1、泓域咨詢/關(guān)于成立鋰電池電解液公司可行性研究報(bào)告關(guān)于成立鋰電池電解液公司可行性研究報(bào)告xx（集團(tuán)）有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊(cè)資本8三、 注冊(cè)地址8四、 主要經(jīng)營(yíng)范圍8五、 主要股東8公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)9公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)11公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)11六、 項(xiàng)目概況11第二章 公司成立方案17一、 公司經(jīng)營(yíng)宗旨17二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)17三、 公司組建方式18四、 公司管理體制18五、 部門職責(zé)及權(quán)限19六、 核心人員介紹23七、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度24第三章 項(xiàng)目背景、必要性32一、 行業(yè)發(fā)展情況32二、 產(chǎn)業(yè)鏈情況

2、44三、 鋰電池電解液添加劑行業(yè)基本情況45四、 構(gòu)建完善對(duì)外開放大通道46第四章 市場(chǎng)分析47一、 行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)47二、 鋰電池電解液行業(yè)基本情況49三、 鋰電池行業(yè)基本情況51第五章 發(fā)展規(guī)劃分析53一、 公司發(fā)展規(guī)劃53二、 保障措施54第六章 法人治理結(jié)構(gòu)57一、 股東權(quán)利及義務(wù)57二、 董事62三、 高級(jí)管理人員67四、 監(jiān)事70第七章 選址可行性分析72一、 項(xiàng)目選址原則72二、 建設(shè)區(qū)基本情況72三、 提升大平臺(tái)能級(jí)促進(jìn)對(duì)外開放73四、 積極融入國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)74五、 項(xiàng)目選址綜合評(píng)價(jià)74第八章 環(huán)境影響分析75一、 編制依據(jù)75二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析75

3、三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析79四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析80五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析80六、 環(huán)境管理分析81七、 結(jié)論82八、 建議83第九章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估84一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析84二、 公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)87第十章 經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)88一、 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)測(cè)算88營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表88綜合總成本費(fèi)用估算表89固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表90無(wú)形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表91利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表93二、 項(xiàng)目盈利能力分析93項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表95三、 償債能力分析96借款還本付息計(jì)劃表97第十一章 投資方案分析99一、 投資估算的依據(jù)和說明99二、 建設(shè)投資估算100建設(shè)投資估算表102三、 建

4、設(shè)期利息102建設(shè)期利息估算表102四、 流動(dòng)資金104流動(dòng)資金估算表104五、 總投資105總投資及構(gòu)成一覽表105六、 資金籌措與投資計(jì)劃106項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表107第十二章 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃108一、 項(xiàng)目進(jìn)度安排108項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表108二、 項(xiàng)目實(shí)施保障措施109第十三章 總結(jié)110第十四章 補(bǔ)充表格112主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表112建設(shè)投資估算表113建設(shè)期利息估算表114固定資產(chǎn)投資估算表115流動(dòng)資金估算表116總投資及構(gòu)成一覽表117項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表118營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表119綜合總成本費(fèi)用估算表119固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表120無(wú)形資

5、產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表121利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表122項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表123借款還本付息計(jì)劃表124建筑工程投資一覽表125項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表126主要設(shè)備購(gòu)置一覽表127能耗分析一覽表127報(bào)告說明xx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資828.00萬(wàn)元，占xx（集團(tuán)）有限公司90%股份；xxx投資管理公司出資92萬(wàn)元，占xx（集團(tuán)）有限公司10%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資32511.19萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資26511.00萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的81.54%；建設(shè)期利息292.56萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動(dòng)資金5707.

6、63萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的17.56%。項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)每年?duì)I業(yè)收入57200.00萬(wàn)元，綜合總成本費(fèi)用44741.09萬(wàn)元，凈利潤(rùn)9109.07萬(wàn)元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率21.52%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值8587.95萬(wàn)元，全部投資回收期5.49年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。新能源汽車是我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，也是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)彎道超越的重要契機(jī)。我國(guó)政府建立了前期以補(bǔ)貼政策為主、后期雙積分接力的全方位的政策支持體系，對(duì)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速成長(zhǎng)發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。我國(guó)自2013年以來，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、工信部以及科技部等各大部委陸續(xù)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)和推廣新能源汽車發(fā)展

7、的政策，包括新能源汽車購(gòu)置價(jià)格上的高額補(bǔ)貼，以及不限行不限號(hào)等政策優(yōu)惠。本報(bào)告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報(bào)告產(chǎn)業(yè)背景、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容基于公開信息；項(xiàng)目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報(bào)告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xx（集團(tuán)）有限公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊(cè)資本920萬(wàn)元三、 注冊(cè)地址xxx四、 主要經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)范圍：從事鋰電池電解液相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)

8、活動(dòng)。）五、 主要股東xx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管理公司發(fā)起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡(jiǎn)介經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立至今，始終堅(jiān)持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。公司始終堅(jiān)持“人本、誠(chéng)信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念，以“市場(chǎng)為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠(chéng)為國(guó)內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目202

9、0年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15093.6112074.8911320.21負(fù)債總額4885.373908.303664.03股東權(quán)益合計(jì)10208.248166.597656.18公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入36971.7429577.3927728.81營(yíng)業(yè)利潤(rùn)5931.444745.154448.58利潤(rùn)總額5511.014408.814133.26凈利潤(rùn)4133.263223.942975.95歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)4133.263223.942975.95（二）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡(jiǎn)介面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增速放

10、緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時(shí)，公司注重履行社會(huì)責(zé)任所帶來的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價(jià)值觀。多年來，公司一直堅(jiān)持堅(jiān)持以誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)來贏得信任。公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會(huì)審議通過了董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則對(duì)董事會(huì)的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會(huì)議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15093.6112074.8911320.

