1、第一節 工程質量監督的程序和監督工作的權限 一、工程質量監督的程序對監督程序，大家主要了解一下。首先是時間程序，147號文件第20條規定，鐵路建設工程質量安全生產監督從建設項目開工前辦理監督手續開始，至建設項目正式驗收后結束。（第一稿98號文中沒有明確；這個提法和44號文基本一致）其次是程序：1、開工前到監督站辦理監督注冊手續，內容在第21條。注冊提供的資料見文件和原來44號相比，多了一條：已審核批準的設計文件目錄及具備開工條件的說明。2、監督站收到監督申請后對符合規定的，及時辦理監督注冊手續（第23條）。這兩條，主要由站上來完成，從第三條的后半部分開始，是我們現場監督人員必須完成的。3、（第

2、23條）根據工程性質、規模、施工組織設計（方案）編制監督計劃，確定監督的組織形式和監督人員，并書面通知建設單位。編制監督計劃，實際是九千系列中說的策劃的過程。監督計劃是指導質量監督工作開展的基礎性工作，它是監督工作的依據，它使我們的監督任務更加具體化。4、在項目開工前召開建設、勘察、設計、施工、監理、咨詢等單位參加的監督會議，宣布監督工作紀律，提出監督工作要求，公布質量安全舉報電話（應在主要施工現場立牌公告或列入施工現場標識牌中），并介紹監督人員，監督工作重點，監督基本方法、內容、程序等。會后進行首次正式檢查，首次檢查的主要內容是核查責任主體（包括建設單位、施工單位、監理單位和設計單位）的工程

3、質量、安全生產管理體系及相關的管理制度，核查相關人員資質資格情況，核查投標承諾的兌現情況。為了更好地對人員進行核查，事前，可以先發一個通知，讓有關單位作一些準備。5、（25條）對責任主體的工程質量和安全生產行為、工程實體質量安全生產情況進行監督。這一點是我人監督工作的重點，幾乎是我們監督的全過程。6、參加并監督建設工程項目竣工驗收（26條）；44號文分初驗和正式驗收，還規定在初驗和正式驗收結束后7個工作日內向建設主管部門出具監督報告和出具初驗監督報告的補充材料。并要求對初驗中提出的問題或遺留的工程質量、安全問題處理進行監督檢查。在新文件中雖然沒有，對這些要求我想我們還是可以參考執行二、監督工作

4、的權限共七條1、責任主體的資質等級和經營范圍不符合有關規定的，不予辦理監督注冊手續；2、有權進入工程建設現場進行檢查，要求被檢查單位提供有關工程質量、安全生產的文件和資料；3、對不按批準的建設規模或技術標準組織建設的，有權制止，并向建設主管部門報告。4、對違反有關工程質量和安全生產法律、法規、強制性標準、技術規范、規程、驗標等行為和工程實體存在的質量和安全問題有權簽發整改通知書，責令限期整改或執行按147號文要求的其他處罰措施。5、發現涉及結構安全和使用功能的嚴重質量缺陷、涉及人身和設備安全的嚴重問題、質量和安全管理 （對一些不聽勸阻的單位可以發函到他們的主管部門或按147號文的要求，記入不良

5、行為記錄）失控時，有權責令暫停施工或局部暫停施工。6、發現工程結構質量隱患、生產環境安全隱患時，有權要求相關單位或直接委托具有相應資質的檢測機構進行檢測，有權責令責任單位限期整改及承擔相應的檢測費用。如果檢測沒有問題原則上應該由監督站承擔費用。7、對發現的質量安全問題有權進行通報，需要進行處罰的有權向建設主管部門報告。也就是說我們沒有直接處罰權。第二節 監督檢查的方法和監督檢查的內容一、 監督檢查的方法監督檢查的方法147號文件的第25條規定：“鐵路建設工程質量、安全監督實行以抽查為主要方式的監督檢查制度。”在這里，抽查包括三部分內容，一是對單位是抽查，好比說有十個單位，我可以檢查8個或者更少

6、，二是對施工項目，不是地毯式的檢查。三是抽查工程資料，只抽查其中的一部分，好比說抽查一個橋墩的資料，或者只查樁基的資料、或者只查原材料的資料等。總之是根據工程進展和施工單位的情況決定。到底怎么抽查，這里有一點必須說明，最好不要完全聽施工單位或監理單位的安排，有兩種方法：一是施工單位安排和自選相結合，我聽你的，你安排的點我也去看，同時，我自己再選一些點，好比靠近路邊的工點，我隨時都可以停車。或者在你安排點的附近，我多走幾步也可以。再一個辦法就是，檢查以前，由監理單位提供他們管段內正在施工的項目，根據檢查線路，現場選項目。我們以前采用比較多的是第二種方法。抽查的頻率，按照44號文的要求是一個季度最

7、少一次。新的147號文規定，原則上對大中型建設項目的監督抽查每月不少于一次，下去一次，也不一定看得太多，可以抓住一兩個典型單位，重點突破，效果可能會更好。二、監督檢查的內容監督檢查的內容在147號文的第二十六條，共七方面：（一）對各責任主體的質量行為、現場施工安全進行抽查；（二）對建筑材料、構配件和設備、實體工程質量、現場施工安全情況進行抽查或抽檢；（三）對各責任主體的有關資料進行抽查；（四）參加并監督建設工程項目竣工驗收；（五）受理各類質量問題的投訴、舉報；（六）出具鐵路建設工程質量安全監督報告（附件12）；（七）按規定對責任主體的違法違規質量行為和質量問題、事故進行調查、核實，提出處罰建議

