1、廣煙20165號XX局(公司)關于印發(fā)XX局（公司）企業(yè)專企業(yè)安全評估工作實施方案的通知 局（公司）各部門：根據(jù)行業(yè)對專業(yè)安全評估工作的有關要求，局（公司）制訂了XX局（公司）企業(yè)專業(yè)安全評估工作實施方案，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。XX局（公司） 2016年10月20日（此頁無正文）XX局（公司）辦公室2016年10月20日印發(fā)XX局（公司）企業(yè)專業(yè)安全評估工作實施方案為深入貫徹落實國家局、省局XX市局關于安全評估工作的要求，根據(jù)國家煙草專賣局辦公室關于組織開展企業(yè)專業(yè)安全評估工作的指導意見（國煙辦綜2014139號）、廣東省煙草專賣局關于印發(fā)全省煙草商業(yè)系統(tǒng)開展企業(yè)專業(yè)安全評估工作總體方案的

2、通知（粵煙安【2014】4號）和XX市煙草專賣局（公司）關于印發(fā)XX市煙草專賣局（公司）企業(yè)專業(yè)安全評估工作實施方案的通知（X煙201515號）的要求，全面、扎實推進XX煙草商業(yè)系統(tǒng)專業(yè)安全評估工作，根據(jù)局（公司）安全生產(chǎn)工作的實際情況，現(xiàn)制定XX煙草安全評估工作方案如下：一、目的通過對全局（公司）生產(chǎn)經(jīng)營管理和設備設施、安全裝置等實際運行及技術(shù)水平狀況的調(diào)查、分析,依據(jù)國家法律、法規(guī)及技術(shù)標準，針對在壽命周期內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)的設備、設施和系統(tǒng)，以專業(yè)理論方法為基礎，應用安全系統(tǒng)工程的原理和方法，識別設備、設施和系統(tǒng)中的危險源，定性或定量評估其風險水平，并采取控制措施使其風險性最小化，尤其是消除常

3、規(guī)安全檢查手段難以發(fā)現(xiàn)和消除的隱蔽性、深層次的安全隱患，從而使設備、設施和系統(tǒng)在規(guī)定的性能、時間和成本范圍內(nèi)達到最佳的可接受安全程度。二、指導思想（一）專業(yè)安全評估要遵循現(xiàn)狀調(diào)查、風險辨識、風險分析、風險評價和風險控制的流程。（二）針對不同的對象，評估要制訂詳細可行的方案和計劃，包括評估對象、組織機構(gòu)、評估項目、評估時間、評估范圍、評估方法、評估程序。評估可以整體開展，也可以分階段、分區(qū)域、分單元進行。（三）專項安全評估要綜合考慮設備、設施和系統(tǒng)的制造商、使用環(huán)境、使用年限、外觀防護、結(jié)構(gòu)特征、運行狀態(tài)、操作維護、故障歷史、事故情況以及生產(chǎn)制造商的售后服務等諸多因素信息，做到安全評估過程系統(tǒng)、

4、全面、細致、深入，得出科學、客觀的評估結(jié)果。（四）專業(yè)評估可以采取定量分析結(jié)合定性分析的方法，以定量分析為主。通過對不同的風險因素設定不同的評價分值、權(quán)重系數(shù)和量化模型，將各類安全風險分等級量化。評估要制訂相應的評價表格，參照評價標準如實填寫記錄并按設定的量化模板準確計算，得出評價結(jié)果，最后匯總并編制評估報告。評估報告要包括科學有效、具有針對性的整改措施，切實控制和降低各種安全風險。（五）安全風險識別、評價、控制是一項動態(tài)的、長期的工作，安全評估要貫穿設備、設施和系統(tǒng)的整個生命周期，要結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)場因素和其他方面的實際情況，逐步建立和完善長效的安全風險評估整改機制，有效提升企業(yè)安全風險管理水平。

