1、海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院財政支出項目績效自評報告二0二0年四月二十八日2019年度海南主要河流建設(shè)用河砂資源勘查評價財政支出項目績效評價報告根據(jù)海南省財政廳關(guān)于開展2020年預(yù)算績效管理工作的通知要求，我院專門成立了財政支出河砂項目績效評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組并認(rèn)真開展2019年度預(yù)算項目績效自評工作，以求真務(wù)實的工作作風(fēng)、講求實效的工作精神狠抓落實，我院將2019年財政預(yù)算支出項目績效自評報告如下：一、項目概況（一）項目基本性質(zhì)、用途和主要內(nèi)容海南主要河流建設(shè)用河砂資源勘查評價項目是由海南省政府統(tǒng)一部署，海南省地質(zhì)局統(tǒng)籌實施的開展海南省13條主要河流的建設(shè)用河砂資源勘查評價工作。海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院承擔(dān)

2、萬泉河和藤橋河河流建設(shè)用河砂勘查評價工作。通過開展萬泉河、藤橋河建設(shè)用河砂資源勘查評價工作，查明河砂質(zhì)量和勘查區(qū)水文地質(zhì)、環(huán)境地質(zhì)、地質(zhì)災(zāi)害基本特征及土地利用現(xiàn)狀;探求建設(shè)用河砂資源儲量，圈定河砂分布富集區(qū)，為保障我省建設(shè)用砂長期有效供給、促進生態(tài)環(huán)境保護和河砂資源科學(xué)利用提供地質(zhì)依據(jù)，服務(wù)于海南省自由貿(mào)易試驗區(qū)和中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)。本次勘查對萬泉河和藤橋河流域開展了地形測量、遙感解譯、無人機航測、專項地質(zhì)調(diào)查、專項水工環(huán)地質(zhì)調(diào)查、鉆探采樣、樣品測試分析等各項工作。基本查明了萬泉河流和藤橋河域建設(shè)用河砂資源分布特征、礦石質(zhì)量、資源量以及開采技術(shù)條件，對萬泉河流和藤橋河流域建設(shè)用河砂資源量進

3、行了估算，同時提交了萬泉河和藤橋河建設(shè)用河砂資源儲量報告。（二）項目績效目標(biāo)地質(zhì)鉆探2820m，路線地質(zhì)調(diào)查205km，遙感解譯102.6km2，勘查評價報告評分90分，提交河砂資源礦產(chǎn)地3處；提交萬泉河、藤橋河建設(shè)用河砂資源勘查評價報告及相關(guān)附圖附表。二、項目資金使用及管理情況（一）項目資金到位情況分析2019年2月2日，海南省財政廳關(guān)于批復(fù)2019年省本級部門預(yù)算的通知（瓊財預(yù)2019100號）下達分配給我院的“海南主要河流建設(shè)用河砂勘查評價”財政資金為4860000.00元，撥款4860000.00元已全部到位，資金到位率100%。（二）項目資金使用情況分析截止2019年12月31日，項

4、目實際支出4849494.09元，財政專項資金節(jié)約10505.91元，節(jié)約率為0.22%。節(jié)約資金已被財政收回。具體費用情況列表如下：序號費用（單位）名稱預(yù)算批復(fù)金額預(yù)算調(diào)整后金額實際支付金額1基本工資1,056,000.00794,000.00 888,621.00 2津貼補貼391,500.00 407,800.00 407,370.00 3其他工資福利支出383,000.00 544,000.00 449,809.00 4辦公費54,000.00 10,500.00 8,785.90 5印刷費60,000.00 50,000.00 50,407.84 6郵電費54,000.00 5,50

5、0.00 5,491.00 7差旅費675,000.00 465,000.00 470,023.50 8專用材料費150,300.00 26,880.00 26,919.40 9專用燃料費56,000.00 42,700.00 37,626.33 10勞務(wù)費700,000.00 80,000.00 73,456.83 11委托業(yè)務(wù)費803,500.00 2,070,220.00 2,069,318.83 12其他交通費用100,000.00 164,000.00 163,605.46 13其他商品和服務(wù)支出52,000.00 39,900.00 39,460.00 14專用設(shè)備購置120,00