11、21負(fù)債總額4885.373908.303664.03股東權(quán)益合計(jì)10208.248166.597656.18公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入36971.7429577.3927728.81營(yíng)業(yè)利潤(rùn)5931.444745.154448.58利潤(rùn)總額5511.014408.814133.26凈利潤(rùn)4133.263223.942975.95歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)4133.263223.942975.95六、 項(xiàng)目概況（一）投資路徑xx（集團(tuán)）有限公司主要從事關(guān)于成立鋰電池電解液公司的投資建設(shè)與運(yùn)營(yíng)管理。（二）項(xiàng)目提出的理由從各應(yīng)用領(lǐng)域鋰離子電池出貨量看，2

12、020年我國(guó)鋰離子電池總出貨量達(dá)到了158.5GWh，同比增長(zhǎng)20.4%，增速較2019年提高5個(gè)百分點(diǎn)。其中，主要應(yīng)用于新能源汽車、電動(dòng)自行車、電動(dòng)工具三大市場(chǎng)的動(dòng)力型電池出貨量達(dá)到94.1GWh，占比我國(guó)鋰離子電池總出貨量的比重為59.4%，較上年提升1.1個(gè)百分點(diǎn)；消費(fèi)型電池出貨量51.0GWh，同比增長(zhǎng)超過10.2%，占比為32.2%，較2019年下降了3個(gè)百分點(diǎn)；儲(chǔ)能型電池出貨量13.4GWh，較上年增長(zhǎng)55.8%，占比提升至8.4%，較2019年提高1.9個(gè)百分點(diǎn)，逐年上一個(gè)臺(tái)階。“十四五”時(shí)期，我縣發(fā)展環(huán)境和條件都有新的深刻復(fù)雜變化，面臨一系列老難題和新挑戰(zhàn)。從宏觀層面看，當(dāng)今世

13、界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠(yuǎn)，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、貿(mào)易摩擦加劇，科技、人才、資金、創(chuàng)新等要素作用提升，國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后發(fā)展不平衡不充分等問題風(fēng)險(xiǎn)交織，為我縣利用資源、土地、勞動(dòng)力等要素成本比較優(yōu)勢(shì)參與全球全國(guó)分工、承接國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)帶來不利影響。同時(shí)，我縣作為長(zhǎng)江上游重要生態(tài)屏障，面臨著生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)的重要使命，對(duì)未來發(fā)展提出了更高要求。從微觀層面看，縣域經(jīng)濟(jì)總量小、發(fā)展不充分的問題依然突出，作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)的現(xiàn)狀沒有根本改變，目前人均地區(qū)生產(chǎn)總值僅是全市水平的51.1%和全國(guó)水平的54.7%。發(fā)展不平衡的問題遠(yuǎn)未根本扭轉(zhuǎn)，城鄉(xiāng)差距依

14、然顯著，城鄉(xiāng)居民可支配收入之比為2.84:1，高于全市、全國(guó)水平。產(chǎn)業(yè)能級(jí)較低，市場(chǎng)主體弱，工業(yè)經(jīng)濟(jì)短板明顯，工業(yè)增加值僅占地區(qū)生產(chǎn)總值的8.1%，對(duì)經(jīng)濟(jì)及財(cái)稅增長(zhǎng)的支撐力不夠。與鄰近區(qū)域資源稟賦相似、產(chǎn)業(yè)雷同、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)等問題突出。城市接待及配套服務(wù)設(shè)施水平較為落后，與“水陸空鐵”立體交通體系形成后帶來的格局變化、區(qū)位變化、人流物流信息流的變化不相匹配。脫貧成果鞏固及經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)任務(wù)依然繁重，基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)水平有待進(jìn)一步提高，民生保障有待進(jìn)一步加強(qiáng)。體制機(jī)制仍待不斷優(yōu)化完善，改革創(chuàng)新任務(wù)依然艱巨。在自身財(cái)力有限和國(guó)家嚴(yán)控地方債務(wù)背景下，基礎(chǔ)設(shè)施和城鄉(xiāng)建設(shè)等存在較大資金瓶頸。新冠肺炎疫情防

