1、工程項目管理教案一、本課程教學目的與要求 工程項目管理是建筑業企業為使項目取得成功，實現所要求的質量、所規定的時限和所限定的費用，對工程項目進行的計劃、組織、領導、控制等全過程、全面的管理。項目管理的目的就是保證項目目標的順利實現，項目管理的內容要針對項目目標而定，那就是范圍管理、時間管理、成本管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理、綜合管理。通過學習工程項目管理的基本理論、方法和技術，使學生掌握一定的建筑工程管理知識，熟悉項目管理有關內容，做到理論聯系實際，自覺地把所學知識運用到建筑業企業經營和生產管理實踐中。通過系統學習，培養學生自學能力、應用能力和管理能力，培養學生分

2、析問題和解決問題的能力，培養學生競爭意識和開拓意識，以適應社會主義市場經濟發展對工程管理的需要。二、本課程選用的教材及教學參考書（一）選用的教材：建筑工程項目管理 項建國 主編 （二）教學參考書:1、工程項目管理 賴一飛等 主編 2、項目管理導論 殷煥武 王震林 等編著 三、提高教學質量的措施本課程采用課堂教學為主，結合我國國情和改革需要以及建筑業企業管理的當前水平，適當引進國外，特別是德國，日本，美國的管理理論與實際案例，闡述工程項目管理與監理的基本內容，突出重點，力求理論聯系實際。平時注重案例教學，布置一定的案例分析題，注重實際處理管理事物能力的培養。在一些重點章節講完之后布置適量的課堂討

3、論題目，讓學生課后查閱其他有關書籍資料，進行課堂討論，互相研討，增強對課程內容的理解。課堂講授中，注意突出重點章節，主要講授的內容包括：與"工程項目管理"相關的系列概念、基本建設程序、工程項目的分解體系，建設項目實施與管理，項目管理組織形式、項目經理部的建立，項目經理責任制、項目經理的地位和素質要求，項目管理規劃，目標控制的原理和方法，工程項目風險管理的意義和程序，工程項目組織協調的范圍和內容，施工項目現場管理和生產要素管理以及建設項目監理的有關知識等等。在全部課程結束時安排一次復習，幫助學生復習鞏固知識，達到對課程所學內容的融會貫通，真正做到系統理解和運用工程項目管理知識

4、，并結合國情特點創造性地解決實踐問題。 第一章：工程項目管理概述第一節：項目的概念及其基本特征目的要求：1、掌握項目的含義及其特征；2、熟悉建設項目的概念和分類標準。授課內容：項目管理作為一門學科和一種特定的管理方法，最早出現在美國，他是伴隨著實施和管理大型項目的需要而產生的。當時，大型的建設項目、復雜的科研項目、軍事項目和航天項目的出現，使人們認識到，由于項目的一次性和約束條件的確定性，要取得成功，必須加強項目管理，引進科學管理思想、理論和方法。于是項目管理作為一門學科出現。 隨著我國經濟的發展的需要，建設事業得到迅速的發展，許多大規模的工程項目實踐活動都取得了成功。 但我國長期的項目實踐活

5、動并沒有系統的上升為工程項目管理理論和科學。 20世紀80年代我國開始接觸工程項目管理方法，近年來，在工程項目管理理論方面也在不斷的開展研究和實踐，并在不斷的發展和完善之中。 一、與“工程項目管理”相關一些概念 開發項目 建設項目（甲方）科研項目工程項目設計項目項目 工程項目 施工項目（乙方）環保和規劃項目咨詢項目社會項目 投資項目 建設項目管理（建設監理） 設計項目管理 工程項目管理 咨詢項目管理施工項目管理二、項目 1、含義：在一定的約束條件下（主要是限定資源、限定時間、限定質量），具有明確的目標的一次性工作或任務。任務：包括活動的過程和成果。2、特征：（1）項目的一次性（單件性）項目的一

6、次性是項目的最主要特征，也可稱為單件性。指的是沒有與此完全相同的另一項任務，其不同點表現在任務本身和最終成果上。只有認識項目的一次性，才能有針對性地根據項目的特殊情況和要求進行管理。（2）項目的目標具有明確性項目的目標有成果性目標和約束性目標。成果性目標是指項目的功能性要求，約束性目標是指限制條件，凡是項目都有自己的約束條件，項目只有滿足約束條件才能成功。限定的時間、限定的投資、限定的質量，通常稱這三個約束條件為項目的三大目標，它是項目目標完成的前提。（3）管理對象的整體性一個項目，是一個整體管理對象，在按其需要配置生產要素時，必須以總體效益的提高為標準，做到數量、質量、結構的總體優化。由于內

7、外環境是變化的，所以管理和生產要素的配置是動態的。項目中的一切活動都是相關的，構成一個整體。每個項目必須具備上市三個特征，缺一不可。本單元教學重點和難點：1、拓寬知識面，讓學生建立“大項目"的概念；2、詳細介紹項目的特征，對其中的“項目具有獨特的生命周期”結合我國的基本建設程序做重點闡述；3、建設項目作為項目中最重要的一類，其內涵是難點，應結合實例講解。第二節：工程項目的分解體系目的要求：1、熟悉工程項目的分解體系；2、認識施工項目的含義和特征。授課內容:一、工程項目的分解體系 （一）單項工程 工程項目有時也稱為單項工程，是建設項目的組成部分，一般是指具有獨立的設計文件，在竣工投產后

