1、規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作，形成制度執(zhí)行的有效反饋機制，提高制度執(zhí)行力，特制定本辦法。第二條本辦法主要通過對公司各部門規(guī)章制度的執(zhí)行過程和效果進行跟蹤監(jiān)督、檢查，以檢驗規(guī)章制度落實和執(zhí)行情況，并對制度流程管理體系進行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力。第三條本辦法堅持：“系統(tǒng)監(jiān)督、注重執(zhí)行、有效反饋、及時整改”的原則，注重對實際執(zhí)行文件記錄的檢查，以求制度的持續(xù)有效改善。第四條本辦法適用于公司各部門，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照執(zhí)行。第二章組織及職責第五條為了使監(jiān)督檢查工作更順利地進行，避免不必要的無休止的協(xié)調(diào)，同時為保證工

2、作效率，清晰職責，公司成立規(guī)章制度監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組。組長：施文勇副組長：沈永平成員：胡方力肖力吳清明熊秀全肖熙文靜陳朝黎益民楊棋何苗左敏胡煜婕中予領(lǐng)導小組負責審定、優(yōu)化監(jiān)督、檢查辦法，監(jiān)督、檢查管理工作的總體規(guī)劃與部署，監(jiān)督規(guī)章制度監(jiān)督、檢查小組的檢查工作，協(xié)調(diào)解決檢查中的重大問題，指導工作組實施監(jiān)督、檢查工作等。領(lǐng)導小組下設(shè)規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作組，工作組設(shè)在內(nèi)控與風險管理部，具體負責監(jiān)督檢查日常工作的開展。主任：中予成員：曾丹徐路工作組負責具體對各部門規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作進行計劃制定及執(zhí)行，負責匯總監(jiān)督、檢查結(jié)果，完成檢查報告，根據(jù)實際檢查情況對監(jiān)督檢查辦法提出修改意見。第三章監(jiān)督、檢查的

3、開展第六條規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作以三個月為一個周期。規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作開始前，由規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作組負責統(tǒng)一下發(fā)各職能部門監(jiān)督、檢查制度清單，并通知本期制度監(jiān)督、檢查工作重點。第七條制度執(zhí)行情況檢查采用員工訪談、資料調(diào)閱、實地觀察、向各部門負責人詢問的方法，檢查是否按規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行。第八條檢查流程（一）檢查前的準備1、由監(jiān)督、檢查辦制定監(jiān)督檢查計劃，檢查計劃應盡量覆蓋公司所有的制度，對重要的制度應增加檢查頻次，跨部門執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次，對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；2、制定的制度監(jiān)督檢查計劃應報總經(jīng)理批準；3、檢查人員應提前至少一天通知被檢查的部門，如時

4、間沖突可進行適當?shù)恼{(diào)整；4、檢查人員應依照各部門規(guī)章和已經(jīng)審核發(fā)布且現(xiàn)有效運行的制度作為檢查依據(jù)。（二）檢查的實施1、如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業(yè)務(wù)流程進行全過程的檢查，相關(guān)部門也應予以配合；2、檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；3、檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點,在檢查過程中應填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；4、“檢查表”應經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認；5、檢查過程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由檢查領(lǐng)導小組進行協(xié)調(diào)解決。（三）檢查的反饋第九條工作組根據(jù)檢查實際情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見或建議，對各部門主動提出來的建議

5、、要求等經(jīng)過初步分析整理后如實匯總，結(jié)合檢查結(jié)果形成報告，上報監(jiān)督、檢查領(lǐng)導小組。并組織專題會議予以通報。第十條規(guī)章制度監(jiān)督、檢查后針對規(guī)章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：（一）執(zhí)行，對在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，執(zhí)行情況良好的，維持不變，繼續(xù)執(zhí)行；（二）修訂，對在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章、制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、不合理或與其它規(guī)章制度相沖突的，進行修訂。（三）廢除，對在檢查中發(fā)現(xiàn)公司當前不需要或在目前條件下很難執(zhí)行的規(guī)章制度，中請廢除。第四章監(jiān)督、檢查工作要求第十一條在規(guī)章制度監(jiān)督、檢查過程中必須注重對實際執(zhí)行記錄文件的檢查，制度明確要求或者實際操作中要求應有紙質(zhì)實施證據(jù)，檢查期

