1、合格供方管理辦法第一章 總則 為加強集團公司及項目部對各供方單位的管理，提高采購招標工作水平， 加強公司和項目部對項目各參建單位的管理效率，特制定本辦法。本辦法適用于公司建設項目中規劃、設計、勘察、施工、監理、策劃廣告、 拆遷安置、物業管理、材料和設備等供方的考察、評價和選擇。各類供方選擇須經專業考察、綜合評價、選擇推薦、領導批準，并實施保 優汰劣的動態控制。集團公司所有的采購業務（含工程、材料、咨詢、營銷廣告、物業管理等） 發標，由相關部門從合格供方名錄中隨機抽取，名錄中未能收錄的，面向社 會招標，事后入庫，但響應單位的盡職調查工作， 仍然執行本辦法的標準及流程。第二章 職責 公司指定專人進

2、行供方單位初步資料搜集工作，各職能部門負責組織相應 專業供方的考察、評價工作，具體分工如下：1. 規劃設計部負責規劃、設計、勘察供方的考察、評價，工程管理部、市政 管理中心配合；2. 項目/工程部負責施工、監理供方的考察、 評價，設計部、營銷管理部配合；3. 采購部負責物資、設備供方的考察、評價，工程部、規劃設計部配合；4. 營銷部負責策劃、廣告供方的考察、評價，采購部、設計部配合；5. 項目 /工程部負責拆遷安置委托方的考察、評價，設計部配合；6. 物業管理 / 酒店管理負責物業管理委托方的考察、評價，營銷部、工程部 配合。7. 計劃運營部負責組織各類供方的評價審定，并編制各專業合格供方名

3、錄。8. 公司總經理批準各專業合格供方名錄 。第三章 合格供方庫名錄組成合格供方名錄的組成部分： 合格供方庫由供方質量保證能力調查表 、合格供方考察評價表、供方履約評估表和合格供方名錄四部分組成；1. 供方質量保證能力調查表1.1. 由供方如實填寫調查表格，并加蓋單位公章。1.2. 由供方如實提供表格中所提及的各類資質證書附件及詳細資料，并填寫供方質量保證能力調查表 （附件 1 ）。見下表：合格供方應提供的相關資料一覽表內容A類供應商B類供應商C類供應商 D類供應商E類供應商企業法人營業執照稅務登記證組織機構代碼證質量管理體系認證證書產品質量免檢證書×工業產品生產許可證×&

4、#215;×主要生產設備、工藝裝備明細表×主要檢測儀器、設備明細表×產品執行標準×銀行信用等級證明主要產品名稱及年生 產能力明細表特殊產品 /特種設備檢驗報告注：必須提供可提供×不需提供如有提供此類產品或設備的供方則必須提供。1.3. 上表中：1.3.1. A 類供方：提供產品質量直接影響到我公司最終產品質量的供 方（原材料供應商）及大型生產設備供應商。1.3.2. B 類供方：提供產品質量間接影響到我公司最終產品質量的供 方（輔料、耐材等，具體以項目物料表分類為準） 。1.3.3. C 類供方：備品備件供應商，采購額高于 50 萬的供應商。1

5、.3.4. D 類供方：零星材料供應商，采購額高于 20 萬的供應商。1.3.5. E 類供方：中間商，供方本身不生產產品，只做為生產廠家的 代理商或以貿易公司的形式供貨的， 如提供的產品是 A、B 類 產品，則必須提供 2 家 以上的生產廠家的合共供方資料，其 要求與 A、B 類供方要求一致。2. 合格供方考察評價表（附件 4 ），由各職能部門依照專業分工， 在取得供 方質量保證能力調查表后，逐項考察填寫；3. 供方履約評估表（詳見附件 2 ），由采購部、招標辦、工程部、物業公司 或管理公司工程部配合共同填寫供方評定記錄表，作為合格供方評價的 唯一標準，填寫內容必須真實、客觀。4. 合格供方

6、名錄（詳見附件 3 ）4.1. 由計劃運營部內勤將已經完成的 供方質量保證能力調查表 （附 供方提供的相關證明資料） 、合格供方考察評價表和供方履 約評估表整理、分類、排序后按要求填寫初步入圍名錄，保證 資料的完整性與真實性。4.2. 將填寫好的合格供方初選入圍名錄交分管副總和總經理簽字審核 后，計劃運營部根據專業劃分和供方性質分別交各分管職能部門 和項目部進行盡職調查工作，考察過程見第四章。4.3. 考察合格后的供應商，由計劃運營部統一入合格供方名錄 ，交 總經理簽字后備案，并以受控文件形式下發。第四章 供方考察、評價和選擇1. 考察分為資料考察和現場盡職調查1.1. 資料考察主要了解供方的