8、可以獨立發揮效益或生產設計能力的一組配套齊全的工程項目。從施工角度看，單項工程是一個獨立的系統，他在工程項目總體施工部署和管理目標的指導下，形成自身的項目管理方案和目標。 一個建設項目可以包括若干個單項工程，如一個新建工廠的建設項目，其中的各個生產車間、輔助車間、倉庫、住宅等工程都是單項工程。有些比較簡單的建設項目本身就是一個單項工程，如只有一個車間的小型工廠，一條森林鐵路等。一個建設項目在全部建成投產以前，往往陸續建成若干個單項工程，所以單項工程是考核投產計劃完成情況和新增生產能力的基礎。單項工程由若干個單位工程組成。（二）單位工程單位工程是建筑業企業的產品，是指具有獨立設計，可以獨立施工，

9、但完成后不能獨立發揮效益的工程。民用建筑物或構筑物的土建工程連同安裝工程一起稱為一個單位工程，工業建筑物或構筑物的土建工程是一個單位工程，而安裝工程又是一個單位工程。只有建設項目、單項工程、單位工程才能稱為項目，因為它們都具有項目的特性，如單件性、一次性、生命周期、約束條件，而建筑工程的分部、分項工程就不能稱為項目。（三）分部工程按單位工程的部位來劃分的。土建工程的分部工程按建筑工程的主要部位劃分，如基礎工程、主體工程、地面工程、裝飾工程等；安裝工程的分部工程是按工程的種類劃分的如管道工程、電氣工程、通風工程以及設備安裝工程等。（四）分項工程分項工程是分部工程的組成部分，一般按工種來劃分，也是

10、形成建筑產品基本構件的施工過程。分項工程既有其作業活動獨立性，又有相互聯系、相互制約的整體性。二、施工項目施工項目是建筑業企業從施工承包投標開始到保修期滿為止的全過程中完成的產品，也就是建筑業企業的生產對象。它可能是一個建設項目的施工，也可能是其中一個單項或單位工程的施工。施工項目除了具備一般項目特征外，還具有自己的四個特征：（一）它是建設項目或其中的單項工程或單位工程的施工任務；（二）它作為管理主體，是以建筑業企業為管理主體的；（三）該任務的范圍由工程承包合同界定；（四）它的產品有多樣性、固定性、體積龐大、生產周期長的特點。只有單位工程、單項工程和建設項目的施工活動才能稱得上施工項目，因為它

11、們才是建筑業企業的最終產品。分部、分項工程不是建筑業企業的最終產品，所以不能稱之為施工項目，而是施工項目的組成部分。這里所說的“建筑業企業”，是一個規范用詞，是指“從事土木工程、建筑工程、線路管道安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業”，不再使用“建筑企業”、“建筑施工企業”和“施工企業”等非規范用詞。本單元教學重點和難點：1、對于“工程項目”的含義在學術界和實踐中有兩種不同解釋，學生理解有一定的難度，講述時力求深入淺出，使概念明晰化；2、“工程項目的分解體系”作為本章的重點，結合實例講解，加深學生印象，為理解“施工項目”的概念打下基礎。第四節：項目管理的產生與發展 目的要求： 1、了

12、解項目管理產生的背景和原因2、明確我國推行工程項目管理的意義； 3、認識我國實行項目管理的特點。 授課內容： 本世紀五十年代末，一些工業發達國家開始重視建筑工程項目管理和控制的研究，而后成立了許多建筑工程項目管理研究的學會和進行建筑工程項目管理的咨詢機構，在高等學校里也開設了建筑工程項目管理的課程，多年來有關理論研究和實踐應用的結果，使工程項目管理學成為管理科學的一門分支學科。 一、項目管理產生的背景和原因： （一）工程項目規模日趨擴大，技術日趨復雜 自本世紀五十年代末、六十年代初以來，隨著科學技術的發展、工業和國防建設以及人民生活水平不斷提高的要求，需要建設很多大型、巨型工程，如航天工程、大

13、型水利工程、核電站、大型鋼鐵企業、石油化工企業和新型城市開發等。這些工程技術復雜、規模大、對項目建設的組織與管理就提出更高的要求。對于這些大型工程，投資者和建設者都難以承擔由于項目組織和管理的失誤而造成的損失。競爭激烈的社會環境，迫使人們重視項目的管理。 （二）人們認識到工程項目總目標控制的重要性。 投資者對一個工程項目的建設，往往有許多目標：建設地點、建筑形式、結構形式、功能、使用者的滿意程度、經濟性、時間等。這些目標形成了一個目標系統，此目標系統如何控制，其核心的問題是如何確保其總目標的實現。 一個工程項目的總目標可以歸納為：投資/成本、工期和質量。 （三）人們認識到工程項目協調的重要性

14、一個大、中型工程項目在運行中會涉及到與很多方面的關系，諸如：建設單位、設計單位、施工單位、供應單位、監理單位、運輸單位、政府部門、金融機構、司法部門、服務部門以及科研單位等等。 所謂工程項目的協調，指的是以上單位之間的協調，以及各有關單位內部的協調。協調的方面包括：技術、經濟、組織、質量和進度等。 大量工程實踐表明，以上各種關系、各個方面的協調直接影響著工程項目總目標的實現。人們逐漸認識到協調也是一項專門的技術，它被稱為協調技術。 （四）人們認識到工程項目信息管理的重要性。 一個工程項目從投資決策至項目建成、交付使用，其間需要多方面和多種形式的信息，如：可行性研究資料、設計任務書、設計文件、委

