1、篇一一、健全組織，強化領導為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。二、嚴格清查，不走過場成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。三、認真自查，及時自糾按照 綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知的要求，我局對本單位內部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。1、 建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據票號、 金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬; 每一筆

2、業務支出都嚴格按照經辦人部門負責人財務審核分管領導審核領導審批的審批程序執行財務報銷制度。2、 財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷臺賬，年底按財政票據管理要求進行清零并注銷。3、 我局財務印章管理原則是：分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方， 并且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀

3、行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。6、 無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。7、 財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發現問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。篇二銀監局：為認真貫徹關于州銀監局轉發的開展銀行業金融機構網絡安全自查

4、工作的通知精神，我行專門召開了以網絡安全為主題的會議，并草擬了網絡安全責任制和有關規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網絡安全工作。嚴格落實有關網絡安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關事件的發生，總體上看，我行網絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現泄密問題。一、計算機涉密信息管理情況今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（ 軟盤、 U 盤、移動硬盤等） 的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密

5、環境。對涉密計算機實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了安全措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故。二、計算機和網絡安全情況一是網絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。二是日常管理方面切實抓好內網、外網和應用軟件五層管理，確保涉密計算機不上網，上網計算機不涉密，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好三大安全排查： 一是硬件安全，包括防雷、防火、 防盜和電源連接等; 二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志

6、管理、密碼管理、IP 管理、互聯網行為管理等 ; 三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品 ; 防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；UPS基本運轉正常。網站系統安全有效，無任何安全隱患。四、通訊設備運轉正常我行網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定;網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接

7、口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。五、嚴格管理、規范設備維護我行對電腦及其設備實行誰使用、誰管理、誰負責的管理制度。在管理方面我們一是堅持制度管人。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是三防一保工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。六、安全教育為保證我行網絡安

8、全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。自查存在的問題及整改意見我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。（ 一 ） 對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。（ 二 ） 加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。（ 三 ） 自查中發現個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網絡安全工作

9、。篇三省行電子銀行部：近年來，我縣支行電子銀行業務以其成本低，方便、快捷、全天候服務等優勢倍受客戶青睞。網上電子銀行結算及商戶簽約轉賬終端在企事業單位和單個客戶群體中迅速發展，ATM因不受時間、空間限制，能夠提供24 小時便捷、高效的金融服務而廣受客戶歡迎。然而，由于社會的復雜性、企業財務人員水平和個別結算人員業務水平較低，網上電子銀行結算風險案例也不斷增加。增強風險意識，規避網上電子銀行結算成為當前我縣支行網上電子銀行發展的當務之急。為了規范電子銀行業務經營，防范風險，保證我縣支行電子銀行業務健康、快速、規范發展，特根據省行下發的通知對支行電子銀行交易、商戶簽約轉賬終端及ATMa行全面自查，

10、現將自查情況報告如下。一、規避網上電子銀行結算風險從執行規范化工作流程中落實。網上電子銀行結算風險存在于聯社及客戶通過互聯網登陸銀行網站辦理各項業務活動的始終，網上電子銀行會計結算風險也是自始至終貫穿于網上銀行業務處理的全過程，我縣支行結算業務目前所面臨的部分結算風險在一定程度上是與網上銀行結算有關。自20XX 年 5月 15 止我縣支行共簽約網上銀行企業用戶2 戶， 個人用戶9 戶， 在網上銀行的簽約、柜臺操作、后臺操作以及客戶經理等銀行內部人員的工作管理上規范合理; 由縣支行資產負債部對企業簽約的客戶資料實行一戶一袋制，個人簽約的客戶資料專夾保管，各類登記薄完善健全;其中企業客戶證書載體出

11、入紀錄健全，證書載體及密碼做到雙線傳遞、及時發放，并按照省支行統一收費標準向客戶收取相關費用; 同時嚴禁行內員工參與客戶相關資金交易。二、ATM的廣泛使用必須基于安全、可靠的基礎之上，否則就喪失了存在的前提。為有效防范不法分子通過電話、短信、郵件、假網站等方式，誘使客戶在ATM±轉賬，進而造成客戶資金損失的風險，我縣支行將轄內ATMK統進行了版本升級，在ATMW卡轉賬及無卡交易中加入了 “防欺詐提示信息”。當客戶在ATM1選擇“轉賬”或“無卡交易”功能鍵后，屏幕就會顯示帶有下列提示內容的畫面與文字“謹防電話、短信、郵件、假網站等詐騙信息，不要向陌生賬戶匯款、轉賬”，及時地提醒客戶三思