15、控常態(tài)化，對(duì)以旅游和消費(fèi)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的我縣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大影響，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展面臨較大挑戰(zhàn)。這些問題必須高度重視、切實(shí)解決。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我縣發(fā)展面臨諸多機(jī)遇和有利條件。構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局重大決策，“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、新一輪西部大開發(fā)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈等國(guó)家戰(zhàn)略深度疊加，我縣在獲得生態(tài)建設(shè)修復(fù)與保護(hù)等方面，在更好推進(jìn)生態(tài)優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化方面，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生保障與公共服務(wù)等方面有望得到國(guó)家政策的有力支持。全面建成小康社會(huì)后，居民消費(fèi)需求進(jìn)一步提檔升級(jí)，為我縣大力發(fā)展生態(tài)旅游、生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)康養(yǎng)等消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)提供

16、了良好市場(chǎng)機(jī)遇。新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的加速推進(jìn)，5G、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)加速發(fā)展，為我縣改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展智慧旅游、智慧農(nóng)業(yè)、智能物流、電子商務(wù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)及高科技農(nóng)業(yè)與農(nóng)副產(chǎn)品精深加工等提供了良好技術(shù)條件。全市“一區(qū)兩群”協(xié)調(diào)發(fā)展、內(nèi)陸開放高地深入推進(jìn)、渝東北三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)群一體化建設(shè)、全縣“水陸空鐵”立體交通格局逐步形成，為我縣優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)合作，拓展外部市場(chǎng)，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，打造大旅游、大物流、大商貿(mào)渝東門戶綜合樞紐，提升經(jīng)濟(jì)外向度提供了良好機(jī)遇。（三）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xx，占地面積約83.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，

17、交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項(xiàng)目建成后，形成年產(chǎn)xx噸鋰電池電解液的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目建筑面積101788.75，其中：生產(chǎn)工程71954.91，倉(cāng)儲(chǔ)工程15688.46，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9858.74，公共工程4286.64。（六）項(xiàng)目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資32511.19萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資26511.00萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的81.54%；建設(shè)期利息292.56萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動(dòng)資金5707.63萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的17.56%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營(yíng)年份）1、營(yíng)業(yè)收入（SP）：572

18、00.00萬(wàn)元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：44741.09萬(wàn)元。3、凈利潤(rùn)（NP）：9109.07萬(wàn)元。4、全部投資回收期（Pt）：5.49年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：21.52%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：8587.95萬(wàn)元。（八）項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（九）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)經(jīng)初步分析評(píng)價(jià)，項(xiàng)目不僅有顯著的經(jīng)濟(jì)效益，而且其社會(huì)救益、生態(tài)效益非常顯著，項(xiàng)目的建設(shè)對(duì)提高農(nóng)民收入、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會(huì)、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展具有十分重要的作用。項(xiàng)目在社會(huì)經(jīng)濟(jì)、自然條件及投資等方面建設(shè)條件較好，項(xiàng)目的實(shí)施不但是可行而且是十分必要的。第二章 公司成立方案一、 公司經(jīng)營(yíng)宗旨運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)管理方法，保證

19、公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得成功，使全體股東獲得滿意的投資回報(bào)并為國(guó)家和本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮作出貢獻(xiàn)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，面向國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭(zhēng)利用3-5年的時(shí)間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和

20、產(chǎn)業(yè)政策，在國(guó)家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營(yíng)。2、根據(jù)國(guó)家和地方產(chǎn)業(yè)政策、鋰電池電解液行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)需求，制定并組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營(yíng)決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管

21、理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資828.00萬(wàn)元，占xx（集團(tuán)）有限公司90%股份；xxx投資管理公司出資92萬(wàn)元，占xx（集團(tuán)）有限公司10%股份。四、 公司管理體制xx（集團(tuán)）有限公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營(yíng)銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要

22、求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級(jí)人員理解質(zhì)量方針并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊(cè)；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對(duì)質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理

23、和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃。5、參與識(shí)別并確定為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對(duì)工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財(cái)務(wù)部1、參與制定本公司財(cái)務(wù)制度及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。2、參與本公司的工程項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會(huì)及總經(jīng)理所需的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)。4、負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會(huì)計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時(shí)催交樓款。負(fù)責(zé)銷售樓款

24、的收款工作，并及時(shí)送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長(zhǎng)及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對(duì)，每月5日前完成會(huì)計(jì)報(bào)表的編制，并及時(shí)清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會(huì)計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會(huì)計(jì)資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購(gòu)買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對(duì)賬單和對(duì)銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三

25、）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場(chǎng)信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計(jì)劃及中長(zhǎng)期投資計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的儲(chǔ)備、篩選、投資項(xiàng)目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的籌建工作。5、按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營(yíng)銷策略，制定營(yíng)銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息，分析市場(chǎng)動(dòng)向、銷售動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)

26、責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場(chǎng)物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測(cè)，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購(gòu)計(jì)劃，并進(jìn)行采購(gòu)談判和產(chǎn)品采購(gòu)，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時(shí)，確保產(chǎn)品價(jià)格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行

27、有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對(duì)部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。六、 核心人員介紹1、杜xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級(jí)工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。2、郭xx，中國(guó)國(guó)籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。3、崔xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，