15、托設計和施工的合同、概預算文件、施工文件、來往信件、會議記錄、談話記錄、情況匯報和各種統計表等。對以上這些有關的信息進行收集、存儲、加工和整理、稱為信息管理。 長期建設的實踐，使項目決策者、參加者認識到，在工程項目進展過程中由于缺乏信息，難以及時獲取信息、所得到的信息不準確或信息的綜合程度不滿足項目管理的要求等，造成項目控制、決策的困難，以致影響項目總目標的實現。使人們越發意識到工程項目信息管理的重要性。而電子計算機是高效信息處理的工具，應考慮使用計算機輔助項目管理。 二、項目管理在我國的發展 （一）項目管理的引進 我國進行工程項目管理的實踐活動至今有2000多年的歷史。我國許多偉大的工程，如

16、都江堰水利工程、宋朝丁渭修復皇宮工程、北京故宮工程等等，都是名垂史冊的項目管理實踐活動。其中許多工程運用了科學的思想和組織方法，反映了我國古代工程項目管理的水平和成就。新中國成立后，我國工程項目管理的實踐活動得到了很大發展，創造了許多項目管理的經驗，并進行了總結，只是沒有系統上升為學科理論。 改革開放以來，我國首先從德國和日本引進了項目管理理論，之后美國和世界銀行的項目管理理論和實踐經驗隨著文化交流和項目建設陸續傳入我國。招投標承包制的推廣過程就是項目管理理論的應用和發展過程。1987年開始推廣的魯布革經驗，使我國項目管理實踐和理論研究跨上了一個新臺階。1988年開始試行的建設監理和施工項目管

17、理至今已取得很大成就，轉入推廣階段。 (二)、我國為什么要進行工程項目管理 1、 工程項目管理的意義 （1）項目管理是國民經濟基礎管理的重要內容。 建國以來，建筑行業飛速發展，進行了大量的工程項目管理實踐活動，遠的如“一五”時期搞的156項重點建設項目，這156項奠定了中華人民共和國的工業基礎和國民經濟基礎。從管理來講，我們有成功的經驗，也有失敗的教訓，有的教訓還是很深刻的，比如在那個年代搞的“三小”工程，有些工程至今是廢銅爛鐵一堆。從好的來說，寶鋼工程、葛洲壩工程、京津塘高速公路以及南浦大橋等，這些工程對我們國民經濟的發展起了重要的作用。所以，項目管理的好壞直接影響到國家、地區的經濟效益和社

18、會效益。 （2）項目管理是建筑業企業成為支柱產業的支柱。 企業經營是目的，項目管理是手段。振興建筑業，光憑人多不成，我們有三千萬人，人多就能成為支柱產業了？這是不可能的，我們必須依靠“質量興業”。而提高工程質量，關鍵靠加強管理，提高項目管理水平。 （3）項目管理是工程建設和建筑業改革的出發點、立足性和著眼點。 建筑業已經進行和正在進行的各項改革，包括進行股份制投資、實行總承包方式、采用FIDIC合同條件、等同采用ISO9000-87系列標準進行質量保證和管理、安全方面執行國際勞工組織167號公約、推行工程建設監理、造價改革等，都要落實到項目上。如果一項改革不利于工程項目管理，不能提高工程項目的

19、效益，那么這項改革是無效的。 （4）項目管理是建筑業企業能量和競爭實力的體現。 (5)項目管理是一門科學，進行項目管理意味著進行科學的 (6)加強項目管理已成為各級建設主管部門、建筑市場各主體單位當前突出緊迫的任務。 82年， 丁士昭教授從西德引進項目管理理論并發表建筑工程項目管理一書，取得了轟動性效果 84年以后 ，我國逐漸有了項目管理實踐 86年， 魯布格經驗 88年， 項目法施工試點 93年， 建設監理試點結束 96年， 在全國推廣建設 98年， 產業化、規模化 2、工程項目管理是國際慣例 以便于互相促進和溝通 1. 國際上60年代形成項目管理學科 2. 我國82年后引進 3. 魯布格工

20、程管理學 4. 出國承包必經進行項目管理 5. 條件服務于項目管理 6. 國際學術活動，往來增多 3、工程項目管理經典案例： 魯布格水電站、葛洲壩水電站、京津塘高速公路 （四）建立社會主義建筑市場必須進行項目管理 1. 任務存在于市場 2. 資源取自于市場 3. 企業在市場中生存和發展 建設應面對用戶、面對項目、講求商譽企業的無形資產。 四、我國實行項目管理的特點 （一）我國推行項目管理是在政府的領導和推動下進行的，有法規、有制度、有規劃、有步驟。這與國外所進行的自發性和民間性的項目管理有著原則的區別。 （二）推行項目管理與我國改革開放是同步的，改革的內容是多方面的，都和項目緊密相關。 （三）

21、學習國際慣例，結合國情發展我國的項目管理，為世界項目管理學科的發展做出貢獻。 （四）我國產生了一大批項目管理典型，如北京國際貿易工程、京津塘高速公路工程等，并得到推廣。 （五）項目管理的兩個分支即工程建設監理和施工項目管理得到迅猛發展，推動了項目管理理論的發展。 第三節 項目管理的概念和特點一、 概念項目管理就是項目管理者在有限的資源約束下，通過項目經理和項目組織的合作，運用系統的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效的管理，即從項目的投資決策開始到項目結束的全過程計劃、組織、領導、控制，以實現項目特定目標的過程。1、 項目管理是一種管理方法體系。2、 管理的對象是項目。一系列確定任務

