1、第三章 寡頭市場學習目標讀完本章，你需要了解和掌握以下內容：讀完本章，你需要了解和掌握以下內容：1、決定寡占均衡的因素2、廠商數目、廠商行為的類型、廠商行動次序等，如何影響寡占均衡3、戰略替代與戰略補充4、卡特爾的穩定性與促成合謀的因素5、經濟全球化對市場結構的影響n第一節 寡頭市場模型n第二節 合謀n第三節 經濟全球化條件下的 市場結構第一節第一節 寡頭市場模型寡頭市場模型n寡頭壟斷市場的特征決定了，寡頭企業在決策時必須事先考慮其競爭對手的可能反應，因而它們決策行為之間存在互動性。 n多種解釋寡頭行為的模型,假定不同,模型的結論也就不同.介紹兩種經典的理論模型： 伯川德模型伯川德模型 古諾模

2、型古諾模型 一、伯川德模型一、伯川德模型n假定：n（1）某產業市場上僅有兩家企業，高進入壁壘阻止了其他企業進入；n（2）兩家企業生產同質性產品；n（3）面臨線性的市場需求曲線p=a-bQ和不變的邊際成本c1=c2=c，固定成本為0；n（4）每一家企業都能生產出滿足市場需求的產品數量，分別為q1和q2，q1+q2=Q；n（5）兩家企業同時進入市場并分割市場份額，僅在一個時期就價格制定進行博弈，每方在做決策時，假定對方的價格為既定，各自目標為利潤最大化。Pp1*= p2*cQq1q2伯川德競爭均衡 p1ccp2企業1的最佳反應函數p1=R1(p2)企業2的最佳反應函數p2=R2(p1)O伯川德反應

3、函數 二、生產能力約束定價二、生產能力約束定價n埃奇沃斯的生產能力約束定價模型 n現在把伯川德模型的假定放松，假設企業1的生產能力小于市場需求，那么(p1*，p2*)(c，c)是否還是一個均衡解?n當企業1存在生產能力約束時，企業1是否真的是把價格定在邊際成本上？ 三、古諾模型三、古諾模型n其假定基本與伯川德的前提假定相同，但這里的決策變量為產量，各方都在假定對方的產量是既定的前提下決定自己的產量。n企業1和企業2的利潤函數分別為：n1=q1p(Q)-cq1 （1）n2=q2p(Q)-cq2 （2） n將p(Q)=a-b(q1+q2)分別代入兩企業的利潤函數，化簡得n1=aq1-bq12-bq

4、1q2-cq1 （3）n2=aq2-bq22-bq1q2-cq2 （4）n上述兩函數均為凹函數，根據利潤最大化的一階條件，得出企業1和企業2的最優產量分別為：n （5）n （6）)(222121qRqbcaq)(221212qRqbcaqq2q1q1=R1(q2)q2=R2(q1)E古諾反應函數 bcaq31*1bcaq31*2企業1和企業2的最優產量分別為：此解即為古諾均衡解 E點上： bca9)(221bbaQ32bca9)(22n如果市場上有多于2的n家完全相同的古諾型企業： 此時，企業1的利潤函數為：1=q1p(q1+q2+q3,+qn)-cq1 均衡條件可以寫為： MR=a-b(2q

5、1+q2+qn)=MC=c q2=q3=qn=q cqqqqqqpqqqpnnn)1)()(112111n第一家企業的最佳反應函數是， 可得單個企業產出為 ， 市場總產出為 ， 市場價格為 。 可以看出，如果n1，產生壟斷產量和價格，當n變大時，產出和價格趨向競爭水平。 qnbcaqqRqn212),(211bncaq) 1( bnmanQ) 1()(1nncap四、伯川德模型和古諾模型四、伯川德模型和古諾模型n古諾均衡的產量高于壟斷市場，低于競爭市場，價格低于壟斷市場，高于競爭市場，隨著企業數目的增加，均衡結果趨向于競爭性市場。n伯川德模型表明，市場上只要有兩家企業，其均衡結果就與完全競爭的

6、最優均衡結果相同。n因而，從社會福利來說，伯川德模型的均衡結果優于古諾模型。n同質產品的伯川德模型可能在解釋設定價格方面更為現實，但古諾模型在解釋平滑的需求曲線方面更為現實。n設計一個兩階段博弈，把伯川德模型和古諾模型合起來進行分析。 假定兩家企業在一開始都同時先決定產量即生產能力，然后再決定價格。 三種結果： （1）大型生產能力（2）中等生產能力（3）小型生產能力n伯川德模型和古諾模型都是對現實經濟關系的解釋。如果企業的生產能力和產出不能輕易加以改變，那么伯川德競爭均衡是合適的；如果企業的生產能力和產出能夠比較容易的加以改變，則古諾競爭均衡是合適的。n一般來說，短期內，企業都是以價格作為決策

7、變量；長期內，企業可以調整其生產規模，可以以產量作為決策變量。五、戰略替代與戰略補充五、戰略替代與戰略補充n在現實中，企業之間的競爭戰略是多種多樣的，但按照不同的反應函數，可以將其歸結為兩類：戰略替代和戰略補充。伯川德博弈和古諾博弈就是戰略補充和戰略替代的典型形式。戰略替代和戰略補充 返回第二節第二節 合謀合謀n現實經濟中，寡頭會意識到相互之間的依賴性，在決策時就會考慮到對方的反應，從而會意識到如果它們協調生產與定價，通過限制產出和提高市場價格來增加共同利潤以及單個利潤。這種行為我們稱為合謀合謀。n寡頭企業通過合謀形成的聯盟叫卡特爾卡特爾，即經濟上和法律上相互獨立的企業為了共同的目的，相互達成