8、或按委托權限實施行政處罰。配合安全主管部門對施工安全事故進行調查、處理。這些檢查內容，結合25號部令。下面分別細講。第三節 對責任主體質量行為的監督一、對建設單位的質量行為監督建設單位是工程建設責任主體的主體，是龍頭，建設單位是否規范是建設工程質量的關鍵。在質量條例中，有關建設單位的質量責任和義務是十一條，比其他單位都多。（勘察設計7條，施工單位9條，監理單位5條，監督11條），下面結合147號文和25號部令，就建設單位質量行為監督的主要內容與方法，一項一項地講一下：1、質量安全管理機構、人員和質量安全管理制度在147號文件的附表6的監督檢查表（以下簡稱為表6）中，共分為五項：質量管理機構、專

9、職質量管理人員、安全管理機構、專職安全管理人員和質量及安全保證體系、管理制度建立及落實。25號部令的第11條規定：鐵路建設單位應當建立現場質量管理機構，配備相應的質量管理人員，制定建設項目質量管理制度，建立健全質量保證體系，落實質量責任。這一條共三層意思，建立機構，配備人員和建立制度。147號文和25號部令是一致的。2、工程發包在表6中共四項：依法招投標、委托監理；將工程發包給具有相應資質的單位并簽訂承包合同情況；有無迫使承包方低于成本價竟標；肢解發包及指定分包。 1）把工程發包給有相應資質的單位，這是條例第七條的內容。這一項主要是了解由那些單位（包括勘察、設計、施工、監理）中標，25號部令第

10、七條規定：鐵路建設單位應依法對工程建設項目的勘察設計、施工、監理進行招標，并應在所簽訂的合同中依法明確質量目標、責任。 2）是否肢解發包。肢解發包是指建設單位將應由一個施工單位完成的建設工程分解成若干份，發包給不同施工單位的行為。這種情況，以前比較普遍，今后估計會有好轉。（1、大標段，2、施工單位撥離）。3）招標，參建單位招標包括勘察設計單位、施工單位、監理單位，對施工單位、監理單位的招標已經沒有太大的懸念，國家招投標法很明確，但是對設計單位，有的并沒有進行招標，有的雖然履行了招標程序，但是不嚴密，有漏洞，沒有真正按招投標法的要求去實施。對勘察單位，26號部令規定：“業主或建設管理單位應委托具

11、有相應資質的工程勘察單位依照批準的勘察大綱對勘察進行監理（或咨詢），應組織對勘察資料和勘察報告進行驗收，對實際完成的勘察工作量進行審核。” 這是一條新的規定。據我了解，我們西安設計院負責了西延線的勘察監理工作。是否有迫使承包方以低于成本價競標行為。這一點在鐵路項目中還沒有辦法做到。鐵路內部基本是按最低價中標的模式進行的。重要的設備、材料的招投標。這一點很關鍵，必須注意。質量條例的第八條把重要材料、設備的招標和與勘察設計、施工、監理等單位招標同等重要的位置。關于材料設備的問題，鐵道部以鐵建設2006-83號發布了鐵路建設項目物資設備管理辦法從今年7月1日起實行。文件中規定，鐵路建設物資設備分為甲

12、方供應物資設備、甲方控制物資設備和自購物資設備三類。甲方供應物資設備（簡稱甲供物資設備）是指在工程招標文件和合同中約定，由鐵道部或建設單位招標采購供應的專用物資設備。甲方控制物資設備（簡稱甲控物資設備）是指在工程招標文件和合同中約定，在建設單位監督下工程承包單位采購的物資設備，主要是指對工程質量、安全和造價有直接影響的大宗通用物資設備。 自購物資設備是指在工程招標文件和合同中約定，由工程承包單位自行采購的物資設備。（講一講83號文的部分內容）水泥，應該是屬于甲控物資，如果對水泥不進行招投標，或者建設單位不明確使用品牌或廠家，就不能保證施工單位不使用小水泥廠的不合格水泥。什么是不合格水

13、泥？根據GB175-1999規定，凡細度、終凝時間、不溶物和燒失量中的任何一項不符合相應產品標準規定或混合材料摻加量超過最高限量或強度低于相應強度等級的指標時，為不合格品。還有一類不合格品是：水泥包裝標志是水泥品種、強度等級、生產者名稱和出廠編號不全的。過去我們檢查中碰到現象有： 水泥袋上沒有出廠編號，從而沒有辦法和廠方提供的出廠合格證相對照，確定水泥的真正的生產日期。 是廠方提供的出廠合格證有出廠編號但是沒有生產日期。 有的施工單位，在幾天、十幾天甚至更長的時間內進的都是同一批號的水泥。這也是有問題的。水泥的出廠編號是按水泥廠年生產能力規定的：120萬噸以上， 一個編號不超過1200噸；60

14、萬噸到120萬噸，一個編號不超過1000噸；30萬噸到60萬噸， 一個編號不超過600噸；10萬噸到30萬噸， 一個編號不超過400噸；4萬噸到10萬噸， 一個編號不超過200噸；4萬噸以下， 不超過100噸和三天產量為一個編號。所以幾天、十幾天甚至更長的時間內進的都是同一批號的水泥,一般情況下是不可能的。有的人說水泥用量小搞招投標化不來，實際上越小越應該注意，有的甚至上街去采購裝修用的水泥。為了把住材料關，從源頭保證工程質量，建設單位應該建立材料物資管理辦法。要求應該用招標的形式，明確幾家“合格分供方”3、是否辦理質量監督手續。這是按5號部令的第十條中規定的內容。這一點對我們來說不是太大的問

15、題。從以往的情況看主要是不太及時。4、是否組織審核施工圖（表6中的第十項），有關施工圖審核問題，26部令有明確規定：鐵路建設項目的施工圖實行審核制度，由建設管理單位組織審核；特殊項目由鐵道部指定單位審核。鐵道部對施工圖審核工作實施監督。在鐵路內部還很不規范，由于設計文件供不應求，要對施工圖進行審查，有一定的難度，但是，作為建設單位，除要求建設單位的專業工程師認真審查圖紙外，應該要求施工單位的主管工程師和監理單位的監理工程師，在開工前能把圖看一看，提出一些問題，并做好記錄。5、開工條件（表6中的第十一項）。地方上實行的是施工許可證制度，我們鐵路部門是實行開工報告制度，開工條件不成熟，就開工，一般

