1、淺論新形勢下施工企業法律合規工作的難點和對策-依法治企是依法治國的應有之義和必然要求，十八屆四中全會通過了中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決 定，這是我國法治發展進程中具有里程碑意義的一件大事，黨的十八屆四中全會就依法治國作出重大決定，為依法規范市場經濟秩序，改善企業經營環境提供了頂層設計， 為企業實施依法治企、 依法經營指明了方向目標。 對施工企業經營管理來說， 這既是改 善法治環境、維護企業合法權益的機遇，也是對企業依法經營、 合規管理、依法辦事提出的要求和挑戰， 必然引起企業法人治理 結構、企業重大經營決策、經營管理方式、法律風險控制措施的 進一步完善和重大變革。當前施工企業依

2、法治企的難點，主要體現在三個方面：一是建筑施工企業點多面廣產業鏈條長、經濟關系法律關系縱橫交錯 的復雜特點，加上體制機制的不夠完善，具防控法律風險的能力 體現不夠充分。二是國有企業的市場化水平不高，政企不分的現象仍然存在。施工企業都有較濃厚的行政色彩，行政任命干部、 分配資源、確定薪酬、管控企業的現象時有發生，導致公司法人 治理結構、重大決策、人員聘任離依法治企還有一定的距離。三 是施工企業依法辦事環境有待于進一步改善。依法治企需要良好的法治環境予以保障，有法不依、執法不嚴導致企業被動、低效 運行，某些案件處理不及時，加大企業的運營成本，甚至導致巨 大經濟損失。法律合規部門作為企業依法治企的先

3、鋒，面對新形勢，更應高瞻遠矚，為企業做出積極應對。1將服務覆蓋全局，營造企業良好的合規環境，是法律合 規工作的根本在企業轉型升級的新形勢下，法律合規工作在初步完善提 高后，如果不能在這一關鍵時期隨著企業轉型升級全面融入到企 業經營管理活動中去，將給未來工作發展帶來巨大的影響。 我們 經常說，企業所有的經濟行為都是法律行為、企業最大的風險就是法律風險。比如，董事會工作方面，信息披露、法人授權、證 券業務、外部律師法律意見、應對投資者質詢調查等與法律密切 相關;辦公室工作方面，用印管理涉及的法律后果需要特別引起 重視;發展規劃工作方面，依法規范地對子公司行使股東權、優 化企業布局結構、轉讓或弁購企

4、業國有產權、內部重組，需要我 們掌握公司法有關規定和國資監管規則，處理好權利義務承 繼關系；人力資源工作方面，勞動爭議及農民工人身傷害賠償糾 紛發案上升明顯，表明在勞動關系、薪酬工資、勞務用工方面函 需依法規范和管理；科技設計工作方面，知識產權法律保護日益 重要;經營計劃工作方面，招標投標、中介合作，需要依法合規 操作;工程管理工作方面，項目施工管理、環境保護存在法律服 務內容；安全質量工作方面，要充分運用法律手段加強人身損害 賠償、事故責任后果的處理；設備物資工作方面，機械設備采購 的內部交易，經濟管理工作方面，工程隊、架子隊的法律定位， 工程分包、勞務分包的性質區分，無效分包合同的責任后果

5、，一 直是需要法律關注和處理的熱點， 法律配合項目治虧專項督導也 是近期重點工作之一，可以說企業經營管理等各個環節都存在著 復雜法律風險，有些工作雖然無明顯的法律風險， 但與法律工作 也是息息相關的，就連黨群系統工作方面，涉及的保密責任、負面宣傳、職工權益、勞動爭議等，乃至與法律合規存在密切聯系 的紀檢工作，均有著極大的法律服務空間。 法律合規工作只有服 務到企業各方面，才能讓大家體會到無處不能無法， 無處不講法， 法就在我們身邊無處不在， 營造一個良好的合規環境，法律合規 工作才能得心應手。2把握企業發展的節奏與速度，做好衡量尺度是法律合規 工作的關鍵在企業的運行過程中，業務部門的主要目標是

