1、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試內(nèi)容基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試內(nèi)容如下表所示：對(duì)應(yīng)教材章名節(jié)名編號(hào)學(xué) 習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解）1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金1、金融市場(chǎng)與資金管理 行業(yè)1.1.a理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系1.1.b理解金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素1.1.c理解金融資產(chǎn)的概念1.1.d理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能1.1.e了解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基金概述1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)2.1.a了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點(diǎn)2.1.c理解證

2、券投資基金與其他金融工具的比較2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體2.2.a理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系2.2.c了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露3.證券投資基和運(yùn)作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別2.3.b理解開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別4.證券投資基金的起源與發(fā)展2.4.a了解證券投資基金的起源2.4.b了解證券投資基金的發(fā)展歷程2.4.c了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程2.5.a了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志

3、產(chǎn)品6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用2.6.a理解基金對(duì)中小投資者的作用2.6.b理解基金對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用2.6.c理解基金對(duì)證券市場(chǎng)的作用3.證券投資基金的類型1.證券投資基金分類概述3.1.a了解基金分類的意義和困難3.1.b掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點(diǎn)6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金3.6-9a了解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)4.證券投資基金的監(jiān)管 1.基金監(jiān)管概述4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體

4、系、原則和目標(biāo)2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)管4.2.a掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施4.2.b掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 4.3.a掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.b掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.c掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管4.4.a掌握對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 4.4.b掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管4.5.a掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜4.5.b掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管5.基金職業(yè)道德  

5、0; 1.道德與職業(yè)道德5.1.a了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別2.基金職業(yè)道德規(guī)范   5.2.a理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義5.2.b掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容5.2.c掌握守法合規(guī)的含義和基本要求5.2.d掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求5.2.e掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求5.2.f掌握客戶至上的含義及基本要求5.2.g掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含義及基本要求3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)5.3.a理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑16.基金的募集、交易與登記1.基金的募

6、集與認(rèn)購(gòu)16.1.a掌握基金募集的概念與程序16.1.b掌握基金成立的條件16.1.c了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革16.1.d掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念16.1.e了解各類基金（開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序2.基金的交易、申購(gòu)和贖回16.2.a掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念16.2.b掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)16.2.c了解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等16.2.d理解巨額贖回處理等16.2.e了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）3.基金的登記16.3.a掌握基金份額登記的概念16.3.b了解現(xiàn)行登

7、記模式16.3.c掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)16.3.d理解登記業(yè)務(wù)流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用與原則20.1.b了解我國(guó)基金信息披露體系及 XBRL 的應(yīng)用2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容20.3.b理解招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容4.基金運(yùn)作信息披露20.4.a掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求；20.4.b理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定20.4.c理解基金定期公告

8、的相關(guān)規(guī)定20.4.d理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定5.特殊基金品種的信息披露20.5.a了解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定及要求20.5.b了解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定及要求21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)    1.基金客戶的分類21.1.a理解基金投資人類型21.1.b了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀21.1.c理解目標(biāo)客戶選擇2.基金銷售機(jī)構(gòu) 21.2.a掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型21.2.b了解各類機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)21.2.c掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件21.2.d掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范3.基

9、金銷售機(jī)論、方式與策略21.3.a了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式21.3.b掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理     1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)22.1.b理解基金銷售人員行為規(guī)范22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程2.基金宣傳推介材料規(guī)范22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范22.3.a掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)22.3.b掌握銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和

10、其他規(guī)范4.基金銷售適用性22.4.a掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則22.4.b理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求22.4.c掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求5.基金銷售信息管理22.5.a了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理23.基金客戶服務(wù)1.客戶服務(wù)概述23.1.a掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)23.1.b掌握基金客戶服務(wù)的原則23.1.c了解基金客戶服務(wù)的內(nèi)容2.客戶服務(wù)流程23.2.a了解客戶服務(wù)流程3.投資者教育工作23.3.a了解投資者教育工作的概念和意義23.3.b掌握投資者教育工作的基本原則23.3.c理解投資者教育工作的內(nèi)容24.基金管理人的內(nèi)部控制 

11、0;1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則24.1.a理解基金公司內(nèi)部控制的重要性24.1.b理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念24.1.c掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)24.1.d掌握基金公司內(nèi)部控制的原則2.內(nèi)部控制機(jī)制24.2.a掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次24.2.b掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素3.內(nèi)部控制制度24.3.a理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容24.4.a理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容24.4.c理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容25.基金管理人的合規(guī)管理  1.合規(guī)管理概述25.1.a了解合規(guī)管理的基本

12、概念25.1.b了解合規(guī)管理的目標(biāo)25.1.c理解合規(guī)管理的基本原則2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置25.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置25.2.b理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容25.3.a了解合規(guī)管理的主要活動(dòng)4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)25.4.a理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類和主要管理措施基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱  證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（2015年度）一、總體目標(biāo)  為確保基金從業(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)科目。 二、能力等級(jí)  能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知