28、1958年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長(zhǎng)；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。4、石xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。5、薛xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。20

29、17年8月至今任公司獨(dú)立董事。6、黃xx，中國(guó)國(guó)籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。7、萬(wàn)xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。8、白xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總

30、監(jiān)。七、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度（一）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。上述財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取

31、公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會(huì)違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤(rùn)。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤(rùn)。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。5、公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。6、公司利潤(rùn)分配政策為：（1）利

32、潤(rùn)分配原則：公司的利潤(rùn)分配應(yīng)重視對(duì)社會(huì)公眾股東的合理投資回報(bào)，以維護(hù)股東權(quán)益和保證公司可持續(xù)發(fā)展為宗旨，保持利潤(rùn)分配的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；（2）利潤(rùn)分配決策程序：公司年度的利潤(rùn)分配方案由董事會(huì)結(jié)合公司的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會(huì)審議現(xiàn)金分紅方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序等事項(xiàng)。公司也可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況提出中期利潤(rùn)分配方案。公司獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配方案發(fā)表明確的獨(dú)立意見，利潤(rùn)分配方案須經(jīng)董事會(huì)過半數(shù)以上表決通過并經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事表決通過后，方可提交股東大會(huì)審議；股東大

33、會(huì)審議現(xiàn)金分紅方案時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動(dòng)與獨(dú)立董事、中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。對(duì)報(bào)告期盈利但公司董事會(huì)未提出現(xiàn)金分紅方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)做出詳細(xì)說明，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見。提交股東大會(huì)審議時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便股東參與股東大會(huì)表決。此外，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司分紅政策的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)董事會(huì)制定或修改的利潤(rùn)分配政策進(jìn)行審議，并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過，在公告董事會(huì)決議時(shí)應(yīng)同時(shí)披露獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)的審核意見；公司利潤(rùn)分配政策的制

34、訂或修改由董事會(huì)向股東大會(huì)提出，董事會(huì)提出的利潤(rùn)分配政策需經(jīng)全體董事過半通過并經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事通過，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配政策的制定或修改發(fā)表獨(dú)立意見；公司利潤(rùn)分配政策的制定或修改提交股東大會(huì)審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過；對(duì)章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過論證后履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過；公司如因外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境或自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化而需要調(diào)整分紅政策，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，詳細(xì)論證和說明原因。有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)分配政策的議案由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見，經(jīng)

35、公司董事會(huì)審議后提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（3）現(xiàn)金分紅的條件公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司彌補(bǔ)虧損、提取公積金后所余的稅后利潤(rùn)）為正值，并且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)；審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告；（4）現(xiàn)金分紅政策公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分

36、配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。重大資金支出是指需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，達(dá)到以下情形之一：交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過3000萬(wàn)元；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元；

37、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過3000萬(wàn)元；交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元。滿足上述條件的重大投資計(jì)劃或者重大現(xiàn)金支出須由董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（5）利潤(rùn)分配時(shí)間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現(xiàn)金分紅比例：公司利潤(rùn)分配不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍；公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的10%，最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%；（7）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)

38、扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據(jù)公司的利潤(rùn)分配原則、利潤(rùn)分配政策、利潤(rùn)分配規(guī)劃以及本章程的規(guī)定，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅方式將優(yōu)先于其他各類非現(xiàn)金分紅方式。（二）內(nèi)部審計(jì)1、公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任3、公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會(huì)決定，董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所。4、公司保證向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒

39、絕、隱匿、謊報(bào)。5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會(huì)決定。6、公司解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所時(shí)，提前30天事先通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)說明公司有無(wú)不當(dāng)情形。第三章 項(xiàng)目背景、必要性一、 行業(yè)發(fā)展情況1、鋰電池行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)鋰電池是20世紀(jì)90年代開發(fā)成功的新型綠色二次電池，近十幾年來發(fā)展迅猛，在小型二次電池市場(chǎng)中占據(jù)了最大的市場(chǎng)份額，已成為化學(xué)電源應(yīng)用領(lǐng)域中最具競(jìng)爭(zhēng)力的電池。相對(duì)于鉛酸電池、鎳鎘電池、鎳氫電池等二次電池，鋰電池具有能量密度高、循環(huán)壽命長(zhǎng)、自放電率小、無(wú)記憶效應(yīng)和綠色環(huán)保

40、等突出優(yōu)勢(shì)。隨著社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能降耗的要求越來越高，鋰電池所具有的循環(huán)利用壽命長(zhǎng)、環(huán)保節(jié)能的優(yōu)點(diǎn)愈加突顯，應(yīng)用領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤貙挕?019年，受中美電動(dòng)汽車市場(chǎng)發(fā)展放緩影響，全球電動(dòng)汽車產(chǎn)量?jī)H增長(zhǎng)6%，達(dá)到220萬(wàn)輛，動(dòng)力電池需求增幅收窄，全球鋰電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度放緩。2019年全球鋰電池產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到450億美元，同比增長(zhǎng)9%，增速僅為2018年的一半，增速呈現(xiàn)加速回落態(tài)勢(shì)。2020年受疫情影響全球汽車總銷量有所下滑，但電動(dòng)汽車的銷量卻逆風(fēng)增長(zhǎng)，尤其是在排放法規(guī)趨緊和補(bǔ)貼政策的雙重影響下，從2020年下半年開始全球新能源市場(chǎng)徹底爆發(fā)，全年電動(dòng)汽車銷量首次突破300萬(wàn)輛。據(jù)EVSales公布的全球