22、組成的整體系統。3、 項目管理的職能與其他管理的職能是完全一致的。4、 一定的約束條件是制定項目目標的依據。5、 項目管理運用系統的理論和思想。6、 項目管理的職能主要是由項目經理執行。二、 項目管理的特點a) 項目管理是一項復雜的工作項目一般有多個部分組成，工作跨越多個組織，需要運用多門學科的知識來解決問題；項目工作通常沒有現成的經驗可以借鑒，執行中有許多未知因素，每個因素有帶有不確定性；需要將有不同經歷、來自不同組織的人員有機的組織在一個臨時性的組織內；在技術性能、成本、進度等較為嚴格的約束條件下實現項目的目標等。b) 項目管理具有開創性（3）項目管理需要集權領導和建立專門的項目組織項目的

23、復雜性隨其范圍不同變化很大。（4）項目經理在項目管理中起著非常重要的作用項目經理居于整個項目的核心地位，是項目的管理中心，是項目責、權、利的主體。項目經理的素質要求：項目經理必須具有很好的職業道德，具有高度的敬業精神。 項目經理應具有創新精神，有強力的管理愿望，勇于承擔責任和風險。項目經理應該為人誠實可靠，講究信用，由敢于承擔錯誤的勇氣，言行一致，辦事公正。項目經理應任勞任怨，忠于職守。項目經理應具有合作精神和團隊意識，能夠與他人共事，能夠公開、公正、公平的處理事務。項目經理應具有很高的社會責任感和道德觀念。項目經理的能力要求：很強的綜合能力。很強的處理認識關系的能力。較強的語言表達能力。領導

24、風格要靈活。三、 工程項目管理1、 概念工程項目管理就是指在一定的約束條件下，對工程項目進行計劃、組織、領導、控制，取得項目的成功。工程項目是最為常見、最為典型的項目類型，是一種投資行為和建設行為相結合的投資項目。2、工程項目的特征（1） 具有明確的建設目標宏觀目標：項目的經濟效果、社會效果和環境效果微觀目標： 項目的盈利能力（2） 資金、時間等的限制（3） 一次性和不可逆性（4） 影響的長期性（5） 投資具有高風險性（6） 管理具有復雜性3、工程項目建設各方：（1）政府：監督參與項目建設的各方，嚴格按照中央及地方政府的有關法律法規及質量標準、安全規范進行工程建設。 （2）業主：工程項目的發起

25、人，其主要職責：提出項目設想，做出投資決策；籌措項目所需全部資金；選定各合作方。業主機構可以是政府部門、社團法人、企事業單位、私人組織或個人。（3）承包商：承擔工程施工及設備采購工作的團體、公司、個人等。總承包與分包（4）咨詢工程師與咨詢公司：咨詢工程師擁有豐富的實踐經驗，掌握真正的學識和技能。他們既不是實業家，也不是商人，而是獨立的提供咨詢服務的專家。（5）金融機構：以銀行為主體：貨幣當局，也叫中央銀行，即中國人民銀行；銀行：政策性銀行、商業銀行；非銀行金融機構；境內開辦的外資、僑資、中外合資金融機構。4、工程項目管理的類型（1）業主方的項目管理（OPM）：業主方參與項目管理全過程，包括項目

26、實施階段的各個環節。由于項目一次性特點，業主方自行進行的項目管理具有很大的局限性，不符合市場經濟下資源的優化配置和動態管理。（2）工程建設總承包方的項目管理：業主作出項目決策之后，通過招標擇優選定總承包單位，由其全面負責負責工程項目的事實。總承包方必須在合同條件的約束下，依靠自身的技術和管理優勢或實力通過優化設計及施工方案， 按質按量全面完成工程項目任務。（3）設計方的項目管理：設計單位受業主委托承擔工程項目的設計任務后，根據設計合同所界定的工作目標及責任義務，對建設項目設計階段的工作進行的自我管理。 設計單位通過設計項目管理， 對建設項目的實施在技術和經濟上進行全面、詳盡的安排。（4）施工方

27、的項目管理：施工單位通過投標取得工程施工合同，并以合同所界定的工程范圍，組織項目管理。目標體系：質量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和現場標準化（Safety）.顯然，這一目標即和建設的目標相聯系，又帶有很強的施工企業項目管理的自主性特征。（5）物資供應方的項目管理。 5、理解工程項目管理要求做到程序性、科學性、全面性和規范性。即要依據系統理論和方法進行管理。工程管理的目標既是工程項目的目標。工程項目管理的目標決定了工程項目管理的內容或任務。6、工程項目管理的任務工程項目管理有多種類型，不同的工程項目管理任務不完全相同，但主要內容有以下幾方面： 項目組織協調

28、。是實現工程項目目標必不可少的方法和手段。主要內容：外部環境協調、項目參與單位之間的協調和項目參與單位內部的協調。 合同管理包括合同的簽訂和合同的管理。注意：重視合同簽訂的合法性和合同執行的嚴肅性。 進度管理包括合同的科學決策、計劃的優化編制和實施的有效控制。 投資（費用）管理包括編制投資計劃、審核投資支出、分析投資變化的情況，研究減少投資的途徑和采取投資控制措施。 質量管理 風險管理隨著項目規模的不斷擴大和技術的復雜化，項目面臨的風險越來越多。要保證項目的投資效益，就必須對項目風險進行定量的分析和評價，以提出風險防范對策，形成一套有效的項目風險管理程序。 信息管理在項目進展的全過程中，動態的

