1、關于印發二一五年全面風險管理提升工作實施方案的通知所屬各單位、機關各部門：現將二一五年全面風險管理提升工作實施方案印發給你們，望認真貫徹落實。二一五年四月二十八日 集團本公司年全面風險管理提升工作實施方案為深入貫徹落實集團公司管理提升活動及全面風險管理工作部署和要求，提升全面風險管理工作水平，根據XXX全面風險管理提升工作方案的要求，結合風險管理工作實際，制定本實施方案。 一、總體思路 按照“統一規劃、上下結合，分層分類、分步推進，突出重點、持續優化”的總體思路，分階段、有重點推進實施。 1.統一規劃、上下結合：在現有內部控制和專業管理的基礎上，明確風險管理目標，統一風險管理框架，統籌各層級風

2、險管理職能定位，自上而下建立風險分類清單，自下而上建設風險事件庫，確保上下銜接一致。 2.分層分類、分步推進：根據風險管理目標及各層面職能定位，結合專業管理實際，分解落實風險管理責任，有計劃、分階段推進，確保風險管理適應戰略及管理需要。 3.突出重點、持續優化：根據集團公司要求，結合發展戰略和經營目標，加強重大重要風險和高風險領域及業務管理，使風險管理真正成為價值創造的重要驅動。集中管理資源，提高風險管理的效率和效果，建立風險管理長效機制。結合內外部環境變化，與時俱進，持續優化。 二、工作重點1.完善機制和流程。充分認識風險管理對于各項專業管理提升的促進作用，進一步加強組織領導，建立常態化風險

3、管理機制。明確工作職責，制定全面風險管理制度，完善信息收集、識別評價、應對監控等業務流程。2.全面識別風險。編制風險分類清單，促進內部控制以及其他管理體系與風險管理的有效銜接。建立風險事件庫，提高風險管理的針對性和有效性。不斷擴展風險管理的范圍，實現日常經營管理和風險類別管理、風險事件管理的深度融合。3.落實管控責任。樹立抓重點、抓關鍵的意識，明確各層級重大風險的評估標準和風險承受度，重點關注風險易發和多發的管理環節，編制各層級全面風險管理報告，推進風險分層分類管理和集中管理相結合。4.加強能力建設。提升風險識別能力、風險控制能力、風險管理系統的保障能力。樹立全面風險管理理念，增強風險意識，強

4、化風險防范，開展各層級全面風險管理宣講培訓，營造風險管理文化氛圍。三、工作安排 201年全面風險管理提升工作分以下四個階段實施： （一）方案制定階段（201年01月-201年03月）在前期工作的基礎上，完善專項提升工作方案，制定具體工作計劃，按照集團公司統一要求，部署全年的全面風險管理提升工作。明確目標、細化措施，確保工作落到實處、取得實效。（二）全面推進階段（201年04月-201年07月）按照專項提升方案、計劃和工作部署，落實措施、統籌推進、扎實開展全面風險管理提升的各項工作。在層面及各個部門和各個單位建立全面風險管理組織體系、制度體系和風險管理基本流程。1.建立健全風險管理制度和流程 按

5、照集團公司統一制定的全面風險管理制度和基本流程，具體細化落實，建立全面的風險管理制度體系，健全覆蓋各層面及各領域的風險管理流程體系。 2.開展風險管理培訓。 組織開展全面風險管理專題培訓，內容包括全面風險管理基本概念、辦法、流程及工作要求等。4月份對各單位及部分基層單位風險管理人員進行培訓， 6月份對主要業務部門風險管理人員進行培訓，通過“走出去、引進來”的方式培養一批風險管理專業人才。 3.全面開展風險評估 5月份，在二級單位層面編制風險分類清單和風險事件庫，以此為基礎組織開展風險評估，確定重大風險事件和重要風險領域，編制二級單位全面風險管理報告，5月底前報全面風險管理辦公室。6月份開始在層

6、面，結合內控實施細則修訂，按照總部統一要求，組織開展全面風險識別、評估，逐級匯總、上報，初步建立層面風險事件庫。7月份要結合上半年生產經營完成情況，組織相關部門深度分析下半年各種風險，編制中原半年度全面風險管理報告，報集團公司全面風險管理辦公室。4.爭當全面風險管理樣板企業借鑒ISO31000國際風險管理標準并吸收消化再創新，探索有中原特色的全面風險管理模式，著力做好風險分類清單和風險事件庫建設，促進內部控制以及其他管理體系與風險管理的有效銜接，實現日常經營管理和風險類別管理、風險事件管理的深度融合，爭當集團公司全面風險管理的樣板企業。（三）重點突破階段（201年08月-201年10月）緊跟集

7、團公司全面風險管理工作運行節奏，適度超前，及時掌握先進的風險管理方法，力爭取得創新成果。1.明確風險管理重點根據風險評估結果，明確層面、機關處室、二級及以下各單位、各專業領域風險管理重點，落實管理責任。制定完善重大重要風險管理策略及措施，加強跟蹤監督，確保重大重要風險可控、在控。進一步完善風險分類清單和風險事件庫，分類分層編制風險評估報告，著手編制年度全面風險管理報告。2.學習風險管理樣板單位和先進企業經驗在內部選取基礎較好的單位，樹立典型，培育全面風險管理及專項風險管理樣板，為其他單位提供借鑒。各單位和部門定期收集整理工作中涌現的先進管理經驗和方法、典型經驗和案例，系統進行總結提煉、宣傳推廣

8、。學習集團公司專項風險管理樣板企業及國內領先企業，在高含硫氣田開采領域、信用風險管理、風險監控預警等方面應用量化評估工具，建立操作規范、運行有效的風險管控機制。3.建立專項風險評估的程序性審核機制選擇重大投資項目風險評估等業務，與專業管理部門結合，修訂完善相關管理制度，探索建立專項風險評估的程序性審核機制。完善重要事項風險預警機制和應急管理辦法。（四）總結改進階段（201年11月-201年12月）各單位、各部門對工作開展情況進行檢查評價和經驗總結，建立持續改進的長效機制。全面風險管理辦公室組織開展建設期風險管理考核評價，對照專項提升工作運行計劃，逐項評價工作落實情況和實施效果。對管理提升工作落實情況好，取得明顯成效的部門（單位）進行表彰獎勵，同時，對涌現出的典型經驗的創造單位、創造人進行表彰獎勵，對見到實際成效的項目給予獎勵。 四、有關要求1.全面風險管理工作是集團公司201年重點工作之一，是企管系統年度工作的重中之重，各單位、各部門要高度重