5、三、專業(yè)安全評估原則企業(yè)專業(yè)安全評估過程中應把握以下原則：一是合規(guī)性。企業(yè)專業(yè)安全評估要依據(jù)國家及行業(yè)的法律法規(guī)、技術(shù)標準以及風險評估的原理和程序。在進行企業(yè)專業(yè)安全評估時，應對國家及行業(yè)的法規(guī)和要求進行梳理，形成適用法規(guī)及要求清單。與評估標準整合，作為企業(yè)專業(yè)安全評估的依據(jù)。評估結(jié)論中應包括合規(guī)性評價的內(nèi)容。二是專業(yè)性。企業(yè)專業(yè)安全評估應體現(xiàn)其專業(yè)性：1）專業(yè)安全評估小組應由相關專業(yè)和管理部門組成，專業(yè)領域不能支持的可聘請技術(shù)專家進行；2）評估過程應按專業(yè)進行劃分，對專業(yè)性、技術(shù)性較強的設備、設施和系統(tǒng)，要采取專業(yè)技術(shù)手段進行深入、細致的評估；3）評估中應關注隱蔽性和深層次的安全隱患，解決常

6、規(guī)安全檢查難以發(fā)現(xiàn)的隱蔽問題。三是可靠性。企業(yè)專業(yè)安全評估過程要嚴格、嚴謹、專業(yè)，分階段、分步驟實施，專業(yè)安全評估結(jié)果要客觀、真實、有效，整改措施要及時落實到位。評估對象要明確、具體、可行；評估依據(jù)和方法要科學、合理、先進；評估實施以企業(yè)自身力量為主，外部專家為輔；評估過程要嚴格、嚴謹、專業(yè)，分階段、分步驟實施，始終樹立“零隱患、零容忍、零事故”的工作理念，防止走過場。四、工作范圍及對象以“防火災、防爆炸、防觸電、防燃氣泄漏”為工作重點，根據(jù)本單位自身的安全風險特點，依據(jù)輕重緩急情況認真落實相關評估工作，其中：工作范圍包括：局（分公司）煙草大院內(nèi)的建筑物和設備設施。評估對象包括：消防系統(tǒng)；電氣

7、系統(tǒng)；燃氣管道；庫房倉儲；發(fā)電機房等設備設施。五、組織機構(gòu)（一）專業(yè)安全評估工作領導小組組 長：局（分公司）主要負責人副組長：分管領導組 員：各部門負責人專業(yè)安全評估工作領導小組職責：設計總體評估規(guī)劃、企業(yè)安全情況摸底、確定評估對象與周期、組建專業(yè)評估小組、審查評估結(jié)果、審核整改意見、復查整改落實情況、修訂安全制度、建立長效專業(yè)安全評估制度等。（二）專業(yè)安全評估工作組組 長：XXX 副組長：xXX組 員：XX XXX XXx XX專業(yè)安全評估工作組職責：制定本單位專業(yè)安全評估工作整體方案及年度實施方案、評估標準以及設施設備管理標準和工作標準，組織開展評估工作，排查隱患，提出整改要求，督察整改結(jié)

8、果，向安委會提交評估報告。六、實施步驟第一階段：前期準備階段（1）成立安全評估工作領導小組。結(jié)合企業(yè)實際情況制訂安全評估實施工作計劃，提出具體的工作目標任務，明確工作方式、步驟和工作要求。（2）收集基礎資料，明確評估對象。根據(jù)基礎資料收集與分析結(jié)果，按照輕、重、緩、急四字原則進行評估對象的確定。（3）根據(jù)確定的評估對象組建專業(yè)安全評估小組，分析結(jié)果與評估對象確定評估依據(jù)。（4）制訂評估標準，編制評估方案。明確專業(yè)安全評估重點在于防觸電、防火災、防交通事故、防機械傷害等事件、事故的發(fā)生。故本次評估主要針對電氣系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、特種設備、交通運輸設備、機械設備設施、庫房倉儲和應急救援系統(tǒng)開展專業(yè)安全