41、電動(dòng)汽車（乘用車）銷量數(shù)據(jù)，在全球汽車銷量同比下降14%的背景下，2020年全球電動(dòng)汽車逆勢(shì)上漲41%，銷量達(dá)到312.5萬(wàn)輛，市場(chǎng)份額達(dá)到4%。2020年全球鋰離子電池市場(chǎng)規(guī)模約為535億美元，同比增長(zhǎng)19%，增速較2019年提高10個(gè)百分點(diǎn)，出現(xiàn)加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從2015年開始，隨著動(dòng)力型鋰離子電池產(chǎn)量迅猛增長(zhǎng)，我國(guó)鋰離子電池產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，動(dòng)力型鋰離子電池已經(jīng)成為鋰離子電池行業(yè)的主導(dǎo)力量。按容量計(jì)算，2020年消費(fèi)類鋰電池（含手機(jī)、便攜式電腦和其他消費(fèi)電子產(chǎn)品）占比32.80%，較2019年下降了7.2個(gè)百分點(diǎn)；電動(dòng)汽車用鋰電池占比達(dá)到53.70%，較2019年提高了7個(gè)百分點(diǎn)，占

42、比首次突破50%，對(duì)消費(fèi)類鋰電池的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)持續(xù)擴(kuò)大；隨著鋰離子電池在儲(chǔ)能電站、5G基站等領(lǐng)域快速滲透，儲(chǔ)能用鋰離子電池市場(chǎng)占比不斷提升，2020年達(dá)到了6.4%，較2019年提高1.3個(gè)百分點(diǎn)。從各應(yīng)用領(lǐng)域鋰離子電池出貨量看，2020年我國(guó)鋰離子電池總出貨量達(dá)到了158.5GWh，同比增長(zhǎng)20.4%，增速較2019年提高5個(gè)百分點(diǎn)。其中，主要應(yīng)用于新能源汽車、電動(dòng)自行車、電動(dòng)工具三大市場(chǎng)的動(dòng)力型電池出貨量達(dá)到94.1GWh，占比我國(guó)鋰離子電池總出貨量的比重為59.4%，較上年提升1.1個(gè)百分點(diǎn)；消費(fèi)型電池出貨量51.0GWh，同比增長(zhǎng)超過10.2%，占比為32.2%，較2019年下降了3個(gè)百分

43、點(diǎn)；儲(chǔ)能型電池出貨量13.4GWh，較上年增長(zhǎng)55.8%，占比提升至8.4%，較2019年提高1.9個(gè)百分點(diǎn)，逐年上一個(gè)臺(tái)階。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2020年我國(guó)鋰電池累計(jì)產(chǎn)量為188.5億支，同比增長(zhǎng)19.9%，增速高于2019年但較2018年有所回落。中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)新能源汽車產(chǎn)量為124.2萬(wàn)輛，同比下降2.3%，導(dǎo)致我國(guó)鋰電池產(chǎn)量增速出現(xiàn)下降。2020年我國(guó)新能源汽車產(chǎn)量為136.6萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)7.5%，帶動(dòng)我國(guó)鋰電池產(chǎn)量增速回升。進(jìn)入2021年我國(guó)新能源汽車產(chǎn)銷量延續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，表現(xiàn)好于汽車行業(yè)整體，2021年10月我國(guó)新能源汽車產(chǎn)量39.7萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)133

44、.2%，1-10月累計(jì)產(chǎn)量256.6萬(wàn)輛，同比累計(jì)增長(zhǎng)175.3%。根據(jù)中國(guó)汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)布的數(shù)據(jù)，2021年1-10月我國(guó)動(dòng)力電池產(chǎn)量累計(jì)159.8GWh，同比累計(jì)增長(zhǎng)250.0%，2021年1-10月我國(guó)動(dòng)力電池裝車量累計(jì)107.5GWh，同比累計(jì)上升168.1%，動(dòng)力電池產(chǎn)量及裝車量保持在較高水平。2、鋰電池電解液行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)鋰離子電池自上世紀(jì)90年代實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化以來，以其高能量密度的突出優(yōu)勢(shì)快速蠶食鎳氫電池和鉛酸電池的市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速膨脹。電解液作為鋰離子電池四大材料之一，早期僅有宇部興產(chǎn)、三菱化學(xué)等少數(shù)國(guó)外企業(yè)能夠生產(chǎn)。成立于20世紀(jì)90年代后期的我國(guó)鋰離子電池