7、基本情況和資質許可，包括：1.1.1.企業簡歷、營業執照、資質證書及自有資金證明、財務狀況；1.1.2.職工人數、技術力量、專業配備、自有生產、施工設備、檢測手段；1.1.3.生產、施工、服務能力及近三年的質量、信譽狀況、代表性成果；1.1.4.質量管理體系或產品是否通過認證。1.2. 承擔復雜項目或重要物資的新供方， 除上述基本條件符合要求外， 還必須進行現場盡職調查（具體調查內容另行頒布） ，以了解：企業質量管理現狀、生產、服務設施、檢測手段、現場管理 水平、人員結構情況；1.2.2. 有無從事、完成某項工程、項目的成套技術和管理經驗。2. 評價方法 根據對工程質量的影響程度及價格等因素，

8、可采取下列一種或幾種方法 對供方進行考察評價：2.1. 基本情況評價，根據書面調查情況對供方能力、業績、信譽等作 出評價；2.2. 成果和樣品評價， 根據供方已完成項目對其技術裝備、 成套技術、 管理經驗、服務能力等作出評價；請供貨商提供樣品，檢驗部門 檢驗并出具樣品認可書，必要時由項目部進行批量試用后出具使 用報告；2.3. 現場評價，由職能部門組織相關專業人員到供方生產、施工、工 作現場考察，并進行現場評價；2.4. 以往業績評價，對有業務往來或合作經歷的供方，可根據其以往 提供物資或服務的質量狀況和信譽， 如交付及時性、 質量可靠性、 價格合理性、后續服務支持能力等進行評價。3. 各職能

9、部門將各專業的供方考察評價情況，逐一填寫合格供方考察評 價表（附件 4），分類提交計劃運營部審定，每類供方不得少于 3 家。4. 計劃運營部組織相關部門對各專業合格供方考察評價表進行審核， 根據項目類別、規模、技術復雜程度、供方能力、信譽等進行選擇，組織編 制合格供方名錄報公司領導審批。5. 經批準的各專業合格供方名錄以受控文件形式下發相關部門使用， 各職能部門根據本部門業務需要，在合格供方名錄框架下建立相應合 格供方檔案。第五章 合格供方的控制1. 各專業合格供方由相關職能部門組織進行動態管理，于每年 12月 15日 前及工程竣工 （設備材料采購完成，尾款結清 ） 各進行一次考核，考核內容見

10、 附件 2供方履約評估表，評估總分高于或等于 70 分者為合格供方，予以 保留，不足 70 分者為不合格供方，予以淘汰，考核成績歸入供方檔案。2. 同一項目、同一承包商出現二次質量或安全事故，或該承包商在本年度 其他項目出現重大質量安全事故被市級監管部門通報者；同一供貨商、同一 材料連續二次出現不合格或供貨不及時且改進不力， 或該供貨商在本年度其 他項目和地區因重大質量問題被市級監管部門通報者，即可淘汰。3. 需淘汰的合格供方， 由職能部門填寫 合格供方資格取消申請表 ，交計 劃運營部審核、原批準領導批準后，從合格供方名錄中予以剔除。4. 計劃運營部將批準剔除的合格供方名單及時通知相關部門。附

11、件：附件 1 供方質量保證能力調查表附件 2 供方履約評估表附件 3 合格供方名錄附件 4 合格供方考察評價表附件 5 合格供方庫控制流程圖附件 6 合格供方資格取消申請表施工單位名稱注冊資金資質等級其他資質資信情況業務人保險號2010 年業務額2011 年業務額主要項目所在目前行業排名工程主要業績 （哪些項目獲 得過省級或國 家獎項）擬定推薦的項 目經理、資質及 社會保險號擬推項目經理業績及獎項技術力量（主要 技術骨干和持 證人員）各工種人員配 置情況公司擁有設備 設施情況企業管理模式，集團與各子公 司管理關系公司承建的 50 萬平米以上項 目明細、五星級 酒店明細業務聯系人及 聯系方式（兩

12、名 以上）其他需要說明 的內容附件 1供方質量保證能力調查表 （施工安裝 ）供方質量保證能力調查表 （材料設備 ）供應商名稱注冊資金企業人數市場占有率資信情況業務人保險號2010 年業務額2011 年業務額主要項目所在目前行業排名公司介紹資料主要工程業績以往工程獲得過哪些獎項原材料來源及 品牌管理及技術人員配置情況公司擁有設備設施情況企業管理模式，集團與各子公 司管理關系業務聯系人及 聯系方式（兩名 以上）其他需要說明 的內容項目名稱合同號評估日期類別名稱施工單位招標及成本控制過程 （采購部 / 招標辦 ）共 20 分1. 投標資料： 很好 較好 一般 差2.投標過程參與的規范性： 很好 較好

