1、2022年4月10日星期日12022年4月10日星期日2 內內 容容一、監理驗收工作的基本情況一、監理驗收工作的基本情況二、監理驗收工作規范二、監理驗收工作規范三、合同簽定和管理規范三、合同簽定和管理規范四、投訴和舉報處理辦法四、投訴和舉報處理辦法 五、五、20102010年度工作要求年度工作要求 2022年4月10日星期日3一、監理驗收基本情況（回顧）一、監理驗收基本情況（回顧） 1、項目驗收指標調整(08年) 2、項目驗收發票減少(09年) 3、省級科技主管部門地方責任制(09年) 4、省級科技主管部門項目核查制度(09年) 5、監理信息調查表的調整(10年)2022年4月10日星期日4二

2、、監理驗收工作規范2022年4月10日星期日5（一）組織機構與職責 工作流程圖合同 監理驗收合同 監理驗收2022年4月10日星期日6 1、管理中心： 1）負責組織項目監理驗收工作； 2）提出項目監理意見； 3）委托監理機構協助核查； 4）對部分驗收項目進行抽查； 5）公布項目的驗收結論。（一）（一） 組織機構及職責組織機構及職責2022年4月10日星期日72、省級科技主管部門（監理單位）： 1）負責組織、管理本地區基金項目的監理驗收工作； 2）委托地方科技部門負責所在地區基金項目的監理驗收工作； 3）實地檢查基金項目的執行情況； 4）對管理中心委托核查的驗收項目進行調查，按要求提出結論性意見

3、。（一）組織機構及職責（一）組織機構及職責2022年4月10日星期日8（一）組織機構及職責（一）組織機構及職責3、地方監理單位： 1) 接受省級科技主管部門的委托，負責所組織地區基金項目的監理與驗收工作； 2) 針對項目執行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見； 3)匯總所屬項目的監理與驗收信息，報送省級科技主管部門。 4)為項目承擔單位提供其它所需要的服務。2022年4月10日星期日9（一）組織機構及職責（一）組織機構及職責 4、項目承擔單位：1）按合同約定實施項目；2）填報監理信息調查表（半年報、年報）； 3）按期進行項目驗收；4）按合同約定正確使用基金標識。2022年4月10日星期日

4、10（二）幾個基本原則（二）幾個基本原則 1、監理驗收的依據 1）項目合同；2）監理信息調查表；3）監理意見等。2、監理單位確定的原則： 為保證項目管理的科學性、一致性，項目的監 理驗收工作實行“誰推薦、誰監理”的原則。2022年4月10日星期日11 ( (三三) ) 監理工作監理工作1、監理內容基金項目監理的主要內容包括：項目資金到位與使用情況；合同計劃進度完成情況；項目達到的經濟、技術、質量指標情況；項目所取得的成果、專利等；以及項目存在的主要問題和解決措施等。2022年4月10日星期日12 ( (三三) ) 監理工作監理工作 2、監理方式 1）填報監理信息調查表 本表分為半年報和年報兩個

5、報表，分別用于了解項目半年和全年項目的執行情況。 年報填報時間為每年1月1日至2月20日，半年報填報時間為每年的7月1日至8月20日。 2） 省級科技主管部門提出的監理意見。2022年4月10日星期日13 ( (三三) ) 監理工作監理工作3）重點檢查 管理中心根據監理驗收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對基金工作（項目）進行專題實地考察。2022年4月10日星期日14( (三三) ) 監理工作監理工作3、監理意見 管理中心將根據半年報和年報，省級科技主管部門提出的補充監理意見，及實地考察等綜合監理信息，對正在實施的項目做出合同繼續執行、變更、解除或終止的監理意繼續執行、變

6、更、解除或終止的監理意見見 。 2022年4月10日星期日15 ( (四四) ) 監理中存在的問題監理中存在的問題 、監理報表沒有按時上報；、數據統計單位錯誤、數據之間邏輯關系錯誤、基金撥款等數據重復填報、對填報指標理解不正確；、監理單位的監理意見填寫不規范：沒有填寫監理意見；監理意見完全雷同；對拖延、停頓的項目，沒有具體原因說明。2022年4月10日星期日16 ( (四四) ) 驗收工作驗收工作1、項目驗收 項目驗收應按照“提高工作效率，減少企業負擔”的原則進行。 1）創新項目（含創業項目）、補助資金項目創新項目（含創業項目）、補助資金項目的驗收由省級科技主管部門負責。省級科技主管部門可以直

