1、精選優質文檔-傾情為你奉上人防部門廉政風險防控一覽表責任單位：共同部分崗位及權力風險點風險表現形式風險等級防范措施領導崗位1執行上級的決定、指令不到位；對上級部署的工作、召開的會議、下發的通知，不傳達、不貫徹、不落實，貽誤工作。2履行“一崗雙責”不到位，隊伍管理不敢動真碰硬，發現問題不批評、不指正，放任、縱容，隱瞞不報。3黨風廉政建設、執行“五條禁令”、“八項規定”等管理措施不落實，對下屬疏于教育管理，下屬思想動態不及時掌握，違紀處置不力，造成本單位工作出現失誤或重大失誤，延誤工作，或發生違法違紀問題。4不執行“收支兩條線”和“罰繳分離”的管理規定，設立“小金庫”，隱瞞、截留、轉移、坐支財政性

2、資金，或借用、挪用、調換、侵占執法財物。5違規亂收費、亂罰款、亂拉贊助、亂報銷等。6工作中，弄虛作假，隱瞞案情，包庇、縱容違法犯罪活動，徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，不依法履行法定職責，為個人或他人謀取私利的風險。7案件處理、物資采購、財務支出、干部任免、車輛維修、公務接待等方面違反民主管理規定，不公開透明，不按程序決策。8內務管理臟、亂、差。高1加強自身修養，提高政治素養，增強責任意識、表率意識、大局意識。2嚴格履行“一崗雙責”，發揮教育引導、監督管理、示范帶頭作用。3落實黨風廉政建設責任制和各項措施，發現違法違紀行為查明屬實后立即制止，并作出處理，同時將處理結果向紀檢部門報告。4.健全和完

3、善相關制度，加強績效考核。5嚴格執行賬務、人事、事務、招投標等管理辦法，堅持民主集中制原則，實行民主決策、民主管理、民主監督。6嚴格執行領導分工負責制和責任追究制。責任單位：工程科（行政許可科）崗位及權力風險點風險表現形式風險等級防范措施行政審批1故意設置障礙，刁難群眾，吃、拿、卡、要、報。2審核把關不嚴，違規審批，失職瀆職或發生違法違紀問題。3不履行首問負責、一次性告知、限時辦結等各項承諾制度，造成群眾投訴、上級通報、媒體曝光。高1加強人防法律、法規的學習，加強警示教育，提高依法行政和拒腐防變能力，嚴禁吃拿、卡、要等現象的發生。2依法公開行政審批事項的依據、流程、辦理時限、收費標準及辦理結果

4、，所有行政審批實行網上公開透明運行，推行陽光服務，踐行服務承諾，設立監督舉報電話，自覺接受社會各界監督。3加強內部檢查監督，嚴防違規違紀問題。行政執法1接受、索要可能影響公正執行公務的禮金和各種有價證券等，隱瞞、庇護監管對象的違法非法行為。2違反有關法律法規，未按規定程序、權限和條件進行行政執法，對違法案件查處不力，對行政復議和訴訟案件的應對遲緩，追繳人防易地建設費不及時、不到位。3在行政執法工作中濫用行政處罰自由裁量權，行政處罰畸輕畸重，以權謀私，造成工作失誤，或發生違法違紀問題。高1在行政執法中應2人以上，執法人員要加強法律法規的學習，不斷提高自身綜合素質，執法要公開、公平、公正，自覺接受

5、社會各界監督。2認真落實區人防辦行政處罰自由裁量權實施細則和相關工作管理制度，對重大違法行為給予較重行政處罰的，由領導班子集體討論決定。3健全完善執法工作機構， 規范執法流程，不斷加強行政執法的每個環節、每個程序的合法性。4加強檢查和督查執法程序，對行政執法中發生過錯行為的按照行政執法過錯責任追究制度追究相關人員責任。5認真做好復議和訴訟各方面資料收集，堅持原則，依法辦案，按章辦事。人防工程質量監管1對人防工程維護管理工作中管理制度不健全，監管不得力，整改措施落實不到位，造成工程及內部設備設施損毀，或發生違法違紀問題。2在全區新建人防工程的質量監督過程中收受建設、施工等單位好處，存在利用職權“

