1、壓力容器質保體系內審檢查表 編 號：NS-1 QRT-15.8被審質控系統或單位：質量管理辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格管理職責質量方針和目標1、質量方針和目標是否經法定代表人（或其授權的代理人）批準，形成正式文件。2、質量方針和目標是否符合以下要求：（1）符合本單位的實際情況和許可項目范圍、特性，突出特種設備安全性能要求；（2）質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續改進的承諾，指明本單位的質量方向和所追求的目標；（3）質量目標進行量化和分解，落實到各質量控制系統及其相關的部門和責任人員，（4）定期對質量目標進行考核。1.經檢查有經總經理批準的無質量方針及目標發布令2.

2、質量方針及目標符合審核要求3.質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續改進的承諾，指明本單位的質量方向和所追求的目標4.有質量目標量化及分解表并落實到相關部門及責任人員5.有質量目標考核記錄合格質量保證體系組織是否建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制活動。經審有建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制活動合格職責、權限（1）是否規定法定代表人對特種設備安全質量負責，任命質量保證工程師和各質量控制系統責任人員。（2）質量保證工程師是否為管理層成員，且具有專業相關的知識，有質量保證體系建立、實施

3、、保持和改進的管理職責和權限。（3）是否規定各質量控制系統責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限。（4）是否明確各質量控制系統之間、質量保證工程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作接口控制和協調措施。1.手冊中有規定法定代表人對特種設備安全質量負責，任命質量保證工程師和各質量控制系統責任人員2.質量保證工程師為管理層成員，且具有專業相關的知識，有質量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限3.手冊中有規定各質量控制系統責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限4.手冊中明確規定了各質量控制系統之間、質量保證工

4、程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作接口控制和協調措施合格管理評審（1）是否每年至少對質量保證體系進行一次管理評審？（2）是否保存管理評審記錄。經審查質管辦每年對質量保證體系進行一次管理評審，并存有管理評審記錄合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表 編 號：NS-2 QRT-15.8被審質控系統或單位：質量管理辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格質量保證體系文件質量保證手冊是否描述了質量保證體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：（1）術語和縮寫；（2）體系的適用范圍；（3）質量方針和目標；（4）質

5、量保證體系組織及管理職責；（5）質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求。手冊中描述了質量保證體系文件的結構層次和相互關系并包括以下內容（1）術語和縮寫；（2）體系的適用范圍；（3）質量方針和目標；（4）質量保證體系組織及管理職責；（5）質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求合格程序文件（管理制度）（1）程序文件（管理制度）是否質量方針相一致（2）是否滿足質量保證手冊基本要素要求，（3）是否符合本單位的實際情況，具有可操作性。程序文件（管理制度）質量方針相一致、能滿足質量保證手冊基本要素要求，符合本單位的實際情況，具有可操作性。合格作業(工藝)文件和質量記

6、錄（1）是否符合公司產品特性（2）是否滿足質量保證體系實施過程的控制需要（3）文件格式及其包括的項目、內容是否規范標準。 作業(工藝)文件和質量記錄符合公司產品特性滿足質量保證體系實施過程的控制需要文件格式及其包括的項目、內容規范標準。合格質量計劃（1）是否能有效控制產品（設備）安全性（2）是否能夠依據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點（包括審核點、見證點、停止點）（3）是否滿足受理的許可項目特性和本公司實際情況，并且包括以下內容：1)控制內容、要求；2)過程中實際操作要求；3)質量控制系統責任人員和相關人員的簽字確認的規定。1.質量計劃能有效控制產品（設備）安全性2.質量計劃能夠依

7、據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點（包括審核點、見證點、停止點）3. 質量計劃滿足受理的許可項目特性和本公司實際情況，并且包括以下內容：1)控制內容、要求；2)過程中實際操作要求；3)質量控制系統責任人員和相關人員的簽字確認的規定。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表 編 號：NS-3 QRT-15.8被審質控系統或單位：質量管理辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格文件和記錄控制文件控制（1）文件控制的范圍、程序、內容，是否包括：1)受控文件包括質量保證體系文件、外來文件（、其他需要控制的文件等；（外來文件包括法律、法規、安

