1、二、單項選擇例題1、如債券擬采用招標發行方式,發行效勞部應在債券招標日前根據發行人提供的為授權經辦人開通相關業務權限.A.開戶申請書B.組織機構代碼證C.開戶印鑒卡D.債券招標業務操作人員授權書2、擬采用招標方式發行債券的融資機構,應不遲于發行開始日前個工作日辦理開戶手續.A.1B.2C.3D.43、數量招標應以方式進行中標計算.A.統一價位中標B,多重價位中標C.混合價位中標D.等比數量中標4、投標人應在發送?應急投標書?.A.投標截止時點后B.投標截止時點前三、多項選擇例題11、通過中國債券信息網披露的文件要求為.A.不可修改PDF格式文件,單個文件容量應小于20MB.文件格式清楚、未經涂

2、改,且不包含“機密字樣C.所有的信息披露文件都應蓋有債券發行人的公章,公章必須清楚D.財務報告應以一個報告期作為一個文件經注冊會計師審計的年度財務報告中,審計報告局部應由會計師事務所注冊會計師蓋章2、以下關于債券投標表述正確的選項是.A.價格招標的投標標的為債券價格和承銷數量B.投標時間截止后只能對投標進行修改C.利差招標適用于固定利率附息債券發行D.承銷商只能在明細價位表范圍內進行投標三、多項選擇例題23、債券發行賬戶開戶材料中包含以下哪些文件A.印鑒卡B,債券發行、登記及代理兌付效勞協議C.開戶申請書D.組織機構代碼證E.經辦人身份證復印件4、以下關于多重價位中標正確的表述為.A,又被稱作

3、美國式中標B.如果有效投標總量大于發行總量,有效投標量全部中標C.承銷商分別以各自出價中標,并計算相應繳款金額D.所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格5、以下債券品種屬于金融債券的是.A.企業財務公司債B,商業銀行次級債C.中期票據D.國際開發機構人民幣債二、單項選擇例題11、債券登記托管結算機構出現破產、解散、分立、合并及撤銷等情況時,債券持有人在該機構所托管的債券和其他資產.A.不參與資產清算B.局部參與資產清算C.由債券登記托管機構和持有人共同協商D.全部參與資產清算2、質押式回購首期合同狀態為“等款時,質押式回購到期的合同狀態是.A.等券B.等款C.待生效D,待履行二、單項選

4、擇例題23、質押式回購到期,該筆債券的賬務處理是.A.逆回購方“待購回科目到正回購方“可用科目B.正回購方“待購回科目到正回購方“可用科目C.逆回購方“待購回科目到逆回購方“可用科目D.正回購方“待購回科目到逆回購方“可用科目4、買斷式回購首期結算失敗,首期結算合同為失敗,該筆買斷式回購到期結算合同的狀態是.A.失敗B.待生效C,待履行D.作廢5、某附息債券,5年期,半年付息一次,起息日為2007年4月7日,那么該債券共幾個計息期.A.1B.5C.10D.8二、單項選擇例題36、在債券存續期內,投資人有權選擇將持有債券在規定日期按規定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構或主承銷商等第三方機構的權利是

5、.A.投資人回售選擇權B.投資人調換選擇權C.投資人回售加發行人強制贖回權D.投資人定向轉讓選擇權7、提前還本債券和普通債券的根本區別在于.A.附息頻率不一致B,起息日不一致C.本金歸還方式不一致D.歸還本金總額不一致8、根據2004年2月15日中國人民銀行發布的?全國銀行間債券市場債券交易流通審核規那么?,經批準交易流通的債券自到期日前的第個工作日起終止交易流通.A.一B.二C.三D.四二、單項選擇例題49、債券起息日是指.A.債券發行前,發行人在中國債券信息網等媒體上公布債券發行辦法和發行通知的日期B.債券開始計息的日期C.承銷商向發行人繳款的日期D.債券開始交易流通的日期10、根據?中國

6、人民銀行關于全國銀行間債券市場到期收益率計算標準有關事宜的通知?銀發2007200號,銀行間債券市場到期收益率的日計數基準為.A.實際天數/365B,實際天數/實際天數C.實際天數/366D.30/360二、單項選擇例題511、按權利賦予給誰來劃分,含權類特殊債券可以劃分為.A.單權債券和多權債券B.含投資人選擇權債券和含發行人選擇權債券C.規那么債券和不規那么債券D.順序行權債券和交叉行權債券12、對于發行人選擇權債券,發行人選擇在行權日全部贖回債券的,該債券的截止過戶日為.A,到期兌付日前的第三個工作日B.行權日前的第三個工作日C.到期兌付日前的第三個自然日D.行權日前的第三個自然日13、