6、間不能出示執(zhí)行記錄文件的，視同沒有執(zhí)行。第十二條對規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查應注意時間的連續(xù)性，不能在某一時間段內(nèi)對制度進行應付式的集中檢查。第十三條監(jiān)督、檢查原則上每季度至少開展一次，形成自查報告，并報督查領(lǐng)導小組審閱。第十四條監(jiān)督、檢查辦公室應采用恰當?shù)谋O(jiān)督、檢查方法，正確履行職責和規(guī)定的檢查程序，審慎運用職業(yè)判斷，以獲得充分、相關(guān)、可靠的證據(jù)，支持檢查結(jié)論。第十五條被檢查部門應積極配合檢查工作，積極按要求提供有關(guān)紙質(zhì)、電子資料實施證據(jù)，協(xié)助檢查人員開展檢查工作。第十六條監(jiān)督檢查小組成員，與接受監(jiān)督檢查部門（人員）有利害關(guān)系的應當回避。檢查人員的回避，由監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組研究決定。第十七條公司所屬

7、各部門，應保障監(jiān)督檢查工作的獨立性和公正性，不得人為干擾和影響監(jiān)督、檢查作業(yè)及結(jié)果。公司應保障檢查小組人員正常履行職責，任何部門和個人不得對監(jiān)督檢查人員打擊報復。第十八條監(jiān)督檢查人員應按照重事實、重依據(jù)的原則，在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對檢查事項做出客觀、公正的評價，并對提交的檢查報告真實性、客觀性承擔相應責任。第十九條檢查人員應敢于一視同仁，堅持原則，擁有較強的責任心。第二十條檢查人員因進行正常監(jiān)督檢查工作而受到打擊報復時，有權(quán)上報公司監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組，要求嚴肅處理。第二十一條監(jiān)督檢查小組發(fā)現(xiàn)違法違紀問題，應及時向領(lǐng)導報告，并收集好相關(guān)實施證據(jù)或線索報送。第

8、二十二條公司所屬部門應加強對查出問題的整改工作，按規(guī)章制度要求認真整改，監(jiān)督檢查小組應定期與各部門兼職管理崗溝通，確保落實到位，并上報整改結(jié)果。第二十三條公司監(jiān)督檢查小組對被檢查對象做出的檢查結(jié)論，作為組織（人事）部門任用、考核、獎懲干部的依據(jù)。第二十四條做好登記歸檔工作。監(jiān)督檢查小組應當將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字，被檢查部門簽章后歸檔保存。第二十五條公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門須于當日向總經(jīng)理匯報，對于主動上報的適當減輕處罰，對于遲報的要視情況加重予以處罰。第二十六條公司提倡并鼓勵任何個人和部門舉報、投訴規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作中檢查人員的違規(guī)檢查、不公正

9、檢查行為。第二十七條監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組自受理個人或部門的舉報、投訴之日起7日內(nèi)調(diào)查處理完畢。第二十八條為了防范風險、劃清責任，組織規(guī)章制度的監(jiān)督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關(guān)于開展檢查工作的相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定。第二十九條各部門均有權(quán)以部門名義查閱本年所有部門規(guī)章制度的監(jiān)督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責任歸屬部門內(nèi)控部不得以任何理由拒絕查閱的申請。第五章考核第三十條為體現(xiàn)檢查工作的嚴肅性，檢查組對各部門規(guī)章制度完成情況進行量化打分，以更好的推進檢查工作的開展，進一步增強各部門對高效完成本職工作的使命感。第三十一條考核依據(jù)由定期監(jiān)督檢查結(jié)果及日常監(jiān)督情況、

10、制度的完善提交及時完整性情況組成。第三十二條考核原則（一）本考核的執(zhí)行必須本著公正、公平原則。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴肅查辦；（二）負責考核的人員采取的考核方式一般是定期檢查和日常的監(jiān)督，考核以見到的事實、行為的結(jié)果及經(jīng)查屬實的舉報為根據(jù)；（三）本制度及后面的考核標準由監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組商議確定并經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布后生效，生效后任何人不得隨意更改；（四）對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門負責人上報監(jiān)督檢查領(lǐng)導小組，責任部門要書面承諾出整改時間和整改措施?？己巳藛T復查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發(fā)現(xiàn)問題。第三十三條考核細則（一）考核成績由日常監(jiān)督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項分數(shù)可扣至負數(shù)，考核成績與績效獎金掛鉤。具體見附件考核標準。（二）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良、較好、及格、不及格五類，加權(quán)分值范圍對應依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分,60分以下。（三）考核的具體分值已在考核標準的每項考核依據(jù)中給出。第三十四條違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按公司有關(guān)規(guī)定追究責任，同時規(guī)章制度的監(jiān)督檢查考核結(jié)果直接確認為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理：（一）被檢查部門及人員不配合監(jiān)督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；（二）被檢查單