1、WWUUTPTP第六章第六章 建設(shè)工程勘察設(shè)計法規(guī)建設(shè)工程勘察設(shè)計法規(guī)WWUUTPTP本章目錄 概述1 工程勘察設(shè)計標準2 設(shè)計文件的編制3 施工圖文件審查4 法律責(zé)任5WWUUTPTP第一節(jié) 建設(shè)工程勘察設(shè)計概述 一、建設(shè)工程勘察設(shè)計概念v建設(shè)工程勘察指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程文件的活動v建設(shè)工程設(shè)計指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計文件的活動v勘察是基礎(chǔ)，設(shè)計是靈魂 WWUUTPTP第一節(jié) 建設(shè)工程勘察設(shè)計概述二、建設(shè)工程勘察設(shè)計的原則v經(jīng)濟效益、社會效益和

2、環(huán)境效益相統(tǒng)一v先勘察、后設(shè)計、再施工v符合有關(guān)政策法規(guī)和強制性標準的規(guī)定WWUUTPTP第二節(jié)第二節(jié) 工程勘察設(shè)計標準工程勘察設(shè)計標準一、工程建設(shè)標準v工程建設(shè)標準是指對基本建設(shè)中各類工程的勘察、規(guī)劃、設(shè)計、施工、安裝、驗收等需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的事項所制定的標準v工程建設(shè)標準的作用 確保工程的安全性、經(jīng)濟性和適用性 保證和提高工程建設(shè)的質(zhì)量 合理利用資源，節(jié)約原材料 促進科研成果轉(zhuǎn)化和新技術(shù)的推廣應(yīng)用 保證工程建設(shè)發(fā)揮社會效益 WWUUTPTP第二節(jié)第二節(jié) 工程勘察設(shè)計標準工程勘察設(shè)計標準二、工程建設(shè)標準的種類v按標準制定的主體分類 國家標準 行業(yè)標準 地方標準 企業(yè)標準 WWUUTPTPWWUU

3、TPTPWWUUTPTPWWUUTPTP第二節(jié)第二節(jié) 工程勘察設(shè)計標準工程勘察設(shè)計標準二、工程建設(shè)標準的種類v按標準執(zhí)行效力分類 強制性標準（一）工程建設(shè)勘察、規(guī)劃、設(shè)計、施工（包括安裝）及驗收等通用的綜合標準和重要的通用的質(zhì)量標準；（二）工程建設(shè)通用的有關(guān)安全、衛(wèi)生和環(huán)境保護的標準；（三）工程建設(shè)重要的通用的術(shù)語、符號、代號、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法標準；（四）工程建設(shè)重要的通用試驗、檢驗和評定方法等標準；（五）工程建設(shè)重要的通用的信息技術(shù)標準；（六）國家需要控制的其他工程建設(shè)通用的標準 推薦性標準 WWUUTPTP第二節(jié)第二節(jié) 工程勘察設(shè)計標準工程勘察設(shè)計標準WWUUTPTP第二節(jié)第二

4、節(jié) 工程勘察設(shè)計標準工程勘察設(shè)計標準二、工程建設(shè)標準的種類v工程勘察設(shè)計標準 設(shè)計規(guī)范 標準設(shè)計三、工程建設(shè)標準的制定與實施v工程建設(shè)標準的制定原則v工程建設(shè)標準的審批、發(fā)布v工程建設(shè)標準的實施WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求一、編制工程設(shè)計文件的依據(jù) v項目批準文件 v城市規(guī)劃 v工程建設(shè)強制性標準 v國家規(guī)定的建設(shè)工程 勘察、設(shè)計深度要求 WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求二、工程設(shè)計階段v設(shè)計階段的劃分 一般建設(shè)項目：初步設(shè)計、施工圖設(shè)計 技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)項目：初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計三個階段 存在總體部署問題的建設(shè)項

