1、表1 安全評價機構資質基本條件保持情況考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 序號考核內容考核標準現場記錄考核結果1企業法人營業執照（事業單位法人證書）是否在有效期內，且已年檢。安全評價機構管理辦法（總局第22號令）；關于貫徹落實安全評價機構管理規定工作的通知（安監總規劃2009181號）基本條件規定考核，現場查驗機構提供的證明資料。是 否2與其工作相適應的固定工作場所面積 平方米，是否符合要求。（甲級機構不少于400平方米，乙級機構不少于250平方米）是 否檔案室面積 平方米，是否符合要求。（甲級機構檔案室不少于50平方米；乙級機構檔案室不少于30平方米）是 否3在本機構登記從業的專職安全

2、評價師 名，是否符合規定要求。是 否一級安全評價師 名，其中專職 名，是否符合規定要求。是 否二級安全評價師 名，其中專職 名，是否符合規定要求。是 否注冊安全工程師 名，是否符合規定要求。是 否4安全評價師中有 名同本機構簽訂了勞動合同，是否符合規定要求。 是 否有效期內有 名，是否符合規定要求。是 否機構為其連續繳納“四險”有 名（事業單位繳存住房公積金的 名），是否符合規定要求。是 否5法定代表人是否經過相應資質培訓機構組織的培訓，并考試合格，并在有效期內。是 否6專職技術負責人共有 位，是否有任命文件，且在職有效。是 否是否具有二級以上安評師和注安師資格，具有與所負責業務相對應的高級專

3、業技術職稱。是 否配備的技術負責人是否能夠覆蓋主要業務范圍。是 否7專職安全評價過程控制負責人是否有任命文件，且在職有效。是 否8通用設備是否與其開展的工作相適應，且設備完好率100%。（計（計算機、打印機、傳真機、復印機、攝像機、投影儀、碎紙機、錄音設備、對講機、定位儀、激光測距儀、交通工具）是 否9技術支撐是否滿足評價業務范圍的需要。（實驗室、安全檢測檢驗能力、技術專家庫、安全評價應用軟件、法律法規標準數據庫、物質特性數據庫、事故案例數據庫、圖書閱覽室）是 否10是否建立了內部管理制度和安全評價控制體系。是 否11是否為從業人員必要提供了現場勘查所的勞動防護用品。是 否被考核機構負責人確認

4、： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表2 專職評價師業績考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 考核依據姓名專業級別職稱核發單位四險一金交納情況擔任職務是否專職評價師支撐業務范圍本年度完成業務項目數安全評價機構管理辦法附件1安全評價機構業務范圍劃分標準；國家安全監管總局關于貫徹落實安全評價機構管理規定工作的通知附件1安全評價師專業能力對照表。現場查驗人員、證明和裝備實物。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否（注：每位專職安全評價師最多只可認定兩種專業能力并只能支持兩個業務范圍。 不夠可另加頁，另加 頁）被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考

5、核日期： 表3 專用裝備檢查匯總表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 考核依據專用裝備名稱型號數量生產廠家軟件或裝備授權情況裝備年檢與標定情況使用登記情況是否有效安全評價機構管理辦法附件1安全評價機構業務范圍劃分標準；國家安全監管總局關于貫徹落實安全評價機構管理規定工作的通知附件1安全評價師專業能力對照表。現場查驗人員、證明和裝備實物。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表4 安全評價機構業務范圍保持情況考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 考核依據現有業務范圍安全評價專業人員配備情況專業

6、人員配備是否滿足要求專業裝備是否滿足要求技術負責人是否滿足要求本年度完成此類業務項目數姓名專業級別職稱核發單位支撐業務范圍安全評價機構管理辦法附件1安全評價機構業務范圍劃分標準；國家安全監管總局關于貫徹落實安全評價機構管理規定工作的通知附件1安全評價師專業能力對照表。現場查驗人員、證明和裝備實物。是否是否是否是否是否是否（注：每位專職安全評價師最多只可認定兩種專業能力并只能支持兩個業務范圍。 不夠可另加頁，另加 頁）被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表5 安全評價項目工作質量情況考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 評價項目名稱： 所屬業務范圍（填代碼）： 名稱內

7、容標準分檢查方法評分方法現場記錄得分安全評價項目工作質量考核100分1報告編制格式、章節排序符合要求。2附（插）圖附件等符合評價通則和評價導則要求。3報告裝訂美觀，簽字、蓋章齊全。5查閱評價報告及現場收集的資料、存檔材料；對照報告仔細詢問評價人員。1.報告編制格式、章節排序不符合要求分別扣1分；2.必要的附（插）圖附件不全或不清晰扣1分；3.報告裝訂粗糙、簡陋或未進行簽字、蓋章或簽字、蓋章錯誤該項扣3分。對照評價合同，檢查報告是否清晰注明評價邊界和評價責任范圍；項目概況（選址、總圖及平面布置、生產規模、工藝流程、功能分布、主要設施、設備、裝置、主要原材料、產品（中間產品）、經濟技術指標、公用工

