1、頁眉集團公司生產安全六項較大風險管控措施落實情況檢查表K項較大風險檢查項目檢查方法和內容1節假日管理力量單薄的風險檢查加強節假日管理制度或力條的制度或力菜制止情況。通過查閱剖析制度的方式:檢查是否制定了加強節假日管理制度或方案，是否明確了嚴禁節假日安排高危作業的要求，是否明確了風險施工作業升級管理要求，是否明確了原來不需要審批的低風險或一般性作業也要由區域屬地單位負責人進行審批的要求。檢查加強節假日管理制度或力榮且貫落頭情況。通過查看工作痕跡和人員訪談的方式:檢查節假日管理制度或方案是否全面宣貫，相關人員是否掌握節假日安全生產要求，是否建立了節假日管理情況的考核機制，是否明確了對節假日管理情況

2、檢查考核的頻次，是否明確規定了獎懲事項，是否實施了檢查、考核與獎懲。檢查節假日期間禁止高危作業要求的執行情況。從工作痕跡中或現場實際查看等方式:檢查節假日期間是否進行過、或正在進行高危作業，是否有過開停工或生產負荷的重大調整，是否安排過裝置或設備的計劃檢修，大規模連續性危險施工作業在節假日是否停工；對于必須開展的作業是否有風險升級管控措施。檢查除禁止項目之外作業項目的升級管理執行情況。通過對節假日已經實施或正在進行的風險施工作業管理情況進行剖析：檢查作業方案的制定、審批和報備情況，工作前安全分析或工藝安全分析情況，風險削減措施的制定和執行情況，應急處置方案的制定和演練情況。檢查節假日領導干部帶

3、班的執行情況。通過查閱剖析制度的方式:檢查企業是否建立了領導干部帶班制度。通過查看工作痕跡的方式:檢查企業是否設置了領導干部帶班記錄，是否真實記載在了領導干部帶班期間的具體工作。通過節日期間的實際查看和訪談：檢查帶班領導干部是否在崗，是否有效履職。K項較大風險檢查項目檢查方法和內容檢查節假日期間升級管理的施工作業現場監管情況。通過工作痕跡和現場實際查看的方式:檢查節假日期間領導干部是否到現場指揮協調，有關部門是否到現場檢查指導，基層管理人員是否到現場帶班作業，屬地單位是否進行有效的現場監督，安全監督人員是否進行旁站監督，現場監護措施是否合理并全部落實。2季節轉換期人員不適應的風險檢查夏季防雷防

4、靜電設施的監測管理情況。通過查閱檢測報告:檢查是否委托專業機構對防雷防靜電設施進行全面檢測。通過查看制度和工作痕跡：檢查是否明確各級防雷防靜電設施日常管理責任，是否建立防雷防靜電設施日常檢查臺賬，是否將防雷防靜電設施日常檢查與維護納入正常管理與考核之中。檢查雷雨季節風險防控措施落實情況。通過查閱制度：一是檢查企業是否明確了雷雨天禁止的作業項目，需重點防范的場所，并列出相應的清單；檢查是否明確了雷雨天重點防范場所的防范措施；檢查是否以崗位操作卡等方式讓崗位人員周知；檢查是否明確了雷雨天氣的預警方式。通過查看工作痕跡和人員訪談等方式:檢查雷雨天易燃易爆物品罐區進出料作業、裝卸車作業、高處作業以及大

5、規模野外作業是否被不效禁止。檢查夏季易燃易爆企業防高溫管理情況。通過查閱制度：檢查企業是否確定高溫時段需重點管控的裝置、設備設施、作業項目，并列出相應的清單；是否明確了管控要求，并以崗位操作卡等方式讓崗位人員周知。通過查閱工作痕跡和人員訪談：檢查企業是否建立相應的臺賬或H作記錄。通過與實際發生的高溫天氣對照：檢查確認上述要求是否真止落實。檢查冬季安全生產管理措施的實施情況。通過查閱文件方式：檢查企業是否制定了詳盡的冬季安全生產方案；檢查冬季安全生產方案中措施是否明確，責任是否落實；檢查是否明確了冬季需重點防護的裝置、設備、設施以及作業項目，并列出相應的清單。通過查看工作痕跡：檢查需重點防護的裝

6、置、設備、設施的防凍保溫措施是否落實，是否實行巡查或定期檢查。K項較大風險檢查項目檢查方法和內容通過查閱文件方式：檢查企業是否制定極寒天氣應對方案，方案中災情設置是否科學，應對措施是否合理，是否進行了相關培訓。檢查自然災害應對的準備情況。通過查閱方式：檢查相關企業是否制定了洪澇災害、山體滑坡、泥石流、臺風、雪災工作方案；是否確定易受上述災害影響的重點部位、設備設施和作業項目，并列出清單；是否制定了切實可行的應對措施，是否融入崗位職責；是否開展培訓和演練并做到崗位人員周知；相應的應急裝備、設施和物資是否合理并完好。3改革調整期人員思想波動的風險檢查企事業單位的重組、改制期間的安全管理情況。通過查

