1、東莞永隆電器有限公司反恐內部審核記錄審核類型：定期 突擊審核日期： 審核員： 一、檢查點:貨柜安全 檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注是否有準確、完整的貨物文件或裝箱單？裝運碼頭是否只允許經授權的人員進入？裝運點是否有防止外來物品進入的安全控制設施？是否有裝貨核查程序，以防止未列入載貨清單的貨物被裝載？在裝運前，是否檢查所有集裝箱是否有改裝、假層、及其它非法進入的跡象？集裝箱的裝運和出廠是否有安全主管或其它專門主管進行監督？這些檢查是否都有記錄？離廠的集裝箱/貨車是否有安全封條？是否有相應程序規范集裝箱、卡車和拖車封條號碼的加貼、更換、記錄和追蹤？是否只有經授權的員工才能接觸和使

2、用尚未使用的封條？工廠是否在記錄封條號碼、卡車牌照、司機姓名、裝運的日期和時間、集裝箱/貨物的號碼？離廠前最終貼封條時，是否對封條號碼進行檢查？如果發現破裂的封條和貨物的鎖閉裝置斷開，是否會對集裝箱里的東西進行檢查？當集裝箱轉至下一個供應鏈環節時，是否會將封條號碼與隨附的文件進行核對？當集裝箱轉至下一個供應鏈環節時，是否要對封條號碼的完好性進行檢查？離廠前最終貼封條時，是否對封條號碼進行檢查？發貨/收貨的停車區是否與其它停車區分開？二、檢查點:門崗控制 檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注銷售商來訪之前是否需要預先提供相關信息？是否有來訪者進出紀錄？是否對員工的出入進行監控，以防可疑行為？員

3、工進出是否有紀錄？工廠所有進出口是否均有保安人員看守？是否有相應程序，對來訪者和銷售商進行分別登記？是否有進授權的員工引導來訪者及銷售商進入工廠建筑？來訪者是否需要佩戴臨時牌證是否有單獨的程序檢查進出的貨車？汽車司機是否需要出示個人身份證明？卡車進出時，司機是否需要出示卡車證明？紀錄的內容是否有卡車牌照，司機姓名，進出的時間和日期，證件核查紀錄，集裝箱號碼，保安人員的姓名，封條號碼？出場貨物的封條：是否經過檢查？出場貨物的封條：封條號碼是否經過登記？有人員進入工廠時是否需要出示公司員工證？員工證上是否有生統標志，如身體特征標志，如頭像？員工證是否由特定的部門集中發放和管理？丟失的員工證是否要進

4、行更換并做遺失紀錄？是否會將證章的丟失情況（姓名、證件號等）通知保安人員？是否有禁區，進入禁區是否需要出示員工證件？員工證件上是否注明可以或不可以進入裝運/包裝區？是否有限制區域，保安人員是否會檢查進入該區域的員工的身份證明？工廠向員工分發鑰匙、號牌、證卡是否有紀錄？三、檢查點：人事安全檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注工廠是否有書面的針對新員工的人員安全指南？是否會對相關指南進行定期評估，以考核其有效性？相同的安全要求是否適用于臨時聘用員工？職位申請人是否需要填寫聘用申請表？是否對所有申請人進行背景調查？工廠是否檢查并核實申請人的正式身份？工廠是否依據員工職位的敏感性對在職的員工 做定期

5、查核和重新調查？工廠是否保存了每位員工的個人檔案？員工離開企業后是否需要歸還證章和廠區鑰匙并取消其進入電腦系統的資格？員工離開公司后，鑰匙/證卡是否歸還，編碼是否更改，這些是否紀錄在案？四、檢查點：程序安全檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注工廠是否實施了安全措施,避免不明物品進入裝配區?工廠是否實施了安全措施,避免不明物品進入停車場?是否有發現和匯報缺超或超量的程序?是否員工僅限于進入與其職責相關的區域?公司是否有相應程序,規定哪些員工有權接觸并使用公司文件,運輸表格,運輸數據,安全性封條?是否有專門的公司代表負責向經紀人/運輸業者提供公司產品的準確信息?.是否有專門的公司代表負責向承運商

6、提供公司產品的準確信息?上述人員是否接受過出口美國的產品信息要求培訓?五、檢查點：安全培訓和警覺意識檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注可能安全設施出現的問題（門、窗鎖閉裝置破損、電腦病毒等）是否有針對所有員工安全意識教育。是否進行定期培訓，并傳達最新安防資訊。是否要求員工匯報異常情況、可疑行為及/違反安全法規的行為。工廠是否制定了書面的員工行為守則。保安人員是否接受過安防培訓。六、檢查點：實體安全檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注門禁鎖閉裝置是否正常？是否有專人負責和保管鑰匙/證件？員工離崗時，是否有相應的程序立即中止其進入某些區域的權利？工廠的建筑物是否由可以防止非法入侵的材料建筑而

7、成？工廠建筑是否妥善管理及維修？廣場周邊是否安全？工廠的護欄和大門是否妥善管理及維修？是否有外部照明？工廠整個區域是否有照明？貨物運輸區是否有照明？照明開關是否僅限于經授權的人員來操作？工廠是否有專門的保安力量？辦公室和外部保安是否有聯絡？是否采用攝像頭（CCTV）監控該場內外部的情況？貨物處置/包裝區是否有攝像頭？攝像機放置的角度是否可以全面觀察到相關區域？是否保存錄像？是否其它汽車靠近運貨車輛停靠？來訪者和員工是否有獨立的停車區？被允許進入廠區的來訪者及銷售商的車輛是否經過檢查？停車區是否受到監控？員工停車時是否需要監控？七、檢查點：電腦安全檢查情況改進措施完成時間行動負責人備注信息系統的密碼是否受到保護?密碼是否必須定期更換?公司是否有相應程序,規定哪些員工有權接觸并使用自計算器系統?公司是否有制度來調整或取消此類權限公司內部是否有專門的系統管理人員負責設置用戶ID?6公司網絡系統是否有:防