13、識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：  （一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。  （二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。  （三）了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。  三、考試內(nèi)容與能力要求 考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。 2015年基金從業(yè)和證券從業(yè)考試教材目錄對(duì)比一覽2015年基金從業(yè)證券投資基金上下冊(cè)教材目錄20

14、12年版證券從業(yè)證券投資基金教材目錄證券投資基金上冊(cè)第一篇 基金行業(yè)概覽 第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金 第一節(jié) 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè) 第二節(jié) 投資基金 第一章 證券投資基金概述第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體第三節(jié) 證券投資基金的法律形式第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第2章 證券投資基金概述 第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 第三節(jié) 證券投

15、資基金的法律形式和運(yùn)作方式 第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展 第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 證券投資基金分類概述第二節(jié) 股票基金第三節(jié) 債券基金第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金第五節(jié) 混合基金第六節(jié) 保本基金第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）第八節(jié) QDII基金第3章 證券投資基金的類型 第一節(jié)證券投資基金分類概述 第二節(jié)股票基金 第三節(jié)債券基金 第四節(jié)貨幣市場(chǎng)基金 第五節(jié)混合基金 第六節(jié)保本基金 第七節(jié)

16、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF） 第八節(jié)QDII 基金 第九節(jié)分級(jí)基金第三章 基金的募集、交易與登記 第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu) 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回第三節(jié) 基金份額的登記第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德第4章 證券投資基金的監(jiān)管 第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管第四章 基金管理人第一節(jié) 基金管理人概述第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置 第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié)

17、 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第5章 基金職業(yè)道德 第一節(jié)道德與職業(yè)道德 第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范 第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 第三篇基金投資管理第五章 基金托管人第一節(jié) 基金托管人概述第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管 第四節(jié) 基金資金清算第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制第三篇基金投資管理第6章 投資管理基礎(chǔ) 第一節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)表 第二節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)表分析 第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率 第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷 第一節(jié)

18、基金營(yíng)銷概述 第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià) 第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé) 第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范 第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理 第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制第7章 權(quán)益投資 第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu) 第二節(jié) 權(quán)益類證券 第三節(jié) 股票分析方法 第四節(jié)股票估值方法第七章 基金的估值、費(fèi)用 第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 第二節(jié) 基金費(fèi)用 第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算 第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析第8章 固定收益投資 第一

19、節(jié)債券與債券市場(chǎng) 第二節(jié)債券價(jià)值分析 第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收 第一節(jié) 基金利潤(rùn) 第二節(jié) 基金利潤(rùn)分配第三節(jié) 基金稅收第9章 衍生工具 第一節(jié) 衍生工具概述 第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約 第三節(jié) 期權(quán)合約 第四節(jié) 互換合約第九章 基金的信息披露 第一節(jié) 基金信息披露概述 第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第四節(jié) 基金募集信息披露第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露 第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露 第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露第10章 另類

20、投資 第一節(jié) 另類投資概述 第二節(jié)私募股權(quán)投資 第三節(jié)不動(dòng)產(chǎn)投資 第四節(jié)大宗商品投資第十章 基金監(jiān)管第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員第11章 投資者需求 第一節(jié) 投資者類型和特征 第二節(jié) 投資者需求和投資政策第十一章 證券組合管理理論 第一節(jié) 證券組合管理概述第二節(jié) 證券組合分析第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型第四節(jié) 套利定價(jià)理論第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用第12章 投資組合管理 第一節(jié) 系

21、統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化 第二節(jié) 資產(chǎn)配置 第三節(jié)被動(dòng)投資和主動(dòng)投資 第四節(jié) 投資組合構(gòu)建 第五節(jié) 投資管理部門第十二章 資產(chǎn)配置管理第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較第13章 投資交易管理 第一節(jié)證券市場(chǎng)的交易機(jī)制 第二節(jié)交易執(zhí)行 第三節(jié)交易成本與執(zhí)行缺口第十三章 股票投資組合管理第一節(jié) 股票投資組合的目的第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理 第四節(jié) 積極型股票投資策略 第五節(jié) 消極型股票投資策略第14章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

22、 第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型 第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 第三節(jié)不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理第十四章 債券投資組合管理第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 第三節(jié) 積極債券組合管理 第四節(jié) 消極債券組合管理第15章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 第一節(jié)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述 第二節(jié)絕對(duì)收益與相對(duì)收益 第三節(jié) 業(yè)績(jī)歸因 第四節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)第一節(jié) 基金評(píng)價(jià)概述第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算第三節(jié) 基金績(jī)效的收益率衡量第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量第六節(jié) 績(jī)效貢獻(xiàn)分析證券投資基金下冊(cè)第四篇 基金運(yùn)作管理 第16章 基金的募集、交易與登記 第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu) 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回 第三節(jié) 基金的登記 第17章 基金的投資交易與清算 第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算 第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算 第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算 第18章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 第二節(jié) 基金費(fèi)用