1、制度優(yōu)勢與創(chuàng)新型國家形成耦合性的研究    【作 者】宋德軍/劉陽 【作者簡介】宋德軍，哈爾濱商業(yè)大學市場與流通經(jīng)濟研究中心；劉陽，哈爾濱商業(yè)大學會計學院。（哈爾濱 150028） 【內(nèi)容提要】在系統(tǒng)論證制度與創(chuàng)新型國家形成之間的關系基礎上，通過進一步構(gòu)建制度創(chuàng)新對國家創(chuàng)新績效影響的模型，理論分析與實證研究表明，制度創(chuàng)新是創(chuàng)新型國家形成的深層次保障。在借鑒發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)驗的基礎上，應當選擇一種運行費用較低的制度模式，為社會提供一個促使科學發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境。 【摘 要 題】宏觀視野 【關 鍵 詞】創(chuàng)新型國家/制度創(chuàng)新/技術(shù)創(chuàng)新/績效影響模型 【正

2、文】 1國內(nèi)外相關研究述評 1.1制度內(nèi)涵 研究制度問題的學者從不同角度給制度下了不同的定義。舒爾茨（1991）認為制度是管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為1。諾斯（1991）認為制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范2。斯考特（1981）認為，當行為人處于一種重復博弈狀態(tài)時，一個群體的所有成員的行為就具有一種規(guī)律性，當且僅當這種規(guī)律性是真實的并且是共享性的知識的時候，它就是制度3。汪丁丁（1992）提出，制度可以被理解為關于如何協(xié)調(diào)分工的人們的知識的載體4。布坎南（1989）認為，應該把這種由文化進化所形成的規(guī)則與制度嚴格區(qū)別開來5。 1.2制度創(chuàng)

3、新理論與創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵 1.2.1制度創(chuàng)新理論內(nèi)涵及演進 制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤的活動，它包括以下3方面：反映特定組織行為的變化；這一組織與其環(huán)境之間的相互關系的變化；在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關系規(guī)則的變化。熊彼特創(chuàng)新理論在著重闡述技術(shù)創(chuàng)新的同時，也提出了“實現(xiàn)工業(yè)的新組織”這一制度創(chuàng)新內(nèi)容6。繼熊彼特之后，制度創(chuàng)新論以兩個流派為其代表：一是以加爾布雷斯、海爾布倫納等人為代表的制度學派。對現(xiàn)存制度進行抨擊，認為應從根本上改變現(xiàn)存制度才能促進創(chuàng)新7；二是以科斯、諾思為代表的新制度經(jīng)濟學派。認為由于存在交易成本，制度將影響到資源配置的效率；市場失敗是存在的

4、，但解決的關鍵在于制度安排；制度在經(jīng)濟運行過程中具有內(nèi)生性與稀缺性，經(jīng)濟增長的關鍵在于制度因素8。 1.2.2創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵及研究現(xiàn)狀 國際上把那些將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強大競爭優(yōu)勢的國家稱之為創(chuàng)新型國家。具備4個基本特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入占GDP的比例一般在2以上；科技進步貢獻率高達70以上；自主創(chuàng)新能力強，國家的對外技術(shù)依存度指標通常在30以下；創(chuàng)新產(chǎn)出高。目前世界上公認的20個左右的創(chuàng)新型國家所擁有的發(fā)明專利數(shù)量占全世界總數(shù)的99。 創(chuàng)新型國家作為一種全新的發(fā)展理念，由于提出時間較短且實踐才剛起步，人們對其內(nèi)涵的理解和把握也不盡相同。葉民強和

5、吳承業(yè)（2001）對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新與機制進行了研究，認為制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有決定性作用；趙放（2002）認為技術(shù)創(chuàng)新和制度二者之間存在互動關系；楊迎昕（2002）研究了技術(shù)創(chuàng)新中的制度激勵，其著力點在于制度對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用。江兵、楊蕾、楊善林（2005）運用ISM法，得出了政府制度創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有效運轉(zhuǎn)的關鍵。趙凌云（2006）從創(chuàng)新型國家形成規(guī)律視角進行研究，提出國家制度發(fā)揮了主導作用。曹艷（2007）提出在建設創(chuàng)新型國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體。魯安（2007）認為在建設創(chuàng)新型國家中，政府應充當科技自主創(chuàng)新的推動器，從體制上、政策上充分發(fā)揮職能作用。 建設創(chuàng)新型國家要求政府