6、吃拿卡要”、以權謀私等違法違紀問題；對工程驗收把關不嚴，導致工程質量不過關，造成重大損失。高1嚴格執行人防法律法規政策，現場核查、工程質監必須2人以上到場，復雜項目集體討論，復雜項目提交主任辦公會研究。 2強化行政監管職能，加強對人防工程的日常維護管理，明確工作責任到人，注重解決行政不作為、亂作為的問題。 3加強對監管工作的督促檢查，發現問題及時整改到位，設立監督舉報電話，開展民主評議活動，自覺接受社會各界監督。自建工程建設自建人防工程的招標投標中，出現收受錢物、暗箱操作、違規操作等現象，造成偷工減料、工程質量下降，給國家和人民帶來不可彌補的損失。高1嚴格執行公開透明的招投標制度，簽定自建工程

7、項目廉政合同，建立工程建設廉政檔案。2加強自建工程建設管理，督促施工、監理企業細化施工方案，強化質量、安全管理，提高辦事效率；確保按時、優質、高效建好自建工程；開通監督電話，自覺接受社會監督。案卷管理1行政許可、行政征收、行政處罰等案件材料歸卷不及時、案件卷宗保管不善，導致材料、卷宗遺失。2不履行借閱、保管等相關規定，可能造成案件卷宗遺失或泄密。中1加強教育培訓，熟悉業務規定，增強工作責任心。2處理完畢的案件，嚴格按照泰州市民防行政執法案卷評查標準（試行）要求及時整理歸檔。3嚴格執行案卷的借（調）閱、歸檔、移送、保管等管理規定，執行責任倒查。責任單位：法規宣教科（含財務室）崗位及權力風險點風險

8、表現形式風險等級防范措施人事管理1不按規定程序錄用、任免、調動人員或任人唯親，導致本單位工作失察、失誤，發生違法違紀問題。2年底考核和評優評先推薦中違反程序，違規操作， 發生違法違紀問題。高1嚴格執行干部選拔任用工作有關規定，做到單位人事變動、任免堅持民主決策，決策結果及時報人社部門備案。2規范人事考核，加強監督檢查，考核和評優評先嚴格按程序進行。3需要公開的事項及時公開，接受社會各界監督。財務管理1資金開支不經過會議研究決定，財務審批制度不健全，管理不到位，利用職務之便貪污和挪用公款。2預算編制方案,不經過會議通過，私自上報，造成嚴重后果的。3不按制度規定和預算計劃審核經費支出，以個人職權控

9、制報銷審核。4違反規定，私設小金庫存，公款私存私放。高1加強對重點專項資金和重大投資項目的審計。2嚴格執行預算管理，大額資金支出需經主任辦公會研究確定，各項支出按照財務管理制度程序審批。3完善系統內部監管，做好系統內部自查自糾工作。4每年邀請審計、財務等部門對財務工作進行檢查，對苗頭性問題及時排查糾正。物資采購1對列入政府集中采購目錄范圍內的物品，不經政府采購中心，擅自采購，導致損公肥私或重大損失。 2日常用品采購不走程序，物品采購、發放不符合規定，不公開，不廉潔。3質量把關不嚴，驗收程序不規范，造成賬物不符或資產損失。高1強化對采購人、保管人、發放人的教育，增強規范意識、責任意識、廉潔意識。

10、2嚴格執行招標投標規定，按采購規程及程序采購物品，實行陽光辦理，嚴把采購物品驗收關。3主動接受監督，嚴格責任追究。案件審核1工作責任心不強，業務素質不高，對案件事實、證據、程序、定性、處理等審核把關不嚴，提出錯誤的審核意見。2作風拖拉、推諉扯皮，審核效率不高，貽誤辦案期限。高1強化法制教育培訓，切實增強責任意識、廉潔意識、風險意識、程序意識，確保存在的問題發現得了、發現的問題糾正得了。2認真執行人防法律法規、行政處罰法、行政許可法相關規定，對案件審核迅速、準確。3、不斷規范案件處理流程，加大對行政審批、行政執法工作開展情況的監督檢查力度。固定資產管理不能按照固定資產有關管理程序和制度執行，造成