6、0.00 159,500.00 158,599.00 合計4,860,000.00 4,860,000.00 4,849,494.09 （三）項目資金管理情況分析我院項目經(jīng)費預(yù)算開支遵照海南省財政廳批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，對本項目財政專項資金進行專項管理，并設(shè)置專項核算，嚴(yán)格執(zhí)行支出的審核、審批、支付及核算程序。在政府采購業(yè)務(wù)控制方面，我院遵照（瓊財采2019781號）執(zhí)行，資金使用嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)，依法合規(guī)，專款專用，無挪用、擠占、套取財政專項資金的情況。三、項目組織實施情況（一）項目組織情況分析項目所涉及的設(shè)計方案、野外調(diào)查、報告圖件提交均已通過海南省地質(zhì)局組織的檢查驗收。（二）項目管理情況分

7、析1.工作組織管理機構(gòu)以院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，項目負(fù)責(zé)人根據(jù)設(shè)計方案確定工作人員和作業(yè)組長。2地質(zhì)勘查工作從申報立項、編審設(shè)計、項目實施、野外驗收、成果驗收等均以項目為單元，主要由項目負(fù)責(zé)人組織完成。項目負(fù)責(zé)人根據(jù)設(shè)計方案決定資金、設(shè)備、人員使用和工作安排，同時對項目任務(wù)、成果、質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。3地質(zhì)勘查質(zhì)量監(jiān)督、檢查工作堅持三級檢查制度，做好質(zhì)量記錄，及時進行整改。項目實施三級質(zhì)量管理體系。一級為班組日常自檢、互檢；二級為項目部，負(fù)責(zé)項目全面質(zhì)量監(jiān)控檢查；三級為院總工辦，主要對項目野外工作進行階段性原始資料檢查(包括野外實地抽查)。各級質(zhì)量檢查均要求有質(zhì)量檢查記錄和質(zhì)檢報告，并造冊保存。項目按照質(zhì)量

8、管理體系要求，建立以項目負(fù)責(zé)制為核心的項目管理運行機制，實行項目負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，逐級簽訂崗位責(zé)任合同，以提高項目成員的工作責(zé)任心和質(zhì)量意識，制定相關(guān)的獎懲制度，做到質(zhì)量與經(jīng)濟效益（工資）掛鉤，并進行年度考核。同時實行財務(wù)審計制和三級質(zhì)量檢查制度，開展經(jīng)常性、階段性、年度性質(zhì)量檢查工作，對項目實施過程中的每一環(huán)節(jié)進行全程監(jiān)控和管理，確保項目順利實施。四、項目績效情況（一）項目績效目標(biāo)完成情況分析1項目的經(jīng)濟性分析（1）項目成本（預(yù)算）控制情況本項目預(yù)算成本為486.00萬元，遵照海南省財政廳批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，對本項目財政專項資金進行專項管理，資金使用嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)，無超預(yù)算的情況出現(xiàn)。（

9、2）項目成本（預(yù)算）節(jié)約情況本項目總預(yù)算486.00萬元，項目實際支出4849494.09元，財政專項資金節(jié)約10505.91元，節(jié)約率為0.22%。節(jié)約資金已被財政收回。2項目的效率性分析（1）項目的實施進度為了基本查明勘查區(qū)建設(shè)用河砂資源量，院迅速組織成立了項目組，項目組主要由地質(zhì)礦產(chǎn)、遙感地質(zhì)及水工環(huán)等相關(guān)技術(shù)骨干組成。勘查工作主要分為如下四個階段：收集資料階段（2019年12月）勘查區(qū)工作方案編寫、評審階段（2019年23月）勘查區(qū)野外勘查階段（2019年36月）樣品測試和報告編制工作階段（2019年5月11月）（2）項目完成質(zhì)量項目實行三級質(zhì)量管理制度。本項目按時組織了野外調(diào)查、內(nèi)業(yè)

10、整理等各項工作，各項工作均執(zhí)行相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和規(guī)范要求，通過專家組評審，達到優(yōu)秀級，完成質(zhì)量良好。3.項目的效益性分析（1）項目預(yù)期目標(biāo)完成程度項目實際實施了地質(zhì)鉆探2966.45m，路線地質(zhì)調(diào)查214.4km，遙感解譯101.7km2，勘查評價報告評分平均值88.5分（萬泉河流域勘查評價報告評分92分，藤橋河流域勘查評價報告評分85分），提交河砂資源礦產(chǎn)地3處；提交了萬泉河、藤橋河建設(shè)用河砂資源勘查評價報告及相關(guān)附圖附表。遙感解譯面積和藤橋河流域勘查評價報告評分值未達到目標(biāo)，其他預(yù)期目標(biāo)均達到目標(biāo)完成或是超額完成。（2）項目實施對經(jīng)濟和社會的影響通過對項目的調(diào)查、分析，查明了萬泉河、藤橋河

