1、13、索賠與反索賠控制預案及措施13.1 施工單位的施工索賠控制預案。施工索賠是指在建設工程施工合同履行過程中， 施工單位或者因非自身因 素，或者因甲方不履行合同或未能正確履行合同， 給施工單位造成經濟損失，施 工單位根據法律、合同的規定，向甲方提出經濟補償或工期延長的要求。13.1.1 甲方沒有按合同約定的時間和要求向施工單位提供施工場地、創造施工條件。應對預案：在招標文件加以說明及工程合同中明確注明合同總價包含此類 費用，或者在工程合同中注明如果沒有滿足此類條件，委托施工單位施工，此類費用的具體結算原則及計算方式。13.1.2 工程設計變更。在施工合同履行過程中，發生工程設計變更往往會影響

2、施工單位的局部甚 至整個施工計劃的安排，造成施工單位重復采購、人力及施工機械重新調整、等 待修改設計圖紙、對已完工程進行拆除，這必然造成施工成本比原計劃增加，工 期比原計劃延長。應對預案：在招標文件加以說明及施工合同中明確注明合同總價包含此類 費用，或者在工程合同中注明施工單位施工， 此類費用的具體結算原則及計算方 式，工期順延（或者不順延）。13.1.3 甲方未按合同約定，向施工單位支付工程預付款或進度款。工程結算辦法規定：（1）甲方不按合同約定支付工程預付款，施工 單位應在預付時間到期后10天內向甲方發出要求付款的通知，甲方收到通知后 仍不付款，施工單位可在發出通知 14天后停止施工，甲方

3、應從約定應付之日起向施工單位支付應付款利息，并承擔違約責任。（2）甲方不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協議，導致施 工無法進行，施工單位可停止施工，由甲方承擔違約責任。應對預案：在招標文件加以說明及工程合同中明確注明合同總價包含此類風險費用，或者在工程合同中明細注明此類費用的具體計算原則及計算方式，如付款延期，款項利息按照國家同期銀行活期存款利息計算等13.1.4 甲方未按合同約定向施工單位供應材料、設備。應對預案：在招標文件加以說明及總包合同中明確注明如果沒有滿足此類 條件，委托施工單位自購，此類費用的具體結算原則及計算方式，工期順延（或 者不順延）。13.1.5 因施工中斷

4、，或甲方工作失誤導致工效降低。由于甲方的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低， 特別是是根據甲方 不合理的指令壓縮合同規定的工作進度， 使工程比合同規定日期提前竣工，從而 導致工程費用的增加。施工單位可提出以下索賠：人工費用的增加；設備費用的 增加；材料費用的增加。應對預案：在招標文件加以說明及總包合同中明確注明合同總價包含此類 趕工等費用，或者在工程合同注明如果發生此類事件， 此類費用的具體結算原則 及計算方式，工期順延（或者不順延）。13.1.6 不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間的費用。應對預案：在招標文件加以說明及總包合同中明確注明合同總價包含此類

5、 風險費用，或者在工程合同注明如果發生此類事件， 此類費用的具體結算原則及 計算方式，工期順延（或者不順延）。13.1.7 工期延長或延誤。通常包括兩方面：一是甲方要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非 承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫， 因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。應對預案：在招標文件加以說明及總包合同中明確注明合同總價包含此類風險費用，或者在工程合同注明如果發生此類事件， 此類費用的具體結算原則 及計算方式，工期順延（或者不順延）。13.1.8 物價上漲引起索賠。應對預案：在招標文件加以說明及總包合同中明確注明合同總價包含此類 風險費用，或者

6、在工程合同注明如果發生此類事件， 此類費用的具體結算原則及 計算方式。13.1.9 工期索賠在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進 行，使用預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成 損失。應對預案：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將工期 順延；二是指示施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補已經損失的工期。13.2 甲方的反索賠控制措施甲方反索賠，即甲方向施工單位提出索賠，是指由于施工單位不履行或不 完全履行約定的義務，或是由于施工單位的行為使甲方受到損失時，甲方為了維護自己的利益，向施工單位提出索賠。在工程建設過程中，不健康的施工索

7、賠會 使甲方的利益受到重大損失，甲方應當提高防范意識，把違約事件縮小到最小的 范圍之內，并利用可能的反索賠機會，更好地保證工程目標的實現。13.2.1 反索賠的依據。合同條件第31條中規定，”乙方不能按合同工期竣工，施工質量 達不到設計和施工規范的要求，或發生其它使合同無法履行的行為，甲方代表可 以通知乙方，按協議條款約定支付違約金，賠償因其違約給甲方造成的損失 ",這就是說，甲方可以向施工單位提出索賠。在此類索賠中，甲方往往處于主 動地位，可從應付工程款中扣除，甚至可以用留置施工單位材料設備的方法作為 抵押。13.2.2 反索賠的類別根據建設工程施工合同規定，因施工單位原因不能按照

8、協議書約定的 竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因施工單位原因工程質量達不到協議 書約定的質量標準，或施工單位不履行、不完全履行合同其他義務，施工單位均 應承擔違約責任，賠償因其違約給甲方造成的損失。13.2.2.1 工程質量反索賠。當承包的施工質量不符合施工技術規程的 要求時，或使用的設備和材料不符合合同規定，甲方有權向施工單位追究責任。 這類索賠通常表現為，要求施工單位對有缺陷的產品進行修補； 要求施工單位對 不能通過驗收的產品進行返工；要求施工單位在規定的時間內修復存在質量問題 的工程等。13.2.2.2 工期延誤反索賠。指工期延誤屬于施工單位責任時，甲方對 施工單位進行索賠，即由施