16、情況下是不能保證工程質量的。好比說材料不到位，干了一半水泥沒有了，怎么辦，停工待料，顯然是不行的。技術交底不到位，按驗標的要求施工技術標準沒有完成等。開工條件在兩本監理規范中都有交待，規范中一共是五條，我根據規范的內容細化一下：(1) 經批準的設計文件，施工圖紙和施工資料能滿足施工需要，符合鐵道部鑒定批復意見。規范中說的是施工許可證，我們鐵路上一般不執行許可證制度，一旦辦了許可證，上面的資料就必須齊全。(2) 征地、拆遷、城市規劃、環保評估已完成。（鐵路監理規范增加的內容）(3) 中線復測及工點放線已經完成，并符合設計和現場的實際。（規范中沒有，我個人認為有必要增加，目的是優化設計）(4) 施

17、工現場質量管理記錄表中的內容除開工報告外的其他內容是否完成。（根據驗標的要求增加的內容，一個單位工程一張：主要內容是三大塊：一是相應的施工技術標準，二是健全的質量管理體系，三是施工質量檢驗制度見3.1.1條）(5)現場管理人員已到位， 機械、設備、材料和勞動力準備能否滿足開工需要并經試驗檢測合格。（增加）(6) 工地實驗室是否已經建立并經驗收合格。（增加）(7) 場坪布置和臨時房屋已經完成，施工臨時用水、用電、通訊、施工便道已經修通。為了確保準備工作真正做到位，必須強調建設單位應該建立開工報告審批制度，嚴格審批程序（是監理審批為準還是建設單位審批為準）。6、工期（表6 中的第十三項）。工期實際

18、上我們也是沒有辦法控制的。但是必須強調決不允許犧牲質量保工期。7、質量及管理。這是重點，內容比較多。(1) 施工圖是否齊全，經咨詢和審核并技術交底。施工圖要做到齊全，也比較難，但必須能滿足施工需要。審核和技術交底工作應該做，并且應該留下記錄。(2) 是否編制實施性施工組織設計、質量、安全管理制度且應具有可操作性，有條件時還應該檢查他們的執行情況。施工組織設計存在的主要問題，是不細，針對性不強，沒有和現實內容結合起來，如新驗標中要求，有的施工工藝應該在施工組織設計中明確的，而沒有寫。安全、質量管理制度建設單位應該建立的有：勘察監理和設計咨詢制度，施工圖審核制度，設計技術交底制度，設計變更管理制度

19、，施工組織設計審批制度，開工報告審批制度，工程質量檢查驗收制度，驗工計價審批制度，安全、質量崗位責任制，安全、質量考核、檢查、驗收制度，安全、質量獎懲制度，安全、質量例會制度及安全、質量事故報告和處理制度等。安全、質量責任制包括安全、質量負責人的分工，各項安全、質量責任的落實規定，定期檢查及獎罰制度等。主要是安質科與工程科的關系問題。多數單位關系不清。工程科主要負責按圖紙的要求施工，保證工程質量。而安質科主要是按圖紙和使用要求，檢查實施的結果，是否滿足設計圖紙和驗標的要求。工程科和安質科應該是一對矛盾，一個是運動員，一個是裁判員。他們誰也不能代替誰。所以安質科人員、專業都必須配齊，特別是站前專

20、業，不能揍合。在這些制度的制訂中主要存在的問題是，制度不全，有的可操作性差，有的只在施工組織設計中用幾個字就解決了。(3)質量、安全管理體系。作為建設單位，從整體上講，應該把建設單位-監理單位-施工單位的監控體系抓住不放，并把重點放在監理單位上。在安全、質量管理體系中有著舉足輕重作用的監理單位，抓好他們的管理是至關重要的。建設單位應建立監理工作管理辦法。充分發揮監理在安全和質量方面的監控作用。(4) 是否控制違法分包和轉包（14），是否明示或暗示使用不合格建材、構配件、設備，是否明示或暗示違反強制性標準，降低工程質量（15）。這一點如果在檢查中發現一些不該出現的問題就可以認為是默認。但是一定要

21、慎重，不要輕易下結論。 投標與合同承諾兌現的檢查（表16）。這一點建設單位以前做得不好有的根本就沒有做。9、竣工驗收和檔案移交(1) 是否按規定程序組織驗收，整個工程的初驗在這里不說，竣工驗收的117號文有可能要改。今天主要是說說，根據驗標的要求，單位工程施工中各工序的驗收，建設單位應該做那些工作。 按驗標3.1.3條第三款的要求，審查、批準各種檢查記錄表簽字人員名單。包括設計單位、監理單位、施工單位。這些人按驗標的規定必須具備規定的資格。因為驗標的落實，必須由掌握驗標的人員來完成，沒有一定的工程技術理論和工程實踐經驗的人來掌握驗標，驗標再好也是沒有用的。所以驗標規定驗收人員應具備規定的資格：

22、 監理工程師、總監理工程師應該有資格證，包括總監理工程師資格證，我個人認為，沒有資格證，只有培訓證的一律不允許在檢查記錄表中簽字，是不是合適，大家可以討論； 項目負責人或項目經理應該有項目經理證； 技術負責人、質量檢查人員必須有與被檢查工程相對應的技術職稱證，其中質量檢查人員還應該有上崗證。但是，不是有上崗證就行的，好比說，電化專業工程師， 有上崗證，能擔任土建工程的質檢員嗎，顯然是不行的。實際上以前發生過類似情況。 分項工程負責人、分項工程技術負責人、設計單位的技術負責人應該有任命書，是正式職工。 上述人員名單及有關證明資料，應在工程開工前報建設單位確認、備案。 按3.1.3條第9款的要求，