5、目在進行一般設(shè)計前還可進行總體規(guī)劃設(shè)計或總體設(shè)計 WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求三、工程設(shè)計各階段內(nèi)容各設(shè)計階段的內(nèi)容與深度1、總體設(shè)計 總體設(shè)計的深度應(yīng)滿足開展下述工作的要求：初步設(shè)計的開展，主要大型設(shè)備、材料的預(yù)安排，土地征收談判 2、初步設(shè)計 初步設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的比選和確定；主要設(shè)備材料訂貨；土地征用；基建投資的控制；施工圖設(shè)計的編制；施工組織設(shè)計的編制；施工準備和生產(chǎn)準備等 WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求三、工程設(shè)計階段和內(nèi)容 3、技術(shù)設(shè)計 其深度應(yīng)能滿足確定設(shè)計方案中重大技術(shù)問題和有關(guān)實驗、設(shè)

6、備制造等方面的要求 4、施工圖設(shè)計 其深度應(yīng)能滿足以下要求：設(shè)備、材料的安排和非標準設(shè)備的制作；施工圖預(yù)算的編制；施工要求等 WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求四、設(shè)計文件的審批與修改 分級管理、分級審批的權(quán)限 v 大中型建設(shè)項目的初步設(shè)計和總概算按隸屬關(guān)系，由國務(wù)院主管部門或省、市、自治區(qū)組織審查，提出審查意見，報國家計委批準；特大、特殊項目，由國務(wù)院批準 v 中型建設(shè)項目的初步設(shè)計和總概算，在國務(wù)院主管部門備案，由省、市、自治區(qū)審查批準 v 小型建設(shè)項目初步設(shè)計的審批權(quán)限，由主管部門或省、市、自治區(qū)自行規(guī)定 v 總體規(guī)劃設(shè)計（或總體設(shè)計）的審批權(quán)限與初步設(shè)計

7、的審批權(quán)限相同 WWUUTPTP第三節(jié)第三節(jié) 設(shè)計文件的編制要求設(shè)計文件的編制要求四、設(shè)計文件的審批與修改v 勘察設(shè)計文件的修改 建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位不得修改工程勘察設(shè)計文件。確需修改的，應(yīng)由原勘察、設(shè)計單位修改 經(jīng)原勘察、設(shè)計單位書面同意，建設(shè)單位也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位修改。修改單位對修改的勘察、設(shè)計文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 施工單位、監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件不符合工程建設(shè)強制性標準、合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當報告建設(shè)單位，建設(shè)單位有權(quán)要求建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位對建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件進行補充、修改 建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件內(nèi)容需要做重大修改的，建設(shè)單位應(yīng)

8、當報經(jīng)原審批機關(guān)批準后，方可修改 WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查 一、施工圖設(shè)計文件審查的概念v施工圖設(shè)計文件審查是指國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門，依法認定的設(shè)計審查機構(gòu)，根據(jù)國家的法律、法規(guī)、技術(shù)標準與規(guī)范，對施工圖進行結(jié)構(gòu)安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況等進行的獨立審查 WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查一、施工圖設(shè)計文件審查的概念v審查的范圍 凡屬建筑工程設(shè)計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建的建設(shè)工程項目均須進行施工圖審查。各地的具體審查范圍，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政

9、主管部門結(jié)合本地的實際確定WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查一、施工圖設(shè)計文件審查的概念v審查的內(nèi)容 是否符合工程建設(shè)強制性標準 地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性 勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字 其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容 思考：施工圖審查應(yīng)對設(shè)計方案是否可行進行審查嗎？思考：施工圖審查應(yīng)對設(shè)計方案是否可行進行審查嗎？WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查二、施工圖審查機構(gòu) v甲級審查機構(gòu)應(yīng)具備的條件 具有獨立的法人資格 具有符合設(shè)計審查條件的工程技術(shù)人員 有固定的工作場所，注冊資

10、金不少于20萬元 有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系 審查人員應(yīng)熟練掌握國家和地方現(xiàn)行的強制性標準、規(guī)范 v乙級和丙級審查機構(gòu)的條件由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門確定，并報建設(shè)部備案 WWUUTPTPWWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查三、施工圖審查的程序與管理 v施工圖審查的程序 建設(shè)單位向建設(shè)行政主管部門報送施工圖，并作書面登錄 建設(shè)行政主管部門委托審查機構(gòu)進行審查，同時發(fā)出委托審查通知書 審查機構(gòu)完成審查，向建設(shè)行政主管部門提交技術(shù)性審查報告 審查結(jié)束，建設(shè)行政主管部門向建設(shè)單位發(fā)出施工圖審查批準書 報審施工圖設(shè)計文件和有關(guān)資料應(yīng)存檔備查 WWUUTPTP