8、全技術規范、標準、設計文件，設計文件鑒定報告，型式試驗報告，監督檢驗報告，分供方產品質量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術規范、標準必須有正式版本）2)有文件編制、會簽、審批、標識、發放、修改、回收，其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等規定；3)有質量保證體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規定；4)有文件的保管方式、保管設施、保存期限及其銷毀的規定。（2）抽查質量計劃、設計文件、作業（工藝）文件、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等：1）這些文件編制、審批、會簽、標識、發放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合程序文件要求2）現場使用的

9、文件是否是有效版本（3）相關法規、安全技術規范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。QPST-02文件和記錄控制的范圍、程序、內容，包括以下內容：1.受控文件包括質量保證體系文件、外來文件（、其他需要控制的文件等；（外來文件包括法律、法規、安全技術規范、標準、設計文件，設計文件鑒定報告，型式試驗報告，監督檢驗報告，分供方產品質量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術規范、標準有正式版本）2.有文件編制、會簽、審批、標識、發放、修改、回收，其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等規定；3.有質量保證體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規定；4.有文件的保管方式、保管設施

10、、保存期限及其銷毀的規定。二、抽查產品編號為2-13-84的質量計劃、設計文件、作業（工藝）文件、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等：1）這些文件編制、審批、會簽、標識、發放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀符合程序文件要求2）現場使用的文件是有效版本三、相關法規、安全技術規范及其相應標準齊全完整，是有效版本合格記錄控制（1）記錄控制程序文件中：1)是否包括產品制造過程形成的質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等；2)是否包括記錄的保管和保存期限等；3)是否包括質量保證體系實施部門、人員及場所使用相關受控記錄表格為有效版本的規定。（2）審查產品制造所用的記錄：1）這些

11、記錄的編制、審批、修改、保管、保存期限、銷毀等是否符合相關要求，是否有效2） 質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規定。一、記錄控制程序文件中：1)包括產品制造過程形成的質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等；2)包括記錄的保管和保存期限等；3)包括質量保證體系實施部門、人員及場所使用相關受控記錄表格為有效版本的規定。二、審查產品編號為2-13-84制造所用的記錄：1）這些記錄的編制、審批、修改、保管、保存期限、銷毀等符合相關要求，有效2）質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存符合規定。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-

12、4 QRT-15.8被審質控系統或單位：供銷部、生產部、生產部審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格合同控制合同評審程序文件合同控制是否規定了合同評審的范圍、內容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。QPST-03合同評審控制程序文件中規定了合同評審的范圍、內容，合同簽定、修改、會簽程序和要求合格合同評審抽查近期合同：（1）合同簽訂、修改、會簽是否按程序執行，并形成和妥善保存記錄。（2）所簽訂的合同是否滿足相關法律法規、安全技術規范、標準及技術條件的規定； （3）是否按照規定對合同進行了評審，并形成評審記錄，妥善保管。抽查產品編號為（2-13-84）的合同（1）合同簽訂、修改、會簽按程序執行，

13、并形成和妥善保存記錄。（2）所簽訂的合同滿足相關法律法規、安全技術規范、標準及技術條件的規定； （3）按照規定對合同進行了評審，并形成評審記錄，妥善保管。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-5 QRT-15.8被審質控系統或單位：技術部、生產部審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格設計控制設計控制程序文件設計控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)設計輸入的內容包括依據的法規、安全技術規范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當

14、滿足法規、安全技術規范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規定需要設計驗證的，制定設計驗證的規定；(4)設計文件修改的規定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規定；(6)法規、安全技術規范對設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等有規定時，應當制定相關規定。QPST-04設計控制的范圍、程序、內容，包括：(1)設計輸入的內容包括依據的法規、安全技術規范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規、安全技術規范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規定需要設計驗證的，制定設

15、計驗證的規定；(4)設計文件修改的規定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規定；(6)法規、安全技術規范對設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等有規定時，應當制定相關規定。合格設計過程控制以下過程控制是否符合要求：設計輸入設計輸出設計驗證設計修改設計許可設計文件鑒定產品型式試驗等抽查產品編號為（2-13-84）各控制過程均符合要求目標合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-6 QRT-15.8被審質控系統或單位：供銷部、生產部、質量辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格材料、零部件控制材料、零部件控制程序文件材料

