1、第三章 基本原則和基本制度v第一節第一節 基本原則概說基本原則概說v第二節第二節 基本原則的種類基本原則的種類v第三節第三節 基本制度基本制度第一節 基本原則概說v一、含義和立法情況一、含義和立法情況對訴訟全過程起指導作用，或對某個訴訟階段起指導作對訴訟全過程起指導作用，或對某個訴訟階段起指導作用。用。基礎性、導向性和抽象性基礎性、導向性和抽象性我國立法模式：集中規定（第我國立法模式：集中規定（第5 5條條1717條）條）二、基本原則的地位與作用二、基本原則的地位與作用1 1、民事訴訟法學基本理論的條文化與法律化、民事訴訟法學基本理論的條文化與法律化2 2、制定各項程序制度的依據、制定各項程序

2、制度的依據3 3、可以彌補立法的不足、可以彌補立法的不足第二節第二節 基本原則的種類基本原則的種類 v一、依據憲法，參照法院組織法規定確立的原則一、依據憲法，參照法院組織法規定確立的原則 （一）民事審判權由人民法院行使的原則（一）民事審判權由人民法院行使的原則（二）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（二）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（三）以事實為根據，以法律為準繩的原則（三）以事實為根據，以法律為準繩的原則（四）對訴訟當事人在適用法律上一律平等的原則（四）對訴訟當事人在適用法律上一律平等的原則（五）用本民族語言、文字進行訴訟的原則（五）用本民族語言、文字進行訴訟的原則（六）檢察監督原則（

3、六）檢察監督原則v（一）當事人訴訟權利平等原則（一）當事人訴訟權利平等原則v（二）訴訟權利義務同等原則和對等原則（二）訴訟權利義務同等原則和對等原則v（三）法院調解自愿與合法原則（三）法院調解自愿與合法原則v（四）辯論原則（四）辯論原則v（五）處分原則（五）處分原則v（六）支持起訴原則（六）支持起訴原則v（七）人民調解原則（七）人民調解原則二、民事訴訟法特有的原則二、民事訴訟法特有的原則三方面：三方面： 當事人平等享有訴訟權利。當事人平等享有訴訟權利。 當事人在訴訟中的訴訟地位平等當事人在訴訟中的訴訟地位平等 保障和便利當事人平等行使訴訟權利保障和便利當事人平等行使訴訟權利 注意：注意： 當事

4、人訴訟權利平等原則，指當事人訴訟權利平等原則，指訴訟地位的平等訴訟地位的平等，而，而不是原被告之間訴訟權利的相同。不是原被告之間訴訟權利的相同。（一）訴訟當事人平等原則（一）訴訟當事人平等原則案例 19981998年年7 7月月9 9日，吳某與朋友羅某到日，吳某與朋友羅某到H H鎮上一鎮上一KTVKTV歌城歌城娛樂，與當地一私企老板劉某發生沖突。歌城保安甲、娛樂，與當地一私企老板劉某發生沖突。歌城保安甲、乙、丙受劉某驅使，用警棍毆打吳某，羅某立即報警。乙、丙受劉某驅使，用警棍毆打吳某，羅某立即報警。警察趕到后將參與毆打的保安扣留，并將吳某送到醫院警察趕到后將參與毆打的保安扣留，并將吳某送到醫院

5、治療。治療。 吳某住院共花費吳某住院共花費20002000余元，經鑒定屬于輕傷。吳某余元，經鑒定屬于輕傷。吳某出院后，發現當地派出所已將參與毆打的保安釋放，保出院后，發現當地派出所已將參與毆打的保安釋放，保安均已不知去向，于是吳某向歌城老板王某索賠，被王安均已不知去向，于是吳某向歌城老板王某索賠，被王某拒絕。某拒絕。19991999年年1 1月，吳某向法院提起訴訟，要求被告歌月，吳某向法院提起訴訟，要求被告歌城老板王某賠償住院費、誤工費、營養費，并主張精神城老板王某賠償住院費、誤工費、營養費，并主張精神損害賠償。吳某經濟不富裕，沒有聘請律師，王某則聘損害賠償。吳某經濟不富裕，沒有聘請律師，王某