45、企業(yè)，初期完全依賴于進(jìn)口電解液，價(jià)格昂貴、交貨周期長(zhǎng)等弊病非常不利于新興鋰電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著國(guó)內(nèi)鋰電池產(chǎn)業(yè)的成熟，國(guó)產(chǎn)鋰電池電解液從2002年左右開始進(jìn)入市場(chǎng)，電解液售價(jià)迅速下降，開始逐步取代進(jìn)口電解液并迎來了快速發(fā)展期。經(jīng)過多年發(fā)展電解液國(guó)產(chǎn)化率大幅提高，產(chǎn)品質(zhì)量已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，逐步實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代，同時(shí)不斷加快開拓國(guó)際市場(chǎng)的步伐，2012年我國(guó)鋰離子電池電解液企業(yè)的全球市場(chǎng)份額首次突破一半，達(dá)到了51.7%。（1）全球鋰電池電解液產(chǎn)業(yè)發(fā)展平穩(wěn)全球鋰電池電解液的發(fā)展深受鋰電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響，2020年伊始新冠疫情的爆發(fā)，中國(guó)、日本、韓國(guó)等主要鋰電池生產(chǎn)國(guó)家以及德國(guó)、意大利、美國(guó)等歐美國(guó)家均受

46、到不同程度影響，導(dǎo)致鋰電池產(chǎn)量增速有所減緩，繼而影響電解液的市場(chǎng)需求，隨著后疫情時(shí)代的來臨，經(jīng)濟(jì)的不斷復(fù)蘇，鋰電池電解液需求量有望在2025年突破100萬(wàn)噸。（2）中國(guó)鋰電池電解液行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模逐步上升動(dòng)力電池是電解液下游占比最大的應(yīng)用領(lǐng)域，受益于新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國(guó)動(dòng)力電池的需求不斷上升，帶動(dòng)了鋰電池電解液的發(fā)展。中國(guó)鋰電池電解液市場(chǎng)規(guī)模從2016年的61.21億元增加到2019年的77.10億元，電解液的市場(chǎng)規(guī)模與鋰電池的產(chǎn)量呈一定比例關(guān)系，鋰電池需求量的不斷增加，促進(jìn)電解液的市場(chǎng)規(guī)模不斷上升。（3）電解液產(chǎn)量保持穩(wěn)定上升趨勢(shì)2019年我國(guó)電解液產(chǎn)量18.3萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)30.81%，

47、主要是由于動(dòng)力、儲(chǔ)能電池電解液產(chǎn)量上升和出口量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)所致。2019年國(guó)內(nèi)動(dòng)力電池電解液產(chǎn)量達(dá)10.8萬(wàn)噸，占比達(dá)到了59.0%。2020年我國(guó)電解液出貨量25.2萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)37.70%，市場(chǎng)增幅超預(yù)期，主要是下半年新能源汽車市場(chǎng)需求大幅增長(zhǎng)帶動(dòng)。3、鋰電池電解液添加劑行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)碳酸亞乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC）是目前市場(chǎng)中較為主流的添加劑，兩者合計(jì)占電解液添加劑市場(chǎng)的份額接近60%。VC是一種鋰離子電池新型有機(jī)成膜添加劑與過充電保護(hù)添加劑，具有良好的高低溫性能及防氣脹功能，可以提高電池的容量和循環(huán)壽命。VC作為SEI膜成膜添加劑時(shí)，在鋰離子電池負(fù)極表面發(fā)生聚合

48、反應(yīng)，形成一層致密的SEI膜，從而阻止電解液在負(fù)極表面發(fā)生進(jìn)一步的還原分解。FEC可作為有機(jī)溶劑、有機(jī)合成中間體、醫(yī)藥中間體、電子化學(xué)品、電解液添加劑使用，其中，鋰離子電池電解液添加劑是主要應(yīng)用市場(chǎng)，F(xiàn)EC形成SEI膜的性能較好，既能形成緊密結(jié)構(gòu)層又不增加阻抗，提高電解液的低溫性能。（1）全球電解液添加劑出貨量穩(wěn)步提升隨著鋰電池產(chǎn)業(yè)和新能源汽車等下游行業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及鋰電池對(duì)安全性、循環(huán)壽命和能量密度要求的提升，對(duì)電解液添加劑提出了更多的要求，成膜、導(dǎo)電、阻燃、過充保護(hù)、改善低溫性能方面的添加劑的需求量將會(huì)逐步增加。2019年，全球鋰電池電解液添加劑產(chǎn)量達(dá)到了1.70萬(wàn)噸，預(yù)計(jì)2026年將

49、達(dá)到6.27萬(wàn)噸，2020-2026年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25.05%。（2）中國(guó)電解液添加劑逐步占領(lǐng)更多的市場(chǎng)份額電解液中目前用量最大的還是VC、FEC和PS等常規(guī)添加劑，由于各國(guó)的電池標(biāo)準(zhǔn)不同，下游電池需求廠商對(duì)應(yīng)電池性能的要求不同，導(dǎo)致電解液中的添加劑配比也會(huì)不同，未來整個(gè)添加劑在電解液的占比也會(huì)逐步提升。得益于龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)及人均收入水平，推動(dòng)鋰電池電解液添加劑在國(guó)內(nèi)快速增長(zhǎng)，中國(guó)電解液添加劑將逐步占領(lǐng)更多的市場(chǎng)份額。2019年，中國(guó)鋰電池電解液添加劑產(chǎn)量達(dá)到了1.15萬(wàn)噸，預(yù)計(jì)2026年將達(dá)到4.90萬(wàn)噸，2020-2026年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到27.14%。隨著電池對(duì)高能量密度

