1、21春東財證券發行與交易實務單元作業一參考答案注意：圖片可根據實際需要調整大小公司籌資的一大來源是其內部的現金流量，在討論內部籌資時主要是指利用()來籌集資金。A.折舊B.留存收益C.資本公積金D.公益金不具有混合型特點的籌資方式是()。A.優先股B.認股權C.可轉換證券D.普通股預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為()，對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對于發行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據此確定一個價格區間的過程。A.大型機構投資者B.社會公眾C.特定機構投資D.個人投資者證券法第十六條規定，發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的

2、凈資產不得低于人民幣()萬元。A.5000B.2000C.3000D.1000信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。這是信息披露的()原則。A.準確性B.完整性C.真實性D.及時性H股的發行方式是()加“國際配售”。A.定向發行B.私募發行C.非公開發行D.公開發行()是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，再由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。A.招股意向書B.招股說明書目錄C.上市公告書D.招股說明書摘要對股票進行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進行分析，尤其注

3、意有著相似業務的公司的新近發行以及相似規模的其他新近的首次公開發行，以獲得估值基礎。這種定價方法叫做()。A.絕對估值法B.市盈率估值法C.相對估值法D.市凈率估值法保薦人應當自持續督導工作結束后()個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。A.5B.10C.15D.20公司法第一百二十四條規定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲貢枪靖呒壒芾砣藛T，對董事會負責。董事會秘書由()提名，經()聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。A.董事長 董事會B.總經理 董事會C.股

4、東大會 董事長D.董事長 監事會國際推介的對象主要是()。A.公眾投資者B.機構投資者C.境外自然人D.個人投資者證券公司定向發行的債券可采取協議方式轉讓，也可經中國證監會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值()萬元。債券的轉讓應當在合格投資者之間進行，且應當符合轉讓場所的業務規則。A.20B.30C.40D.50直接融資的特點有()。A.直接性，即資金盈余方和短缺方不經過金融中介，而是直接在金融市場上達成協議，融通資金B.流動性強，即直接融資可隨時到金融市場上轉讓變現C.間接性D.流動性差中國境內股份有限公司發起人符合法定人數，具體是指()。A.根據公司法第七十九條的規定，設立股份

5、有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人B.必須有半數以上的發起人在中國境內有住所C.根據公司法第七十九條的規定，設立股份有限公司，應當有5人以上200人以下為發起人D.必須有2/3以上的發起人在中國境內有住所企業有下列()行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估。A.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉B.經省人民政府或其省國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉C.國有獨資企業與其下屬獨資企業(事業單位)之間或其下屬獨資企業(事業單位)之間的合并、資產(產權)置換和無償劃轉D.國有獨資企業與其下屬獨資企業(事業單位)之問或其下屬獨資企業(事業單位)之間的有償劃轉證券公司公開發行債券要求最近一期末經審計的凈資產不低于10億元。()A.正確B.錯誤H股的發行方式是“公開發行”加“國內配售”。()A.正確B.錯誤配股時除符合一般規定外，還應當符合下列規定：擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%; 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。()A.正確B.錯誤法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題。()A.正確B.錯誤獨立董事是董事會的成員，由股東大會選舉和更換。()A.正確B.錯誤【參考答案已附】參考答案：B參考答案：D參考答案：A參考答案：C參考答案：