7、接組織驗收或委托地方監理單位組織驗收； 2）重點創新項目重點創新項目由管理中心組織驗收。 2022年4月10日星期日17 ( (四四) ) 驗收工作驗收工作2、項目驗收的組織方式1 1）小企業創新項目：）小企業創新項目： 同批次立項的小企業創新項目，原則上應統一組織驗收；2 2）創新項目：）創新項目：按項目驗收；3 3）重點項目：）重點項目：由管理中心組織，按項目驗收；4 4）補助資金項目：）補助資金項目：由省級科技主管部門組織驗收；5 5）驗收組織方式：）驗收組織方式：專家現場考察、會議評審方式進行。2022年4月10日星期日18 ( (四四) ) 驗收工作驗收工作3、項目驗收指標體系 1）

8、創新項目； 2）小企業創新項目； 3）重點創新項目； 4）補助資金項目。 2022年4月10日星期日19 ( (四四) ) 驗收工作驗收工作 2）驗收篩選性指標 保證項目合同的嚴肅性與驗收的可操作性，有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格：（1）銷售收入完成不足合同規定指標的50%（初創期小企業創新項目除外）；（2）技術和質量指標完成情況不足60%；（3）合同到期后1年內不驗收的項目；（4）驗收材料中有造假行為或承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；2022年4月10日星期日20 ( (四四) ) 驗收工作驗收工作4、驗收結論 1） 合格：評分80分以上。發驗收證書，撥經費余款

9、； 2） 基本合格：評分65至79分之間。發驗收證書，撥付60%經費余款。承擔單位驗收當年不得申請項目； 3）結題：項目由于特殊原因沒有完成合同目標，不發驗收證書，停撥合同經費余額，承擔單位當年不得申請基金項目； 4） 不合格：評分65分以下。不發驗收證書，停撥合同經費余額，項目承擔單位3年內不得申請項目。 2022年4月10日星期日21 （四）驗收工作（四）驗收工作 1、驗收中存在的問題 1）管理中心發的項目核查文，省級科技主管部門應按時回復，一個項目一個文。 2）個別地區存在項目紙質材料已郵寄到，系統材料尚未提交管理中心； 3）項目驗收時不得增加項目承擔單位負擔； 4）項目產品與銷售發票產

10、品名稱的一致性； 5）驗收材料不全：缺專家評價表、驗收意見 表，審計報告不是原件等等。 2022年4月10日星期日22（五）監理驗收規范的幾點說明（五）監理驗收規范的幾點說明1、已實施科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收實施省級科技主管部門責任制工作方案（以下簡稱地方工作責任制方案）的省份，可按照“監理和驗收規范”和“地方工作責任制方案”的要求進行工作。2022年4月10日星期日23（五）監理驗收規范的幾點說明（五）監理驗收規范的幾點說明 2、 項目驗收時應提交項目專項審計報告原件，審計報告應加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章。 審計報告范本可在創新基金網站上查詢。 2022

11、年4月10日星期日24（五）監理驗收規范的幾點說明（五）監理驗收規范的幾點說明3、驗收材料裝訂要求(A4紙) 以下材料按順序合訂一份成冊 1）項目驗收申請表； 2）項目專項審計報告（原件）； 3）基金項目驗收評價表； 4）基金項目驗收意見表 另：基金項目驗收意見表三份可不裝 訂，合冊寄出。2022年4月10日星期日25 （五）監理驗收規范的幾點說明（五）監理驗收規范的幾點說明 以下材料按順序一式一份裝訂成冊（可合訂） 1）項目工作總結報告； 2）地方資金到位證明； 3）相關財務報表； 4）技術檢測報告； 5）基金項目立項合同； 6）30%發票和銷售合同等證明材料。2022年4月10日星期日26

12、三、合同簽定與管理工作規范2022年4月10日星期日27（一）合同簽訂（一）合同簽訂 1、立項合同簽訂的幾點要求 1）項目自公告之日起2個月內，項目承擔單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立項合同，確定項目經濟技術指標、階段考核目標等； 2）對于有異議的項目，管理中心暫不簽訂合同； 3）逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動申請撤項。 2022年4月10日星期日28（二）合同簽定的幾點說明（二）合同簽定的幾點說明 1、在項目執行過程中，合同的主要內容（包括項目名稱、總體目標及實施階段目標、技術經濟指標、完成期限等）原則上不能變更。 2、項目承擔單位因客觀原因需對合同目標調整時，應提出書面申請，經管

13、理中心批準后執行。 3、因年度錯誤造成合同經濟指標調整的，且可從電子版項目可行性報告中核實的?？捎身椖勘O理單位來文說明，中心批準即可調整。2022年4月10日星期日29（二）合同簽定的幾點說明（二）合同簽定的幾點說明4、合同簽訂中存在的問題 1）合同沒有按通知要求及時上報； 2）丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項目執行期內全部到位； 3）部分項目承擔單位對合同經濟、技術、就業人數等指標擅自更改（系統上顯示綠色）； 4）承擔單位的基本注冊信息在申報期間發生變更的，應在合同簽定之前完成變更和激活手續。2022年4月10日星期日30（三）合同管理（三）合同管理1、合同變更屬于下列情況之一，應申