50、、高安全性能、長(zhǎng)循環(huán)壽命、高倍率性能和寬溫度范圍使用等方面的要求不斷提高，電解液添加劑市場(chǎng)受到越來越多的關(guān)注。中國(guó)作為電解液添加劑的主要出口國(guó)家，發(fā)展前景較為廣闊。隨著電池技術(shù)的快速發(fā)展，高電壓、高比能、寬溫區(qū)、高功率、長(zhǎng)循環(huán)、高安全性是目前研究的重點(diǎn)方向，電解液作為最終匹配性材料的研究也極為重要。功能添加劑作為最經(jīng)濟(jì)、有效提升電池性能的材料，其系統(tǒng)、深入的研究，將在鋰電池電解液開發(fā)過程中起到核心的作用。電池作為能量載體，高比能量增加了安全性的風(fēng)險(xiǎn)，在追求高續(xù)航里程的同時(shí)，電池安全性也成為消費(fèi)者關(guān)注的重點(diǎn)。安全添加劑的研究在電池安全研究領(lǐng)域有著舉足輕重的位置，成為動(dòng)力電池的安全研究熱點(diǎn)。傳統(tǒng)電

51、解液溶劑，如DMC、DEC、EC等碳酸酯類有機(jī)物揮發(fā)性高、閃點(diǎn)低，成為導(dǎo)致電池不安全的關(guān)鍵因素，當(dāng)鋰電池在過充、短路、熱沖擊等濫用情況下，容易造成有機(jī)溶劑和電極發(fā)生反應(yīng)，這類反應(yīng)往往會(huì)伴隨大量放熱，熱量無(wú)法迅速擴(kuò)散就會(huì)引發(fā)熱失控，最終導(dǎo)致鋰電池的燃燒、爆炸。為了提高鋰電池的安全性能，主要通過引入高閃點(diǎn)的有機(jī)溶劑、導(dǎo)電率高并不易燃的離子液體，或者加入阻燃添加劑、防過充添加劑等方法來提高電解液的安全性。在電解液添加劑的研發(fā)過程中發(fā)現(xiàn)，不少添加劑是具有多功能的復(fù)合型添加劑，比如VC、FEC能夠優(yōu)化SEI膜的成膜，降低低溫內(nèi)阻，因而可以提升電池的低溫性能，同時(shí)也對(duì)常溫循環(huán)有所提升。少量添加某些改性羧酸

52、酯、硫酸酯或磺內(nèi)酯等可以提高鋰電池的高電壓下循環(huán)性能，添加阻燃添加劑如膦基添加劑可以有效提高電解液的閃點(diǎn)，提高電解液的耐燃性能。LiBOB、LiODFB、LiODFP、LiFSI、LiTFSI等新型鋰鹽作為L(zhǎng)iPF6的替代鋰鹽尚需時(shí)日，但是卻可以作為改善傳統(tǒng)LiPF6不穩(wěn)定性能的補(bǔ)償添加劑來使用，改善體系的高低溫循環(huán)性能。通過量子計(jì)算的方法來優(yōu)先篩選添加劑也越來越多的應(yīng)用到研發(fā)過程中，以便更精確、高效的獲得添加劑的優(yōu)選方案。量子化學(xué)計(jì)算方法是篩選成膜添加劑高效的方法，能夠預(yù)測(cè)功能添加劑的氧化還原穩(wěn)定性，進(jìn)而對(duì)篩選過的添加劑進(jìn)行基礎(chǔ)性能研究，在理論模型預(yù)測(cè)與實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)吻合性高的前提下，有效的篩選相

53、關(guān)的成膜添加劑。理論與實(shí)驗(yàn)相結(jié)合的方法是未來添加劑篩選的高效手段。添加劑作為最為經(jīng)濟(jì)、高效的提升優(yōu)化電解液性能的“特殊材料”，其深入、綜合的研究，會(huì)在鋰電池開發(fā)的過程中發(fā)揮更大的作用。4、下游行業(yè)市場(chǎng)前景鋰電池的下游應(yīng)用市場(chǎng)較為廣泛，憑借其高能量密度、長(zhǎng)循環(huán)使用壽命等優(yōu)點(diǎn)率先在手機(jī)、筆記本電腦等3C數(shù)碼領(lǐng)域得到較多應(yīng)用。近幾年隨著新能源汽車的不斷普及，全球新能源汽車不斷興起完善，帶動(dòng)全球鋰電池行業(yè)發(fā)展逐步成熟。通信方面，5G商用的普及度不斷提高，5G基站儲(chǔ)能帶來巨大的市場(chǎng)空間，越來越多的鋰電池企業(yè)加入到市場(chǎng)中，市場(chǎng)規(guī)模快速增加。（1）全球3C電子市場(chǎng)規(guī)模增加帶動(dòng)鋰電池市場(chǎng)擴(kuò)充3C產(chǎn)品，是計(jì)算機(jī)