8、限制競爭的協議或者在市場行為方面搞協調。n依不同的協議內容，可分為價格卡特爾、區域卡特爾、產量卡特爾、研發卡特爾等。在現實中，卡特爾的典型形式是價格卡特爾價格卡特爾-企業之間通過合謀，像一個壟斷者一樣限制產量，提高價格，從而提高共同利潤。所以我們主要對其加以分析。 一、重復博弈與卡特爾的穩定性一、重復博弈與卡特爾的穩定性n在價格卡特爾里，單個企業所獲得的利潤要大于寡頭企業進行非合作決策時各自獲得的利潤。n卡特爾面對的是向下傾斜的需求曲線，因此它要提高價格就必須限制各成員寡頭的產量。n在壟斷價格下，如果某一個寡頭多生產一些產品，就可以獲得更多的壟斷利潤，結果是，大多數的卡特爾都會被成員企業的“欺

9、騙”行為所破壞。 n上述卡特爾的不穩定性分析是建立在單期靜態分析的基礎上的，如果卡特爾企業成員進行多期重復博弈，就會得到不同的結果。n以i(pit,pjt)表示企業i在t時的利潤（t=0,T），其中pit為i索取的價格，pjt為它的對手j索取的價格。在每個時期t，兩企業同時選擇它們的價格(p1t,p2t)。價格戰略pit依賴于歷史。n從任何給定的t時期開始，每個企業的戰略都是在其競爭對手的戰略給定的情況下，使其利潤的當前貼現值最大化。n首先，假定時期是有限的：T+，那么，動態價格博弈的均衡是伯川德均衡，即i(p2T,=p2T)=c。nT-1期的均衡價格是什么？n由于在T期的價格選擇不依賴于T-

10、1時期發生什么事，一切事情都會像T就是最后一個時期一樣。因此，各企業也在T-1時期選擇競爭性的價格，而不管直到這個時期之前的歷史如何。我們依次向前類推T-2、T-31、0，T+1期價格博弈的結果是伯川德均衡重復了T+1次。 n當時期為無限，即T=+時，情況就會發生不同的變化。一方面，伯川德均衡無限次的重復仍然是這一博弈的均衡。但另一方面，重復的伯川德均衡不再是唯一的均衡。如果貼現因子足夠高，它們就構成一個合謀均衡。二、價格戰二、價格戰n合謀均衡形成的前提：如果一個企業背叛了限制產量策略，那么其他企業能夠對此有所了解并能進行報復。n但是各企業往往不能精確的控制競爭者的產量水平，其只能根據某些可觀

11、察到的變量（如各自的銷售量或價格）的波動來猜測背叛是否發生。在某些市場上，對于其他企業的欺騙與因需求和供給成本的波動所導致價格上的隨機波動，企業很難區分。對于卡特爾來說，即使在隨機沖擊發生時修改其懲罰機制以預防欺詐也是可能的。nRotemberg and Saloner（1986）則提供了一個支持繁榮期價格戰的、有關水泥實際價格的計量經濟學分析。三、促成合謀的因素三、促成合謀的因素n卡特爾是否能夠形成，也取決于建立卡特爾的收益和成本，收益主要就是提高行業價格水平后的超額利潤，成本則主要是組建卡特爾的組織成本、防止欺騙和預期懲罰的成本。 n促成合謀的因素促成合謀的因素主要有以下幾種： 提高行業價

12、格水平的能力 卡特爾企業間的成本或需求相近 較低的組織成本 較低的察覺欺騙成本 較低的嚴厲懲罰預期 四、合謀與市場競爭四、合謀與市場競爭n一般來說，與市場競爭相比，企業的合謀會降低市場效率和社會福利水平。n但合謀并不總是劣于市場競爭的。 nNicholas S.Vonotras（1989）分析了一個三階段博弈模型：第一階段為共性RD（Generic RD）研發階段；第二階段為過渡階段；第三階段為產品市場上的競爭階段。各個企業之間相互進行產品競爭。n這個模型的基本結論是：（1）與不合作企業比較，合作企業從事更多的RD活動，因而具有更多的RD產出；（2）除非不合作企業也能像合作企業一樣可以完全分享

13、信息，否則合作企業總能比不合作企業取得更多的收益；（3）根據信息溢出值的大小，市場可能不會為最佳合作規模（所有企業都參與合作）的形成提供足夠的刺激；（4）當技術的外溢型不夠時，這種合作非但有利，而且會損害參加合作企業的利益，并減少社會的總福利水平。返回第三節第三節 經濟全球化條件下的市經濟全球化條件下的市場結構場結構一、經濟全球化對市場結構決定因素的影響一、經濟全球化對市場結構決定因素的影響n（一）市場規模的擴大（一）市場規模的擴大 1、消費品市場的全球化 2、生產資料市場的全球化 3、金融市場的全球化 （二）規模經濟的加強（二）規模經濟的加強 1、工廠規模經濟 2、企業規模經濟 （三）范圍經

14、濟的拓展（三）范圍經濟的拓展二、經濟全球化與市場結構的變化二、經濟全球化與市場結構的變化n（一）經濟全球化與市場集中度（一）經濟全球化與市場集中度 經濟全球化對市場集中度的最終效應是不確定的，可能會因不同行業或不同時期而有所不同。 1、經濟全球化提高了市場集中度 2、經濟全球化降低了市場集中度（二）經濟全球化與進入壁壘（二）經濟全球化與進入壁壘 1、經濟全球化提高了進入壁壘 市場規模和企業規模的擴大提高行業的進入壁壘。 2、經濟全球化降低了進入壁壘 降低進入壁壘的因素：全球市場規模的擴展和專業化分工的深化；柔性生產方式的出現；技術革新的不斷推進；金融市場的全球化等等。n（三）經濟全球化提高了產品差異化（三