6、則聘請了律師代為參加訴訟。在訴訟中，王某的律師提出，請了律師代為參加訴訟。在訴訟中，王某的律師提出，王某并不知道吳某被人打傷的事，打傷吳某的保安并非王某并不知道吳某被人打傷的事，打傷吳某的保安并非王某雇請的，因此，王某不應當承擔任何責任。王某雇請的，因此，王某不應當承擔任何責任。 于是主審法官告訴吳某，要實現訴訟請求，必須證明于是主審法官告訴吳某，要實現訴訟請求，必須證明參加毆打的保安是由王某雇請的，并告知吳某可以嘗試到參加毆打的保安是由王某雇請的，并告知吳某可以嘗試到當地派出所索取案發當天對保安的詢問筆錄。吳某的請求當地派出所索取案發當天對保安的詢問筆錄。吳某的請求遭到派出所拒絕，吳某于是將

7、有關情況告知法院。主審法遭到派出所拒絕，吳某于是將有關情況告知法院。主審法官于是親自到派出所取證，并調取了案發當天派出所對參官于是親自到派出所取證，并調取了案發當天派出所對參與毆打的保安的詢問筆錄。筆錄中保安承認自己為王某所與毆打的保安的詢問筆錄。筆錄中保安承認自己為王某所雇傭，并供述了毆打的經過。據此，法院判決王某向吳某雇傭，并供述了毆打的經過。據此，法院判決王某向吳某支付醫療費、誤工費、營養費等，并根據當地省人大通過支付醫療費、誤工費、營養費等，并根據當地省人大通過的關于消費者權益保護的條例，判決王某向吳某支付一定的關于消費者權益保護的條例，判決王某向吳某支付一定數額的精神損害賠償費。數額

8、的精神損害賠償費。 問題：本案法官告知原告如何行使權利、如何取證，問題：本案法官告知原告如何行使權利、如何取證，而且還親自幫助其收集證據，其做法是否違背當事人平等而且還親自幫助其收集證據，其做法是否違背當事人平等原則？原則？ （二）辯論原則（二）辯論原則 基本含義與內容（基本含義與內容（第第1212條）條）1 1、辯論內容包括實質性和程序性、法律適用問題；、辯論內容包括實質性和程序性、法律適用問題；2 2、辯論形式有書面形式和口頭形式；、辯論形式有書面形式和口頭形式；3 3、辯論權的行使貫穿于訴訟全過程；、辯論權的行使貫穿于訴訟全過程；4 4、法院應當重視辯論的作用，保障行使辯論權；、法院應當

9、重視辯論的作用，保障行使辯論權；注意：注意：在非訴程序中，辯論原則是不適用的（沒有對立的在非訴程序中，辯論原則是不適用的（沒有對立的對方當事人，或者非訴程序本身決定無需適用辯論）對方當事人，或者非訴程序本身決定無需適用辯論） 辯論主義辯論主義（）直接決定法律效果發生或消滅的必要事實必須（）直接決定法律效果發生或消滅的必要事實必須在當事人的辯論中出現，在當事人的辯論中出現，否則不能作為法院裁判根據；否則不能作為法院裁判根據；（）法院對案件證據的調查只限于雙方辯論中提出（）法院對案件證據的調查只限于雙方辯論中提出的證據；的證據；（）法院應將當事人無爭議的事實作為裁判的依據（）法院應將當事人無爭議的

10、事實作為裁判的依據 。返回辯論主義與職權探知主義職權探知主義v指法院在事實上和證據上不受當事人主張約束的制度指法院在事實上和證據上不受當事人主張約束的制度或原則。內容：或原則。內容：v（1 1）雙方未主張的事實法院也能予以認定；）雙方未主張的事實法院也能予以認定；v（2 2）法院行為不受當事人自認的約束；）法院行為不受當事人自認的約束；v（3 3）法院可以依職權廣泛的調查證據。）法院可以依職權廣泛的調查證據。v 往往是以對辯論主義進行限制的方式出現在某些特殊往往是以對辯論主義進行限制的方式出現在某些特殊類型的案件中（如涉及人事訴訟或者公益性訴訟）。類型的案件中（如涉及人事訴訟或者公益性訴訟）。

