1、技術創新、制度創新與產業創新的關系分析摘要：技術創新、制度創新與產業創新均具有經濟增長效應，三者具有內在邏輯性與辯證關系。技術創新為經濟增長創造新的生產可能性邊界，并對制度創新提出需求，為產業創新提供新的基礎；制度創新為技術創新、產業創新提供條件，推動生產函數向生產可能性邊界靠近；技術創新通過制度創新進行擴散，進而擴展為產業創新；產業創新為制度創新與技術創新提供新的更高的基礎條件，從而促進技術創新與制度創新。 關鍵詞：技術創新，制度創新，產業創新，內在邏輯性進入21世紀人們把經濟增長的動力共同指向了創新，創新成為時代的主旋律。創新在三個層面上，即技術創新、制度創新與產業創新層面得到了理論界、企

2、業界及各級政府的普遍關注。理論與實踐證明技術創新、制度創新與產業創新對于提高一個國家、一個產業、一個企業的競爭力有著十分重要的意義，其根本在于創新具有增長效應。但是這三種創新各自對經濟增長的作用是怎樣的?各自對增長起作用的性質是怎樣的?目前還沒有完全一致的認識。因此，用歷史唯物主義的觀點闡明三種創新的內在邏輯關系及其增長效應具有理論意義及現實意義。一、國內外相關研究述評1國外相關研究評述就技術創新而言，經濟學領域的研究由來已久。最早當屬熊彼特(1921)的貢獻，在熊彼特看來經濟發展的動力是技術創新。而新古典增長理論認為資本積累、勞動力增加和技術進步或創新的長期作用是經濟增長的惟一動力，技術進步

3、是外生的。以美國經濟學家羅默(PRomer)和盧卡斯 (RLucas)為代表的一批增長理論家，為了克服增長理論中占主導地位的新古典經濟增長模型的局限性，研究內生技術進步為核心的“新”增長理論，通過建立以人力資本為核心的技術進步方程，成功地解釋了經濟增長的內生機制。發現人力資本的規模、生產效率是經濟增長的關鍵因素(RBarro and Xavier SalaIMartin，1995)3i，其主旨是創新 (技術創新、制度創新、產業創新)是內生于經濟系統之中的。制度變遷理論的代表人物諾斯(198)認為制度變遷在經濟增長中起決定性作用。這種理論認為制度變遷的動力是相對價格的變化和追求制度創新的收益。在

4、一個動態經濟系統中，已有的制度安排決定了現有的成本收益結構，從而決定了經濟增長的收入流以及速度。當某種外在性的變化傳導到經濟系統中，從而引起相對價格的變化，將改變現有的收益成本結構。但這種變化引起的潛在收入流，在現有的制度安排下是不可能實現的。只有進行制度的變遷與創新，通過新的制度才能把潛在的收入流轉變為現實的收入流。從這個意義上講，制度變遷促進了經濟增長。曼斯菲爾德(EMansfield，1991，1998)則研究了學術(基礎)研究與技術創新的定量關系。通過以上分析不難看出，國外的研究主要還是集中在各種創新的動力及其經濟增長效應上，有些研究已注意到技術創新、產業創新與制度創新之間的關系。但一

5、般不將三種創新放在一起進行研究，從而也未能討論三種創新之間的內在邏輯與辯證關系。2國內近期相關研究評述國內近年來關于技術創新、制度創新與產業創新方面的研究很多。葉民強和吳承業(2001)對區域可持續發展的技術創新與制度創新機制進行了研究；趙放(2002)論述了技術和制度在經濟增長中的關系，認為二者之間存在互動關系；楊迎昕(2002)研究了技術創新中的制度激勵，其著力點在于制度對技術創新的激勵作用；其他研究則主要集中在技術創新本身其及實現方式、技術創新與中國經濟增長之間的關系以及技術創新與經濟競爭力、技術創新的績效評價等方面。綜觀國內現有研究，一般是單獨討論各種創新對企業發展、對經濟增長的作用，

6、盡管也有一些文章探討技術創新與制度創新、或技術創新與產業創新之間的關系，但很少有人將技術創新、制度創新及產業創新放在一起討論。二、三種創新的內涵及經濟增長效應分析人們之所以可以單獨研究技術創新、制度創新、產業創新與企業發展、經濟增長之間的關系，其主要原因在于這三種創新單獨來看分別都具有增長效應。所以有必要對這三種創新的增長效應進行深入分析。1技術創新的內涵及增長效應長期以來，盡管理論界對技術創新還未能形成嚴格的定義，但人們在許多方面已達成共識：技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件，強調的是首次商業應用。其具有不確定性、高風險和高收益并存、技術累積和路徑依賴性、具有收益