16、、零部件控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實施質量控制的方式和內容，包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等，對法規、安全技術規范有行政許可規定的分供方，應當對分供方許可資格進行確認；(2)材料、零部件驗收(復驗)控制，包括未經驗收(復驗)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標識（可追溯性標識）的標識編制、標識方法、位置和標識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區堆放或分批次（材料爐批）等；(5)材料、零部件領用和使用控制，包括質量證明文件、牌號、規格、材料爐批號

17、、檢驗結果的確認，材料領用、切割下料、成型、加工前材料標識的移植及確認，余料、廢料的處理等；(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。QPST-05材料、零部件控制的范圍、程序、內容，包括以下內容：(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實施質量控制的方式和內容，包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等，對法規、安全技術規范有行政許可規定的分供方，應當對分供方許可資格進行確認；(2)材料、零部件驗收(復驗)控制，包括未經驗收(復驗)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標識（可追溯性

18、標識）的標識編制、標識方法、位置和標識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區堆放或分批次（材料爐批）等；(5)材料、零部件領用和使用控制，包括質量證明文件、牌號、規格、材料爐批號、檢驗結果的確認，材料領用、切割下料、成型、加工前材料標識的移植及確認，余料、廢料的處理等；(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。合格采購控制(1)原材料、焊材、零部件的分供方是否在合格分供方名錄內；(2)分供方的選擇、評價、重新評價是否按照程序文件的規定實施，對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價； (3)采購計劃和采購合

19、同是否按照程序文件實施，經責任人員審批、簽字確認。抽查產品編號為（2-13-84）(1) 其原材料、焊材、零部件的分供方是否在合格分供方名錄內；(2) 其分供方的選擇、評價、重新評價是否按照程序文件的規定實施，對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價； (3)其采購計劃和采購合同是否按照程序文件實施，經責任人員審批、簽字確認。合格材料控制檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查：(1)材料、零部件的驗收（復驗）是否按照控制程序執行；材料責任人員是否履行了職責；材料、零部件驗收(復驗)質量

20、是否得到有效控制。(2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等是否符合質量保證體系文件要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質、規格、型號完整清晰，是否與實物一致；(4)發生材料代用時，是否按照相關安全技術規范、標準及質量保證體系文件的規定實施。檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查：(1)材料、零部件的驗收（復驗）按照控制程序執行；材料責任人員履行了職責；材料、零部件驗收(復驗)質量得到有效控制。(2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合質量保證體系文件要求；(3)材料、零部件

21、臺帳所記錄的材質、規格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發生材料代用時，按照相關安全技術規范、標準及質量保證體系文件的規定實施。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-7 QRT-15.8被審質控系統或單位：技術部、生產部審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格作業（工藝）控制作業（工藝）控制程序文件作業（工藝）控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)作業（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內容等；(3)工裝、模具的管理，包括

22、工裝、模具的設計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。QPST-06工藝控制程序文件包括以下內容：(1)作業（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內容等；(3)工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。合格作業（工藝）控制（1）產品（設備）是否有作業（工藝）文件、質量計劃、工藝紀律檢查記錄、產品（設備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，（2）制造現場是否有作業（工藝）文件、質量計劃、質量記錄等，

23、（3）工藝執行情況是否符合要求。1、抽查產品編號為（2-13-84）產品有工藝文件，包括制造工藝、焊接工藝、探傷工藝和質量計劃等，驗收記錄及竣工報告壓力容器外觀及幾何尺寸檢驗報告。2、制造現場有生產過程卡以及焊接工藝及質量檢驗記錄環縫組對檢驗記錄開孔位置尺寸檢驗記錄接管位置檢驗記錄等，3、工藝執行符合要求。合格工裝模具控制（1）是否有工裝模具臺帳（2）是否有工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料（3）在存放、使用現場，工裝模具管理是否按照相關要求執行。（1）有工裝模具臺帳（2）有工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料（3）在存放、使用現場，工裝模具管理按照相關要求執行。合格審核組長

24、： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-8 QRT-15.8被審質控系統或單位：技術部、生產部、辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格焊接控制焊接控制焊接控制程序文件焊接控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等；(3)焊接工藝評定報告（PQR）和焊接工藝指導書（WPS）控制，包括焊接工藝評定報告、相關檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定