29、對項目進行規劃，迅速正確的進行決策，并及時的檢查決策執行情況。 環境保護四、建設項目（一）建設項目的概念建設項目也稱為基本建設項目，是項目中最重要的一類，指按一個總體設計進行建設的各個單項工程所構成的總體。建設項目形成周期可分為立項階段、決策階段、實施階段和建成后使用階段。建設工程項目是指為達到預期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經過決策與實施的必要程序從而形成固定資產的一次性任務。建設項目一般可以進一步劃分為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。（二）建設項目分類為了加強基本建設項目管理，正確反映建設項目的內容的和規模，建設項目可按不同標準分類。 1、按建設性質分類建設項目按

30、其建設性質不同，可劃分成基本建設項目和更新改造項目兩大類。基本建設項目。基本建設項目是投資建設用于進行以擴大生產能力或增加工程效益為主要目的的新建、擴建工程及有關工作。基本建設項目有下列四類： a、新建項目。它是根據國民經濟和社會發展的近遠期規劃，從無到有的建設項目。現有企業、事業和行政單位一般不應有新建項目，若新增的固定資產價值超過原有全部固定資產價值3倍以上時，才可算為新建項目。 b、擴建項目。指現有企業為擴大生產能力或新增效益而增建的生產車間或工程項目，以及事業、行政單位增建業務用房等。 c、遷建項目。指現有企、事業單位為改變生產布局或出于環境保護等其他特殊要求，搬遷到其他地點的建設項目

31、。 d、恢復項目。指原固定資產因自然災害或人為災害等原因已全部或部分報廢，又投資重新建設的項目。更新改造項目。更新改造項目是指建設資金對于企事業單位原有設施進行技術改造或固定資產更新，以及相應配套的輔助性生產、生活福利等工程和有關工作。2、按投資作用分類基本建設項目按其投資在國民經濟各部門中的作用，分為生產性建設項目和非生產性建設項目。生產性建設項目是指直接用于物質生產或直接為物質生產服務的建設項目，主要包括以下四個方面： a、工業建設。包括工業國防和能源建設。 b、農業建設。包括農、林、牧、漁、水利建設。 c、基礎設施。包括交通、郵電、通信建設、地質普查、勘探建設，建筑業建設等。 d、商業建

32、設。包括商業、飲食、營銷、倉儲、綜合技術服務事業的建設。非生產性建設項目。非生產性建設項目包括用于滿足人民物質和文化福利需要的建設和非物質生產部門的建設，主要包括以下幾個方面： a、辦公用房。各級國家黨政機關，社會團體、企業管理機關的辦公用房。 b、居住建筑。住宅、公寓、別墅。 c、公共建筑。科教文衛、廣播電視、博覽、體育、社會福利事業、公用事業、咨詢服務、宗教、金融、保險等建設。 d、其他建設。不屬于以上各類的其他非生產性建設。 、按項目規模分類按照國家規定的標準，基本建設項目劃分為大型、中型、小型三類；更新改造項目劃分為限額以上和限額以下兩類。不同等級標準的建設項目，國家規定的審批機關和報

33、建程序也不盡相同。劃分項目等級的原則。 a、按批準的可行性研究報告（或初步設計）所確定的總設計能力或投資總額的大小，依國家頒布的基本建設項目大中小型劃分標準進行分類。 b、凡生產單一產品的項目，一般以產品的設計生產能力劃分；生產多種產品的項目，一般按其主要產品的設計生產能力劃分；產品分類較多，不易分清主次，難以按產品的設計能力劃分時，可按投資額劃分。 c、對國民經濟和社會發展具有特殊意義的某些項目，雖然設計能力或全部投資不夠大、中型項目標準，經國家批準已列入大、中型計劃或國家重點建設工程的項目也按大、中型項目管理。 d、更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產能力或其他

34、標準劃分。基本建設項目規模劃分標準。基本建設項目按上級批準的建設總規模或計劃總投資，按工業建設項目和非工業建設項目分別劃分為大、中、小型。第四節：工程項目建設的程序一、 程項目建設程序的概念工程項目建設程序是指一項工程從設想的提出到決策。經過設計、施工直到投產、使用的全部過程的各個階段、各個環節以及各主要工作內容之間必須遵循的先后順序。建設程序反映了建設工作客觀的規律性，由國家制定法規予以規定。 二、 建設程序的劃分各階段的劃分不是絕對的，各階段的分界線可以進行適當的調整，各項工作的選擇和時間安排根據特定的項目確定。我國工程項目的生命周期分為五個階段：決策階段、設計階段、建設準備階段、實施階段

35、和竣工驗收階段。 1、 決策階段項目建議書階段項目建議書是建設單位向國家提出要求建設某一項目的建議文件，是對建設項目的輪廓設想。投資者對擬建項目要論證建設的必要性、可行性以及建設的目的、要求、計劃等等內容，形成報告，建議批準。可行性研究階段建議書批準后，應著手進行可行研究。可行性研究是對建設項目技術上和經濟上（宏觀和微觀）是否可行而進行科學的分析和論證工作， 是經濟、技術的深入論證階段，為項目決策提供科學依據。 可行性研究的主要任務是通過多方案比較，提出評價意見，推薦最佳 方案，其內容可概括為市場研究、技術研究和經濟研究。可行性研究批準后，則作為初步設計的依據，不得隨意修改和變更。2、 設計階