13、一般 差3.價格合理性： 很好 較好 一般差4.付款、結算配合： 很好 較好一般差合同及履約管理 （預算合約部 ）共 20 分1.資料提供的及時性：很好 較好一般差2.合同洽商過程的配合程度： 很好 較好一般 差3. 對甲方配合要求的響應程度： 很好 較好 一般 差4.承包商的質量保證體系：很好較好一般差產品質量及服務 （項目部/工程部）共 40分1.分部分項工程是否一次性通過驗收：是否2.施工質量： 很好 較好 一般 差3.施工組織和計劃合理性：很好較好一般差4.施工工作計劃完成情況：很好較好一般差5.施工資料完整和及時性：很好較好一般差6.對甲方配合要求的響應程度：很好較好一般差7.承包商

14、服務的主動性： 很好 較好 一般 差8.對發現問題處理的及時性： 很好 較好 一般差附件 2供方履約評估表 （施工安裝 ）四、 最終用戶 （管理公司 ）評價共 20 分1. 業主對產品質量的認可度： 很好 較好 一般差2. 本年度中其在建工程是否出現重大事故： 無 有，次數為 次3. 保修期維修水準： 很好 較好 一般 差4. 保修服務的及時性： 很好 較好 一般 差綜合評價：日 期： 經辦人：供方履約評估表 （材料設備 ）項目名稱合同號評估日期類別名稱供方單位招標及成本控制過程 （采購部 / 招標辦 ）共 20 分1. 投標資料： 很好 較好 一般 差2.投標過程參與的規范性： 很好 較好一

15、般差3.價格合理性： 很好 較好 一般差4.付款、結算配合： 很好 較好一般差合同及履約管理 （預算合約部 ）共 30 分1.資料提供的及時性： 很好 較好一般差2.合同洽商過程的配合程度：很好 較好一般差3.供貨計劃是否按要求按時完成：是否4.對甲方配合要求的響應程度：很好 較好 一般5.產品的性能價格比： 很好 較好一般差6.供貨商的質量保證體系： 很好 較好一般差產品質量及服務 （項目部/工程部）共 30分1.交付品是否一次性通過驗收： 是否2.產品質量： 很好 較好 一般差3.供貨的及時性： 很好 較好一般 差4.對甲方配合要求的響應程度： 很好 較好 一般差5.供應商服務的主動性：很

16、好 較好 一般差6.對發現問題處理的及時性： 很好較好 一般差四、最終用戶 （管理公司 ）評價共 20 分1.業主對產品品牌的認可度： 很好較好 一般差2.本年度中其品牌產品是否出現重大事故：無有，次數為 次3.保養服務水準： 很好 較好一般 差4. 售后服務的及時性： 很好 較好 一般 差綜合評價：日 期： 經辦人：附件 4合格供方考察評價表照 執 業 營質 資管理水平通過認證人務 系職 聯 姓名業績表性力及譽 能信價論 評結察字 考評簽設計方 勘察方 施工方監理方供貨方 策劃方 拆 遷物 業年月日附件 5 合格供方庫控制流程合格供方庫控制流程責任人的職責分工與審批權限劃分類別工作重點董事長

17、分管副總計劃運營部各職能部門項目部1、 由計劃運營部主 持，編寫及發布合格供 方庫信息收集公告；發布信息收 集公告12、 計劃運營部將收集 的信息，進行資料初選；信息收集， 資 2料初選D13、 根據供應類別分 類，進行供應商分類，分類后的供應商資料， 報總經理初審補充后依照專業劃分送各職能部門和項目部開展調查；4、盡職調查分為資料 考察和現場考察兩部 分。1、考察部門根據考察 結果填寫合格供方考察評價表，考察評價表 應附具體考察項目和評分表；2、計劃運營部根據考 察結果編入合格供方名錄，所有被考察單位不 論入圍與否均需保留考察報告存檔備查；3、總經理審核后編入 受控文件下發。1、 各職能部門、 項目部 根據本部業務需要，在 合格供方名錄框架下建立相應的合格供方檔案；2、 對建立合作關系的 供應商，由合同執行部門 主持進行評估；3、 根據評估結果報計 劃運營部決定繼續入庫或填寫資格取消申請。初審審核513初審審核21123供應商分類根據專 配現場業分 考察根據