9、評估。第二階段：現(xiàn)場調(diào)查（1）以人員情況（達標性）、設備設施現(xiàn)狀（有效性）、歷史記錄（完整性）、管理制度（完善性）等方面為調(diào)查重點，采用紙質(zhì)表格與電子記錄相結(jié)合的方式進行現(xiàn)場調(diào)查。（2）人員方面主要調(diào)查：資質(zhì)、安全培訓經(jīng)歷、安全標志認知能力、安全技能掌握情況、個人安全防護裝備認知和使用情況、設備設施熟悉程度、事故應急處置能力等。（3）設備設施現(xiàn)狀主要調(diào)查：基本信息、設計參數(shù)、使用環(huán)境、安全防護、運行情況、檢驗情況、固有危險、存在風險等。（4）歷史記錄主要調(diào)查：生產(chǎn)廠商、使用年限、故障發(fā)生、維修記錄、更換零件、事故記錄、供應服務、改造情況等。（5）管理制度主要調(diào)查：安全生產(chǎn)管理規(guī)范、安全培訓制度

10、、安全操作規(guī)程、安全檢查監(jiān)督機制、安全標準化建設、崗位安全達標、安全管理信息化平臺建設、應急預案與演練等。（6）現(xiàn)場調(diào)查遵循統(tǒng)一制表、分類賦值、總體評分的原則。第三階段：風險評估根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果利用基礎風險分析法與綜合風險評估法進行風險水平值量化與風險等級劃分，是后續(xù)風險對策制定的前提和基礎。風險評估的關鍵是科學合理確定出風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后導致后果的嚴重性。風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后導致后果的嚴重性是根據(jù)從危險到風險的風險傳遞路徑計算獲得的。第四階段：風險對策在技術(shù)和管理兩個層面給出對策，對風險評估給出的風險進行消除。技術(shù)對策是根據(jù)風險評估結(jié)果所確定的風險水平情況，應優(yōu)先采用技術(shù)對

11、策的順序是消除、預防、減弱、隔離、連鎖和警告。（1）消除：通過合理的設計和科學的管理，盡可能從根本上消除危險、有害因素，如采用無害化工藝技術(shù)，生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)，實現(xiàn)自動化、遙控作業(yè)等。（2）預防：當消除危險、有害因素有困難時，可采取預防性技術(shù)措施，預防危險、危害的發(fā)生，如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排放裝置等。（3）減弱：在無法消除危險、有害因素和難以預防的情況下，可采取降低危險、危害的措施，如加設局部通風排毒裝置，生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)，采取降溫措施，設置避雷、消除靜電、減振、消聲等裝置。（4）隔離：在無法消除、預防、減弱的情況下，

12、應將人員與危險、有害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開，如遙控作業(yè)，設安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時的自救裝置（如防護服、各類防毒面具）等。（5）聯(lián)鎖: 當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應通過連鎖裝置終止危險、危害的發(fā)生。（6）警告：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，應設置醒目的安全色、安全標志；必要時設置聲、光或聲光組合報警裝置。管理對策就是采用管理的方法對風險進行規(guī)避，管理對策主要包括建立各項安全管理制度、配備安全管理機構(gòu)和管理人員、進行安全培訓教育和考試、加大安全投入、對安全生產(chǎn)進行過程控制和管理、進行安全生產(chǎn)監(jiān)督和檢查。第五階段：結(jié)論和建議1、形成評估結(jié)論，安全評

13、估結(jié)論的主要內(nèi)容應包括：（1）高度概括的評估結(jié)論；（2）從風險管理角度給出評估對象在評估時與國家有關安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論；（3）給出事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的預測性結(jié)論；（4）采取安全對策措施后的安全狀態(tài)。2、對受條件限制而遺留的問題提出改進方向和措施建議：（1）對于評價結(jié)果可接受的項目，還應進一步提出要重點防范的危險、危害因素；（2）對于評價結(jié)果不可接受的項目，要指出存在的問題，列出不可接受的充足理由。（3）提出保持現(xiàn)有安全水平的要求（加強安全檢查、保持日常維護等）。（4）提出進一步提高安全水平的建議。（5）其他建設性的建議和希望。第六階段：形成評估報告評估工作組通過對安