7、非獨占性等特征。從經濟學的觀點來看，這些特征在于對生產可能性邊界的不斷提高，為經濟增長提供新的技術可能性，進而為經濟增長提供新的潛在增長率。這就是說技術創新具有增長效應。早在熊彼特時代就已認識到了，只是他強調技術創新是經濟周期發生的原因，創新刺激了投資，引起了信貸擴張，擴大了對生產資料的需求，從而推動經濟走向繁榮。經濟發展階段說的創立者羅斯托在談到經濟增長時認為，經濟增長總是先由某一部門采用先進技術而開始的，采用了先進技術的部門降低了成本，擴大了市場，增加了利潤和積累，擴大了對其它一系列部門產品的需求，擴大了對地區經濟成長的影響，從而帶動了整個國民經濟的發展。馬克思曾指出：“隨著工業的發展，現

8、實財富的創造較少地取決于勞動時間和已消耗的勞動量，相反地卻取決于一般的科學水平和技術進步，或者說取決于科學在生產上的應用。上述論斷肯定了科學和技術已成為現代生產力系統中起主導作用的因素，科學技術進步愈來愈成為現代社會發展和經濟增長的決定性力量。但是，技術創新只是提供了可實現的經濟增長的上限，而不能決定對經濟增長的促進力度，否則就不會出現在大多數技術對每個國家都是可得的時候，仍然在國與國之間存在較大差距的現象。由此看來，技術創新只是經濟增長的必要條件之一，并不能完全說明經濟增長，也不能完全解釋經濟增長。2制度創新(變遷)的內涵及其增長效應為了把握經濟制度創新的內涵，首先必須對制度概念有一個正確的

9、理解。我們認為經濟制度就是內在規定了經濟活動的激勵水平與交易成本的規則體系。制度創新就是為了提高對經濟活動的激勵水平以及降低交易成本而進行的規則體系的調整與變遷。從經濟學的角度看，如果認為技術及技術創新屬生產力范疇，則制度屬生產關系范疇，制度創新就是生產關系的變革，是生產關系一定要適應生產力發展的必然要求。制度創新的動力主要有兩個來源：其一是內部來源，即制度本身衰退所造成的不適應性，即現存制度激勵水平下降、交易成本上升，由克服這種不適應性的努力而引起的制度變遷。其二是外部來源，由于外在因素的變化引起相對價格變化，相對價格變化打破系統平衡，形成潛在利潤，潛在利潤誘導制度變遷。內部來源的本質是制度

10、存在內在缺陷、制度變遷主體的收益預期。制度是上層建筑，這種上層建筑與其基礎之間存在相互作用，這種相互作用的結果是如果制度適應經濟基礎就會促進經濟增長，不適應就會阻礙經濟增長。制度與制度賴以存在的基礎的不適應性，以及一種制度框架下的交易主體對制度內在缺陷適應性都會導致制度激勵作用下降、交易成本上升。不適應性是制度創新的動力來源，而制度創新的目的就是為了降低交易費用、提高激勵水平、促進經濟增長。外部來源是外在性變化。這種外在性變化可歸納為三種類型：(1)市場容量的變化；(2)技術變遷；(3)政府政策變化(干預)。這三種類型的變化都可以引起相對價格的變化。對一種產品而言，如果市場容量增大，則可能引起

11、更多的產量，因而要素供給也會增加，從而導致各種供給要素價格的相對提高，激勵水平及交易成本會相應地變化，最終形成潛在利潤，使經濟條件變化，引起人們對制度變遷的需求。制度創新具有增長效應。這種增長效應就是當經濟制度適應生產力發展的要求時就會促進經濟增長，反之，則阻礙經濟增長。制度變遷理論認為，在一個動態經濟系統中，已有的制度安排決定了現有的成本收益結構，從而決定了經濟增長的收入流及速度。當某種外在性的變化傳導到經濟系統中，從而引起相對價格的變化，將改變現有的收益成本結構。但這種變化引起的潛在收入流，在現有的制度安排下是不可能實現的。只有進行制度變遷與創新，通過新的制度才能把潛在的收入流轉變為現實的

12、收入流，最終導致經濟增長。這就是說制度創新亦具有增長效應。3產業創新的內涵及其增長效應產業創新是指特定產業在成長過程中或在激烈的國際競爭環境中主動聯手開展的產業內企業際的合作創新。產業創新是增強產業競爭力的經濟發展戰略，產業競爭力的提高必須通過創新手段才能實現，技術在產業發展中的應用，以及由此帶來的經濟發展，都統一于產業創新過程之中。產業創新的出現意味著，一國工業化的過程正是產業層次技術創新持續活躍的過程。產業創新的增長效應是最為巨大的。產業創新是技術創新的擴散，是技術創新在一個行業乃至其他行業中的創新放大，是技術創新增長效應的放大。如果說技術創新帶來的是潛在收入流，那么產業創新就是對這種潛在