11、v第第372條條辯論原則不適用辯論原則不適用婚姻案件不適用辯論原則。婚姻案件不適用辯論原則。法院對于維持婚姻、婚姻是否成立或者無法院對于維持婚姻、婚姻是否成立或者無效，可以考慮采納當事人未主張的事實。效，可以考慮采納當事人未主張的事實。對于子女撫養的裁判，法院也應考慮當事對于子女撫養的裁判，法院也應考慮當事人未提出的事實，并依職權調查證據。人未提出的事實，并依職權調查證據。 1、含義與內容（、含義與內容（第第1313條）條） 民事訴訟法的理論體系根基。民事訴訟法的理論體系根基。 處分原則貫徹民事訴訟的全過程，體現在：處分原則貫徹民事訴訟的全過程，體現在：處分行為直接關系著民訴程序能否開始；處分

12、行為直接關系著民訴程序能否開始；處分行為對于訴訟程序發展和終結有重要影響。處分行為對于訴訟程序發展和終結有重要影響。審判保護的范圍和方法一般要尊重當事人的意愿。審判保護的范圍和方法一般要尊重當事人的意愿。（三）處分原則（三）處分原則第一，行使處分權的方式第一，行使處分權的方式積極處分與消極處分積極處分與消極處分第二，處分權的內容第二，處分權的內容民事訴訟程序是否開始，由當事人決定；民事訴訟程序是否開始，由當事人決定；原告可以申請撤回起訴，被告可反訴原告可以申請撤回起訴，被告可反訴雙方都有權請求法院進行調解雙方都有權請求法院進行調解有權決定是否提起上訴；有權決定是否提起上訴；是否申請再審；是否申

13、請再審；是否申請強制執行。是否申請強制執行。2、處分原則的適用3、法院審判權與當事人處分權的關系、法院審判權與當事人處分權的關系v（1 1）處分權制約審判權）處分權制約審判權v 不告不理，不訴不審：不告不理，不訴不審：v 審判滯后（被動性）審判滯后（被動性）v 裁判中立（消極性）裁判中立（消極性）不得超出當事人的訴訟請不得超出當事人的訴訟請求范圍去裁判；求范圍去裁判； v（2 2）法院對當事人行使處分權監督）法院對當事人行使處分權監督v撤訴須經法院同意，包括撤回起訴和上訴。撤訴須經法院同意，包括撤回起訴和上訴。（四）直接原則（四）直接原則v指法院審理、裁決民事案件，必須由受訴法院審指法院審理、

14、裁決民事案件，必須由受訴法院審判人員親自聽取當事人和其他訴訟參與人的言詞判人員親自聽取當事人和其他訴訟參與人的言詞陳述及辯論，親自審查證據及其他有關的訴訟資陳述及辯論，親自審查證據及其他有關的訴訟資料，最后依法作出判決的原則。料，最后依法作出判決的原則。（五）不間斷審理原則（五）不間斷審理原則v指法官在處理案件時，應當持續地、集中地指法官在處理案件時，應當持續地、集中地進行言詞辯論，待該案終了后再審理其他事進行言詞辯論，待該案終了后再審理其他事件的一種方式件的一種方式。 （六）同等原則和對等原則（六）同等原則和對等原則v注意：注意：v同等原則是國民待遇原則在民事訴訟中的體現，具同等原則是國民待