25、試樣的保存；(4)焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過程控制，包括焊接工藝、產品施焊記錄、焊接設備、焊接質量統計以及統計數據分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等；(7)依據安全技術規范、標準有產品焊接試板要求時，對產品焊接試板控制，包括焊接試板的數量、制作、焊接方式、標識、熱處理、檢驗檢測項目、試樣加工、檢驗檢測方法、焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等。QPST-07焊接控制程序中包括了下列內容：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人

26、員的合格項目，持證焊接人員的標識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等；(3)焊接工藝評定報告（PQR）和焊接工藝指導書（WPS）控制，包括焊接工藝評定報告、相關檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定試樣的保存；(4)焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過程控制，包括焊接工藝、產品施焊記錄、焊接設備、焊接質量統計以及統計數據分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等；(7)依據安全技術

27、規范、標準有產品焊接試板要求時，對產品焊接試板控制，包括焊接試板的數量、制作、焊接方式、標識、熱處理、檢驗檢測項目、試樣加工、檢驗檢測方法、焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等。合格焊接人員管理(1)是否建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄是否符合相關規定；(3)焊接人員標識是否清晰（根據實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目是否為持證的合格項目。(5)持證焊工的人數及合格項目，是否30人項(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規定；(3)焊接人員標識清晰

28、（根據實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。(5)持證焊工的人數及合格項目共33項合格焊接材料控制抽查產品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發放、領用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件(2)烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置滿足規定；（3）焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收管理符合規定。抽查產品編號（2-13-84）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發放、領用記錄）、焊材庫溫濕

29、度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制符合以下要求：1)焊接材料的儲存條件2)烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置滿足規定；3）焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收管理符合規定。合格焊接工藝評定及焊接工藝審查焊接工藝評定報告（PQR）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導書（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產品（設備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書、焊接工藝卡符合安全技術規范及標準規定；(2)焊接工藝評定的項目、數量、方法覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；焊接工藝評定程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、

30、審核、批準符合規定； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發放、使用、修改符合規定。審查焊接工藝評定報告（PQR）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、等符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書、焊接工藝卡符合安全技術規范及標準規定；(2)焊接工藝評定的項目、數量、方法覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；焊接工藝評定程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規定； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發放、使用、修改符合規定。合格焊接過程控制根據產品（設備）質量檔案檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1)現場施焊執行焊接工藝，施焊記錄規范、完整齊全，焊接質量得

31、到有效控制；(2)焊接設備完好，滿足施焊要求；(3)焊接試板滿足相關安全技術規范及其相應標準要求；(4)對焊接質量進行了統計，并對統計數據進行分析；(5)焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按規定進行了復驗。根據產品編號（2-13-84）檔案檢查焊接過程控制，符合以下要求：(1)現場施焊執行焊接工藝，施焊記錄規范、完整齊全，焊接質量得到有效控制；(2)焊接設備完好，滿足施焊要求；(3)焊接試板滿足相關安全技術規范及其相應標準要求；(4)對焊接質量進行了統計，并對統計數據進行分析；(5)無焊縫返修及復

32、驗。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-9 QRT-15.8 被審質控系統或單位：技術部、生產部、質檢部審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格熱處理控制熱處理控制程序文件熱處理控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)熱處理工藝基本要求； (2)熱處理控制，包括所用的熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置、熱處理記錄（注明熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等）和報告的填寫、審核確認等；(3)熱處理由分包方承擔時，對分包方熱處理質量控制，包括分包方的評價、選擇和重新評價，分包方熱處理工藝控制，

33、分包方熱處理記錄（應當注明熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等）和報告的審查確認等。QPST-08熱處理控制程序的范圍、程序、內容，包括了以下內容：(1)熱處理工藝基本要求； (2)熱處理控制，包括所用的熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置、熱處理記錄（注明熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等）和報告的填寫、審核確認等；(3)熱處理由分包方承擔時，對分包方熱處理質量控制，包括分包方的評價、選擇和重新評價，分包方熱處理工藝控制，分包方熱處理記錄（應當注明熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字