7、一筆買斷式回購,正回購方選擇有保證券,其保證券記錄在哪個科目.A.可用B.凍結C,待付D.質押二、單項選擇例題614、通過外匯交易中央平臺達成的交易,傳送到中央債券綜合業務系統中,形成的是什么指令.A.待確認指令B.待生效指令C.待履行指令D.第三方指令15、到期兌付日仍處于出押凍結狀態的債券,其兌付本息的處理.A.按雙方協商或法院裁決執行B.歸出押方所有C,歸凍結方所有16、開立債券賬戶時,需直接到中央結算公司辦理開戶手續的是.A,甲類和乙類結算成員B.丙類結算成員C.甲類、乙類和丙類結算成員三、多項選擇例題11、可以撤銷的指令是.A.待復核指令B,待確認指令C.第三方指令確認D,非法指令2

8、、債券A的計息年度天數和閏年計息天數均為365天,2月29日計息,那么以下說法中正確的有.A.非閏年根據365天計算每天利息B.閏年根據365天計算每天利息C.遇到閏年時,每天利息乘365天為全年應付利息D.遇到閏年時,每天利息乘366天為全年應付利息金額3、計息年度天數是指一年的計息天數基數,分.A.365天/年B.366天/年C.360天/年D.270天/年三、多項選擇例題24、債券A為浮動利率債券,基準利率生效方式為付息后生效,生效時期為計息期有效,那么以下說法中正確的有.A.基準利率發生變化時,本計息期執行利率不變B.基準利率發生變化時,執行利率從付息后的下一個計息期變更C.每次付息后

9、的下一計息期按該計息期起息日當日或起息日前某一天的最新基準利率執行D.一個計息期內可能有分段計息利率5、以下各項屬于質押式回購中正回購方權利的有.A.按合同約定獲得債券出質融入資金款項.B.收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息.C.在到期交割日,按合同約定贖回同品種債券.D.回購期間擁有債券質權.三、多項選擇例題36、質押式回購業務中,以下屬于違約事項.A.首次交割日,正回購方沒有足額債券用于回購質押登記.B.首次交割日,在辦理債券質押登記后,逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶.C.到期交割日,正回購方沒有足額資金用于清算.D.到期交割日,正回購方未按合同約定將資金劃至逆回

10、購方指定賬戶.E.到期交割日,逆回購方收到款后未按合同約定發送收款確認指令.7、提前還本債券的本金歸還方法目前哪有兩種做法.A.調整托管量、不減少本金值B.調整托管量、減少本金值C.減少本金值、托管量不變D.不減本金值、托管量不變三、多項選擇例題48、以下關于截止過戶日說法正確的有.A.也稱交易流通終止日.B.質押到期日、回購到期日等不得超過截止過戶日.C.經批準交易流通的債券自到期日前的第三個工作日起終止交易流通.D.截止過戶日后只能進行債券遠期交易.9、以下關于銀行間債券市場有關債券上市日期的規定正確的有.A.在銀行間債券市場發行的、可交易且期限在366天含以下的債券,于當期債券債權債務登

11、記日的次一工作日即可上市交易.B.公司債券在其債權債務登記日后的五個工作日內交易流通.C.央行票據在債權債務登記日流通轉讓.D,國債的上市日一般由財政部通過發行文件確定.三、多項選擇例題510、債券發行人辦理債券登記時應向中央結算公司提交哪幾項材料.A.債券注冊要素表B,債券承銷額度分配表C.國際證券識別碼系統根底數據資料表D,發行賬戶開戶一覽表11、下面屬于債權類科目的有.A.可用B,待付C.質押式回購待購回D.凍結E.質押F.承分銷12、以下屬于投資人回售指令的有.A.合法B.撤銷C.成功D,待確認四、判斷題11、計息年度是指債券生命周期中,從起息日開始的一個完整的自然年度.對2、計息年度

12、天數是指從1月1日至12月31日一年的計息天數基數,一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個標準.錯3、根據中國人民銀行?全國銀行間債券市場金融債券發行治理方法?.發行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告.對4、對于某只債券付息的債權登記日日間達成的一筆交易,假設雙方約定采用T+1結算模式,那么買方享有本期利息.錯5、金融機構可直接進行債券交易和結算,也可委托結算代理人進行債券交易和結算.對四、判斷題26、質押式回購可通過從我公司客戶端錄入未經交易系統達成的債券交易結算指令.錯7、投資者申請開立債券賬戶時,應提交中國人民銀行出具的銀行間債券市場準入備案通知書.對8、債券托管是

13、指登記托管機構對持有人持有的債券進行集中保管,并對其持有債券的相關權益進行治理和維護的行為.對9、利隨本清式債券在存續期內不支付本金或利息.對二、單項選擇例題11、關于結算成員對DVP吉算資金的調撥業務,以下說法正確的選項是,A.結算成員辦理資金匯入時只能通過固定的銀行辦理B.結算成員匯出資金時可以自由選擇接收銀行C.結算成員調撥資金時可以享受一定的透支額度D.結算成員需預先指定匯出資金接收銀行,方可辦理資金匯出業務2、結算成員在客戶端發起資金匯出業務時,如其債券結算資金專戶資金余額缺乏,資金系統的處理狀態正確的選項是.A.立即失敗B.等待至16:30后失敗C.等待至日終失敗3、大額自動質押融