6、發展業務、 獲取利潤，法律部門的主要目標是控制風險、保證安全，兩者職 能上的差別導致有時存在著對立與沖突，業務部門要往前沖，法律部門則要看緊風險的底線， 就像汽車的油門與剎車一樣。 在傳 統的法律工作模式下，法律部門習慣獨立于業務之外思考問題， 單一法律思維下的法律意見常常是簡單的否定，而沒有建設性的方案。業務發展和風險防控都是企業發展過程中不可或缺的要 素，法律人員不能只做業務發展的旁觀者，一定要在二者之間找到平衡點，既要敢于說不，也要善于說行。3改進工作方法，主動出擊是法律合規工作的重要手段現實中，業務部門往往是等業務或管理有了具體法律問題 需要法律解決的時候，才會交給法律部門而且還要求迅

7、速處理， 導致法律人員在被動服務、事后參與的情況下，面對一堆書面資 料很難找到合適的切入點，不能合適、深入地發表法律意見甚至 沉默不言。而業務人員對于本業務全過程和主要法律問題較為熟 悉，不需要法律人員做常識性的普法建議，從而給經辦法律人員帶來很大壓力。長此以往，必將使很多人認為法律工作是軟任務、 走程序，說面上話、辦幕后事，無關企業經營管理大局。如何才 能主動地工作，這不僅是需要法律部門考慮的重要問題，更需要各級企業領導、業務部門務必給予大力支持， 以確保應審必審和 審核質量，切莫說起來重要，做起來忘掉。提供法律服務是開展 法律工作的主要表現形式，法律人員自身也常常把法律部門定位 成一個服務

8、部門，但隨著法律合規工作的深入推進， 這種觀念弁 不全面。法律的特性決定了法律合規工作內在的剛性，在提供法律服務之外，法律合規部門的監督職能也不應當被忽視。法律人員一定要增強監督理念，有堅忍不拔的毅力，不怕得罪人，不畏 艱難，迎難而上，真正樹立法律合規工作的權威。4建立符合施工企業特點的風險管理機制，是法律合規工 作的重點工程項目是法律風險最主要、最集中的高發地，是企業經 營管理的終端口，從眾多虧損項目發現的案例來看， 項目法律風 險主要表現為：先干活、后簽合同，合同隨意變更、補充，合同 執行不嚴肅、手續不全、多頭計價，收款、領料人與合同主體不 符、無授權，等等。分析原因，歸根結底還是法人管項

9、目沒有落 到實處。如果光靠公司總法律顧問、 法律合規幾個人將法律工作 落到項目是難以實現的，而項目法律聯絡員制度是加強項目法律 風險防控的一項創新性制度，只有將項目法律聯絡員充分調動起 來，起到了上傳下達、督促報審報批、協助合同管理、參與糾紛 調處、報告法律風險案件、組織普法宣傳等法律風險防控基礎性 工作，才能切實將法律風險防范觸角向基層一線延伸。下一步， 我們要進一步加大力度推進項目法律聯絡員制度建設，促使法人有效管理項目的法律工作。5關注業務經營中的熱點、難點，是今后法律合規工作的 方向與傳統企業經營中面臨的風險主要是違約風險不同，當前我們面臨的違規風險表現的更為嚴峻，體現在兩方面。一方面

10、， 隨著國家法律日益健全，市場和行業監管日趨完善，對招標投標、 環境保護、安全生產、資本運營等方面的強制性要求也更加全面 和嚴格，因而使企業面臨的違反外規風險日益凸顯；另一方面，政出多門和只規定無處罰等內部規章制度設計不科學的現象仍 然存在，企業員工、管理行為違反內規的現象屢禁不止，有時一 份文件甚至一個電話就可以超越企業規章制度。對企業而言，違約風險往往可以短期內加以防范，涉及面窄，可控性強，且多可 通過經濟手段化解。而違規風險涉及面廣、時間長，特別是違反 外規的可控性弱，有時甚至不以企業存在主觀過錯為條件；責任形式多樣，除民事責任外，還可能承擔行政甚至刑事責任；影響深遠，重大違規行為甚至會危及企業生存發展。這幾年，我們對 違約風險的防范