1、XXXX-XXXX公司編號： 版本： 采 購 控 制 程 序編制： 審核： 批準： 分發號： 年 月 日發布 年 月 日實施修 訂 履 歷序 號修 訂 詳 情修 訂 人修訂日期分 發 清 單持有部門/人數量分發號持有部門/人數量分發號1 目的對采購過程及供方進行控制，確保所采購的產品、服務符合規定要求。2 適用范圍適用于對生產所需的原材料采購，外協加工（外包過程）及供方提供服務的控制；對供方進行選擇、評價和控制。3 職責3.1物資管理部負責供方（協作廠）資質、組織結構、生產能力、質量保障和信譽等資料的收集；負責組織對供方（協作廠）的評審，編制供方評審表，建立合格供方名錄和檔案；負責原輔材料、外

2、協件的采購；負責生產設備用備品、備件的采購；負責監視和測量裝置的采購；負責不合格原輔材料處置。3.2品管部負責依據技術標準、國家、行業等標準編制檢驗標準，并參與供方的評審；負責對采購的原輔材料、外協件、外購件及樣品進行檢驗、留樣、校對、試驗或驗證；負責組織不合格原料的評審；3.3生產部負責常用備品、備件的請購 ，參與供方評審；3.4計劃室負責采購物料的跟催；3.5研發中心負責提供采購物資的技術標準，負責向協作廠提供產品的技術圖紙和技術條件；3.6管理者代表負責合格供方名錄的審批。4 程序4.1 采購物資分類品管部負責制定采購物資分類明細表，根據其對隨后的實現過程及其輸出的影響，將采購物資分為三

3、類；a）重要物資（A類）：構成最終產品的主要部分或關鍵部分，直接影響最終產品使用或安全性能，可能導致顧客嚴重投訴的物資；強制性認證產品的關鍵元器件和材料；b）一般物資（B類）：構成最終產品非關鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產品的質量或即對使用有影響，但可采取措施予以糾正的物資；c）輔助物資（C類）：非直接用于產品本身的起輔助作用的物資，如一般包裝材料等。4.2 對供方的評價與選擇4.2.1潛在供應商的選擇（1) 物資管理部向提供A類物資的供方 發出“供方調查表”進行評價，評價內容包括如下幾方面：供貨能力、加工能力、工藝水平；材料質量、質量保證能力；信譽、銷售服務；（2） 對于強制性認證產品

4、的關鍵元器件和材料由品管部編制“關鍵元器件清單”，將具有保證生產關鍵元器件和材料滿足要求的能力的供應商進行羅列，物資管理部在選擇該類物資供應商時可對清單中羅列的供應商發出“供方調查表”，執行（1），對超出范圍的供應商需報品管部審核，待品管部確認并完成相關更改程序后在執行4.2.1（1） (3) 對于提供B類、C類物資的供應商可不予發出“供方調查表”，提供B類材料的供方通過試用合格，相關部門認可，管理者代表批準即可；對C類材料品管部進行檢驗后，倉庫驗收合格即可。供方評審及合格供方的確認物資管理部根據研發中心制定的技術標準和公司發展的需要，選擇供應商，并組織對不同的供應商在首次供貨前進行評審，填寫

5、“供應商評審表”，評審合格后的供方經管理者代表批準后納入“合格供方名錄”。對顧客要求控制的采購產品，公司邀請顧客參加對供方的評價和選擇。.1對于A類物資供應商的評審與確認a）新供方根據提供的技術要求提供少量樣品；b）品管部、生產部、研發中心對樣品進行驗證，并將驗證的結果記錄在“物料承認書”中相應欄目，反饋給物資管理部；c）樣品如不合格可再送樣，但最多不能超過三次；d）樣品驗證合格后，物資管理部通知供方小批量供貨；經品管部進貨驗證合格后，交生產部試用，并由生產部將試用的結果記錄在“供方評審表”中相應欄目，反饋給物資管理部；e）小批量進貨驗證或試用不合格則取消其供貨資格。樣品驗證、小批量試用均合格

6、的供方由管理者代表批準后，可列入“合格供方名錄”f）強制性認證產品的關鍵元器件和材料必須取得相關證書（3C認證證書或CQC證書），公司方可采購，若未取得相關證書，由供方或委托我方送相關檢定機構檢定合格后方可批量采購；g）對第一次供應A類物資的供方，應與其簽定質量保證協議書或提供充分的書面證明材料，可以包括以下內容，以證實其質量保證能力：1）質量管理體系認證證書；2） 本組織對供方質量管理體系進行審核的結果； 3） 本組織及供方以外的其他顧客的滿意程度調查；4） 供方產品質量、價格、交貨能力等情況；5） 供方生產設施、人力資源等基本情況；6） 供方的財務狀況及服務和支持能力等。.2對于B類物資供

7、應商的評審與確認需要經過樣品驗證和小批量試用合格，各相關部門提供評價意見，管理者代表批準，可列入“合格供方名錄”。.3對于C類物資供應商的評審與確認對于批量供應C類物資的供方，品管部在進貨時對其進行驗證，并保存驗證記錄，合格者由管理者代表批準后，即可列入“合格供方名錄”。對零散采購的輔助物資，其進貨驗證記錄即為對此供方的評價。合格供方的監控a) 供方產品如出現嚴重質量問題，物資管理部應向供方發出“糾正/預防措施表”，如兩次發出“措施表”而質量沒有明顯改進的，應取消其供貨資格。b) 物資管理部每年對合格供方進行一次跟蹤復評，根據年度供貨質量、服務和交期進行綜合評價，編制“供應商供貨業績統計表”，