11、第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查三、施工圖審查的程序與管理v施工圖審查時限 一級以上建筑工程、大型市政工程為30個工作日 二級及以下建筑工程、中型及以下市政工程為20個工作日 施工圖設(shè)計文件審查程序WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查三、施工圖審查的程序與管理v施工圖審查處理 審查合格的，審查機構(gòu)應(yīng)當向建設(shè)單位出具審查合格書，并將經(jīng)審查機構(gòu)蓋章的全套施工圖交還建設(shè)單位 審查不合格的，審查機構(gòu)應(yīng)當將施工圖退建設(shè)單位，并書面說明不合格原因 施工圖退建設(shè)單位后，建設(shè)單位應(yīng)當要求原勘察設(shè)計企業(yè)進行修改，并將修改后的施工圖報原審查機構(gòu)審查 v任何單位或者個

12、人不得擅自修改審查合格的施工圖 WWUUTPTP第四節(jié)第四節(jié) 施工圖設(shè)計文件審查施工圖設(shè)計文件審查四、施工圖審查各方的責(zé)任 v審查機構(gòu)的責(zé)任 v審查人員的責(zé)任 v建設(shè)行政主管部門的責(zé)任 WWUUTPTP第五節(jié)第五節(jié) 法律責(zé)任法律責(zé)任 一、建設(shè)單位的違法責(zé)任 (P183)v發(fā)包方將建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的，責(zé)令改正，處以50萬元以上100萬元以下的罰款 WWUUTPTP第五節(jié)第五節(jié) 法律責(zé)任法律責(zé)任二、勘察、設(shè)計單位的違法責(zé)任 v非法承攬業(yè)務(wù)的責(zé)任 v非法轉(zhuǎn)包的責(zé)任 v不按規(guī)定進行設(shè)計的責(zé)任 三、勘察、設(shè)計執(zhí)業(yè)人員的違法責(zé)任 四、施工圖審查機構(gòu)的違

13、法責(zé)任五、建設(shè)行政主管部門及工作人員的違法責(zé)任 WWUUTPTP案例案例1 1v某廠新建一車間，分別與市設(shè)計院和市某公司簽訂設(shè)計合同和施工合同。工程竣工后廠房北側(cè)墻壁發(fā)生裂縫。v為此某廠向法院起訴市建某公司。經(jīng)勘察裂縫是由于地基不均勻沉降引起。結(jié)論是結(jié)構(gòu)設(shè)計圖紙所依據(jù)的地質(zhì)資料不準v于是某廠又訴訟市設(shè)計院，市設(shè)計院答辯，設(shè)計院是根據(jù)某廠提供的地質(zhì)資料設(shè)計的，故不應(yīng)承擔(dān)事故責(zé)任。經(jīng)法院查證：某廠提供的地質(zhì)資料不是新建車間的地址資料，而是與該車間相鄰的某廠的地質(zhì)資料，事故前設(shè)計院也不知該情況。問題：事故的責(zé)任如何認定? WWUUTPTP分析:v設(shè)計合同的主體是某廠和市設(shè)計院，施工合同的主體是某廠和

14、市建某公司。根據(jù)案情，由于設(shè)計圖紙所依據(jù)的資料不準，使地基不均勻沉降，最終導(dǎo)致墻壁裂縫事故，所以，事故涉及的是設(shè)計合同中的責(zé)權(quán)關(guān)系，而與施工合同無關(guān)，即市建某公司沒有責(zé)任。案例案例1 1WWUUTPTPv在設(shè)計合同中，提供準確的資料是委托方的義務(wù)之一，而且要對“資料的可參性負責(zé)”(建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例第八條)，所以委托方提供假地質(zhì)資料是事故的根源，委托方是事故的責(zé)任者之一；市設(shè)計院接對方提供的資料設(shè)計，似乎沒有過錯，但是直到事故發(fā)生前設(shè)計院仍不知道資料虛假，說明在整個設(shè)計過程中，設(shè)計院并未對地質(zhì)資料進行認真的審查，使假資料濫竿充數(shù)，導(dǎo)致事故，否則，有可能防患于未然。所以，設(shè)計院也是責(zé)任者之

