股票質押式回購業務風險控制實務0分_第1頁
股票質押式回購業務風險控制實務0分_第2頁
股票質押式回購業務風險控制實務0分_第3頁
全文預覽已結束

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

股票質押式回購業務風險控制實務返回上一級單選題（共 1 題，每題 20 分）1 . 標的證券的全市場持股質押比例超過（） %，券商不能為客戶辦理股票質押融資的初始交易。A.15B.30C.50我的答案：C多選題（共 2 題，每題20 分）1 .對個人客戶進行盡職調查時，關注的風險點應包括：（）。A. 客戶信用情況B. 對外擔保情況C. 民間借貸情況D. 訴訟糾紛情況我的答案：ABCD2 .以下哪些主體是不能作為股票質押業務的融資方？（）A. 金融機構B. 從事貸款、私募證券投資或私募股權投資、個人借貸等業務的其他機構C. 前述機構發行的產品D. 被證監會或證券業協會計入“黑名單”的客戶我的答案：ABCD判斷題（共 2 題，每題20 分）1 . 上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪， 在被中國證監會立案調查期間，大股東不得減持股份，但證券公司可以對質押股份進行平倉處置。對錯最新可編輯word 文檔我的答案：錯2 .股票質押業務具有信貸周期和證券市場周期的雙重特征。對錯我的答案：對此文檔可自行編輯修改，如有侵權請告知刪除，感謝您的支持，我們會努力把內容做得更好最新可編輯word 文檔

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論