15、遇原則在民事訴訟中的體現，具有普遍適用性；有普遍適用性；v對等原則是國際法上報復的反映。對等原則是國際法上報復的反映。v報復的適用報復的適用:只針對相應的國家，不涉及第三國。只針對相應的國家，不涉及第三國。（七）檢察監督原則v第第14條條v1、檢察院不對當事人的訴訟活動進行監督，也不具體參與、檢察院不對當事人的訴訟活動進行監督，也不具體參與通常的民事訴訟活動；通常的民事訴訟活動；v2、監督形式：以（抗訴）形式，對審判訴訟過程及生效裁、監督形式：以（抗訴）形式，對審判訴訟過程及生效裁判的（事后監督）判的（事后監督）（八）調解原則v 1、調解貫穿于民事訴訟始終、調解貫穿于民事訴訟始終v包括一審普通

16、與簡易、二審、再審程序。包括一審普通與簡易、二審、再審程序。v注意：注意：最高人民法院關于人民法院民事調解工作若干問最高人民法院關于人民法院民事調解工作若干問題的規定題的規定（以下簡稱（以下簡稱調解規定調解規定）第）第2條：條：v不適用于不適用于執行程序執行程序v不適用于不適用于特別（非訟）程序；特別（非訟）程序；v不適用于不適用于宣告婚姻效力宣告婚姻效力v2 2、自愿、合法基礎上進行調解、自愿、合法基礎上進行調解v調解程序、協議合法。調解程序、協議合法。v3 3、調解不成及時判決、調解不成及時判決v注意：調解作為必經程序的有兩種情況：注意：調解作為必經程序的有兩種情況：（1 1）離婚訴訟應當

17、調解（離婚訴訟應當調解（民訴意見民訴意見第第9292條。條。（2 2）簡易程序的司法解釋簡易程序的司法解釋第第1414條，在特定情況下條，在特定情況下法院法院適用簡易程序審理案件適用簡易程序審理案件應當先行調解。應當先行調解。v（婚姻家庭糾紛和繼承；勞務合同；交通事故和工傷事（婚姻家庭糾紛和繼承；勞務合同；交通事故和工傷事故引起的權利義務關系較為明確的損害賠償；宅基地和故引起的權利義務關系較為明確的損害賠償；宅基地和相鄰關系；合伙協議；訴訟標的額較小的糾紛）相鄰關系；合伙協議；訴訟標的額較小的糾紛） 案例 20042004年朱某向李某借款年朱某向李某借款1010萬元，萬元，20052005年朱

18、某還給了李某年朱某還給了李某一部分錢，李某收到錢后給朱某出具了一張字據：一部分錢，李某收到錢后給朱某出具了一張字據：“朱某還朱某還欠款欠款4 4 萬元。萬元。”20062006年年1 1月，李某催促朱某將剩余的欠款還月，李某催促朱某將剩余的欠款還清，朱某一直不予答復。李某于清，朱某一直不予答復。李某于20062006年年3 3月對朱某提起訴訟，月對朱某提起訴訟，要求朱某返還欠款要求朱某返還欠款6 6萬元。萬元。 朱某辯稱：曾經向李某借款朱某辯稱：曾經向李某借款1010萬元，但已經還款萬元，但已經還款6 6萬元，萬元，目前還欠款目前還欠款4 4萬元，并非李某所主張的萬元，并非李某所主張的6 6萬

19、元。并向法庭出示萬元。并向法庭出示了李某向其出具的字據。李某則認為字據上的了李某向其出具的字據。李某則認為字據上的“還還”應當念應當念“還款還款”的的“還還”，并非，并非“還有還有”的的“還還”，朱某已經還款，朱某已經還款4 4萬元，尚欠萬元，尚欠6 6萬元。圍繞著欠款究竟是萬元。圍繞著欠款究竟是4 4萬元還是萬元還是6 6萬元，原、萬元，原、被告雙方展開了激烈的辯論，但雙方均未提交進一步有關證被告雙方展開了激烈的辯論，但雙方均未提交進一步有關證據。據。 法庭辯論結束后，進入調解階段，被告向原告提出一個方案：法庭辯論結束后，進入調解階段，被告向原告提出一個方案：雙方各自讓一步，被告向原告返還欠