34、、熱處理責任人簽字等）和報告的審查確認等。合格熱處理工藝和過程控制抽查產品（設備）質量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：(1)熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發放等符合質量保證體系文件規定，熱處理記錄、報告符合相關要求；(2)熱處理設備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關要求；(3)熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。抽查產品編號（2-13-84）質量檔案，其熱處理控制符合如下要求：(1)熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發放等符合質量保證體系文件規定，熱處理記錄、報告符合相關要求；(2)熱處理設備

35、、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關要求；(3)熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-10 QRT-15.8被審質控系統或單位：技術部、生產部、辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格無損檢測控制無損檢測控制程序文件無損檢測控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓、考核，資格證書，持證項目的管理，無損檢測人員的職責、權限等；(2)無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測

36、方法，依據安全技術規范、標準等；(3)無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標準等；(4)無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、審核、復評、發放，RT底片的保管，UT試塊的保管等；(5)無損檢測設備及器材控制；(6)無損檢測分包時，對分包方無損檢測質量控制，包括資格、范圍及人員資格確認，分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄、報告的審查確認等。QPST-09無損檢測控制的范圍、程序、內容，包括了以下內容：(1)無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓、考核，資格證書，持證項目的管理，無損檢測人

37、員的職責、權限等；(2)無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測方法，依據安全技術規范、標準等；(3)無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標準等；(4)無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、審核、復評、發放，RT底片的保管，UT試塊的保管等；(5)無損檢測設備及器材控制；(6)無損檢測分包時，對分包方無損檢測質量控制，包括資格、范圍及人員資格確認，分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄、報告的審查確認等。合格無損檢測人員管理（1）根據無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查

38、無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等是否符合相應規定。 （2）無損檢測人員是否滿足要求： RT和UT中級至少各3人·項，責任人員為中級或高級人員（1）根據無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等符合相應規定。 （2）無損檢測人員滿足要求： RTIII共1人·項， RTII共4人·項， UTII共4人·項，MTII共2人·項， PTII共2人·項，責任人員為中級人員合格無損檢測工藝無損檢測通用工藝、專用工藝及

39、其執行情況是否符合相關安全技術規范、標準的規定。無損檢測通用工藝、專用工藝及其執行情況符合相關安全技術規范、標準的規定。合格無損檢測過程控制查閱產品（設備）無損檢測記錄、報告、射線檢測底片，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：（1）采用的無損檢測方法、數量、比例、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；（2）不合格部位的復驗檢測方法、擴探數量、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；（3）射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合規定；（4）無損檢測過程中，能夠按照無損檢測工藝文件的規定進行操作；（5）無損檢測設備及器材管理符合相關規定。查閱產品（2-13-84）無損檢測記錄、報告、射

40、線檢測底片，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：（1）采用的無損檢測方法、數量、比例、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；（2）不合格部位的復驗檢測方法、擴探數量、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；（3）射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合規定；（4）無損檢測過程中，能夠按照無損檢測工藝文件的規定進行操作；（5）無損檢測設備及器材管理符合相關規定。合格無損檢測報告（1）無損檢測記錄、報告、射線檢測底片是否符合安全技術規范及其相應標準規定；（2）采用的無損檢測標準是否正確（3）射線檢測底片質量是否符合標準要求（4）無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數量、比例、評定標

41、準等是否符合相關規定。（1）無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規范及其相應標準規定；（2）采用的無損檢測標準正確（3）射線檢測底片質量符合標準要求（4）無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數量、比例、評定標準等符合相關規定。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-11 QRT-15.8被審質控系統或單位：理化室、辦公室審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格理化檢驗控制理化檢驗控制程序文件理化檢驗控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)理化檢驗人員培訓上崗；(2)理化檢驗控制，包括理化檢驗方法試樣數量，理化檢驗工藝(規程)

42、確定和操作過程的控制；(3)理化檢驗記錄、報告的填寫、審核、結論確認、發放、復驗以及試樣、試劑、標樣的管理等；(4)理化檢驗的試樣加工及試樣檢測；QPST-10理化檢驗控制的范圍、程序、內容，包括了以下內容：(1)理化檢驗人員培訓上崗；(2)理化檢驗控制，包括理化檢驗方法試樣數量，理化檢驗工藝(規程)確定和操作過程的控制；(3)理化檢驗記錄、報告的填寫、審核、結論確認、發放、復驗以及試樣、試劑、標樣的管理等；(4)理化檢驗的試樣加工及試樣檢測；合格理化檢驗過程控制抽查產品（設備）理化檢驗記錄、報告，檢查理化檢驗過程控制，審查是否符合以下要求：(1)理化檢驗人員培訓上崗；(2)選用的理化檢驗方法