8、程及輔助設施、人流、物流等）描述清楚。201. 內容存在矛盾和邏輯錯誤該項不得分；2.有一個系統描述不清，扣4分，扣完20分為止；3.評價邊界、評價責任范圍與項目系統不符合實際扣10分。主要危險有害因素和重大危險源辨識描述清楚。151.主要危險有害因素辨識有重大漏項或描述不清楚、不準確的每項扣5分；2.未辨識重大危險源或辨識不準確扣5分。評價單元劃分合理，評價方法選取適當、正確使用。101.評價單元劃分不合理扣2分；2.評價單元劃分有漏項的每項扣2分；3.評價方法選取不適當扣4分。對評價對象發生事故的可能性及其嚴重程度進行定性、定量評價。251.未進行固有危險程度評價扣10分；2.單元的評價內

9、容與評價結論不相符的每個扣5分。提出的對策措施建議具有針對性，可操作性。10對策措施建議不具有針對性、模糊或不合理，每一項扣2分， 扣完10分為止。安全評價結論的內容清晰、準確，邏輯性強，符合國家有關法律法規、標準、規章、規范的要求。10安全評價結論內容不符合要求，每項扣2分，扣完10分為止。評價內容語句通順、文字簡潔準確，無前后矛盾現象。51.評價內容語句不通，敘述不清現象每一項扣0.5分；2.語句不通順、文字不簡潔、不準確、錯誤每一處扣0.5分；3.報告存在前后矛盾現象扣2分；4.報告中錯別字每字扣0.1分。安全評價項目過程控制考核100分安全評價項目過程控制考核100分安全評價項目過程控

10、制考核100分風險分析是否包括：1風險分析應在安全評價項目合同簽訂之前進行；2.被評價對象的基本情況、評價類別以及項目投資規模、地理位置、周邊環境、作業風險等；3.項目是否在資質業務范圍之內、現有評價人員專業結構是否滿足評價項目需要、承擔項目的風險程度等；4.項目的經濟性；5.項目的可行性；6.參與部門是否全面。10查閱項目檔案1.未進行風險分析該項不得分；2.未在簽合同前做風險分析的扣5分；3.（2）（6）項每缺一項扣1分，扣完5分為止。1.組建評價項目組并任命項目組長。2.項目組應由與評價項目相關的專業人員組成，且評價人員專業配備滿足項目要求。10查閱任命文件或工作指令單。1.未組建評價項

11、目組該項不得分；2.未任命項目組長扣5分；3.項目組長不滿足任職要求的扣5分；4.項目組組成人員的專業不滿足項目要求扣5分。1.是否進行了現場勘查；2.現場勘察檢查記錄清晰、準確、全面、使用規范格式，是否有雙方參加人員的簽字；3現場檢查與項目設計檢查時發現項目存在的主要問題或隱患與被評價單位及設計單位進行了交流，并就需整改的內容作出書面建議；4在評價報告結論正式出具前，就整改情況進行確認；預評價項目中發現的主要問題及隱患應有與被評價單位及設計單位溝通的確認結果；5是否有項目組長及成員的現場影像資料或其他證明材料。40抽查項目現場勘察記錄1.未進行現場勘查的不得分；2.現場記錄填寫不清晰、不準確

12、、不全面，扣6分；3.使用格式不規范，扣2分；4.現場記錄沒有雙方簽字扣4分；5.對需要整改的內容未留有書面建議扣6分；6.未對整改情況進行確認扣8分；7.整改核查記錄未經兩人及以上簽字確認扣4分；8.未留有現場影像記錄扣8分；內部審核由有評價師資格的非項目組成員審核。審核記錄清晰、準確，與報告內容相符，審核人員簽字確認。10抽查審核的記錄表1.未進行內部審核該項不得分；2.由項目組成員進行內部審核扣1分；3.內部審核的內容不清晰、準確，與報告內容不符，扣6分；4.內部審核未留有審核和修改痕跡扣2分；5.審核人未簽字，扣1分。技術負責人審核是在評價報告內部審核完成后進行的審核。審核記錄清晰、準

13、確，與技術要求相符，審核人員簽字確認。10抽查審核的記錄表1.未進行技術審核該項不得分；2.審核的內容不清晰、準確，與技術要求不符，扣6分；3.技術負責人審核未留有審核和修改痕跡扣2分；4.審核人未簽字，扣2分。過程控制負責人審核應在內部審核和技術負責人審核完成后進行。過程控制負責人審核內容是否包括了：1.風險分析；2.編制了項目實施計劃；3.現場勘查，并采集了現場證據；4.項內自審；技術審核；5.評價過程記錄是否完整，是否符合過程控制要求；6.過程控制負責人簽字確認。10抽查審核的記錄表1.未進行過程控制審核該項不得分；2.審核的項目不齊全，不符合過程控制要求，每缺一項扣2分，扣完8分為止；

