1、精選優質文檔-傾情為你奉上“三標一體”內審審核要點一、 手冊及文件評審；體系總體評估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊是否界定質量/環境/安全相應體系的范圍？是否有質量體系條款刪減？刪減合理性如何？2）手冊是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關系的描述？3）結合公司文件體系及運行狀況總體評估質量/環境/安全運行情況？二、 方針目標（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查質量/環境/安全的方針、目標：2) 是否形成文件，并有正式批準的證據？3) 質量/環境/安全目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境/安全方針的框架下展開的，

2、與所確定的范圍是否一致？4) 在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境/安全目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎。5) 針對相應的環境/安全目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法、責任人？6) 各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據嗎？7) 質量/環境/安全方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境/安全方針的理解程度；8) 質量/環境/安全方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境/安全方針的持續適

3、宜性？三、 環境因素/危險源辨識（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素/危險源，并保留了環境因素/危險源清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素/危險源是否齊全？2) 針對危險源辨識、風險評價、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應程序規定。3) 是否已經評價并有相應的評價記錄，有重大環境因素/危險源清單等記錄？4) 是否已經針對重大環境因素/危險源建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？ 查看控制措施記錄。5) 重大環境因素/危險源是否經過評審或重新評定？查看風險評價記錄。6) 是否有關于重大環境/危險源的監測或檢查？查看記錄。四

4、、 文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的編制、審核、批準的相關記錄；2) 通過交談了解實際情況與文件是否相符？3) 查文件的發放、借閱、更改等是否符合相關文件的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？4) 標準要求必須形成程序文件的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文

5、件、記錄清單和有效文件清單？5) 抽查不同部門現場的文件與文件的發放記錄是否一致，查現場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？6) 各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？7) 規定了哪些文件評審的時機？是否按規定的時機對文件進行了評審？文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？8) 查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據；合理

6、保留的廢文件是否有標識能防止誤用？五、 記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？2) 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？3) 查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？4) 結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？六、 法律法規及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外來文件/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？2) 查外來文件/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境

7、/安全管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？3) 外來文件/法律法規的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？4) 作廢的外來文件/法律法規是否收回或銷毀？5) 在使用部門查必要的外來文件/法律法規是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？6) 如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素/危險源相對應？7) 針對公司所確定的其它環境/安全要求是否遵守如何進行評價？查看證實記錄。七、 管理職責（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理

8、層是如何實現管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標確保制定；資源評審；管理評審實施等）2) 通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？3) 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質量/環境/安全的相應需求？4) 最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？5) 質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？6) 管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？7) 管理者代表通過什么方式向最高管理者報告

9、質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？8) 在提高員工質量/環境/安全意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？9) 管理者代表在內審工作中的職責如何？八、 信息交流與溝通、合作與協商（Q：5.5.1，5. 5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1) 各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？2) 確定的職責和權限是如何向員工傳達的？3) 部門內部與部門之間如何對職責權限、環境因素、危險源、法律法規目標實現等事件進行溝通的？：4) 本組織有哪些內部溝通渠道和方式？5) 通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？6) 內

10、部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？7) 如何就環境/安全方面的知識向業戶進行宣傳？8) 如何接收外來的文件、法律法規關于環境方面的信息接收?如何處理？或分發？9) 質量/環境/安全意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、簡報、內刊等？10) 是否在危險源辨識、事件調查、方針及目標制定等活動中由員工進行參與。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。11) 是否與影響的外部方就安全方面進行協商？九、 管理評審（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理評審頻次是什么？是否發生過追加管理評審的特殊情況？2) 管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、

11、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？3) 管理評審的內容圍繞質量/環境管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量/環境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？4) 管理評審是否形成了關于質量/環境管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據是否符合要求？十、 人力資源管理、能力、意識和培訓（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人員能力的確定：根據法規和公司崗位的職責權限規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？體現在什么文件中？（如崗位說明書）2) 相關人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內審員證等資料）？3) 是否有

12、與質量/環境/安全管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現有人員是否符合要求？4) 抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄或通過現場考核，確認是否滿足能力要求？5) 是否制定關于培訓或招聘方面的計劃？查看招聘材料。6) 對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。7) 對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據？8) 如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現有人員進行考核評估的材料，對發生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。9) 如何進行員工能力考核、激勵的？十一、 基礎設施（Q：6. 3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了

13、解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養制度等？保養和維修是否符合要求？2) 對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？3) 有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預防措施？4) 文件及記錄：基礎設施管理臺帳，基礎設施的技術文件資料；現場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養計劃及實施記錄；對基礎設施的檢查及后續措施的記錄。5) 環境/安全所需要的設備、設施是否能夠滿足要求？十二、 工作環境（Q：6. 4）與質量/環境管理體系相關的工作環境的要求，現場工作環境實

14、況，各項管理制度實施的證據，對工作環境檢查的記錄及后續的改進措施。十三、 服務過程的控制/運行控制/應急準備與響應（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部門提供服務提供過程基本情況的文件，如運輸、維修等服務提供過程的文件，服務實現的質量目標是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄2) 設定的質量/和環境目標和過程的標準，實現各種目標和標準要求的記錄或文件；3) 與服務過程監督和測量相關設備和監測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；4) 現場服務的提供情況，包括服務過程，監視、監

15、督和檢查過程，各種為保證服務質量和環境管理的實現的過程設備和監測裝置的現場管理和相關的記錄，過程監控和檢查活動提出的改進措施證據；5) 放行、交付活動的記錄和現場情況；6) 為客戶提供服務后的滿意調查、服務質量跟蹤等實施的記錄和現場情況；7) 各服務或設備、機房的現場的各種監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。8) 服務過程中涉及的顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；9) 產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等；

16、10) 各種環境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；11) 各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；12) 各類應急相應的預案的實施或演習的證據和演習效果、預案實施效果的評估和改進的記錄以及現場的情況。十四、 與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1) 查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質量/環境目標和各種目標實現情況的記錄。2) 就服務質量/目標，環境管理目標/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示

17、的或隱含的要求、法規要求、組織自己附加的要求)？查閱相關的文件和記錄。3) 對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發現問題時是否采取了后續措施？結果如何？4) 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？5) 顧客滿意度的質量目標？是否實現？文件中如何規定顧客滿意監視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，調查報告和顧客反饋意見登記十五、 采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）1) 與采

18、購有關的質量/環境體系文件，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；2) 相關的職責安排及質量/環境目標（對供方提供的產品或服務的環境要求，以及實現情況）；3) 查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(營業執照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續措施記錄，合格供方名單；4) 采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產品的驗證記錄等；5) 采購產品的質量情況記錄，及相應的數據分析記錄？對發現的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。十六、 監視和測量設備/不合格控制

19、（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1) 查監視和測量設備的管理文件；2) 按照文件要求的監視和測量設備臺帳（包含質量、環境、安全三方面的監測設備），技術資料。3) 查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質證明，校準記錄校準檢定證書、標識4) 現場對監視和測量設備的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？5) 評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別設備的校準狀態？6) 對不合格的監測設備和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？十七、 內部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1) 查上一次內部審核所發現的不符合的整改和驗證，上次內部審核的范圍(是否包括了質量/環境/安全管理的全部工作內容？)2) 上次內審的資料可包括：審核計劃、審核檢