54、類、通信類和消費(fèi)類電子產(chǎn)品三者的統(tǒng)稱，主要包括智能手機(jī)，電腦和數(shù)碼相機(jī)等產(chǎn)品。傳統(tǒng)設(shè)備市場(chǎng)相對(duì)比較穩(wěn)固且趨于飽和，但3C產(chǎn)品領(lǐng)域鋰電池的需求仍維持較高水平并呈現(xiàn)一定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，主要?dú)w于以下因素：一是盡管增長(zhǎng)放緩，但全球主要智能終端出貨量維持在較高水平；二是現(xiàn)有主要智能終端不斷升級(jí)更新，對(duì)輕薄化、高容量的鋰電池需求不斷增加；三是隨著技術(shù)進(jìn)步，消費(fèi)電子市場(chǎng)并不缺乏增長(zhǎng)迅猛的產(chǎn)品，過去幾年，包括無(wú)人機(jī)、藍(lán)牙耳機(jī)和可穿戴設(shè)備等新興3C領(lǐng)域使用的電池給鋰電池帶來了新的市場(chǎng)需求。智能硬件產(chǎn)品蓬勃發(fā)展，新產(chǎn)品層出不窮，智能硬件的市場(chǎng)保有量迅速增長(zhǎng)。隨著智能手機(jī)市場(chǎng)不斷完善和飽和，2019年全球智能手機(jī)出貨量

55、較2018年出現(xiàn)小幅度波動(dòng)，但分季度來看，2019年各季度手機(jī)出貨量依然保持增長(zhǎng)趨勢(shì)。2020年上半年受新冠疫情影響，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)停滯，智能手機(jī)出貨量有所下降。但下半年隨著疫情形勢(shì)的改善，全球智能手機(jī)出貨量大幅增加，并較2019年下半年有所增長(zhǎng)。近年來筆記本電腦與平板電腦市場(chǎng)同樣保持平穩(wěn)趨勢(shì)，行業(yè)集中度同樣呈上升趨勢(shì)。根據(jù)Omdia預(yù)測(cè)，隨著新一代更輕薄、功能優(yōu)異筆記本電腦的更新迭代，2024年全球筆記本電腦出貨量將達(dá)到1.73億臺(tái)，集中度提升空間大。（2）動(dòng)力市場(chǎng)擴(kuò)張新能源汽車是我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，也是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)彎道超越的重要契機(jī)。我國(guó)政府建立了前期以補(bǔ)貼政策為主、后期雙積分接力的

56、全方位的政策支持體系，對(duì)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速成長(zhǎng)發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。我國(guó)自2013年以來，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、工信部以及科技部等各大部委陸續(xù)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)和推廣新能源汽車發(fā)展的政策，包括新能源汽車購(gòu)置價(jià)格上的高額補(bǔ)貼，以及不限行不限號(hào)等政策優(yōu)惠。近年來我國(guó)在政策的驅(qū)動(dòng)下，新能源汽車由“培育期”進(jìn)入快速成長(zhǎng)期，產(chǎn)銷量也不斷攀升，新能源汽車增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，2018年新能源汽車產(chǎn)量127.05萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)60.0%，2019年受新能源汽車補(bǔ)貼退坡及“國(guó)六”政策切換影響，產(chǎn)量略有下滑。2020年新能源汽車產(chǎn)量達(dá)到136.6萬(wàn)輛，在新能源汽車主要品種中，純電動(dòng)汽車和插電式混合動(dòng)力汽車產(chǎn)銷均呈增長(zhǎng)，表現(xiàn)均明顯好于上年。從全球范圍來看，各國(guó)政府如英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等均通過車價(jià)補(bǔ)貼、稅收減免等方式支持新能源汽車發(fā)展。歐洲計(jì)劃在2050年全面禁售燃油車，美國(guó)政府更是將政府采購(gòu)作為支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的重要手段。新能源汽車需要的是大功率動(dòng)力電池，因此對(duì)鋰電池材料的消耗量相當(dāng)于傳統(tǒng)3C產(chǎn)品的數(shù)千倍，在實(shí)際應(yīng)用過程中，往往使用上千個(gè)電芯串聯(lián)成電池組以保證能量的供應(yīng)。每輛普通的純電動(dòng)乘用車對(duì)電解液的需求量約50Kg，電動(dòng)大巴對(duì)電解液的需求量約400Kg，新能源汽車的迅猛發(fā)展將帶動(dòng)鋰電池電解液及添加劑的需求迅速增長(zhǎng)。電動(dòng)自行車因其經(jīng)濟(jì)環(huán)保、價(jià)格便宜和高效方便等優(yōu)點(diǎn)