14、3.過程控制記錄不完整或負責人未簽字，扣1分。報告審核程序的控制及報告附件和歸檔資料的完整性。1.安全評價過程是否得到有效控制，每一過程是否有評價機構專職過程控制負責人確認完成；2.對報告歸檔資料的系統性進行審查，歸檔資料應包括：安全評價報告、風險分析表、項目組任命文件、項目現場勘察記錄、項目資料收集清單、項目隱患整改回執、項目內審記錄、項目技術負責人審核記錄、過程控制負責人審核記錄、外部審核記錄、評價項目業績表、交付單、滿意度調查表以及現場影像資料、收集的資料等。10查閱檔案1.安全評價報告每一過程未經評價機構專職過程控制負責人確認，扣2分；2.檢查報告歸檔資料的系統性、完整性。歸檔資料中無

15、過程控制單或存在的安全隱患問題通知單；評價過程中無聯系記錄（電話、傳真、郵件）等；歸檔資料中無一審、二審、外審或成品報告的紙質版或電子版；缺1項扣1分，扣完8分為止。200（注：每個評價項目填寫一張 不夠可另加頁，另加 頁）被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表6 安全評價機構網上公開情況考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 是否建立機構網站（頁）是 否如結果為否則此表分值為零名稱內容標準分檢查方法評分方法現場記錄得分安全評價報告網上公開情況40分報告網上公開率10查看網站（頁）抽取4個報告，每少公開一個報告減5分。1建立本機構信息網上公開制度。2確定專人負責網上公

16、開。3公布投訴和舉報方式。51未建立信息公開制度扣5分；2未確定專人負責扣5分；3未公布投訴和舉報方式扣 5分。1網上公開法定代表人、注冊資金、固定資產、注冊地址、辦公地址及聯系方式。2公開安全評價機構簡介、業務范圍、主要專業設備設施。3公開技術負責人、過程控制負責人、專職安全評價師、注冊安全工程師。4公開為政府、公眾提供技術服務的情況。5每少公開一個小項扣1分，直至扣完為止。按照規定公開完成的評價項目名稱、簡介、項目組長、技術負責人、過程控制負責人、報告編制人、報告審查人、參與評價的技術專家、到現場的安評師名單、時間任務，評價報告提交時間。15每少公開一個小項扣5分，直至扣完為止。公開的內容

17、每季度更新一次。51.不及時上網更新，每一項扣2分；2.網上公開不主動扣5分；3.公開項目不規范、不充分的扣5分。40被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表7 安全評價機構內部管理情況考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 名稱內容標準分檢查方法評分方法現場記錄得分體系建設10分過程控制手冊是否有效運行10核查機構運行是否按照制定的體系文件執行1.機構運行與體系文件嚴重不符不得分；2.體系文件未能認真執行，扣5分；3.體系文件得到嚴格執行，不扣分。機構運行過程控制執行情況40分過程控制手冊的內容是否包括：1. 風險分析；2.實施評價；3.報告審查；4. 技術支撐；5.

18、作業文件；6.內部管理；7.檔案管理；8.檢查改進。10查閱記錄過程控制文件的內容每缺一項扣1分，扣完8分為止。1是否每年按檢查改進程序要求進行安全評價過程控制的自我檢查。2機構內部審查中發現問題是否已經進行整改。3上一次考核中發現的問題是否已經完成整改。4接到投訴和舉報后，及時進行分析，提出糾正措施，并做好記錄。 10查閱自我檢查記錄整改驗收記錄。每缺少一項扣4分，扣完8分為止。安全評價從業人員是否有簽到記錄、工作記錄、報告簽字記錄；工作流程檢查：是否熟練掌握工作流程、作業指導書等。10查閱日常工作記錄現場人員檢查安全評價從業人員無記錄或未掌握工作流程、作業指導書等每人扣1分，扣完10分為止

19、。作業指導書是否根據現行法規標準進行了更新，是否能指導評價人員進行安全評價作業。各種規定是否清晰，明確。10查閱作業指導書作業指導書未更新的，扣5分；作業指導書內容不具指導作用的，扣5分。安全評價從業行為規范10分安全評價機構從業行為規范是否在本機構辦公場所公開公示。2現場查驗從業行為規范、收費標準是否公開。查閱機構培訓記錄，現場檢查詢問安全評價從業人員。1沒有公開安全評價機構從業行為規范扣2分。2每一個從業人員不了解規范扣1分扣完4分為止。3被處罰此項不得分。4沒有標準不得分，抽取3份合同，每有一份不在范圍扣一分，扣完2分為止。機構安全評價師是否熟悉了解安全評價機構從業行為規范。4是否在年度