15、一。v由此可知：在此事故中，委托方(某廠)為直接責(zé)任者、主要責(zé)任者，承接方(設(shè)計院)為間接責(zé)任者、次要責(zé)任者。案例案例1 1WWUUTPTP原告原告：建筑設(shè)計事務(wù)所建筑設(shè)計事務(wù)所 ( ( 以下簡稱設(shè)計事務(wù)所以下簡稱設(shè)計事務(wù)所 ) ) 原告原告：建筑設(shè)計院建筑設(shè)計院 ( ( 以下簡稱設(shè)計院以下簡稱設(shè)計院 ) )被告被告：投資有限公司投資有限公司 ( ( 以下簡稱投資公司以下簡稱投資公司 ) ) u1991995.5.9 9，原告和原告某設(shè)計院下設(shè)的某分院原告和原告某設(shè)計院下設(shè)的某分院 ( ( 不具備法人資格不具備法人資格 ) ) 簽訂了聯(lián)合設(shè)計簽訂了聯(lián)合設(shè)計“ 商廈商廈”協(xié)議。隨后協(xié)議。隨后，設(shè)

16、計事務(wù)所、設(shè)計設(shè)計事務(wù)所、設(shè)計院某分院與被告簽訂設(shè)計合同。約定院某分院與被告簽訂設(shè)計合同。約定： 兩原告為被告設(shè)計兩原告為被告設(shè)計“商廈商廈”，總設(shè)計費總設(shè)計費2020萬元。兩原告依約完成設(shè)計時萬元。兩原告依約完成設(shè)計時，即即通知被告付費通知被告付費2020萬元萬元，被告未支付。經(jīng)催討未果被告未支付。經(jīng)催討未果，兩原告向人兩原告向人民法院提起訴訟民法院提起訴訟，要求被告支付要求被告支付2020萬元設(shè)計費。萬元設(shè)計費。u被告辯稱被告辯稱：被告的被告的“商廈商廈”屬乙級建設(shè)項目屬乙級建設(shè)項目，而設(shè)計事務(wù)而設(shè)計事務(wù)所設(shè)計資質(zhì)屬丙級所設(shè)計資質(zhì)屬丙級，屬越級設(shè)計。原告設(shè)計院屬越級設(shè)計。原告設(shè)計院無無營業(yè)

17、執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照，根根據(jù)建設(shè)部有關(guān)文件規(guī)定據(jù)建設(shè)部有關(guān)文件規(guī)定，不能從事地方上的設(shè)計不能從事地方上的設(shè)計，其下屬的某其下屬的某分院更不具有法人資格分院更不具有法人資格，故原故原、被告間簽訂的工程設(shè)計合同屬被告間簽訂的工程設(shè)計合同屬無效合同。由于兩原告的過錯造成合同無效合同。由于兩原告的過錯造成合同無無效效，被告不應(yīng)承擔(dān)設(shè)被告不應(yīng)承擔(dān)設(shè)計費計費2020萬元。萬元。案例案例2 2 建筑工程施工圖設(shè)計案例建筑工程施工圖設(shè)計案例WWUUTPTP案件審理案件審理u一審法院經(jīng)審理認為一審法院經(jīng)審理認為：“商廈商廈”屬屬“乙級乙級”項目項目，原告資原告資質(zhì)屬質(zhì)屬“丙級丙級”，設(shè)計院屬設(shè)計院屬“乙級乙級”，并具收

18、費資格證書、上海并具收費資格證書、上海市勘察設(shè)計臨時許可證。市勘察設(shè)計臨時許可證。19961996. .7 7. .1616，上海市勘察設(shè)計市場管理上海市勘察設(shè)計市場管理辦公室出具確認意見辦公室出具確認意見，載明載明：設(shè)計院具備建設(shè)部建設(shè)工程乙級設(shè)計院具備建設(shè)部建設(shè)工程乙級設(shè)計資質(zhì)設(shè)計資質(zhì)，并取得進滬許可并取得進滬許可；設(shè)計事務(wù)所具備丙級設(shè)計資質(zhì)。設(shè)計事務(wù)所具備丙級設(shè)計資質(zhì)。u現(xiàn)兩設(shè)計單位就現(xiàn)兩設(shè)計單位就“商廈商廈”工程聯(lián)合設(shè)計工程聯(lián)合設(shè)計，根據(jù)建設(shè)部根據(jù)建設(shè)部、上上海市海市有關(guān)有關(guān)文件文件, , 兩單位之間橫向聯(lián)合符合國家有關(guān)政策兩單位之間橫向聯(lián)合符合國家有關(guān)政策 , , 應(yīng)予確應(yīng)予確認。認