36、段該階段分為：初步設計、技術設計和施工設計階段。初步設計：根據可行性研究報告的要求做具體實施方案，目的是為了闡明在指定地點、時間和投產控制限額內，擬建項目在技術上的可行性、經濟上的合理性，并通過對建設項目所做出的技術經濟規定，編制建設項目總概算。技術設計：進一步解決初步設計中的重大技術問題。施工圖設計：施工圖設計完成后應編制施工圖預算。3、 建設準備階段：征地、拆遷和場地平整；施工用水、電、路等工程， 組織設備、材料訂貨；施工圖紙；組織招投標。4、 建設實施階段：按設計要求、合同條款、預算投資、施工程序和順序、施工組織設計，在保證質量、工期、成本計劃等目標的前提下進行，達到竣工標準要求，經驗收

37、后，移交給建設單位。5、 竣工驗收三、 建設項目的實施程序工程建設項目報建（開工前審計）委托建設監理招標簽訂施工合同辦理施工許可證工程施工竣工驗收 建設項目保修第二章 工程項目決策管理項目的投資活動是一項極其復雜的系統工程。為了科學的選擇投資項目，實現投資活動的預期效益目標， 認真做好項目前期決策尤為重要，前期的決策也是后期其他各項工作的基礎。第一節 工程項目前期決策一、 工程項目投資決策的概念決策：為了實現某一目標，根據客觀的可能性和科學預測，通過正確地分析、計算以及決策者的綜合分析判斷，對行動方案的選擇所做出的決定。決策是整個項目管理過程中一個關鍵的組成部分，決策的正確與否，直接關系到整個

38、項目的成敗和項目效益的好壞。工程項目決策：投資主體對擬建項目的必要性和可行性進行技術經濟評價，對不同建設方案進行比較，根據擬建項目的技術、經濟指標作出判斷和決定的過程。二、 項目決策的原則1、 科學的原則：確定投資目標，圍繞預定目標擬定出多個方案，對多個方案進行比較選擇，預計方案實施過程中可能出現的變化，制定相應的預案，還要分析預定目標實現后的實際效果。2、 民主決策的原則：廣泛征求各方意見，在反復論證的基礎上，集體決策。民主決策是科學決策的前提和基礎。3、 系統決策的原則：根據系統論的觀點，全面考核與投資項目有關的各方面信息：市場需求信息、生產供給信息、技術信息、政策信息、資源信息、項目產品

39、在市場上的競爭力與發展潛力。4、 效益決策原則：講究整體效益最大化、微觀與宏觀經濟效益統一、近期與遠期效益統一。三、 工程項目投資決策的程序按照科學的程序進行，避免主觀性和盲目性。1、 調查研究，選擇投資機會，確定投資目標。決策的目的是研究如何行動才能達到預定的目標。因此，決策的首要任務是確定一個正確的投資目標。2、 擬定可供選擇的投資方案。研究投資目標和分析實現目標的環境條件，特別是其中的約束型條件，這兩者是不可分離的。要根據選定的目標和約束性條件，擬定多個可行的被選方案，供比較選擇。3、 評價優選方案。 對各個被選方案進行技術、經濟、社會各個方面的分析、比較、評價，從中選出最佳方案。4、

40、選定方案進行決策。決策者應該從評價體系中，根據自己的投資目標和價值觀，從中選取自己最滿意的方案進行投資。投資機會研究與項目初選編制并上報項目建議書，經批準立項進行可行性研究，提交可行性研究報告編制并上報設計任務書項目的評估和決策。四、 決策的作用。決策是確定項目方向的過程，使項目的孕育過程它不僅對項目的整個生命周期，對項目的實施和管理起著決定性作用，而且對整個上層系統都有極其重要的作用。五、項目決策的特征項目決策具有以下幾個基本特征和專業特性。1、 創造性項目決策是創造性的思維活動，它要求具有積極的求異性、敏銳的洞察力、創造性的想象、全面的知識結構和活躍的靈感。項目的決策要求具有突破性和相對性

41、，突破性要求企業超越競爭者，已取得突破性的效果。相對性要求企業根據當地的競爭環境和企業實力來擬定合適的策略。2、 針對性任何一項決策活動都是針對某一問題的解決和某一目標的實現而進行的。項目決策亦不例外，因此，項目決策始終需針對特定的項目目標展開。3、 程序性非程序性的項目決策絕大多數屬于經驗直觀型決策，這種類型的決策并不是嚴格按照邏輯推理和分析進行的，而更多地依賴于決策者的個人因素。程序性的項目決策并不排除個人因素的重要作用，但是不完全依賴于個人的能力和經驗，而是在科學理論的指導下，依照嚴格的邏輯推理程序進行，否則，容易造成項目決策工作的混亂，導致決策失誤。4、 系統性項目的決策要遵循系統性原

42、則，使決策活動的各個組成部分、各個子系統相互協調統一，以保持決策工作的具體和項目目標的最優化。避免出現項目決策中的片面行為和短期行為。5、 科學性和藝術性超前性、社會性六、決策的內容項目決策將項目策略設計、項目評價和產品策略及其商業化，按其發生的邏輯來研究，從而為項目開發者提供全新的視角和有操作意義的指導。項目決策所有的思考和設計都是以增強項目的競爭優勢為導向，其研究方法是抓住項目開發的各個環節的策略要素展開分析，找出影響他們的因素，探討各種可能的方法，最終設計出有效的策略。1、 項目構思的產生和選擇。項目的構思就是對項目機會的尋求，它產生于為了解決上層系統的問題，或為了滿足上層系統的需要，或