23、審查“承擔見證取樣檢測及有關結構安全檢測的單位”的資質。（或由監理審查、建設單位批準） 收到施工單位提交的工程竣工報告后，組織施工、設計、監理單位進行單位工程驗收，（具體后面再講）并填寫記錄。這一項，目前執行不是很好，單位工程由建設單位組織驗收，體現了建設單位對建設項目質量負責的問題，不是簡單參與不參與的問題。 (2) 是否把不合格工程組織交驗并投入使用。一般情況下不會出現這種情況，但有可能為了保證開通，對一些有嚴重缺陷的工程暫時交出去是有可能的，考慮到中國的國情，如果是這樣事后必須進行整改。(3) 竣工資料是否齊全并送交有關部門。對竣工資料建設單位應該重視，主要抓一抓資料的真實性、時效性和可

24、追朔性，不能完全由我們監督部門一家在管。新驗標對工程質量控制資料提出了新的要求，首先是把工程質量資料提高到是工程質量的一部分，見3.3.2條。其次工程質量控制資料是證明施工中各項質量保證措施的有效運行的重要證據。（查出使用過期水泥的問題）。所以驗標中從檢驗批開始，到單位工程驗收為止每一步對質量控制資料都有要求。(4)建設單位的最后一條是檔案移交。建設單位的問題講了那么多，但是，我們檢查的重點是制度和制度的落實。現在歸納一下：制度分為：質量、安全管理制度和項目管理制度二個方面。質量、安全管理制度包括：勘察監理和設計咨詢制度，設計技術交底制度，工程質量檢查驗收制度，安全、質量崗位責任制，安全、質量

25、考核、檢查、驗收制度，安全、質量獎懲制度，安全、質量例會制度及安全、質量事故報告和處理制度等。項目管理制度包括：工程項目開工報告審批制度，施工組織設計審批制度，施工圖審核制度，設計變更管理制度，優化設計（含設計文件審核和現場核對）管理辦法，技術交底制度，驗工計價審批制度和竣工驗收制度（也包括檢驗批的驗收制度）等。以上是對責任主體監督的第一部分，對建設單位的監督。下面講第二部分，對勘察設計單位的質量監督。二、對勘察設計單位的質量行為的監督從理論上說對勘察設計的監督很重要，但是，從鐵路行業來說，這方面我們做得還很不夠。下面根據25號部令和147號文，抽幾點主要的講一講。1、資質和勘察設計承包。在2

26、5號部令中規定，勘察設計單位應按其資質等級及業務范圍承攬鐵路建設工程，不得轉包或違法分包所承攬的工程。 26號部令第九條明確元寶：從事鐵路建設工程勘察設計活動的企業和主要從業人員，必須按規定取得相應勘察設計資質和個人執業資格，在批準的資質和資格范圍內從業。 (1) 資質。一般情況下都有資質。關鍵是下面勘察設計的承包，是不是在資質范圍內。 (2) 勘察設計承包。 是否有超越本單位資質等級承擔工程的行為（表7-2）。這里的兩層意思，一是二級干一級的活，這方面的問題比較少見，鐵道部原來的幾個大設計單位如中鐵一、二、三、四院的資質是沒有問題，都是甲（）資質。另一層意思，就是專業配套的問題，鐵道部原來的

27、幾個小的專業設計單位就有這個問題。如天津電化院。（表7-3，4）提出的三個方面的問題，以其他勘察設計單位名義承攬任務、轉包所承攬的工程、違法分包所承攬的任務等，以前都沒有發現。2、 規范執行特別是執行強制性標準（表7-5），在25號部令中的第19條有交待：勘察設計單位必須嚴格執行有關法律、法規、規章和工程建設強制性標準，按照有關規程、規范和標準進行勘察設計，前不久，站上給配備一套線、橋、路和隧道的設計規范，對重點工程應該查一查，特別是有關設計規范中的強制性條文的執行情況。3、 勘察設計質量，在25號部令中有明確規定：勘察設計單位對其勘察設計的質量負責。 勘察單位的勘察成果必須真實、準確，設計單

28、位應根據勘察成果進行設計，不得簡化程序和工序。 勘察質量，目前普遍存在深度不夠的問題。從九十年代以來鐵路內部出現的幾次質量事故，幾乎都與勘察深度不足有關系。所以鐵道部于2002年11月5日，以鐵建設函（2002）434號文，下發了關于開展鐵路工程地質勘察監理工作的通知，通知要求對“工程地質條件復雜的鐵路大中型建設項目，或建設項目中地質條件復雜的地段，在初測和定測階段實行工程地質勘察監理”。并且明確由建設單位組織實施。監理的主要內容八點：一是勘察任務書；二是勘察設備人員配備；三是勘察手段、方法和程序；四是調查測繪范圍、內容和精度；五是勘探點數量、深度及勘探工藝；六是水、土、石試樣的數量，取樣、運

29、輸和保管方法，試驗內容和方法；七是原位測試和水文地質試驗的內容、數量和方法；八是原始資料（包括地質調繪觀測點卡片、鉆探日志、物探記錄、原位測試記錄、水文地質實驗記錄、水土石化驗報告等）、勘察報告及圖件。按文件要求是必須和施工一樣的進行過程控制式的監理，這項工作，已經全面展開，據我所知，西延復線工程，是按勘察監理的要求做的。設計單位的問題主要是五點：一是是否根據勘察成果進行設計，二是設計文件的相關專業之間是否的重疊或互相矛盾的地方，三是對原材料是否有指定生產廠家和供應商的行為，四是現場是否進行技術交底，五是現場配合組的人員是否能滿足施工的需要（含專業配套、處理問題的及時性、處理變更設計的客觀、公