9、工單位支付延期竣工違約金。 甲方在確定違約金的費 率時，一般要考慮以下因素：甲方盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增 加；工程拖期帶來的附加監理費；由于本工程拖期竣工不能使用， 租用其他建筑 時的租賃費。違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體規定， 一般按每延 誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不應正超過合同總額的10%。13.2.2.3 工程保修反索賠。在保修期未滿以前未完成應該負責補修的工程時，甲方有權向施工單位追究責任。如果施工單位未在規定的期限內完成修 補工作，甲方有權雇傭他人來完成工作，發生的費用由施工單位承擔。13.2.2.4 解除合同反索賠。如果甲方合理地終止施工單

10、位的承包，或 者施工單位不合理地放棄工程，則甲方有權從施工單位手中收回由新的施工單位 完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。13.2.2.5 對指定分包人的付款反索賠。指施工單位未能提供已向指定 分包人付款的合理證明時，甲方可以直接按照監理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給這個分包人，并從應付給施工 單位的任何款項中如數扣回。13.2.2.6 其他事項反索賠。根據建設工程施工合同，施工單位存 在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他違約行為，或是由于施工單位的行 為使業主受到損失時，甲方均可以提出索賠。13.3 施工索賠的預防。施工索賠預防，表現為

11、防止被索賠，使施工單位找不到索賠的機會，在工 程管理中體現為簽署嚴密的合同條款； 認真履行合同，避免己方違約；發現自己 違約，及時補救，減少損失。在施工索賠預防管理過程中，應著重加強以下工作：13.3.1 強化管理，降低索賠風險。13.3.1.1 招投標管理。進一步加強規范設計、監理和施工過程的招投 標，樹立全面的招投標理念，把設計和監理推向市場，并對設計進行監理，進一 步監督設計的質量和進度。杜絕邊施工邊設計，不給施工單位因為工程變更而獲 得大量的索賠機會。13.3.1.2 計劃管理。對基建項目的投資、工期和質量要有一個符合實 際的計劃，推行限額設計，嚴格控制工程造價，減少結算和付款風險。1

12、3.3.1.3 合同管理。認真研究合同條款的內涵，簽訂內容全面，切實 可行的合同，要充分考慮到工程在未來建設和結算中存在的各種可能風險，對索賠費用的結算原則做出明確的規定。13.3.1.4 監理管理。明確監理的職責范圍，對工程材料質量、施工質 量、工期進行全面的監督。對施工過程中的簽證材料進行嚴格的審查，分清責任，對于施工單位造成的一切損失，一律不予簽證；應該簽證的及時核實和簽證，而 對于無法核實的，超過時限的不予簽證；施工單位擅自變更的不予簽證。13.3.2 對施工單位所提出的索賠要求進行評審和修正。13.3.2.1 索賠是否具有合同依據，凡是工程項目合同文件中有明文規 定的索賠事項，施工單

13、位均有索賠權，否則可以拒絕這項索賠。13.3.2.2 索賠報告中引用的索賠證據是否真實全面，是否有法律效 力。13.3.2.3 索賠事項的發生是否為施工單位的責任，屬于雙方都有一定 責任的情況，確定責任的比例。13.3.2.4 在索賠事項初發時，如果施工單位沒有采取任何措施防止事 態擴大，可以拒絕對損失擴大部份的補償。13.3.2.5 考察索賠是否屬于施工單位的風險范疇。屬于施工單位合同 風險的內容，如一般性多雨，國內物價上漲等，一般不接受因此產生的索賠要求。13.3.2.6 施工單位是否在合同規定的時限內向甲方報送索賠意向通 知。13.3.3 認真核定索賠款額。13.3.3.1 索賠費用的審

14、查。主要審查索賠費計算的范圍；索賠費計價 水平；停工中的人工和機械不能按正常的人工費和機械臺班計算；總部管理費和利潤要分清計算的條件。13.3.3.2 索賠工期的審查。工期的索賠值不一定是某項工序實際延誤 的時間。如果是施工單位施工組織不當，工效不高，設備材料供應不及時等，則 不予補償。13.4 工程索賠中的“預期可得利益”13.4.1 “預期可得利益索賠”的法律依據。所謂“預期可得利益索賠”，是指因為甲方或施工單位不履行或不適當履 行施工合同致使另一方本可以實現和取得的財產增值的利益不能實現和取得，施工單位或甲方向違約方提起的賠償損失主張。合同法第113條規定：“當事人一方不履行合同義務或者

15、履行合同 義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預見 到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失。”該規定為合同一方進行預期 可得利益索賠奠定了法律基礎。13.4.2 預期可得利益索賠須符合”預見性規則"甲方可以進行“預期可得利益索賠”。如甲方以施工單位承建工程存在質量 缺陷影響其使用功能為由提出索賠，索賠額包含建筑物使用后的預期收益。該部分可得利益損失能否獲得支持，還要受法定"預見性規則”的限定。合 同法第113條同時規定，因違約給對方造成損失的，損失賠償額 "不得超過違 反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失".預期收益索賠能否全額獲得法律支持，還要看是否超出違約方在訂立合同之初所 能夠預