14、請合同變更：屬于下列情況之一，應申請合同變更： 1)1)因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉讓方式等原因變更項目承擔主體； 2)2)因不可抗拒因素，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標； 3)3)項目執行期變更。 合同的變更程序是：合同的變更程序是：項目承擔單位向項目組織單位提出變更申請，由地方監理單位提出意見報管理中心批準后執行（提交電子版和紙質材料）。2022年4月10日星期日31 （三）（三）合同管理合同管理4) 4) 不屬于本規范中所涉及的“合同變更”范圍有：（1）項目承擔單位基本注冊信息的變化，如：單位地址、郵編、法定代表人、聯系人及電話號碼變更，以及企業開戶銀行、戶名、賬號變

15、更；（2）因改制、重組等原因, 項目承擔單位名稱發生改變，但項目承擔主體并未發生變更。2022年4月10日星期日32（三）合同管理（三）合同管理2、合同解除 屬于下列情況之一，應申請合同解除： 1)項目承擔單位因不可抗拒因素無法繼續履行合同的。 2）項目承擔單位在項目實施期間，將項目以技術轉讓方式轉出，并不再作為項目的實施主體的； 3）項目承擔單位違反項目合同條款規定的。2022年4月10日星期日33（三）合同管理（三）合同管理 合同解除的程序是： 1）管理中心提出擬解除的合同清單； 2）在征求省級科技主管部門意見的基礎上，管理中心將解除合同的項目名單在創新基金網站上公告。省級科技主管部門和地

16、方監理單位應負責將信息通知到項目承擔單位。并對項目的執行情況做出總結。 2022年4月10日星期日34（三）合同管理（三）合同管理3、合同終止屬于下列情況之一的，應申請合同終止1）發現并證實項目承擔單位在項目申請或執行過程中有違法、欺騙或事實隱瞞等行為的；2）項目承擔單位、項目組織單位或項目推薦單位要求終止合同，并經管理中心同意的。3）連續兩次不填報監理信息調查表；2022年4月10日星期日35（三）合同管理（三）合同管理 合同終止的程序 管理中心將終止合同的基金項目通知省級科技主管部門，并在創新基金網站上公告終止合同的項目名單。 省級科技主管部門（地方監理單位）要做好項目的善后工作。2022

17、年4月10日星期日36四、投訴和舉報處理辦法2022年4月10日星期日37（一）（一） 依依 據據 1、根據科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定和科技部國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法以及國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）的有關規定。 2、科技型中小企業技術創新基金投訴和舉報處理暫行辦法(2009年1月1日起執行) 。 原科技型中小企業技術創新基金投訴和舉報處 理辦法（暫行）（國科企金2003012號）廢止。2022年4月10日星期日38 （二）（二） 范范 圍圍 1、在項目申報、實施、驗收過程中弄虛作假，申報材料、監理材料和驗收材料內容嚴重失實；

18、2、創新基金項目經費的使用違反?？顚Ｓ迷瓌t，存在嚴重的挪用和弄虛作假等行為； 3、在項目受理、評審和管理過程中，違反有關規定，有失客觀、公正、合理的行為； 4、在項目實施過程中，發生有影響創新基金項目正常實施的事件或行為； 5、其他違反創新基金有關規定的行為。2022年4月10日星期日39（三）調查方式（三）調查方式 1、對投訴和舉報問題的調查工作，可采取成立專門調查組或委托地方監理單位、委托律師事務所三種方式進行。 2、接受委托調查的單位應在規定時間內向創新基金管理中心提交調查報告和處理建議。2022年4月10日星期日40（四）處理結果（四）處理結果1、 對已經受理的投訴和舉報，經初步核實確有嚴重問題的, 創新基金管理中心可以根據情況暫停執行該項目，在對有關問題立案調查后，再根據調查結果和有關規定作相應處理。2、投訴和舉報的問題查證屬實、違反創新基金管理辦法和有關規定的，按照科技型中小企業技術創新基金項目撤消立項及終止合同實施細則和有關規定作出處理決定并嚴格執行。2022年4月10日星期日41（五）幾點要求（五）幾點要求 1、地方監理單位應根據科技型中小企業技術創新基金投訴和舉報處理暫行辦法，建立健全受理和查處投訴和舉報的制度，并向社會提供相應的投訴和