30、正性）等。相關專業之間的矛盾是經常發生的。所以要求，施工單位在施工前應該嚴格審查和優化設計。對現場配合人員的要求，應該說是明確了，26號部令提出了現場代表機構的任務，規定：建設項目開工后，勘察設計單位應設立現場設計代表機構，選派主持或參與該項目施工圖設計的主要技術人員常駐現場，完善和優化勘察設計，及時解決施工中出現的勘察設計問題，按變更設計管理規定修改設計。25號部令第23條提出了應該建立的制度，指出：勘察設計單位必須加強質量管理，制定項目質量管理制度，建立健全質量保證體系，明確和落實質量責任。應分階段采取有效的質量控制措施和必要的質量技術保證，按照工程地質勘察監理、設計咨詢、施工圖審核意見等

31、對勘察設計進行優化完善。 配合單位應該建立的制度包括：配合人員質量責任制、設計質量控制制度、設計交底、交樁制度、配合施工及變更設計管理制度、參加分部和單位工程驗收制度等。三、對監理單位的質量監督監理單位監督的重點是監理管理、監理的職責和監理按驗標要求組織對檢驗批的驗收。(一) 監理管理包括兩個方面，一是與其他責任主體之間的關系問題，二是內部管理的問題。 1、與其他責任主體的關系包括：首先是有沒有與被監理的施工單位有隸屬和其他利害關系，在鐵路內部，這一條還是比較突出的。施工單位撥離之后，可能會好一些，但是由施工單位管理下的監理公司還是存在，如鄭徐線的北京通達。其次是和建設單位的關系，今年8月14

32、日鐵道部以建建59號文下發了關于加強鐵路局監理公司管理的若干指導意見，文件中強調，監理企業受建設單位委托，按照委托合同的內容，對施工現場實施監控和管理，是建設單位管理的延伸。并要求：進一步完善“小業主、大咨詢”的建設管理模式，明確界定建設管理責任，將建設單位的主要職責重點放在征地拆遷等外部協調和對工程實施監督等方面，將工程的日常管理委托給咨詢或監理單位，減少重復性工作。文件還強調，可以優先考慮把鐵路局管理的監理力量納入建設單位直接管理，作為建設單位的一部分，實行統一管理、統一使用。鐵路局可將項目管理機構承擔的部分或全部項目管理工作委托給所屬的監理單位實施，并由該監理單位承擔本項目的監理工作，既

33、緩解了部分鐵路局建設管理人才面臨嚴重短缺的矛盾，又基本解決了管理人員工作重疊、職能交叉、責任不落實的問題。有條件的鐵路局可以在報鐵道部同意的前提下，結合鐵路局建設管理機構的調整進行試點。因此有關監理和建設單位的關系，就不好再多說了。第三是否與被監理工程的建筑材料、構配件、設備供應單位有隸屬和其他利害關系，第三，有沒有與建設單位、施工單位串通弄虛作假、降低工程質量的行為。第四，有沒有將不合格的工程，不合格的材料、構配件、設備也簽認的行為。這一條是經常發生的，我們檢查時發現材料不合格，而監理工程師已經簽認，就屬于這種情況。2、監理單位的內部管理制度，包括兩部分，一是有沒有內部的質量、安全責任制，質

34、量保證體系是否建立并有效運行。在制度方面應該包括：對監理人員的檢查考核辦法、監理例會制度、工地例會制度、總總監巡視制度、原材料、半成品、構配件及設備質量復檢制度、工程質量檢驗制度（包括隱蔽工程檢查、旁站制度和工程質量檢查簽證制度）、見證檢測和平行檢驗制度、監理工作報告制度、監理日記填寫制度等。（關于平行檢驗和見證檢測的比例問題） 二是監理規劃和監理細則。按監理規范的要求，監理規劃是指導監理站全面開展監理工作的綱領性文件。由總監理工程師主持編制，經監理單位技術負責人（指監理公司的總工或總監）批準后，在召開第一次工地會議前7天內，報送建設單位，我們要檢查報送情況。監理規劃的編制依據和主要內容，見監

35、理規范第9頁的3.4.3和3.4.4兩條。監理規劃不是一成不變的，在監理工作實施過程中，如果實際情況發生重大變化，需要修改時（如2004年新驗標和增加安全監理就屬于這種情況），應及時修改，修改之后，按原來的程序進行審批，并報建設單位。監理實施細則，和我們的監督計劃一樣，也量屬于一種策劃，是針對工程項目中某一專業或某一方面的監理工作的操作性很強的文件。它由總監理工程師組織專業監理工程師進行編制，經總監理工程師批準實施。監理實施細則要符合監理規劃的要求，不能互相矛盾，并且結合各專業的特點，做到詳細具體，具有可操作性，它不是各種規范、標準的簡單組合。監理實施細則的依據和主要內容見監理規范第10頁3.

36、5.3和3.5.3條。同樣，監理細則也應該根據實際情況的變化進行及時修改。檢查監理規劃和監理細則的重點是檢查按照監理規范和旁站監理的有關規定，旁站監理的關鍵部位和工序，以及旁站監理的程序、措施及職責。(二) 監理的職責1、監理人員數量、資質等。監理人員的數量的檢查依據是監理規范，“應滿足現場監理工作的需要”，具體要求，規范第3.2.4條有規定，包括人員的比例、（監理員30%，60至65人員25%）配置等。第二個依據是監理單位的投標書。監理人員的資質，應該有規范中明確指出，“各級監理人員具備相應執業資格”一是總監應該有總監證和監理企業法人代表出具的委托書，監理工程師應該有監理工程師資格證，監理工