7、閱文件，一是檢查企業重組、改制時是否開展了安全生產風險識別，并制定穩定安全生產的工作方案或措施；二是檢查重組、改制實施前，是否成立由級管理人員掛帥的組織機構，對安全生產工作進行統籌協調和全方位監管；三是檢查重組、改制開始前，是否對應執行的安全管理體制和制度進行了充分論證，確保重組后安全生產體制和制度快速融合不掛空擋；四是檢查是否建立人員變更程序，相關人員是否，青楚人員變更管理流程；五是檢查影響安全生產關鍵崗位人員調整后的履職能力評估是否開展；六是了解改革調整方案實施前是否充分向員工宣貫，崗位員工對改革調整政策是否有抵觸情緒。檢查企業及二級單位主要領導崗位調整期間的管理情況。通過查閱工作痕跡，一

8、是檢查企業二級單位主要領導調整是否進行了安全履職能力評估；二是檢查公司及二級單位主要領導任職到位時是否把安全生產工作作為首要任務；三是檢查主要領導到位后安全生產工作思路是否明確，部署是否科學合理；四是檢查班子成員分工是否明確，安全生產責任是否明確，是否有效履職；五是檢查基層單位生產運行是否平穩，崗位員工情緒是否穩定。K項較大風險檢查項目檢查方法和內容4承包商管不住的風險檢查企業對“中油辦2017109號”文件的落實情況。通過查閱文件方式：一是檢查企業是否依據中國石油天然氣集團公司關于進一步加強承包商施工作業安全準入管理的意見（中油辦2017109號）修訂完善了承包商管理制度；二是檢查企業對承包

9、商管理的直線責任、屬地責任是否明確；三是檢查企業不同類別承包商的準入、選擇、合同簽訂、人員培訓、施工前能力評估、施工過程中的監督檢查和竣工后的安全績效評估等環節的主管部門和相關業務配合部門的職責是否明確；四是檢查企業項目部和二級單位等承包商使用單位的屬地管理責任是否明確。檢查企業對承包商管理的基礎工作情況。通過查看工作痕跡：.檢查三類以上的承包商項目和四類高風險項目是否成立以建設單位為主導的HSEg員會；二是檢查企業是否開展了承包商HSE管理體系量化審核或專業審核；三是重點抽查具體工程項目中，承包商施工隊伍人員是否存在與中標的隊伍和人員不相T、有無使用無資質、超資質等級或范圍、套牌的承包商，以

10、及轉包、違法分包、掛靠等行為；四是檢查企業對三類承包商的備案管埋等是否符合要求；通過查閱工作痕跡：檢查企業對承包商管理工作的流程、標準、管理措施是否清晰，是否留存了有效的工作痕跡。K項較大風險檢查項目檢查方法和內容4承包商管不住檢查企業對承包商準入能力評估的開展情況。通過查閱文件：一是檢查企業是否對所有施工項目都實行了承包商安全準入評估制度；是否建立了承包商安全準入評估的標準，并按標準實施評估；是否明確了安全準入評估的牽頭部門和評估審查的頻次；二是檢查是否對參加項目建設所有人員的基本信息、履歷、健康證明和保險等進行全面評估；三是檢查是否對承包商施工隊伍主要入廠（場）設備設施型號、規格、操作規程

11、、安全附件、合格證明和維護保養記錄，以及臨時營地的衛生、消防、用電設施、危險物品、固體廢棄物、生活污水存放處置設施，以及勞動防護用品、必要的醫療設施和相關藥品等進行評估確認；四是檢查是否對承包商施工隊伍安全組織構架和管理制度進行評估,重點把握了工程項目HSEB諾書簽訂、安全管理機構和人員配備、承包商資質和安全許可證、安全生產合同或協議、項目執行的HSE章制度（特別是工作前安全分析、目視化管理、作業許可、變更管理、隱患排查治理、事故事件等）、施工方案、安全技術交底、開工證明、HSE乍業計劃書、安全生產施工保護費用使用計劃、施工作業人員入廠（場）前安全教育培訓記錄和施工作業期間培訓計劃等；五是檢查

12、是否對監理單位編制的監理規劃、監理規劃實施細則是的風險否包括安全監理內容進行審查。|檢查企業對承包商施工作業過程的監管情況。通過查看工作痕跡：一是檢查工程監理單位是否按照關于落實建設工程安全生產建立責任的若干意見（城市2016248號）履行施工作業過程中的安全監管職責；二是檢查工程監督人員是否按照中國石油天然氣股份有限公司勘探與生產工程監督管理辦法（油勘201569號）履行施工過程中的安全監督職責；三是檢查安全監督人員是否按照中國石油天然氣集團公司承包商安全監督管理辦法（中油安2013483號）履行施工作業過程中的安全監督職責；四是檢查上述三類監督人員對關鍵作業、危險作業是否進行旁站監督；五是