8、根據評價結果物資管理部及時更新“合格供方名錄”。c）建立A類材料供方檔案，保持供方材料以提供必要時的追溯。d）對外協加工的供方控制，也應執行上述條款規定。4.3采購物資管理部向供方提供有關的采購資料，采購資料大致包括規格、設計圖樣、等級、品種、技術標準等。外協件的設計樣稿須經研發中心技術總監批準后，提供給供應商，供應商依據圖紙制作樣品交物資管理部，PCB板類物料由研發一部硬件工程師確認后將樣品交品管部作為驗收依據，其余由品管部確認合格后可通知供應商進行批量生產；4.3.3 原材料的采購4.3.3.1 采購計劃a）物資管理部根據生產計劃、庫存物料情況，計算主要材料需求量，制定“采購計劃”分管總監

9、批準后實施；b）計劃外材料需要采購時，根據需要填寫“請購單”，由分管總監批準后實施；d）保持采購文件記錄。4.3.3.2 采購的實施a）物資管理部根據批準的“采購計劃”、“ 請購單”，在“合格供方名錄”中選擇供方實施采購；b）第一次向合格供方采購重要和一般物資時，應簽定采購合同，明確品名、規格、數量、質量要求、技術標準、驗收條件、違約責任及供貨期限等，中間商和經營店類的供方可不用簽定采購合同；c）物資管理部根據需要將相應的技術要求作為合同附件提供給供方；d）采購前采購員應核實提供給供方的技術要求是否有效，并將“采購計劃”交物資管理部主管確認后實施采購。.3采購產品的驗證a）庫房根據“送貨單”對

10、采購回公司的原輔材料核實后，放置在待檢區，填寫“入庫送檢單”，交品管部原材料檢驗員實施檢驗。b）原料檢驗員根據來料檢驗指導書實施抽樣檢驗。檢驗員檢驗物料合格后，在庫房提供的“入庫送檢單”上簽字確認，遞交給庫房同時開具“IQC進料檢驗報告”。如不合格，物資管理部按不合格品控制程序處理。c）庫房依據“入庫送檢單”，核對物料后辦理入庫，并在ERP系統內開具“采購入庫單”一式四聯，黃聯給財務，紅藍兩聯給采購，白聯庫房自留。d）不能檢驗、試驗的原輔材料，由物資管理部向供方索取規格書、檢驗報告、合格證明后品管部進行外觀和型號檢驗，合格入庫。產品檢驗報告、合格證明等由品管部保存。4.3.4生產設備用備品、備

11、件的請購由生產部到庫房核實后提出申請，經分管總監批準后，報物資管理部采購，生產部實施驗證。4.3.5監視和測量裝置的采購由使用部門提出申請，分管總監批準后，由請購部門協助物資管理部實施采購。經品管部驗收、登記合格入庫，由庫房發放至使用部門。對沒有檢驗手段又無法進行使用驗證的一般采購產品，可以驗證供方提供的質量合格證明，以確認產品是否符合要求；對于重要的采購產品(如關、重件)，應委托其他有資格的單位進行檢驗或驗證，也可以到供方現場實施驗證，以確保采購產品符合規定的要求。當采購部門或顧客需要在供方的現場對供方提供的產品進行驗證時，應在采購合同、協議、采購單中明確驗證的安排和產品放行的方法。品管部保

12、持采購產品的驗證記錄。4.4 采購新設計和開發產品的控制采購新設計和開發的產品是指設計和開發中確定需新設計和開發的，并在設計和開發策劃中確定需經鑒定后才能采購使用的產品。研發部負責對新設計和開發的產品進行論證、試驗和確認；品管部負責對新設計和開發的產品的驗證。采購項目和供方的確定對擬采購新設計和開發的產品，由研發部對采購產品項目和供方的確定進行充分論證，確認其滿足規定要求后，報請技術總監批準，方可列入采購計劃，交物資管理部采購。同時研發一部制定其技術要求、質量標準等，作為采購和驗收的依據。 明確對供方的要求物資管理部負責按研發部提供的技術要求、質量標準等，與供方簽訂技術協議書或合同。合同中應明

13、確新設計和開發產品的要求和對供方的要求。內容一般包括：a）產品的功能和性能要求；b）檢驗方法及結論；c）供方的責任；d）交貨日期；e）技術協調和質量問題的處理。 對新設計和開發產品的驗證品管部負責按技術要求和質量標準對新設計和開發的產品進行驗證，必要時請研發部協助，并保持驗證的記錄。經過驗證和確認，滿足規定要求的產品方可投入使用。適用時，驗證和確認的方法可包括復驗、鑒定、匹配試驗、裝機試用等。5 相關/支持性文件5.1采購物資分類明細表5.2質量保證協議書5.3供應商管理制度5.4不合格品控制程序6 質量記錄6.1“合格供方名錄”6.2“供應商調查表”6.3“入庫送檢單”6.4 “IQC進料檢驗報告”6.5“供方評審表”6.6“供應商供貨業績統計表”6.7“采購計劃”6.8“糾正/預防