37、程師的最低技術職稱是工程師，監理員應該有監理員證。培訓證不能作為有效證件，可按監理員處理。在現場不應該有簽字權，見證檢測人員應該是具有建筑施工試驗知識的專業技術人員。見證人員應該有見證記錄，好比說本試件的取樣地點、時間、工程部位、試件標記等，不是隨便在試驗報告上簽個字就算完事的。2、監理人員對工程質量、安全生產的有效監控。檢查的方法是檢查總監巡視日記、監理日記、旁站記錄、監理工程師通知、月報、季報或年報。次外還應該檢查下列質量控制資料：(1) 監理簽認的設計交底和圖紙會審會議記要。(2) 監理對施工組織設計中確保關鍵部位和工序工程質量措施的審查記錄，對施組的審查內容監理規范的第11頁，第4.0

38、.4條 。(3) 監理簽認的工程材料進場報驗單、施工放線報驗單和隱蔽工程檢查記錄。 (4) 監理對施工單位試驗室考核的記錄，以及見證取樣檢測、平行檢驗的記錄。(5) 監理簽認的工程項目檢驗批質量驗收記錄、分項分部工程質量驗收記錄。(6) 監理對單位工程質量評估報告。3、 建筑材料、構桿件、設備進場檢驗。作為監理來說這一條也是很重要的。（4M1E） 驗標第3.1.2條明確規定，工程采用的主要材料、構配件和設備，施工單位應對其外觀、規格、型號、和質量證明文件等進行驗收，并經監理工程師檢查認可。這一點現場做得很不好。無論是施工單位還是監理單位，都沒有按要求做到。4、總監、總監代表、專業監理工程師、監

39、理員履行職責情況。監理規范第3.3節，分別列出了這4方面人員的職責。（規范第6頁）看規范主要講總監：3.3.2-4，7，12，16；專業監理工程師：3.3.5-3，4，6，8 總監檢查的目標是實體質量還是監理工程師的工作態度5、是否采取旁站（2002-189）、巡視、平行檢驗等方式進行監理。驗標中規定的平行檢驗項目必須完成6、對不合格的工程、材料、構配件、設備的處理情況,查監理日記或監理工程師通知。試驗室應該建立不合格品的臺賬，無論現場目前存不存在不合格品。四、對施工單位的質量監督 (一) 資質、資格1、企業資質：一般情況下沒有太大的問題，在這里應該注意的問題是，站后專業承擔的房屋建筑工程的資

40、質和管理水平的問題。如果資質不全，超范圍，就屬于超越本單位資質承攬工種的行為。2、人員資格：主要是三部分人員：項目部人員、作業隊人員和特種人員資質問題。 投標單位的人員組成：投標單位有的是以集團公司的名義，這種情況是上設指揮部，下面再設項目部。這種情況主要應該針對項目部，包括項目經理的項目經理證，總工或技術負責人的資格證書，安全、質量專職檢查員的資質和資格證。上面的指揮部實際是一個協調機構，對安全質量沒有直接責任。還有的是以原來的處為投標單位，這種情況一般是直接設項目部，人員要求和上面提到的基本相同。重點是項目部的項目經理、項目總工、質量安全負責人和專職質量檢查員。 按照新驗標的要求，對項目經

41、理部下屬的作業隊或工班的人員也應該有要求。（3,1,3條）重點是分項工程技術負責人和分項工程負責人。這兩個人必須是本單位的正式職工。 特殊工種人員的資格證，包括試驗員、測量工、砼工、鋼筋工、電焊工等。這一項在表3.1.1中應該標明，人員姓名、職稱、職務等，也應該寫清楚，以便查對。(二) 關于轉包和違法分包的問題。這里除轉包、違法分包外，還包括出賣資質，即允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程。是否存在工程轉包和違法分包的問題這個問題查起來有一定的難度，在這里應該注意的是層層分包的問題。（層層分包的結果肯定影響工程質量）如果出了工程質量問題，就定性為違法分包這種說法也應該是可行的。(三) 施工

42、質量1、安全、質量管理體系和有關制度。驗標3.1.1條規定：施工現場質量管理應有“相應的施工技術標準、健全的質量管理體系和施工質量檢驗制度”。 相應的施工技術標準，包括國家標準、行業標準和企業標準。而最主要的應該是企業標準、施工工藝、工法、操作規程等，因為其他標準都好準備，施工技術標準，作為施工的重要依據，是檢驗批合格的基本條件之一，是工序檢查的依據，是實現國家標準和行業標準基礎。企業標準、我們以前在檢查中把作業指導書也作為施工操作依據看待。有沒有企業標準 是我們檢查的重點。質量、安全管理體系，包括體系和制度兩部分，體系方面包括機構及制機構職責、人員和人員職責。管理制度包括：例會制度、評比及獎

43、罰制度、項目管理人員的崗位責任制、關鍵崗位培訓、持證上崗制度、開工報告申請制度、施工測量復核制度、施工組織設計審批制度、設計交底制度、技術交底制度、施工圖現場核對制度、質量事故報告、調查和處理制度、基礎技術資料管理制度。施工質量檢驗制度包括：材料設備管理（包括進場檢驗和儲存）制度、檢驗批、分項、分部、單位工程質量檢查、申報、簽認制度、隱蔽（關鍵部位）工程檢查制度、施工工藝流程設計、試驗制度。最后要強調的是體系和制度的可操作性。重點要加強對施工組織設計和施工技術標準的檢查。其次應該檢查制度的落實情況，查有關記錄。2、加強工序質量控制是落實過程控制的基礎，在鐵標的3.1.2條國標有3.0.2條中，