13、收入流的放大及實現。潛在收入流為經濟增長提供了可能性，而產業創新則使這種可能性變為現實性。三、三種創新的內在邏輯與辯證關系1三種創新具有內在統一與內在相關性通過以上分析不難看出：技術創新、制度創新與產業創新內在統一于經濟增長。這三種創新都具有增長效應，在一個國家或一個地區的經濟增長中都具有不可或缺的作用，只是起作用的層面不同而已。但是任何一種創新如果沒有另外兩種創新的作用，其增長效應具有邊際遞減性，即對于一種創新而言，如果沒有其他兩種創新的存在，則這種創新不可能永久具有增長效應，這說明三種創新具有非常強的內在相關性。所以，我們不能片面強調其中任何一種創新，而輕視或忽視其他創新的作用。為此，我們

14、有必要對三種創新的內在關系進行闡述。2技術創新是制度創新與產業創新的基礎技術創新提供增長來源，為經濟活動提供新的生產可能性邊界，并對制度創新提出需求、為產業創新提供新的可能性。這是因為(1)在過去兩個世紀里，技術創新使產出在相當范圍里發生了規模報酬遞增，因此，使得更復雜的組織形式的建立變得有利可圖。(2)作為規模經濟的一個副產品，技術變遷產生了工廠制度，也產生了使當今城市工業社會得以形成的經濟活動之凝聚。環境污染、生態破壞和交通擁擠只是這場集聚革命中三個更為明顯的結果而已，這些負外部效應又必然推動制度的創新。(3)技術創新不僅增加了制度變遷的潛在利潤，而且降低了某些制度變遷的操作成本，特別是使

15、信息成本(電報、電話、廣播和計算機網絡)迅速降低的技術發展，使得一系列旨在改進市場和促進商品流通的制度革新變得有利可圖。(4)技術、技術創新決定制度結構及其變化。(5)技術創新是產業創新的前奏，沒有技術創新，就不可能有產業創新。(6)有技術創新，不一定有產業創新。因為，如果說技術創新是個別企業的行為，則產業創新則是一種社會行為，而一個企業行為不一定會擴大為社會行為。3制度創新使技術創新擴張為產業創新成為可能產業的形成與演化跟技術創新群密切相關，技術創新群的關鍵，就是產業技術創新。在這里聯結技術創新與產業創新的橋梁就是制度創新。單純從技術本身來看，技術并沒有消除產業創新道路上的所有障礙，也不能自

16、動地為自身充分發揮作用提供適宜的環境，或者說技術變化沒有帶來實現其潛力所需的那種最根本的組織變化，從而技術創新也不能自動擴張為產業創新。而制度創新的作用是提高經濟活動的激勵水平及降低交易成本，這種激勵水平的提高及交易成本的降低是通過新的組織形式(如產權、企業組織及分配方式)來實現的。制度創新提供了技術擴散的路徑，使得產業創新成為現實。一旦先進技術及其關聯效應已經擴散和遍布到有關產業部門和地區后，它的使命也就完成了，這時就要有采用了新的先進技術的新的主導產業來代替舊的主導產業，從而實現產業創新。4產業創新、制度創新為技術創新提供新的環境與條件無疑，企業技術創新是產業創新的基礎，而產業創新帶動企業

17、技術創新并為技術創新營造有利環境和條件。產業創新可以彌補企業技術創新的不足，增強企業創新能力，擴充企業創新能力儲備，帶動和活躍企業技術創新，并且通過政策扶植、幫助和引導企業技術創新，同時為企業技術創新提供信息、資金、智力等服務。5三種創新具有互動與內在邏輯三種創新的內存邏輯關系決定了它們之間是相互作用的，是互為動力的。因而，單方面強調一種創新都不能達到經濟增長的目的。技術創新為制度創新提出需求，為產業創新提供前提。即技術創新可以促進制度創新和產業創新。沒有技術創新只有制度創新，就不會出現新的生產可能性邊界，在原有的技術條件下，僅通過制度創新，只能不斷地提高生產效率，但這種效率以現有技術的生產的可能性邊界為極限，從而不可能出現產業創新。只有技術創新才為制度創新提供新的需求，提供新的空間，并為產業創新提供新的可能性。制度創新可以激勵技術創新與產業創新。由于技術具有公共財富的性質，也就是說技術知識的消費具有“非排斥性”和“集合性”，這會影響企業技術創新的積極性，產業創新在資源分配上通過有利于創