所標明物品的權利，說明提貨單是一種_。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券15. 下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來16. 根據 （證券投資基金運作管理辦法）規定，股票基金的股票投資比重必須在_以上；債券基金的債券投資比重必須在_以上。A 60%； 80%B 80%； 60%C 60%； 60%D

6、80%； 80%17. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在 _ 。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D .股東權利18. 基金銷售機構應_。A.不在同一時間代銷多只基金B.關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知19. 首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是_ 。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司20. 當前我國 QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B QDII 基金產

7、品的申請及核準C.經營外匯業務資格申請，D.基金份額發售21. 基金信息披露義務人的信息披露活動存在_ 的現象時，將被責令改正， 警告， 并處罰款。A .信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露22. 股票具有的特征有_ 。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性23. 下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有_ 。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00,法定公眾節假日除外B.封閉式基

8、金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制24. _是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人25. 下列關于基金管理人的說法，不正確的是_ 。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控 制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基 金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來26. 我國股票價格指

9、數不包括 _ 。A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數27. 下列關于 QDII 基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B “未知價”是申購贖回的原則， 即申購、 贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C “金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷28. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括 _。A.基金的募集符合證券投資基金法的規定B.基金合同期限不超過 5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人29. 基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包

10、括 _ 。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素30. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A 0.5%B 1%C 1.5%D 2%二、多項選擇題（共34 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）31. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產品32. 債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質但其發行證券的品種一般僅限于33. 政府和中央政府直屬機構是證

11、券發行的重要主體之一，。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金34. 國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A.公開管理原則B.實質管理原則C.成本控制原則D.質量控制原則35. 基金運作費用包括_ 。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續費36. 下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖

12、回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認37. 基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存_年。A 3B 5C 10D 1538. 根據證券投資基金法 ，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的_以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的， 基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10 日內聘請法定驗資機構驗資。A 60%B 70%C 80%D 90%39. 目前，我國基金管理的主管機關是_。A.中國證監會B.中國銀監會C

13、.中國人民銀行D.證券交易所40. 下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_ 。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的 20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高41. 某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為 1.2 億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A 1800B 2000C 3000D 400042. 關于交

14、易型開放式指數基金（ETF份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數彳不足 100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元43. 下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。A.經營風險B.管理水平風險C.職業道德風險D.合規風險44. 基金年度報告披露的主要內容有_ 。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D .托管人報告45. 以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有_。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C.對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管46. 證券交易所通過連續_方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價47. 下列不屬于基金市場服務機構的是_。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C.律師事