44、具體有三項內容：材料質量、工序檢查和交接檢驗。 加強材料設備的進場驗收。對主要材料、半成品、成品、構配件和設備規定必須進行進場驗收。具體為四個層次：一是這些物資進入現場，都應進行驗收，對照產品合格證逐項檢查、驗收，并且簽字留下書面記錄，我們主要是查記錄；二是不經監理工程師簽字認可，不得用于工程；三是涉及結構安全、功能的有關產品，應按規定進行復驗，在進行復驗時，批量的劃分，試樣的數量和抽取方法，質量指標的確定等，都應該滿足要求；四是監理單位按規定進行平行檢驗或見證取樣檢測。 加強工序質量控制，這里包含了兩層意思，一是工序控制的標準是施工技術標準，或者說是施工操作依據。二是每道工序完成后，施工單位

45、應進行檢查，就是我們平常說的自檢，而且要形成記錄，沒有記錄，不能算進行了控制。 工序之間應進行交接檢驗。絕大多數情況下，工序施工完成以后，都形成了檢驗批，是不是還有的工序完成后，沒有形成檢驗批的，還不太清楚。為了給下道工序提供良好的工作條件，使后道工序的質量得到保證，同時經后道工序確認之后，也分清了責任，促進后道工序對前道工序工程質量的保護。這里有三點必須注意：一是必須形成記錄，有可追朔性。二是應經監理工程師檢查認可，防止扯皮。三是未經檢驗或檢驗不合格，不得進行下道工序。監理簽字不及時的問題。是不合格還是沒有檢查 自檢、交接檢的依據就是驗標和企業標準，特別要強調的是驗標中的強制性條文，是我們監

46、督檢查的重點。3、隱蔽工程檢查前面說過，必須有隱蔽工程檢查制度，一般情況下在施工組織設計中應標明本工程那些項目屬于隱蔽工程，應該進行檢查并形成記錄。隱蔽檢查記錄和驗收記錄的關系。4、對工程實體的檢查。重點是有關結構安全和影響使用功能的部位。對實體檢查的目的是通過實體質量，檢查質量行為的情況。5、對施工單位的資料檢查，是監督施工企業質量行為的一項重要內容。檢查的思路： 單項檢查，就是檢查某一張驗收記錄表，主要是看被檢查的項目是不是有出入，會不會出現沒有的項目也有檢測數據。單項檢查中還包括材料問題，特別是水泥的有效期問題。這是以前檢查中經常出問題的地方。 查項目是不是有缺項（缺檢驗批）。 按工序查

47、，這是重點。檢查各工序的記錄，有沒有前后工序之間相互矛盾的現象，如拆模。這部分還要結合材料一起查，有的是現場料和試驗報告不符，如砂、碎石等，還有水泥是不是經過復試等。 查表格的填寫和各方簽字情況：人員是不是符合規定、簽字時間和施工日記、監理日記是否一致。填寫的內容是不是符合規定。填表的要求6、質量問題返修質量返修問題，既包括重大質量問題，也包括監理單位、監督單位平時檢查時發現的質量的整改。不及時、只有文字沒有行動(四) 設計變更設計變更主要是程序問題，一是不變更就隨便改變施工工藝，如由鉆孔樁改為挖孔樁，二是不履行變更手續，就隨便改變設計，如隧道圍巖問題。(五) 竣工驗收竣工驗收問題應該作一個專

48、題講，因為它牽涉到所有的責任主體。作施工單位主要是按驗標的要求，在充分做好準備的基礎上，及時通知有關單位。第四節 竣工驗收 這一節重點是講一講檢驗批的驗收，對分項、分部和單位工程，也大概說一說。一、人員資格，這個問題在上面已經講清楚了這里不再重復。二、驗收程序和組織(一)驗收的程序是：先進行檢驗批的驗收，其后是進行分項工程驗收，再是分部工程驗收，最后是單位工程驗收。所以檢驗批的質量是最小單元的工程質量，是單位工程質量的基礎。1、對檢驗批進行驗收1) 檢驗批的質量是工程質量的基礎。原驗標中最小的評定單元是分項工程，而且完成一個分項工程的時間往往很長，人為造成資料和工程不同步。新驗標中分項工程內又

49、分出一個檢驗批，檢驗批下又出了一個驗收部位，把一個分項工程分為幾個檢驗批來驗收，很容易做到層次分明。這樣既保證了資料與工程同步，又便于總結經驗，為下步改進施工工藝創造了條件。2) 施工單位自檢是工程質量驗收的基礎。根據條例第37條的精神，驗標第3.4.1條指出：“檢驗批應由施工單位自檢合格后，報監理單位，”實際上是將法律條文具體化和程序化。自檢是按施工技術標準的要求，由施工班組或作業隊在施工過程中的自我檢查。施工單位誰來負責自檢，應該由分項工程的負責人和分項工程的技術負責人來完成，這兩個人，指的是作業隊的隊長和作業隊的技術人員，他們是該分項工程的直接責任人，所以要求他們必須是施工企業的正式職工

50、，決不允許是民工。在這里還應該強調的一點是有些施工單位根本不實際“自控”有意將企業自控與監理“驗收”合二為一，變監理為施工單位的“義務質檢員”。有些施工單位的態度就是這樣，我做的工程就這個水平，你認為那些不行，你盡管提，提不出就算通過了，提出來了我就整改。3) 施工單位自檢合格后報監理工程師，由監理工程師組織有關人員進行驗收。監理工程師組織施工單位的專職質量檢查員等進行驗收。施工單位由項目部的專職質量檢查員對檢驗批的質量進行檢查評定，專職質量檢查員必須掌握企業標準和工程質量驗收標準，經過培訓持證上崗。這一點在驗標中屬于強制性條文，在第3.1.3條。他應該是代表施工企業的質量部門進行驗收的，檢驗