20、款雙方各自讓一步，被告向原告返還欠款5 5萬元，并承諾可以在調萬元，并承諾可以在調解后一周內將欠款支付完畢。原告李某答應了被告的提議。但主解后一周內將欠款支付完畢。原告李某答應了被告的提議。但主審法官認為，字據中的審法官認為，字據中的“還還”，要么念，要么念“還有還有”的還，要么念的還，要么念“還款還款”的還，即要么被告欠原告的還，即要么被告欠原告6 6萬元，要么欠原告萬元，要么欠原告4 4萬元。如萬元。如果被告返還原告果被告返還原告5 5萬元，要么侵害了原告的利益，要么侵害了被萬元，要么侵害了原告的利益，要么侵害了被告的利益。而且這個方案是被告先提出來的，如果被告真的已經告的利益。而且這個方

21、案是被告先提出來的，如果被告真的已經還了還了6 6萬元，他是不會提出這樣的調解方案的。于是，主審法官萬元，他是不會提出這樣的調解方案的。于是，主審法官沒有同意雙方提出的調解方案，并在庭審結束后作出判決，認定沒有同意雙方提出的調解方案，并在庭審結束后作出判決，認定被告已向原告還款被告已向原告還款4 4萬元，尚欠萬元，尚欠6 6萬元，判決被告于判決生效之日萬元，判決被告于判決生效之日起起1010日內返還欠款日內返還欠款6 6萬元并支付相應利息。萬元并支付相應利息。 問題：你如何評價法院的做法？問題：你如何評價法院的做法？（九）誠信原則對當事人的適用對當事人的適用：第一，排除不當的訴訟狀態；第一，排

22、除不當的訴訟狀態；第二，禁反言；第二，禁反言；第三，訴訟權利失效；第三，訴訟權利失效；第四，禁止濫用權利；第四，禁止濫用權利；第五，真實義務。第五，真實義務。誠信原則要求法院公正合理：誠信原則要求法院公正合理：第一，不得濫用司法裁量權；第一，不得濫用司法裁量權；第二，不得任意取舍和否定當事人提出的第二，不得任意取舍和否定當事人提出的證據；證據；第三，不得實施突擊性裁判第三，不得實施突擊性裁判。第三節 民事審判的基本制度v一、合議制與獨任制一、合議制與獨任制v二、陪審制度二、陪審制度v三、回避制度三、回避制度v四、公開審判制度四、公開審判制度v五、兩審終審制度五、兩審終審制度一、合議庭是基本，獨

23、任庭是例外一、合議庭是基本，獨任庭是例外v1、獨任制：只能是審判員v（1）基層法院（包括派出法庭）基層法院（包括派出法庭）v（2）一審一審民事案件v（3）可以）可以用簡易程序和獨任制v（4）排除非訴程序和執行程序合議庭合議庭第一審第一審民事案件民事案件第二審第二審民事案件民事案件發回重審發回重審案件案件再審案件再審案件審判員審判員+陪審員陪審員審判員審判員審判員審判員按一審程序按一審程序另行組成另行組成合議庭合議庭原來是一審原來是一審按一審程序按一審程序另行組成另行組成合議庭合議庭原來是二審原來是二審或上級法院或上級法院提審提審按二審程序按二審程序另行組成另行組成合議庭合議庭（1）陪審員的地位

24、）陪審員的地位陪審員只能參加一審的審理（不限基層一審），不陪審員只能參加一審的審理（不限基層一審），不可以參加特別程序的合議庭。可以參加特別程序的合議庭。（2）程序只能參加一次）程序只能參加一次發回重審和再審案件另行組成合議庭發回重審和再審案件另行組成合議庭案例 原告張有貴訴被告韓京凡合伙糾紛一案，原告方請求法原告張有貴訴被告韓京凡合伙糾紛一案，原告方請求法院判決解除其與被告方合伙經營飯館的合作關系。此案院判決解除其與被告方合伙經營飯館的合作關系。此案經某縣法院陪審員王一民擔任獨任審判員進行審理，判經某縣法院陪審員王一民擔任獨任審判員進行審理，判決解除原告與被告之間的合伙關系。被告方不服，向某