43、為了實現上層系統的戰略目標和計劃等。2、 項目目標的設計和定義。這一階段主要是通過對上層系統的情況和存在的問題進行進一部研究，提出項目的目標因素，構成項目的目標系統。1） 情況的分析和問題的研究。確定問題為正確的項目目標設計和決策提供依據。2） 目標設計。針對情況，對目標因素進行優化，建立目標系統，確定項目要達到的預期總目標。3） 項目的定義和總體方案策劃。項目的定義是指確定項目的目標系統的構成和范圍界限，對項目的各個目標指標做出說明4） 項目的審查 。5） 提出項目的建議書。3、 可行性研究。對實施方案進行全面的技術經濟論證，看目標實現的可能性和可行性。4、 項目的評價和決策。項目的財務評價

44、、國民經濟評價和環境評價。七、項目構思大多數項目都是從一個最初的想法開始的，這些想法可能來自一位潛在的客戶，也可能生成與組織內部，這些想法就是項目的構思。項目的構思是指對未來項目的目標、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設想與初步界定。項目構思是一種創造性的探討過程，是項目策劃的基礎和首要步驟。它的本質在于挖掘企業可能捕捉到的市場機會。項目構思的好壞，不僅直接影響到整個項目策劃的成敗，而且關系到項目策劃過程的質量與工作量。1、 項目構思中應該考慮的影響因素進行項目構思時，首先要預測可能的外部環境變化，放棄那些可能因外部環境的變化而難以持續經營的項目，選擇經得起外部環境變化考驗的項目

45、，并根據可能外部環境變化對項目進行可調性設計，以應付可能發生的變化。進行項目構思時，應全面的分析項目的環境條件，特別是未來可能發生變化的外部因素，以確定項目的可行性及開發時機是否已經成熟。一般環境條件對項目構思的影響可分為宏觀和微觀環境變化的影響。（1） 宏觀環境對項目構思的影響宏觀環境主要包括：政治法律環境、經濟環境、社會文化環境和技術環境等。 政治法律環境的影響政治法律環境對項目構思影響最大的是政府的產業政策。產業政策分為國家和地方的產業政策。 經濟環境的影響經濟環境是指企業經營過程中所面臨的各種經濟條件，經濟特征和經濟聯系等客觀因素。企業開發項目都是在一定的經濟環境中運作，經濟環境直接影

46、響項目實施的可行性和經濟效益。 社會文化環境的影響社會文化環境中許多因素都具有繼承性和穩定性，但當社會的政治法律環境發生巨大變化時，社會文化環境也將隨之變化，這些變化將直接導致人們的消費觀念、價值觀、教育水平、收入水平及結構的變化。這一方面將淘汰人們對一些產品的需求，另一方面將引發許多新的需求，這些需求是企業構思新項目的主要來源之一。（2） 微觀環境對項目構思的影響企業的微觀環境是由產業結構、直接競爭者、客戶、經銷商和供應商所形成的直接影響企業的經營環境。微觀環境的變化往往能直接促使企業開發新的項目。 產業結構的影響每一個企業都是在某一個產業或主要在某一產業中從事經營活動。在產業發展的不同階段

47、，該產業會發生一些變化。面對這些變化，企業應積極構思出新的項目，以加強企業在該產業中地位和競爭能力。 客戶需求變化的影響客戶需求是項目成功的基礎，客戶需求的變化一旦形成趨勢，就注定了傳統產品生命的終結。抓住這種趨勢并成功開發出滿足新趨勢的產品，就會取得巨大成功。2、 構思的選擇面對豐富多彩的構思，一般只能選擇少數幾個進行更深入的研究、優化。由于構思僅僅是比較朦朧的概念，很難進行系統的、定量的評價和篩選，一般只能從以下幾個方面來把握：（1） 上層系統問題和需求的現實性。（2） 考慮環境的制約，充分利用資源和外部條件。（3） 充分發揮自己的長處，運用自己的競爭優勢，或在項目中達到合作各方競爭又識得

48、最佳組合。第二節 機會研究與項目建議書一、 投資機會研究主要任務是提出工程項目投資去向的建議。根據資源、市場需求、國家的產業政策等，通過調查、預測和分析研究，選擇項目，識別最有利的投資機會。投資機會研究相當的粗略，它主要依靠籠統估計，而不是詳細估計。機會研究分為：一般機會研究和具體項目機會研究。一般機會研究：通常由國家機關和公共機構進行，目的是提供投資的方向性建議，包括地域性投資機會、部門（行業）性投資機會和資源利用性投資機會的方向性建議。 機會研究的主要內容：投資項目選擇，投資機會的資金條件、自然資源條件和社會地理條件，項目在國民經濟中的地位和對產業結構、生產力布局的影響，擬建項目產品在國內

49、外市場的需求量及替代進口的可能性，項目的財務收益和國民經濟效益的大致預測。二、 項目初選經機會研究認定有前途的項目，可進入項目初選階段，一般也稱為 初步可行性研究。對于企業是以獲取最大利潤為最終目的，必然選擇有市場競爭優勢的投資項目。三、 項目建議書及其作用項目建議書是由項目的承辦單位根據國民經濟和社會發展的長遠目標、行業和地區規劃、國家的經濟、技術政策以及企業的經營戰略目標，結合本地區、本行業的資源狀況和物質條件，經過市場調查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機會，構思投資項目概念，在此基礎上，用文字形式對投資項目的輪廓進行描述，從客觀上就項目建設的必要性和可行性提出預論證，進而向政府部門