51、批的質量不能由施工班組或作業隊來自我評定，應以專職質量檢查員的檢查評定為準。換句話說，不能既當運動員又當裁判員。 4) 檢驗批的驗收由現場監理工程師負責組織。監理工程師應該是具有國家或鐵道部頒發的監理工程師資格證書并注冊的人員，沒有監理工程師崗位證書的人員簽字是沒有法律效應的。這句話的根據就是驗標中的強制性條文第3.1.3條中的第三點：“參加工程施工質量驗收的各方人員應具備規定的資格”。由于檢驗批的驗收是由監理工程師組織專職質量檢查員等進行現場驗收，所以，在施工單位“檢查評定結果”和“監理單位驗收結論”欄目下所簽日期應該是同一天，也就是說這項工作，是這四個人在同一時刻完成的，日期不應該有先后，

52、大家可以查看“應用指南”第27頁的樣表的簽字，都是7月18日。換句話說，資料必須與工程同步，工程做到那里，資料就填報到那里，監理工程師就簽字到那里。今后不應該再說，工程完了資料沒有做的話。必須做到資料與工程同步。5) 檢驗批合格的條件3.3.2條指明了檢驗批合格的三個條件：一是主控項目的質量經抽樣檢驗全部合格。二是一般項目的質量經抽樣檢驗全部合格，當采用計數檢驗時，有允許偏差的抽查點，除有專門要求外，合格點率應達到80%以上，且不合格點的最大偏差不得大于允許偏差的1.5倍。三是具有完整的施工操作依據、質量檢查記錄。在這里，應該注意的是主控項目和一般項目的質量經抽樣檢驗都是“全部合格”，不允許有

53、偏差，只有記數檢驗項目，才允許20%的點不合格，而且不合格的值，不是無限制的，必須控制在1.5倍以內，如驗標中規定的誤差是2厘米，那么最大不允許超過3厘米。檢驗批合格的第三個條件，是大家應該引起充分重視的，有完整的施工操作依據、質量檢查記錄是和主控項目合不合格是同樣的重要位置。首先說有完整的施工操作依據。施工操作依據是什么，是根據設計圖紙的規定，為實現施工技術標準要求的精度而制定的實施細則。一般情況下，相當于我們平常所說的作業指導書，9千系列要求是重要的關鍵工序要有作業指導書，按新驗標的要求是每一道工序都必須有。除了有完整的施工操作依據外還應該有質量檢查記錄。質量檢查記錄包括那些，它應該包括施

54、工單位的自檢記錄、檢驗批質量報驗表、質量驗收記錄表、隱蔽工程檢查驗收記錄表、施工日記，材料、構配件等出廠合格證、進場報驗單和復試報告等。只有具備了這些記錄，才能體現出施工過程的質量情況，否則，沒有記錄，在本工序完工后，有些項目就沒有辦法檢查驗收，確認它的質量。比較典型的例子是房屋建筑工程中的砌體工程中的主控項目，砌體水平灰縫的砂漿飽滿度不得小于80%，檢驗批驗收時墻已經砌好，總不能拆墻來檢查砂漿的飽滿度吧，所以要求施工單位必須有過程的質量檢查記錄，只有通過報驗，填寫報驗單連同相關的過程質量情況附件和檢驗批質量自檢情況一并報監理審查。在這里要強調的一點是，檢驗批合格的第三個條件，說明新驗標把質量

55、檢查記錄，也就是我們平常所說的“內業資料”，提高到工程質量的一部分的高度了。所以，今后再不能說，我們工程干得很好，就是內業資料沒有做好這種話了。實際上這些原始記錄，是今后處理質量事故的重要依據和證據，無論是 對施工單位還是監理單位都是很重要的。 6) 檢驗批質量驗收的內容檢驗批驗收不只僅僅是到現場量測一下允許偏差項目的數值，而是要對主控項目、一般項目中所有要求都要核查。具體檢查內容，在驗標的第3.3.1條。一是實物檢查，二是資料檢查。(1) 實物檢查中包括三項內容：一是施工前，按進場的批次和產品的抽樣檢驗方案，對原材料、構配件和設備等的檢驗，在這里應該說明的是，檢查批次的問題，驗標中規定的批次

56、是最大值，如袋裝水泥200T為一個批次，平時我們復驗時，應該是進多少，代表批量就填多少，不要進了10T也填200，進了100T也填200。二是施工過程中發生的，對砼強度抽樣檢驗。抽樣的方法，目前普遍不規范，一上來，鏟上一桶，往試模里一裝，就算完事，這種做法實際是不對的，正確的方法是從一盤或一車的1/4處、1/2處和3/4處分別取樣，人工拌合均勻，而且第一次取樣到最后一次取樣，最多不能超過15分鐘。三是對采用計數檢驗的項目進行實地量測。也就是我們經常說的定量的項目。把實際測量的結果記在檢驗批檢查記錄表上，并保留下來。(2) 資料檢查 工程質量控制資料的作用。前面說過，驗標把質量控制作為工程質量的

57、一部分，可見它的重要性。它是工程的合格證和技術說明書。是證明施工單位有效性管理的重要依據，也是處理質量事故的重要依據。 資料檢查的內容 一是原材料、構配件、和設備等的質量證明文件，包括質量合格證、規格、型號及性能檢測報告以及檢驗報告等。其他前面已經講過了，這里要強調的一點是設備的證明文件。按1.0.5條的規定，檢測的“方法和儀器設備應符合相關標準的規定”。因此我們檢查時必須檢查和核對測量儀器（包括站后工程的萬用表、兆歐表等）的周期檢測的質量證明文件。二是施工過程中的重要工序的自檢和交接檢記錄。 三是平行檢驗報告或見證取樣檢測報告。四是隱蔽工程驗收記錄。2、對分項工程的驗收。1) 分項工程驗收是由監理工程師組織施工單位分項工程技術負責人進行驗收。大家可以注意一下分項工程驗收記錄表的簽字欄，只有這兩個人簽字。因為分項工程驗收實際是檢驗批驗收的匯總，沒有太多的新內容。2)分項工程合格的條件：一是分項工程所包