14、資業務的參與成員應是.A.支付系統直接參與者B.支付系統間接參與者C.非支付系統用戶二、單項選擇例題24、遠期交易中的保證券保管于.A.全國銀行間同業拆借中央B.中央結算公司中央債券綜合業務系統C.雙方自行保管5、在DVP吉算方式下,遠期交易合同成功結算后,保證金的解凍時間是.A.立即解凍B.結算日T日日終解凍C.T+1日初解凍D.T+2日日初解凍6、使用債券結算資金賬戶的結算成員,在向其債券結算資金賬戶中調入資金時,填寫收款人名稱為.A.債券賬戶全稱B.債券賬戶簡稱C.無需填寫D.任意填寫三、多項選擇例題11、結算成員向中央結算公司提供的資金清算資料主要用于.A.辦理公開市場操作業務的DVP

15、式下的資金清算B.辦理銀行間債券市場債券交易DVP吉算業務C.辦理銀行間債券市場債券交易FOP吉算業務D.辦理銀行間債券市場債券交易DARPAD吉算業務E.辦理債券兌付和收益款劃撥2、結算成員提交的保證金狀態包括.A.保證B.凍結C,圈存D,可用頭寸E.有效3、目前在支付系統的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種.A.支付系統直接參與者B,支付系統間接參與者C.非支付系統用戶D,電子聯行用戶三、多項選擇例題24、支付系統間接成員是指.A.直接與CCPC1接B.不直接與CCPC1接C.在NPCM設清算賬戶D.未在NPCFF設清算賬戶5、結算成員應于時向中央結算公司提交美元債券資金清算資料.A,開立美

16、元債券賬戶B,第一次認購債券C.第一次付息D,美元債券到期兌付6、支付系統直接參與者開通DVP業務時需提交的資料包括.A.簽字蓋章的?券款對付結算協議?B.簽字蓋章的?券款對付結算三方協議?C.?DVP吉算資金清算資料印鑒卡?D.?債券結算資金專戶開戶資料印鑒卡?四、判斷題1、由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉賬報文方式完成,因此要求收益人也應開通DV限格.錯2、省級信用聯社屬于支付系統直接成員.對3、遠期交易結算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還.錯4、對于DVP吉算業務,如由于債券結算資金賬戶資金余額缺乏,該筆業務會持續等款至日終,日終仍缺乏額時失敗.對5、結算成員需

17、要從債券結算資金專戶匯出資金時,可于營業日日間的任意時點,通過中央債券綜合業務平臺客戶端進行操作.對二、單項選擇例題11、每個機構至少需注冊名客戶端治理員.A.1B.2C.3D.42、使用見券付款結算方式時,應由發送指令.A.付券方收款確認B,付券方付款確認C.收券方收款確認D,收券方付款確認3、根據人民銀行的規定,任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的,任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總量的.A.200%20%B.20%20%C.20%200%D.100%10%二、單項選擇例題24、在結算日系統運行時間結束

18、時指定券種數額仍缺乏,或在指定期限包括系統允許的寬限期截止時,款項仍未足額到賬或未收到相關收付款確認指令的結算合同,系統不再處理,日終后,合同將會.A.非法B.作廢C.失敗D.等券或款5、遠期交易雙方應于日或者日將結算指令及輔助指令發送至中央結算公司.A.T日T+1日B.T日T-1日C.T+1日T+2日D.T日T+N日6、中央結算公司辦理應急結算業務的受理時間是.A.8:3017:00B,8:3016:30C.9:0017:00D.9:0016:30二、單項選擇例題37、結算合同生成后,合同中可以修改的要素是.A.債券代碼B.債券面額C,全價金額D.所有要素均不得修改8、結算成員需撤銷結算合同

19、時,應由發送撤銷合同的指令.A.收券方B.付券方C,雙方D.任意一方9、質押式回購業務中,在回購期內標的債券由使用.A.收券方B付券方C.雙方均可D.雙方均不可10、質押式回購業務回購期限最長為天.A.30B.90C.180D.365E,可以展期11、遠期交易從成交日至結算日的期限含成交日不含結算日由交易雙方確定,但最長不得超過天.A.90B.91C.360D.365E.720三、多項選擇例題11、目前可在中央結算公司辦理的結算業務包括.A.分銷業務B,現券業務C,質押式回購D.買斷式回購E.遠期交易F.債券借貸G.利率掉期2、需要重新簽署客戶效勞協議的賬戶變更業務包括.A.更名B,甲類變乙類C.乙類變丙類D,結算代理人變更3、可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括.A,自營賬戶B,代理總賬戶C,資金賬戶D.代理組三、多項選擇例題24、開戶時,可以提交協議簽署聲明頁的協議包括.A.債券回購主協議B.客戶效勞協議C.電子密押器治理使用協議書D.委托代理協議5、需要向中國人民銀行備案的賬戶業務包括.A.開戶B.變更債券托管賬戶名稱C.注銷債券托管賬戶D.變更債券交易賬戶名