19、。 兩原告與被告簽訂的工程設(shè)計合同可以認定為有效合同。兩原告與被告簽訂的工程設(shè)計合同可以認定為有效合同。原告依約完成了合同約定的設(shè)計原告依約完成了合同約定的設(shè)計，而被告未支付設(shè)計費屬違約而被告未支付設(shè)計費屬違約 , , 被告應(yīng)即支付所欠設(shè)計費。被告應(yīng)即支付所欠設(shè)計費。u被告辯稱原告設(shè)計資質(zhì)不符被告辯稱原告設(shè)計資質(zhì)不符，無營業(yè)執(zhí)照不能從事地方上設(shè)計無營業(yè)執(zhí)照不能從事地方上設(shè)計，而造成合同無效之理由不能成立而造成合同無效之理由不能成立，遂判決被告付兩原告設(shè)計費遂判決被告付兩原告設(shè)計費2020萬元。萬元。u被告不服一審判決被告不服一審判決 , , 上訴至二審法院上訴至二審法院 , , 請求撤銷一審判

20、決。請求撤銷一審判決。案例案例2 2 建筑工程施工圖設(shè)計案例建筑工程施工圖設(shè)計案例WWUUTPTP案件審理案件審理u二審法院經(jīng)審理認為二審法院經(jīng)審理認為u設(shè)計院某分院雖屬編外事業(yè)單位設(shè)計院某分院雖屬編外事業(yè)單位 , , 但其簽約行為上級主管單位但其簽約行為上級主管單位設(shè)計院承認設(shè)計院承認，并持總院資格證書對外承接任務(wù)并持總院資格證書對外承接任務(wù)；設(shè)計事務(wù)所雖設(shè)計事務(wù)所雖屬丙屬丙 級設(shè)計資質(zhì)級設(shè)計資質(zhì) , , 但其與乙級資質(zhì)的設(shè)計院聯(lián)合設(shè)計符合國家但其與乙級資質(zhì)的設(shè)計院聯(lián)合設(shè)計符合國家有關(guān)規(guī)定有關(guān)規(guī)定 , , 故設(shè)計院某故設(shè)計院某 分院、設(shè)計事務(wù)所與被告簽訂的本案工分院、設(shè)計事務(wù)所與被告簽訂的本

21、案工程設(shè)計合同有效。上訴人未依約支付設(shè)計程設(shè)計合同有效。上訴人未依約支付設(shè)計 費費 , , 應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。原應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。原審法院認定事實基本清楚審法院認定事實基本清楚 , , 處理并無不當。判決駁回上訴處理并無不當。判決駁回上訴 , , 維維持原判。持原判。案例案例2 2 建筑工程施工圖設(shè)計案例建筑工程施工圖設(shè)計案例WWUUTPTP案例評析案例評析u合同當事人的主體資格合法合同當事人的主體資格合法，是合同生效的必要條件。我國對是合同生效的必要條件。我國對工程勘察設(shè)計行業(yè)實行準入制度工程勘察設(shè)計行業(yè)實行準入制度，不具有相應(yīng)資質(zhì)等級條件的不具有相應(yīng)資質(zhì)等級條件的勘察設(shè)計企業(yè)不能承攬業(yè)務(wù)勘察設(shè)計企業(yè)不能承攬業(yè)務(wù)，也就不具有簽訂勘察設(shè)計合同的也就不具有簽訂勘察設(shè)計合同的主體資格。主體資格。u本案發(fā)生在本案發(fā)生在建筑法建筑法施行之前施行之前，盡管法院根據(jù)當時的規(guī)范性盡管法院根據(jù)當時的規(guī)范性文件確認了原告的主體資格文件確認了原告的主體資格，但第但第1313條明確規(guī)定為條明確規(guī)定為“從事建筑從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位