1、四川省 2017 年期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析模擬試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是 95.45 點(diǎn)，以此價格買進(jìn) 10張 9月份到期的 3 個月歐洲美元利率（EUBIBOR期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價格將手中的合約平倉。在不考慮其 他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。A 1250 美元B -1250 美元C. 12500 美元D -12500 美元2、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手 1000元價格 賣出白糖合約 10 手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將

2、丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟， 在訴訟過程中， 丁某主張沒有接到追加保證金的通知， 期貨公 司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A 支持丁某的主張B .支持期貨公司的主張C 親自重新調(diào)取證據(jù)D 根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷3、執(zhí)行價格為 1 3000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以

3、 100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張 9月份 到期、執(zhí)行價格為 12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為 _。 A 80 點(diǎn)B. 100 點(diǎn)C 180 點(diǎn)D 280 點(diǎn)4、 下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A 理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B 理事長不得兼任總經(jīng)理C 主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D 理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)5、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂） 沒有規(guī)定的是（） 。A 執(zhí)業(yè)紀(jì)律B 專業(yè)勝任能力C 職業(yè)道德D 職業(yè)創(chuàng)新能力6、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用 ）A. 2010元/噸B. 2015元/噸C.

4、 2020元/噸D. 2025元/噸7、 某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失 _。A . 45.5美元/盎司B . 54.5美元/盎司C . 50美元/盎司D . 4.5美元/盎司8、 某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。A. 4B . 8C . 10D . 209、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）自（）起施行。A . 2003年7月1日B

5、. 2003年7月10日C . 2008年6月30日D . 2008年4月30日10、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A .采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B .在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C .以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D .開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系11、 某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B .可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職C .無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D .可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職12、 會員制期貨交易所要在 6月

6、25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A . 6月15日B . 6月18日C. 6月20日D. 6月22日13、 下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是_。A .投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險B .投機(jī)的目的是獲取較大的利潤C(jī) .投機(jī)者主要獲取價差收益D .投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作14、 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)， 對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A .在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B 參

7、加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C 自我反省，公開道歉D .向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為15、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。A. 10B . 15C. 30D. 6016、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員

8、小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A 期貨公司B .期貨公司營業(yè)部C .小王D .期貨公司和小王17、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以A .買日元期貨買權(quán)B .賣歐洲日元期貨C.賣日元期貨D .賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)18、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（） A .暫停從業(yè)人員資格 6個月至12個月B .撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C .撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D .公開通報批評19、

9、 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A .不承擔(dān)責(zé)任B .承擔(dān)次要賠償責(zé)任C .承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D .全部承擔(dān)賠償責(zé)任20、 某套利者以 63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以 63000 元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉， 平倉價A .價差擴(kuò)大了 B .價差擴(kuò)大了C .價差縮小了D .價差縮小了格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為100元/噸，贏利500元200元/噸，贏利100

10、0元100元/噸，虧損 500元200元/噸，虧損1000元 21、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A .期貨交易各方B 中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D .所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)22、 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第49條所規(guī)定的 （）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A 無權(quán)代理B 職務(wù)代理C .越權(quán)代理D 表見代理23、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A .服務(wù)周到B .技能熟練C 誠實(shí)信用D .小心謹(jǐn)慎24、 某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也

11、沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X,同時產(chǎn)生損失 Y,則下列說法正確的是（）。A 企業(yè)承擔(dān)損失 Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用 XB 期貨公司承擔(dān)費(fèi)用 X和損失YC 企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用 X期貨公司承擔(dān)損失 丫D .企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用 X和損失Y25、期貨市場的基本功能之一是 _。A 消滅風(fēng)險B 規(guī)避風(fēng)險C .減少風(fēng)險D .套期保值二、多項選擇題（共 25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B 中國證監(jiān)會認(rèn)為有必

12、要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示C 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D .中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用2、 關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。A 采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險B .套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制C .交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實(shí)施D .會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額3、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A .參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B. 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C

13、.聯(lián)名提議召開臨時會員大會D .按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格4、 下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是_。A 這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個市場C 可通過投資組合策略加以控制D 是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的5、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果C .期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D 期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼6、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A .期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B .期貨交易所

14、可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度C .實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人7、 下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有_。A 股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約B 目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨C 股票期貨出現(xiàn)于 20世紀(jì)80年代后期D. 2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌 股為標(biāo)的物的股票期貨交易8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能 發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B 必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有

15、關(guān)情況C 必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D 當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待9、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A 凈資本與凈資產(chǎn)的比例B .流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D .規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求10、金融期貨的特點(diǎn)包括 _。A .金融期貨的交割具有極大的便利性B .金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C 金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行D 金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生11、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A 信貸資金B(yǎng).財政資金C .自有資金D .銀行資金12、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A 客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是

16、否一致B 客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符C 客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D 客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A .誠實(shí)守信B .勤勉盡責(zé)C 堅持公開、公平、公正原則D 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)14、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）A 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額15、期

17、貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A .保證金制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C .漲跌停板制度D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度16、 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)， 對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A 將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B 要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C 按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示D向中國證監(jiān)會報告17、期貨公司辦理（）等事項

18、，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A .公司停業(yè)B .變更業(yè)務(wù)范圍C 參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D控股股東發(fā)生變化18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A 依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B 無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理19、保證金可以以（）方式支付。A .現(xiàn)金B(yǎng) .標(biāo)準(zhǔn)倉單C 可流通國債D 支票20、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A 公平B 公開C .公正D 誠實(shí)信用21、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A .研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B 研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C .審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D .審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度22、 交易所對會員結(jié)算完成后， 將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_ 期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A 會員當(dāng)日平倉盈虧表B 會員當(dāng)日成交合約表C .會員當(dāng)日持倉表D .會員資金結(jié)算表23、期貨