6、從利益整合型的政府轉(zhuǎn)向資源整合型的政府，可見創(chuàng)新型國家建設應該從政府改革開始，其切入點不是政府權(quán)力結(jié)構(gòu)，也不是政府職能的變革，而是政府治理的制度創(chuàng)新，這種制度創(chuàng)新，包括職能體系、治理體系、財稅體系和人才體系等方面的整體創(chuàng)新，必須通過帶動政府與市場、社會權(quán)力與職能關系的變化，帶來政府自身運行方式的變化，從而使政府成為有限政府、公共服務型政府以及資源整合型政府的有機統(tǒng)一。 2制度創(chuàng)新對國家創(chuàng)新績效影響的理論與定量分析模型構(gòu)建 拉坦（1991）曾指出“技術(shù)變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個對新制度變遷需求的有力來源”9。可見制度是推動創(chuàng)新的一個重要力量。 2.1制度創(chuàng)

7、新對創(chuàng)新型國家影響的績效模型 制度所提供的交換結(jié)構(gòu)，加上所用技術(shù)決定了交易費用與轉(zhuǎn)化費用。制度怎樣解決合作與生產(chǎn)的問題，是由行動者的動機（效用函數(shù)）、環(huán)境的復雜性及行動者辨識和制度環(huán)境來決定的。制度，既有有效的也有無效的10。有一些制度提高了交易成本如限制進入的規(guī)則、進行無用的檢查或使產(chǎn)權(quán)更不穩(wěn)定。由于市場是不完全的，地區(qū)的制度是由一個降低成本的部分與提高成本的兩方面組成的混合物11。根據(jù)歐洲GREMI研究小組所提出的“創(chuàng)新環(huán)境”及其相關理論，我們建立了制度對創(chuàng)新型國家創(chuàng)建影響的績效模型（見圖1）。    圖1制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家創(chuàng)建影響績效模型 生產(chǎn)空

8、間由空間技術(shù)、區(qū)域經(jīng)濟和社會文化、教育培訓、資源要素的特性所確定；市場空間由區(qū)域企業(yè)數(shù)量、密度結(jié)構(gòu)、需求、供給和市場發(fā)展的過程所確定；支持空間由生產(chǎn)要素的組織層次的關系、財政金融、產(chǎn)業(yè)政策、基礎設施、市場環(huán)境、法律環(huán)境和公共機構(gòu)等構(gòu)成。在此構(gòu)架中，生產(chǎn)空間確定了技術(shù)的狀況，市場空間提供給企業(yè)結(jié)構(gòu)的生存性空間，支持空間則改善功能空間的邏輯性能，引導企業(yè)去研究它們的共同利益。而制度恰恰作為空間之間聯(lián)系的紐帶，產(chǎn)生新的創(chuàng)新機制，促進企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，使市場發(fā)育程度更加完善，支持體系更加有效。從上述的模型分析來看，在整個國家的創(chuàng)新體系中，制度變量的引入實現(xiàn)了生產(chǎn)空間、市場空間和支持空間之間的均衡發(fā)

9、展，決定的創(chuàng)新成本和對創(chuàng)新企業(yè)的金融和非金融支持等，對創(chuàng)新者和創(chuàng)新活動有直接影響。如果創(chuàng)新者的時間和成本增加時，創(chuàng)新者的創(chuàng)新可能會夭折，從而需要政府通過制度創(chuàng)新為社會提供一個促使科學發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境。 2.2制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家績效影響的定量分析模型 在引入制度創(chuàng)新促使創(chuàng)新型國家形成的績效模型中，技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新的制度會促使經(jīng)濟系統(tǒng)向更高的穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出收斂。知識作為技術(shù)創(chuàng)新的一種投入，其價值和潛在價值是“因人而異”的，與勞動、資本和土地這些傳統(tǒng)的投入要素是不同的。從國家角度看，諸如美國、日本、德國這些R&D高投入的國家同時也是創(chuàng)新最多的國家。從產(chǎn)業(yè)角度看，創(chuàng)新最多的產(chǎn)業(yè)，也是R&