11、工作出現失誤，或發生違法違紀問題。中1嚴格執行區人防辦固定資產管理辦法，財務室每年做好固定資產登記工作，對固定資產名稱、金額、用途、單位責任人進行逐一核對，做到賬物相符，保管責任到人。 2人防工程開發利用中嚴格按照出租、出借有關審批程序執行。公務接待不按規定招標準、超范圍接待，不嚴格按程序審批。中1嚴格按照區有關規定的公務接待標準接待。2結算單據要有接待經辦科室簽字、財務室把關，并經辦領導簽字批準核銷。3加強監督檢查，嚴格責任追究。車輛管理1。車輛管理不嚴，公車私用。2不按規定定點、維修保養車輛，虛開車輛維修、保養票據金額報銷。3違反交通規則，造成不良社會影響。中 1加強內部管理，嚴格落實車輛

12、派遣、使用、管理制度，節假日公務車輛集中控制管理，防止公車私用。2加強對車管人員和駕駛員安全教育和廉政教育。3維修保養要定點，根據車輛使用狀況確定維修經費指標，嚴防超標。4加強監督檢查，嚴格責任追究，防止違紀違法問題發生。文件收發1工作失職，造成文件丟失或流轉不及時。2機要文件處理、保管不當，造成失密、泄密。中 1加強文件收發人員的教育，嚴格執行各項紀律制度，保證文件處理、保管工作認真規范。 2嚴格執行機要文件的登記、存放、傳閱、歸檔、銷毀等管理制度。印章管理1因保管不善，造成印章丟失。2用印環節審核把關不力，造成不該用印而用印的情形。中 1配好印章存放專柜，落實保管人員。2建立印章保管使用制

13、度，明確用印標準。3加強對用印環節的經常性監督檢查，堅決杜絕違規用印。保密管理1涉密文件、電腦、電子存儲介質保管不善、使用不當、違規操作，發生泄密、失密事件。2對重要人防信息和資料不妥善保管，用人防資料為他人提供便利中1加強保密法學習，落實各項保密制度，提高保密意識。2強化保密監督與檢查工作，每季度開展一次安全保密檢查。3重要人防信息和資料由專人保管、嚴格保密，嚴防失泄密行為發生。宣傳教育1在組織開展人防宣傳教育活動中，對活動把關不嚴，有可能造成經費浪費，接受回扣，謀取好處。2對外宣傳審核把關不到位，帶來負面消極影響。低 1堅持公開、透明的辦事原則，嚴格按制度辦事。2加強宣傳紀律教育，嚴格對外

14、宣傳稿件的審核把關。檔案管理1不履行借閱、調檔等相關規定，可能造成檔案資料遺失或泄密。2檔案保管不善，造成檔案資料損壞等問題。低 1嚴格招待檔案的借（調）閱、歸檔、保管等管理規定。 2加強對各科室檔案管理工作的檢查監督。責任單位：指揮通信科崗位及權力風險點風險表現形式風險等級防范措施指揮通信建設在指揮通信警報建設中，違反有關建設規定、程序，發生暗箱操作、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀問題。1強化教育培訓，增強崗位責任意識和廉潔自律意識。2嚴格按照有關審批手續和驗收程序進行，防止腐敗現象發生；3加大指揮通信警報建設的監督管理力度，自覺接受社會各界監督。業務工作組織各項人防組織指揮演練、人防專業隊及志愿者集訓、民防工作進社區等活動中，不切實際，損公肥私、鋪張浪費等問題。中1加強廉潔政策法規的學習，進一步提高廉潔自律意識。2認真落實申報審批制度，做全做好做細開支預算，業務工作經費支出必須要有多人簽名核實、領導批復支出。3加強制度化管理，嚴格紀律要求，確保執行不走樣、不變形，確保工作的實效性。行政執法在防空警報行政執法中，不按程序操作，接受對方請吃、送禮，對違法案件不予查處，放寬處理標準。1加強責任意識，嚴格按照執法權限和執法流程認真履