11、流域建設(shè)用河砂資源分布特征、礦石質(zhì)量、資源儲量以及開采技術(shù)條件，為省委省政府科學(xué)規(guī)劃和布局全省的建設(shè)用砂保障工作決策部署提供科學(xué)依據(jù)，為萬泉河、藤橋河河道疏浚和河砂資源綜合利用提供地質(zhì)依據(jù)。進而緩解當(dāng)前海南省建設(shè)用砂供應(yīng)不足、建設(shè)用砂市場價格昂貴的問題，同時科學(xué)布局河砂開采區(qū)，增加建設(shè)用砂有效供給。4項目的可持續(xù)性分析項目完成后，基本獲取了萬泉河、藤橋河河砂資源儲量情況，為后續(xù)規(guī)劃和布局提供基礎(chǔ)資料。（二）項目績效目標(biāo)未完成原因分析遙感解譯面積102.6km2，實際實施面積101.7km2，實際比績效目標(biāo)減小0.9km2，藤橋河流域勘查評價報告評分目標(biāo)90分，實際評分85分，比目標(biāo)績效減小5分

12、。遙感解譯績效目標(biāo)未完成是由于全面實地調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)小部分區(qū)域沒有存在礦源的可能，無須納入解譯范圍，導(dǎo)致總體遙感解譯面積減小。藤橋河流域勘查評價報告評分目標(biāo)未達90分，是由于報告整理存在一定瑕疵，經(jīng)評審專家指出后均已修改。五、綜合評價情況及評價結(jié)論本項目具有明確的目標(biāo)，項目實施過程中嚴(yán)格按照海南省有關(guān)項目管理和經(jīng)費管理規(guī)定執(zhí)行，合理控制成本、使用資金。在省地質(zhì)局帶領(lǐng)下，我院領(lǐng)導(dǎo)團結(jié)一致，群策群力，明確項目執(zhí)行計劃、考核指標(biāo)等事項，嚴(yán)格按照相關(guān)的管理制度和辦法，組織人力物力完成項目各階段的任務(wù)。六、主要經(jīng)驗及做法、存在的問題和建議1主要經(jīng)驗項目較好的完成制定的任務(wù)，主要得益于采取了以下幾個方面的措

13、施：領(lǐng)導(dǎo)重視，保障有力保障；厘清職責(zé)，層層包保是關(guān)鍵；多方聯(lián)手是主要手段；強化督辦，化解問題是必要措施；突出重點，克難攻堅是重要手段。2存在的問題和建議（1）項目初期對項目組管理辦法和手段過于單一。建議：可厘清責(zé)任，建立考核獎懲制度，細(xì)化考核內(nèi)容，推行工作。（2）責(zé)任界限不夠明朗。建議：可突出重點，消除盲點，充分發(fā)揮網(wǎng)格平臺作用，把問題及時處理。七、其他需說明的問題加快完成項目的決算評審、資料匯交等相關(guān)工作。附件6-1 財政支出項目績效評價報告 評價類型：實施過程評價 R完成結(jié)果評價 項目名稱： 海南主要河流建設(shè)用河砂資源勘查評價項目項目單位： 海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院 主管部門： 海南省地質(zhì)局

14、評價時間： 2019 年 1 月 1 日至2019年12月31日 組織方式：財政部門 主管部門 R項目單位 評價機構(gòu)：中介機構(gòu) 專家組 R項目單位評價組 評價單位（蓋章）： 上報時間：2020年04月28日附件6-2 項目績效目標(biāo)表項目名稱：海南主要河流建設(shè)用河砂資源勘查評價指標(biāo)類型指標(biāo)名稱績效目標(biāo)績效標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)良中差產(chǎn)出指標(biāo)地質(zhì)鉆探 工作量2820米2820米2256-2820米1692-2256米1692路線地質(zhì)調(diào)查 工作量205公里205公里164-205公里123-164公里123遙感解譯 工作量102.6平方公里102.6平方公里82.1-102.6平方公里61.6-82.1平方公里61