10、amp;D和新知識投入最多的產(chǎn)業(yè)，如計算機、制藥等。奧克斯和奧特斯徹通過知識生產(chǎn)函數(shù)10：    式中I表示創(chuàng)新產(chǎn)品，IRD是私人公司的R&D支出，UR是大學從事研究的支出，GC是大學研究和公司研究之間的距離。下標s表示區(qū)域，i表示產(chǎn)業(yè)。其中系數(shù)、均大于0。研究發(fā)現(xiàn)：在美國4位數(shù)產(chǎn)業(yè)分類水平上，R&D投入和創(chuàng)新發(fā)明的相關系數(shù)為0.84。不過在公司水平上，這個相關系數(shù)只有0.40（基于美國的大公司為樣本）。同時創(chuàng)新發(fā)明活動傾向于集聚，而且那些新知識投入越是重要的行業(yè)，創(chuàng)新活動的集聚傾向越發(fā)明顯，這也揭示了為什么創(chuàng)新活動集聚往往發(fā)生在有相對制

11、度優(yōu)勢國家。為了進一步分析制度因素對創(chuàng)新型國家績效影響，我們構(gòu)建帶有制度虛擬變量的回歸模型。 2.2.1制度對創(chuàng)新型國家績效影響的定量分析模型的構(gòu)建 ：    其中，1表示制度沒有變化，0表示制度有重大變化。    2.2.2制度差異對創(chuàng)新型國家績效影響的實證分析 原始數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒（19512006），利用Eviews 5.0軟件對處理后的數(shù)據(jù)進行分析。用OLS估計得到回歸方程如下：    方程中括號內(nèi)的數(shù)據(jù)為相應系數(shù)的t檢驗值，可以看出方程中系數(shù)的t值通過了顯著性

12、檢驗，由于虛擬變量的回歸系數(shù)為0.7442，顯著的不為0，說明制度對科技創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的影響。當模型不引入制度虛擬變量時，估計回歸方程為：    比較方程（3）和（4），前者確定的可決系數(shù)為0.93，而后者僅為0.68，這說明回歸方程引入制度這一虛擬變量是十分必要的，即制度變量在創(chuàng)新型國家形成中發(fā)揮了重要的作用。 3結(jié)論與對策建議 3.1基本結(jié)論 一是制度創(chuàng)新是創(chuàng)新型國家形成的深層次保障，即通過選擇一種運行費用較低的制度模式，為社會提供一個促使科學發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境，政府在創(chuàng)新體系中的地位與角色的明確定位本身就是“創(chuàng)新制度”首先要創(chuàng)新的內(nèi)容。在我國

13、現(xiàn)階段政府主導的現(xiàn)實背景下，創(chuàng)新制度的改革和推進，必須首先將行政部門在科學研究與技術(shù)開發(fā)中的職能重新定位并盡快轉(zhuǎn)變。國家和政府的基本職能，就是搭建鼓勵創(chuàng)新的機制和平臺，在基礎研究領域，通過建構(gòu)良好的科研院所體制，保障科研人員的學術(shù)自由；在技術(shù)開發(fā)領域，保護知識產(chǎn)權(quán)。 二是企業(yè)是創(chuàng)新型國家形成的主體，它主要是指企業(yè)在新經(jīng)濟環(huán)境下如何根據(jù)自己的實際、周邊環(huán)境和在國內(nèi)外的地位，合理確定整體創(chuàng)新戰(zhàn)略，以保證旺盛活力和競爭力。 三是在促進創(chuàng)新型國家形成的過程中，一方面要加強創(chuàng)新機制的建設，保證創(chuàng)新體系有效運轉(zhuǎn)；另一方面，要強化創(chuàng)新環(huán)境，包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境；信息網(wǎng)絡、科研設施等硬環(huán)境；參

14、與國際競爭與合作的外部環(huán)境的形成，為促進創(chuàng)新型國家的形成提供保障。 3.2對策建議 3.2.1進一步創(chuàng)新科研體制 科研體制的改革不僅僅是科研機構(gòu)簡單地進入企業(yè)或轉(zhuǎn)化為企業(yè)，而是應該根據(jù)行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟特征和產(chǎn)業(yè)組織特點，分類重組科研機構(gòu)。當代創(chuàng)新的特點使單一企業(yè)所擁有的資源已無法滿足創(chuàng)新的要求，創(chuàng)新的跨領域特征使得技術(shù)合作、技術(shù)聯(lián)盟以及虛擬組織的相繼出現(xiàn)，協(xié)作型、網(wǎng)絡型的創(chuàng)新已成為創(chuàng)新的主流模式。創(chuàng)新的復雜性是單個企業(yè)無法勝任的。一項創(chuàng)新的完成需要不同的組成要素（主體、能力、過程）重新組合，這就需要通過科研機構(gòu)的重組，發(fā)展一些能夠提供共性技術(shù)和共享技術(shù)的研究機構(gòu)。 3.2.2創(chuàng)新科技行政管理體制