20、內有因違規被處罰的情況。2是否有安全評價技術服務收費標準，并按照該標準執行。2規章制度8分評價機構的以下制度是否有效運行：1.評價師和技術專家管理制度；2.業績考核管理制度；3.業務培訓制度；4.信息公開通報制度；5.跟蹤服務制度；6.保密制度；7.資質和印章管理制度；8.內部審查制度和糾正和預防制度。8檢查相應的管理制度及執行情況。管理制度未運行、不健全或缺少實施執行記錄，缺一項扣1分，扣完8分為止。辦公管理10分1.公文處理流程、收發文登記管理規定，登記簿是否完整、審批權限是否正確；2.報告、資料借閱流程及規定，登記簿是否完整，審批權限是否正確；3.報告交付登記流程及規定，登記簿是否完整，

21、審批權限是否正確。10檢查相應制度和記錄1.缺一項規定扣2分；2.不完整每項扣1分，扣完10分為止。人力資源管理12分1.具有完備的招聘、入職、調動、離職管理功能，各項手續完備；2.評價機構是否與安全評價師簽署保密協議；3.安全評價師檔案是否完整，檔案內包括業績記錄、培訓及繼續教育記錄、簡歷、資格證書、畢業證書、職稱證書、勞動合同、受獎材料、處分材料及業績考核、培訓記錄。12檢查人事管理相關資料1.缺一項扣3分；2.不齊全每項扣2分，扣完12分為止。檔案管理24分1.安全評價報告及評價過程控制的現場檢查記錄、相關資料是否存入技術檔案；2.任命了專職檔案管理員，管理人員熟悉安全評價和檔案管理工作

22、；3.檔案存放規范、分類清晰、查找方便。4.檔案室環境整潔、設施齊全，便于查閱資料，并配有滅火器材；5.檔案盒封面填寫完整、規范，檔案盒首頁附有目錄，檔案盒內資料齊全、有序；6.影像資料要用光盤存儲，光盤保護要符合要求。24檢查技術資料及現場檢查檔案整理不符合要求，每項扣4分，扣完24分為止。技術管理10分1.設有專人負責法律法規、規章和標準規范更新查詢工作，明確相關部門和人員職責；2.設有不斷獲取法律法規、規章和標準規范控制程序，及時更新法律、法規、規章和技術標準、規范，并及時發布，有發布記錄；3.對更新的法律法規、規章和標準規范進行了培訓宣貫，并有培訓記錄。10檢查相關資料1.沒有及時更新

23、扣3分；2.對更新的內容沒有培訓扣3分；3.管理混亂扣4分。是否及時更新事故案例數據庫，資料分類清楚、全面。2檢查數據庫加分項，缺少不扣分每年投入安全評價技術研究與科研開發專用資金。2查詢有關證明合同管理12分1.是否設置專人管理合同。2.是否所有評價項目均簽訂技術服務合同。3.合同登記規范，保管完善。12檢查合同及臺帳記錄1.管理不規范扣4分，未按標準收費扣4分；2.沒有簽定合同扣4分。投訴處理12分1.投訴申訴處理程序是否有效運行；2.是否明確了投訴申訴分析及處理、提出糾正措施和驗證預防措施的辦法；3.是否有投訴處理單，記錄是否保存完整。4.是否按照程序對投訴問題進行了調查、處理，并有詳細

24、記錄；5.是否向投訴對象反饋了處理結果并記錄了投訴人的意見。12檢查有關資料和記錄1.無投訴事件此項內容不扣分；2.無反饋處理扣6分。培訓管理12分1.是否制定了年度培訓計劃；2.是否按計劃落實。有培訓記錄，有參加人員簽名記錄；3.是否有專人負責業務培訓工作。有業務培訓記錄，有參加人員簽名記錄。12檢查培訓記錄，內部考試記錄。1.未有年度培訓計劃扣4分；2.培訓落實不到位扣3分；3.每少參加一人扣1分，扣完8分為止。160被考核機構負責人確認： 考核組長： 考核人員： 考核日期： 表8 安全評價機構自身建設和發揮作用考核表機構名稱： 級別： 資質證書編號： 名稱內容標準分檢查方法評分方法現場記錄得分專業隊伍建設40分評價師中研究生以上學歷2現場查閱證書1. 評價師每有一名研究生以上加0.5分，加滿2分為止； 2. 評價師中每有一名高級專業技術職稱加1分，加滿4分為止；3.機構每有一名省、部級專家加1分，加滿4分為止；4.機構每有一名國家級專家加2分，加完6分為止；5.技術負責人、過程控制負責人經過專業培訓取得證書每人加2分，加滿12分