15、.6效益指標(biāo)勘查評價報告評分值9090分75-90分60-75分60分效益指標(biāo)提交可采區(qū)數(shù)量3處32處1處1處 注：以預(yù)算批復(fù)的績效目標(biāo)為準(zhǔn)填列。 附件6-3項目基本信息表 一、項目基本情況項目實施單位海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院主管部門海南省地質(zhì)局項目負(fù)責(zé)人陳默聯(lián)系電址海南省三亞市吉陽區(qū)河?xùn)|路138號地質(zhì)大廈郵編570206項目類型經(jīng)常性項目（ ） 一次性項目（ ）計劃投資額（萬元）584.30實際到位資金（萬元）486.00實際使用情況（萬元）484.9494其中：中央財政其中：中央財政省財政584.30省財政486.00市縣財政市縣財政其他其他二、績效評價指標(biāo)評分（

16、參考）一級指標(biāo)分值二級指標(biāo)分值三級指標(biāo)分值得分項目決策20項目目標(biāo)4目標(biāo)內(nèi)容44決策過程8決策依據(jù)33決策程序55資金分配8分配辦法22分配結(jié)果66項目管理25資金到位5到位率33到位時效22資金管理10資金使用77財務(wù)管理33組織實施10組織機構(gòu)11管理制度99項目績效55項目產(chǎn)出15產(chǎn)出數(shù)量55產(chǎn)出質(zhì)量44產(chǎn)出時效33產(chǎn)出成本33項目效益40經(jīng)濟效益88社會效益88環(huán)境效益87可持續(xù)影響87服務(wù)對象滿意度88總分10010010098評價等次優(yōu)秀三、評價人員姓 名職務(wù)/職稱單 位項目評分簽 字陳 默高級工程師海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院96李陳能高級工程師海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院95張 偉工程師海南省

17、環(huán)境地質(zhì)勘察院97陳 穎工程師海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院96王雯雯會計海南省環(huán)境地質(zhì)勘察院97合計96.20評價工作組組長（簽字并單位蓋章）：年 月 日- 16 -附件6-4財政支出河砂項目績效評價方案一級指標(biāo)分值二級指標(biāo)分值三級指標(biāo)分值指標(biāo)解釋評價標(biāo)準(zhǔn)項目決策20項目目標(biāo)4目標(biāo)內(nèi)容4目標(biāo)是否明確、細(xì)化、量化目標(biāo)明確（1分），目標(biāo)細(xì)化（1分），目標(biāo)量化（2分）決策過程8決策依據(jù)3項目是否符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和部門年度工作計劃；是否根據(jù)需要制定中長期實施規(guī)劃項目符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和部門年度工作計劃（2分），根據(jù)需要制定中長期實施規(guī)劃（1分）決策程序5項目是否符合申報條件；申報、批復(fù)程序是否符合相關(guān)管

18、理辦法；項目調(diào)整是否履行相應(yīng)手續(xù)項目符合申報條件（2分），申報、批復(fù)程序符合相關(guān)管理辦法（2分），項目實施調(diào)整履行相應(yīng)手續(xù)（1分）資金分配8分配辦法2是否根據(jù)需要制定相關(guān)資金管理辦法，并在管理辦法中明確資金分配辦法；資金分配因素是否全面、合理辦法健全、規(guī)范（1分），因素選擇全面、合理（1分）分配結(jié)果6資金分配是否符合相關(guān)管理辦法；分配結(jié)果是否合理項目符合相關(guān)分配辦法（2分），資金分配合理（4分）項目管理25資金到位5到位率3實際到位/計劃到位×100%根據(jù)項目實際到位資金占計劃的比重計算得分（3分）到位時效2資金是否及時到位；若未及時到位，是否影響項目進度及時到位（2分），未及時到位但未影響項目進度（1.5分），未及時到位并影響項目進度（0-1分）。資金管理10資金使用7是否存在支出依據(jù)不合規(guī)、虛列項目支出的情況；是否存在截留、擠占、挪用項目資金情況；是否存在超標(biāo)準(zhǔn)開支情況虛列（套取）扣4-7分，支出依據(jù)不合規(guī)扣1分，截留、擠占、挪用扣3-6分，超標(biāo)準(zhǔn)開支扣2-5分財務(wù)管理3資金管理、費用支出等制度是否健全，是否嚴(yán)格執(zhí)行；會計核算是否規(guī)范財務(wù)制度健全（1分），嚴(yán)格執(zhí)行制度（1分），會計核算