13、檢查企業屬地單位是否按照中國石油天然氣集團公司關于進一步加強承包商施工作業安全準入管理的意見（中油辦2017109號）中規定的內容對承包商施工作業進行監督檢查；六是檢查企業項目管理部門是否定期監督檢查項目部或屬地單位對承包商施工作業過程中的安全技術交底、安全生產條件、入廠安全教育培訓、日常安全檢查落實、嚴重違章行為處罰、重大隱患整改驗證、雙方信息溝通、應急管理、事故（事件）管理等情況。六項較大風險檢查項目檢查方法和內容4承包商管不住檢查企業對承包商安全績 的風險效評估開展情況。檢查企業檢維修的組織與 管理情況。5檢維修監管不到位、許可管理不到位的風險 檢查企業檢維修過程安全 監督情況。通過查閱

14、制度和工作痕跡：一是檢查企業是否建立承包商安全績效評估體系，評估細則、評分標準、評估內容、方法和頻次是否明確；二是檢查每項工程完工后是否都能組織承包商項目安全績效評估；三是檢查跨年使用的承包商是否開展年度評估；四是檢查承擔多個項目的承包商年度安全績效評估結果是否按其承擔所有項目得分的加權平均值計算評估結果；五是檢查同一專業領域內跨企業使用的承包商，專業公司是否組織年度評估；六是檢查跨專業公司使用的承包商，總部管理部門是否及時組織年度評估；七是檢查各級管理組織是否根據評估結果對承包商進行評級，并及時通過承包商信息管理平臺上傳承包商安全績效評估結果；八是檢查企業進行承包商選擇時是否將安全績效評估結

15、果作為主要依據；九是檢查對評估等級低的承包商是否要求予以整改或消退；十是檢查不合格承包商及主要負責人、項目主要負責人是否被列入黑名單。通過查閱工作痕跡：一是檢查裝置停工檢修前，是否成立停工檢修組織機構；是否明確各級、各專業管理人員的職責和要求；二是檢查企業、二級單位、車間檢維修管理界面是否清晰，上下級之間、不同專業之間檢修工作的組織、協調等是否順暢；信息溝通方式是否合理、高效并留有痕跡；三是檢查裝置停工檢修和重大設備檢修是否編制總體方案或檢修網絡圖及施工進度表；四是檢查所有檢修項目是否執行有效的設備檢修作業規程或重點項目檢修實施方案，做到按規程檢修；五是檢查裝置停工檢修中是否嚴格執行生產受控要

16、求，生產交檢修和檢修交生產兩個界面的交接是否明確，交接方案中安全措施是否明確；六是檢查檢修結束后是否做到工程未完不開車、安全沒有保證不開車、有明顯泄漏不開車、衛生不合格不開車。通過查閱制度：查是否制定了檢維修安全監督制度各種情形安全監督形式和要求是否明確。通過查閱工作方案或工作痕跡：檢查所有檢修項目是否都配備專職的安全監督人員。三是通過查看工作痕跡，檢查是否針對具體檢維修項目制定了安全監督標準或方案，做到監督工作規范化運行。四是通過查看工作痕跡或檢維修現場查看，檢查危險性較高的檢修項目安全監督人員是否進行旁站監督。K項較大風險檢查項目檢查方法和內容5檢維修監管不到位、許可管理不到位的風險檢查企

17、業作業許可證管理情況。通過查閱制度文件和工作痕跡：一是檢查企業是否依據中國石油天然氣集團公司作業許可管理規定（安全2009552號）制定本單位作業許可管理規定；二是檢查企業及二級單位是否明確各類作業許可證的歸口管理部門，并落實了管理的直線責任；三是檢查直線責任部門是否將作業許可制度的執行情況的檢查與考核納入日常管理與考核之中；四是檢查企業是否定期開展作業許可證辦理和審批人員培訓，相關人員是否掌握需辦理作業許可證的情形、辦理程序、風險識別以及安全措施選擇等內容；五是檢查企業是否將作業許可管理作為外來施工人員培訓和考核的重要內容，并米取有效措施保證培訓的全覆蓋；六是檢查企業是否制定了保證各級審批人

18、員批準前到現場檢查確認的措施；七是檢查企業是否建立了違反程序、跨越步驟行為的考核機制；八是檢查企業是否有處理和追責的實施記錄。6新工藝、新技術、新產品（設備）、新材料應用帶來的風險檢查新二乙、新技術、新設備、新材料的準入管理情況。通過查閱制度和相關工作痕跡：一是檢查企業是否制定新工藝、新技術、新設備、新材料的準入管理制度；二是檢查新工藝、新技術、新設備、新材料的歸口管理部門是否明確，責任是否清晰；三是檢查各相關部門是否建立新工藝、新技術、新設備、新材料管理臺賬；四是檢查使用前是否結合工藝流程和生產實際對其安全風險進行全面評估和論證，并履行審批手續；五是檢查了解實際情況是否與準入臺賬相對應，抽查是否使用了不成熟或者威脅企業安全的新工藝、新技術、新材料和新設備，是否在運行的生產裝置中進行新產品測試，是否在未進行安全性能論證的情況下使用不明成份化學品。檢查項目建設期使用新工乙、新技術、新設備、新材料管理情況。通過查閱設計文件：一是檢查米用新工藝的裝置,在可研階段是否進行了充分論證；初步設計文件中是否有專門章節進行論述；是否針對新工藝開展了HAZO盼析；突出的問題是否在