43、、試樣數量正確，理化檢驗工藝(規程)符合要求，理化檢驗操作按照工藝（規程）的規定進行；(3)理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關規定；(4)理化檢驗的試樣加工的加工古河圖樣要求，有有效的試樣檢測手段； （5）理化檢驗結果的確認和復驗符合相關規定。抽查產品（2-13-84）理化檢驗記錄、報告，檢查理化檢驗過程控制，符合以下要求：(1)理化檢驗人員培訓上崗；(2)選用的理化檢驗方法、試樣數量正確，理化檢驗工藝(規程)符合要求，理化檢驗操作按照工藝（規程）的規定進行；(3)理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關規定；(4)理化檢驗的試樣加工的加工古河圖樣要求，有有效的試樣檢測手段； （5）理化檢驗

44、結果的確認和復驗符合相關規定。合格審核組長： 審核員： 審核時間： 2013-12-4壓力容器質保體系內審檢查表編 號：NS-12 QRT-15.8被審質控系統或單位：質管辦、理化室、生產部審核項目審核內容審核記錄審核結論合格不合格檢驗與試驗控制檢驗與試驗控制文件檢驗與試驗控制的范圍、程序、內容，是否包括：(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發和確認前，不得轉入下道工序或放行的規定；(3)最終檢驗與試驗控制（如出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過

45、程檢驗與試驗均已完成，并且檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定；(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等； (5)檢驗與試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；(6)檢驗與試驗記錄和報告控制，包括檢驗與試驗記錄、報告的填寫、審核和確認等，檢驗與試驗記錄、報告、樣機（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等。QPST-11檢驗與試驗控制程序的范圍、程序、內容，包括了以下內容：(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗

46、與試驗報告未簽發和確認前，不得轉入下道工序或放行的規定；(3)最終檢驗與試驗控制（如出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗均已完成，并且檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定；(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等； (5)檢驗與試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；(6)檢驗與試驗記錄和報告控制，包括檢驗與試驗記錄、報告的填寫、審核和確認等，檢驗與試驗記錄、報告、樣機（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等。合格過程檢驗與試驗控制抽查質量計劃、檢驗與試

47、驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：（1）質量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；（2）各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗與試驗過程中執行檢驗與試驗工藝的規定。抽查（2-13-84）質量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料，符合以下要求：（1）質量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；（2）各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗與試驗過程中執行檢驗與試驗工藝的規定。合格最終檢驗與試驗控制抽查產品檔案，審查出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告：（1）是否符合相關檢驗與試驗工藝規定

48、；（2）檢驗與試驗結論是否滿足安全技術規范、標準的規定。抽查（2-13-84）產品檔案，審查出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告：（1）是否符合相關檢驗與試驗工藝規定；（2）檢驗與試驗結論是否滿足安全技術規范、標準的規定。合格檢驗與試驗條件控制現場巡查，檢驗與試驗裝置是否符合以下要求：（1）檢驗與試驗裝置、工裝滿足檢驗與試驗要求，所用儀器、儀表經檢定校準合格；（2）檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認滿足檢驗與試驗要求。現場巡查，檢驗與試驗裝置符合以下要求：（1）檢驗與試驗裝置、工裝滿足檢驗與試驗要求，所用儀器、儀表經檢定校準合格；（2）檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認滿足檢驗與試驗要求。合格檢驗與試驗狀態現場巡視，檢查檢驗與試驗狀態（不合格、待檢、合格）標識，是否符合質量體系文件規定。現場巡視，檢查檢驗與試驗狀態（不合格、待檢、合格）標識，符合質量體系文件規定。合格檢驗與試驗記錄、報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗與試驗項目齊全；(2)檢驗與試驗記錄、報告規范統一，檢驗與試驗數據和結論符合安全技術規范、標準規定；(3)檢驗與試驗記錄、報告按照相