50、推薦項目，供主管部門選擇項目的法定文件。 項目建議書的目的是提出項目的輪廓性設想，分析項目建設的必要性，說明技術、市場、經濟等方面的可行性，以供政府選擇。四、 建議書內容1、 項目的名稱、承辦單位、項目負責人2、 項目提出的目的、必要性和依據3、 項目的產品方案、市場需求、擬建的規模、地點的初步設想4、 資源情況、建設的條件等5、 投資估算和資金籌措方案及償還能力預計6、 項目建設進度的初步安排計劃7、 項目投資的經濟、社會效益的初步估計五、 審批1、 大、中型基本建設項目由國家發改委審批2、 重大項目由國家發改委報國務院審批3、 小型項目由國務院主管部門和省、市、自治區發改委審批項目建議書經

51、批準，稱為“立項”。第三節 可行性研究管理按照批準的項目建議書，項目承辦單位委托有資格的咨詢單位，按照國家的有關規定進行項目的可行性研究。一、概念是項目決策前，對擬建項目的所有方面：工程技術、經濟、財務、法律等進行全面、綜合的調查研究，對備選方案的技術先進性、建設的可行性、經濟合理性等進行比較、評價，從中選出最佳方案的方法。可行性研究的問題：為什么要進行這個項目？項目的建設條件是否具備？項目的產品或勞務市場的前景如何？ 項目的規模？選址在何處？二、階段劃分（1） 機會研究（Opportunity Study）可行性研究的初始階段，主要目的是尋求投資機會。（2） 初步可行性研究(Pre-feas

52、ibility Study)主要目的在于判斷機會研究提出的投資方向是否正確，要解決的主要問題：項目是否有前景是否進行詳細的可行性研究哪些問題需要做輔助研究初步可行性研究雖然比機會研究在內容的深度和廣度上進了一步，但仍不能滿足項目決策的要求。初步可行性研究所提供的估算成本和費用預測結果誤差在20%之內。（3） 可行性研究(Feasibility Study)這是工程項目投資決策的關鍵階段，該階段對工程項目進行技術經濟綜合分析，并對多個方案進行比較，為工程項目建設提供技術、生產、經濟、商業等方面的依據。 通過可行性研究要得出明確的結論：可以推薦一個最佳方案，也可以提供給各可選方案，指出其利弊，有決

53、策者決定，當然可以得出“不可行”結論。此階段對擬建項目的投資和成本費用估算，精確度達到10%以內。 三、可行性研究的作用 可行性研究是確定建設項目之前具有決定意義的工作，它一方面要充分研究建設條件，提出建設的可能性；又要進行經濟分析評價，提出建設的合理性。（1） 為項目投資決策提供依據 一個項目的成敗受到社會、自然、經濟、技術諸多比確定因素的影響，而項目的可行性研究，有助于分析和認識這些因素，并依據分析論證的結果提出可靠、合理的建議，從而為項目的決策提供強有力的依據。（2） 為項目向銀行等機構申請貸款、籌集資金提供依據。（3） 為項目設計、實施提供依據只有經過項目可行性研究論證，被確定為技術可

54、行、經濟合理、效益顯著、建設與生產條件具備的投資項目，才能允許項目單位著手準備材料和落實項目的實施條件。（4） 為項目簽訂有關合同、協議提供依據（5） 為項目進行后評價提供依據可行性研究作為項目后評價的對照標準，尤其是其中有關的效益分析是重要依據。（6） 為項目組織管理、機構設置、勞動定員提供依據四、可行性研究內容項目的可行性研究的目的是解決以下四個問題：項目建設的必要性、項目的技術方案及其可行性、項目生產建設的條件、財務和經濟評價，解決項目建設的經濟合理性。為了解決上述問題，可行性研究主要研究下列問題：市場研究與需求分析。產品方案與建設規模。建設條件與選址。技術方案設計與分析。項目的環境保護

55、與勞動安全。項目實施進度安排。投資估算與資金籌措。財務效益和社會效益評估。五、可行性研究報告的內容1、總論項目提出的背景和依據。項目提出的背景包括宏觀和微觀兩個方面，也是項目實施的目的。項目提出的依據是指項目是依據哪些文件成立的，一般包括項目建議書的批復、選址意見書及其他有關各級政府、政府職能部門、主管部門、投資者的批復文件和協議（或意向書）等用以考察該項目是否規定的投資決策程序。投資者的情況。用以考察投資者是否具備實施擬建項目的經濟技術實力。項目的概況。包括項目的名稱、性質、地址、法人代表、占地面積、建筑面積、覆蓋率、容積率、建設內容、投資和收益情況等。可行性研究報告編制依據和研究內容。依據一般包括：有關部門頒布的關于可行性研究的內容和方法的規定、條例；關于技術標準和投資管算的方法的規定；投資者已進行的前期工作和辦理的各種手續；市場調查研究資料；其他有關的信息資料。可行性研究的內容一般包括市場、資源、技術、經濟和社會等五大方面。具體講：建設必要性分析、市場研究、生產規模確定、建設和生產條件分析、技術分析投資估算和資金籌措、財務數據估算、財務效益分析、不確定性分析、國民經濟評價、社會評價、結論與建議等。2、 項目建設的必要性分析項目建設的宏觀必要性和微觀必要性分析。宏觀必要性分析包括：項目建設是否符合國民經濟平衡發展和結構調整的 需要；項目建設好是否符合國家產業政策。微