1、精選優質文檔-傾情為你奉上1.賬號添加1.交易商賬號添加交易商賬號可以通過三個途徑獲得，第一種是交易商直接自己在線注冊；第二種是交易商找到交易所的經紀會員（一級會員或者代理），然后經紀會員直接在自己的管理后臺幫助其注冊，注冊后的交易商直接隸屬于該經紀會員；第三種是交易所直接通過后臺錄入信息幫助交易商開通賬號；這三種方式中，除了第三種后臺錄入其他兩種方式都需要后臺管理人員進行審核。2.會員賬號添加發售有三個會員：1.發行會員：商品的原持有者； 2.承銷會員：幫助發行會員推廣發行商品，商品發行成功后會獲得發行手續費返傭； 3.經紀會員：幫助交易所開發交易商，交易商交易操作的手續費可以獲得返傭。為了

2、交易中產生的貨款和返傭，所有會員首先是一個交易商。所以添加會員的時候需要先添加一個交易商賬號，然后關聯會員賬號。如下圖點擊添加，在1號位置添加會員編號，這是會員登入會員后臺使用的賬號，賬號可以使用字母或者數字，最多支持四位。然后在2號位置添加之前開好的交易商賬號，選擇會員類型，對應的會員賬號就開好了。之后在“權限設置“里設置會員登入會員后臺的功能權限，在”所轄交易商“查看經紀會員開發的客戶，也可以給該經紀會員綁定或解綁所屬交易商。3.后臺管理賬號添加admin賬號是系統初期唯一賬號，是超級管理員角色。使用admin賬號可以開通高級和普通管理員兩種賬號，高級管理員是有后臺全權，普通管理員需要通過

3、關聯角色來獲得權限，高級管理員只有開通普通管理員的的權限。普通管理員獲得權限的途徑，點擊下圖2添加一個角色，然后在3的位置設置該角色的權限，之后進到“系統用戶管理”添加一個普通管理員賬號，在第二幅截圖對應管理賬號后，點擊角色關聯設置，然后關聯角色即可。2.商品添加商品的添加在綜合最多可以添加三級如下圖一所示。圖二，一級大分類（在“商品分類管理”中，點擊分類展示樹后的加號添加）；圖三，二級品類（在“商品分類管理”中，點擊一級大分類后的加號添加）；圖四，三級品名（在“商品品名管理”中，點擊二級品類后的加號添加）；也可以添加兩級，一級分類，二級品名。 圖一 圖二圖三 圖四客戶端的行情頁面標簽會顯示最

4、后一級品名，具體商品是要到發售模塊商品管理添加，客戶端的商品行情顯示的就是在發售模塊添加的商品；點擊1先定義綜合添加的最后一級品名；再去到2添加對應品名下具體的商品；3.市場參數設置1.交易節管理交易節管理，可以增刪改查交易節，自動開式的時間會按照第一交易節的開始時間開市。2.非交易日設置可以按照星期或者具體的日期來添加非交易日，所有非交易日當天市場為閉式狀態不會交易。3.商品交易參數在發售模塊添加具體商品的時候會設置該商品的發行手續費，交易手續費以及交收時收取的費用（倉儲費以及交收相關費用）。除了特殊設置，這些費用是所有參與該商品交易的客戶都要遵守的。發行手續費包括發行商發行手續費和交易商發

5、行手續費，發行商發行手續費是發行會員發行該商品成功后需要交納的費用，這部分是交易所和承銷會員分攤；交易商發行手續費是交易商參與該商品發行申購時需要交納的手續費，包括承銷商的認購手續費（交易所和承銷會員分）和交易商申購手續費（交易所和經紀會員分）。交易商的相關權限和交易費用還可以特殊設置，在發售模塊的交易商特殊設置可以分品類或者具體的商品來限制交易商的買賣權限，點擊下圖標記中的權限設置進入權限設置界面。交易商的特殊手續費可以在特殊手續費設置里面分別進行設置，包括交易商的發行、交易以及倉單的注冊/注銷費用，點擊添加可以分商品的單獨去設置。4.交易流程1.正常發行上市（發行注冊）正常發行上市的商品在

6、添加商品參數的時候，在下圖長方形標記中的非發行注冊選擇“否”，然后需要注意的就是日期設置，1號日期設置的是該商品的上市時間，2號設置的是商品的發行開始時間，3號設置的是商品的發行結束時間。首先在商品發行開始前需要承銷商進行認購，所以在商品發行開始之前至少留出一天的時間進行承銷商認購操作。在承銷會員認購管理，承銷會員押金中暫扣一部分押金（暫扣的押金包括認購的商品貨款和保證金，保證金的金額以具體情況而定），點擊暫扣押金設置即可。暫扣押金后，點擊承銷設置，下圖1號設置承銷會員認購的商品數量（如果沒有承銷，認購數量可以設置為0），在2號位置設置的是承銷商的返傭占比，如果該商品有0個或者一個承銷商此處填

7、100，如果有多個承銷商那就是多個承銷商的占比總和為100即可。提交承銷設置后，在處理一下認購資金，點擊認購商品下的設置，選擇商品代碼后，系統自動顯示認購數量和貨款，然后將之前凍結的押金減去貨款就是現在需要給承銷商解凍的預付貨款了做完承銷商認購以后，承銷商認購的那部分商品需要解凍后才可以在商品上市進行交易，在發行管理最后一個功能按鈕“承銷商分期解凍”，然后點擊添加，支持分期或者全部解凍。等到發行日期開始，交易商到客戶端進行申購就可以了，一直到發行結束，。下圖是交易商客戶端商品申購列表發行結束以后，第二天閉式后就可以進行搖號了，搖號可以按照持倉市值和可用資金量來進行比例分配，還可以限制單個賬號的