25、決解除原告與被告之間的合伙關系。被告方不服，向某市中級法院提起上訴。二審法院由審判員黃海、李濤、市中級法院提起上訴。二審法院由審判員黃海、李濤、陪審員周明山組成合議庭。經過審理，判決維持原判，陪審員周明山組成合議庭。經過審理，判決維持原判，駁回上訴。上訴人以本案承辦人黃海與被上訴人有親戚駁回上訴。上訴人以本案承辦人黃海與被上訴人有親戚關系為由，認為法院判決不公，申請再審。原二審法院關系為由，認為法院判決不公，申請再審。原二審法院認為申請再審的理由成立，決定進行再審，并改由李濤、認為申請再審的理由成立，決定進行再審，并改由李濤、周明山、陪審員馬天文三人重新組成合議庭，按審判監周明山、陪審員馬天文

26、三人重新組成合議庭，按審判監督程序進行審理。督程序進行審理。 問題：本案的審判組織是否符合要求？問題：本案的審判組織是否符合要求？ 思考題1.合議庭由三人以上的單數組成。意見不一致時，特別是審判長和其他兩位審判人員意見不一致時怎么辦？ 2.如何協調民事訴訟合議制度與審判委員會的關系？ 二、陪審制度 審判機關吸收法官以外的社會公眾代表參與案件審判的制度。 （一）功能：民主、監督、制約 （二）內容 辛普森案陪審團的組成對判決結果的影響刑事案件9 名黑人、2 名白人和1名西班牙裔組成的陪審團作出被告無罪的判決 民事案件陪審團中有9名白人，沒有一名黑人辛普森對其前妻尼科爾及其男友戈德曼的謀殺負有責任，

27、并判辛普森向戈德曼的父母賠償850 萬美元。5天以后，同一陪審團再度判辛普森支付2500萬美元的懲罰性賠償費。 v克林頓總統在判決后的當天即向全國發表講話，稱美國的司法制度也許會有缺陷，但我們都尊重這種法治傳統，既然陪審團作出了這一判決，大家都應遵守之，保持冷靜。他在兩天以后也警告說，辛普森被判無罪可能會造成新的種族分裂。 三、回避制度v 1、回避的范圍、回避的范圍v審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人。v注意：注意：v（1）審判人員（包括人民陪審員）審判人員（包括人民陪審員），審判委員會委員討論，審判委員會委員討論案件中也適用。案件中也適用。v

28、（2）不屬于回避的范圍：）不屬于回避的范圍：vA、證人、代理人、證人、代理人vB、不參加訴訟活動的人（不參加案件審理的庭長、審判委、不參加訴訟活動的人（不參加案件審理的庭長、審判委、院長）院長）2、回避的情形v民訴法第45條v（1）當事人、訴訟代理人的近親屬（配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女直系或三代旁系血親）v（2）與本案有（法律上直接）（法律上直接）利害關系v（3）與本案當事人有其他關系，可能影響，對案件公正審可能影響，對案件公正審理的理的v以上情形可概括為：和人有關系、和事有關系、有其他關系。v3、申請回避（口頭、書面）、申請回避（口頭、書面）v申請時間：開

29、庭審理前或開庭審理時申請時間：開庭審理前或開庭審理時v例外：開庭審理后，辯論終結前（回避事由在開庭審理后例外：開庭審理后，辯論終結前（回避事由在開庭審理后才知道的，應當自行回避）才知道的，應當自行回避）v4、申請回避的效果、申請回避的效果v被申請回避的人員應當暫停工作（但案件需要采取緊急措被申請回避的人員應當暫停工作（但案件需要采取緊急措施的除外施的除外.包括：包括：財產保全、證據保全、強制措施財產保全、證據保全、強制措施）v5、回避的決定決定v（1）回避的決定權第47條（與刑訴不同）v院長擔任審判長院長擔任審判長由審判委員會決定由審判委員會決定v審判人員（陪審員、庭長、副院長、審判委員）審判人員（陪審員、庭長、副院長、審判委員）由院由院長決定長決定v其他人員（書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人）其他人員（書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人）由由審判長決定審判長決定v（2）