12、而后行，以防上當受騙。并在有卡轉賬和無卡交易中，加入了 “回顯戶名”環節，當客戶在 ATM上輸入對方卡號或賬號后，屏幕會自動顯示出該賬戶對應的戶名供客戶確認，通過這樣的戶名校驗，解除了客戶的擔憂，可確保客戶資金安全。為了防止客戶進行ATMS款時，因為拿錯卡或卡被掉換而存錯錢，我縣支行在ATM存款交易中也加入了 “回顯戶名”環節。當客戶在ATM 上存款時，系統會以類似于轉賬“回顯戶名”的方式，顯示存款賬戶戶名供客戶確認，從而有效防范風險。分析眾多AT碌件中犯罪分子的作案手法，我們發現犯罪分子基本上都是靠竊取客戶銀行卡卡號或密碼來達到犯罪目的的。那么，換個角度來說，只要客戶保護好自己的賬戶密碼或卡

13、號，就可以在很大程度上確保賬戶資金的安全了。因此，我縣支行要求所有臨柜工作人員加強對客戶的教育、引導，提高客戶自身防范意識，提示客戶保護個人密碼，增強防范意識，從而達到提升ATM使用安全的目的。在此，我縣支行依然存在不足之處，沒有設置電子銀行監控崗位，并落實專門人員監控和嚴密的再監督檢查方案。我縣支行領導高度重視對電子銀行風險控制，加強管理，決不容許出現為完成任務而弄虛作假的行為，并制定有效的檢查方案，注重檢查實效，發現問題，及時整改，將業務檢查經常化、系統化、 規范化， 建立風險防范的長效監督機制，按照建設國際一流電子銀行的標準，從根本上保障我縣支行電子銀行業務的快速、穩健發展。篇四為了規范

14、網銀業務經營，防范風險，保證我支行網銀業務健康、快速、規范發展，特根據總行下發的XX銀行關于開展網上銀行業務 操作及基礎管理檢查的通知，我支行于20XX年4月26日至28日組 織專人對我支行20XX年至20XX年簽約的所有網上銀行業務操作及基 礎管理進行全面自查。檢查內容包括客戶簽約管理、日常維護管理、網銀業務相關資料的保管等三個方面，現將自查情況報告如下：一、個人網銀業務自20XX年開辦網銀至20XX年4月，我支行共辦理個人網銀帳戶簽約啟用XX戶，個人網銀帳戶加掛解掛 XX戶，個人網銀密碼重置XX 戶，個人網銀銷戶XX戶。個人客戶簽約網銀資料齊全，申請表內容填 寫完整、 正確， 且全部為本人

15、辦理、本人簽名 ; 個人網銀賬戶的加掛解掛、證書的相關操作、網銀的銷戶等業務均按照相關規定規范操作;個人網銀的日常維護業務均由客戶本人提提交申請，且早請表內容填寫正確，完整。二、企業網銀業務企業網銀的檢查內容主要包括：網銀的資料是否齊全，填寫內容是否正確完整，簽章是否完整、準確，是否經信貸部門審批簽字，網銀后臺管理系統中相關的設置是否正確、完整，是否與企業客戶申請表中申請的內容相符，網銀后臺管理工作系統中所有的設置操作完畢后是否打印網銀交易流水，是否按相關的規定保管，網銀授權操作是否執行雙人操作等。自20XX年開辦網銀至2010年4月，我支行共辦理企業網銀簽約 XX戶，企業網銀賬戶登陸密碼重置 XX戶。其中資料存在問題的共 XX 戶。主要問題有以下幾種：1、簽章不全，共XX戶，已整改XX戶，仍有XX戶尚待整改。2、無法人簽字共XX戶，全部為未接到總行通知前簽約的客戶。此部分客戶，經支行協調，全部由客戶經理負責聯系客戶補簽字，目前已整改的XX戶，仍有XX戶尚待整改，客戶經理仍在聯系中。3、資料填寫不完整，共XX戶，主要是無客戶登陸名，無登陸名 的共XX戶已正在由經辦人員聯系客戶補填。三、日常維護和資料保管檢查內容主要包括網銀后臺管理端的操作是否正確，操作結束后是否打印交易流水并入