8、最大中簽量。搖號成功以后，中簽的交易商就會獲得持倉，等到商品上市日期后，就可以在客戶端進行交易，提貨開始日期后有持倉的就可以進行提貨。提貨時，首先注冊提貨單，如下圖注冊完提貨單以后，在打印自提設置一下密碼，然后點擊打印，打印成功以后可以隨時在提貨日期以前去倉庫提貨。2.在線托管上市（非發行注冊）在線托管其實就是線上募集商品后再上市的過程，募集足夠的商品以后，跟正常發行上市的步驟是一樣的。下圖是在線托管的流程概述。首先還是要先添加一個商品，最需要注意到是在下面長方形標示的非發行注冊必須選擇“是”，然后就是三個日期的設置要合理，因為在線托管要有募集商品的時間，所以發行開始日期之前一定要留出足夠的時

9、間。添加完商品后，去到申請托管管理，現在給該商品設置托管計劃，如果在添加商品的時候非發行注冊選擇的不是“是”那么在做計劃的時候不會顯示這個商品。點擊托管計劃管理中的添加，選擇對應的托管商品，設置一個托管計劃，這個托管計劃是交易商拿著申請的商品去倉庫做鑒定的時間，所以在計劃時間開始前還要留出一段時間，供交易商在客戶端做托管申請，托管申請在托管計劃開始前都可以做。申購發行比例設置的是申請人在線托管的貨物，用于公開發行的占比，剩余比例的商品會直接轉為申請人的持倉。添加完托管計劃后，點擊托管倉庫管理，給托管商品分配倉庫，倉庫可以是一個或者多個，申請人可以在托管計劃開始后結束前去就近的倉庫做鑒定入庫。所

10、有商品辦理入庫之前，必須在后臺交收管理設置商品交收屬性。如下圖點擊商品代碼，然后選擇該商品的相關屬性提交即可。后臺設置完以后，在線托管的倉庫需要對該商品設置掛牌費，如下圖，登入該商品的托管倉庫管理后臺，點擊設置需要注意的是倉庫端的上市指導價等于后臺設置商品參數的上市指導價。后臺添加完參數，倉庫端設置好掛牌費以后，現在客戶登入自己的客戶端就有該商品的在線托管數據了，點擊立即申請，選擇合適的倉庫，填寫自己擁有的藏品數量提交審核即可。提交后的申請會直接遞交到對應倉庫后臺，等到后臺設置的托管計劃時間，交易商拿著申請數量的藏品到申請的指定倉庫去鑒定審核，倉庫端需要進行初審和終審兩次審核。審核合格的貨物可

11、以直接辦理入庫，在入庫申請里點擊添加，單號可以隨意添加，選擇對應商品，商品的名稱，發行商等信息會直接顯示，需要注意的是在選擇商品下拉菜單只會顯示已經添加了商品屬性的商品代碼。如果新加的商品辦理入庫沒有數據請去后臺交收管理里設置商品的屬性。辦理完入庫以后數據會遞交到入庫單審核，還需要倉庫進行入庫審核倉庫審核后的數據會遞交到管理后臺的交收管理，需要對入庫單進行最終審核，審核通過以后商品才算成功入庫。大盤顯示的商品庫存量，如果是正常發行的商品那么最開始的庫存量等于發行成功的商品數量；如果是在線托管的商品，最開始的庫存量等于轉持倉的部分加上發行成功的數量和。庫存量與商品的入庫量無關。5商品增發1. 比

12、例增發點擊增發商品里的添加，選擇要增發的商品，然后選擇配售類型“比例配售“，交易商的配售比例是“登記日期“當天對該商品的持倉占比（可用持倉），所以選擇的日期當天商品的總持倉不能為0。”增發日期“當天交易商可以在自己的客戶端看到配售信息，然后可以選擇接受或者拒絕。接受配售的交易商會直接扣除貨款獲得持倉。商品在”上市日期“當天就可以進行賣出操作了。增發價格可以選擇是否與持倉價一致，增發價格是交易商同意配售的交易價格，持倉價格是成交后交易商的持倉顯示價格。最小配售數量和比例請參考溫馨提示。設置好配售信息以后，在該條信息的最后有一個分配及查詢，點擊分配與查詢，會顯示所有的承銷商，在這個窗口首先選擇要配

13、售的承銷商，然后給承銷商分配配售比例，和返傭占比（商品配售跟發行同樣都需要交納手續費）。然后點擊確認配售即可。最后沒有問題后點擊預配售。根據配售情況，在上市之前要點擊增發成功，然后做減持。2.定向增發商品增發一般都會使用定向配售，在定向增發商品里點擊添加，配售類型選擇定向配售，登記日期是可以進行商品配售的時間，上市日期是配售后的商品可以進行交易的開始時間。在分配及查詢設置承銷商的返傭比例，承銷比例無意義可以隨意添加一個非零數。在配售日期當天就可以進行定向配售，如下圖，選擇客戶類型交易商或者承銷商，然后填寫客戶具體代碼，在填寫配售數量即可。在點擊增發成功之前，定向配售的數據都會顯示在定向配售管理，可以對已定向的數據進行刪除操作。配售完成后，在上市之前點擊配售成功并設置減持，配售成功以