15、深化科技管理體制改革的關鍵是加快政府職能轉(zhuǎn)變，加強重大科技政策制訂、科技計劃實施和重要科技基礎設施建設的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，健全科技資源社會共享機制，提高政府動員和整合科技資源的能力。要切實轉(zhuǎn)變管理方式，變直接管理為間接管理，變“行政控制型管理”為“規(guī)則服務型管理”，為市場機制發(fā)揮作用提供更大的空間。改革科技計劃管理體制，實行計劃、項目、資金三分離管理模式以及科技項目和科研課題的招投標制度，擇優(yōu)支持重大招標課題，加強科技計劃的銜接、配套和集成，充分發(fā)揮科技計劃整體效應。 3.2.3建立推動技術(shù)創(chuàng)新的投資制度 國家財政科技投入的方式沿襲了計劃經(jīng)濟體制下的財政撥款方式，平均主義現(xiàn)象普遍存在，加之各地方各部門

16、技術(shù)創(chuàng)新活動被條塊分割，使國家財政科技投入的整體效應大大削弱，在不該投入的領域投入，在本該企業(yè)投入的時候政府代庖，從而造成了國家財政科技撥款的錯位，對國家技術(shù)創(chuàng)新活動起不到應有的宏觀引導和調(diào)控作用。因此，要改進推動技術(shù)創(chuàng)新的財政科技投入政策。國家財政科技投入包括直接投入和間接投入兩種形式。 3.2.4強化和完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度 技術(shù)創(chuàng)新的順利進行要求建立有效知識產(chǎn)權(quán)保護制度。否則就會使創(chuàng)新者無法從自己的成果中獲得滿意的收益，這樣就造成一種可怕的“逆淘汰”。為此必須建立起有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度：全面普及與知識產(chǎn)權(quán)有關的各種法律；制定統(tǒng)一、科學的知識產(chǎn)權(quán)法，做到有法可依、有法必依；要克服現(xiàn)有的法律

17、體系零散、不統(tǒng)一的弊端；要改進和改善知識產(chǎn)權(quán)的保護方式，可適當降低專利申請費用和專利年費的標準，降低被保護者的成本。 3.2.5建立政府和各創(chuàng)新主體的溝通和協(xié)調(diào)機制 第一，公有部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)。政府機構(gòu)要更多地了解影響國家創(chuàng)新體系發(fā)展的因素以及自身在國家創(chuàng)新體系中的作用，建立公共論壇，在政府機構(gòu)之間、中央政府和地方政府之間，以及政府、工業(yè)界和學術(shù)界之間討論影響國家創(chuàng)新體系發(fā)展的共性問題。第二，加強工業(yè)界與政府的協(xié)調(diào)。明確承認政府部門與工商界之間在支持國家創(chuàng)新體系的過程中存在著事實上的伙伴關系和共同利益，以增強它們相互之間的互補性。第三，加強民眾對國家創(chuàng)新體系的了解。設法讓民眾了解創(chuàng)新活動的重要性

18、以及民眾通過什么方式來支持創(chuàng)新，提高技術(shù)開發(fā)領域中正式獎項的知名度。 注釋： 從公司和大學合作研發(fā)中受益是人們的共識，而且人們認為公司靠近大學收益頗多。 【參考文獻】 1 T·W·舒爾茨制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高M.上海：上海三聯(lián)書店，1991:253254. 2 諾思經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷M.上海：上海三聯(lián)書店，1994:226. 3 Schotter, A., The Economic Theory of SocialInstitutions, CambridgeUniversity Press. 1981: 123. 4 汪丁丁制度創(chuàng)新的一般理論J.經(jīng)濟研究，1992(5). 5 J·M·布坎南自由、市場與國家80年代的政治經(jīng)濟學M.上海：上海三聯(lián)書店，1989:123125. 6 熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論M.北京：商務印書館，1990:7282. 7 熊彼特資本主義、社會主