1、國(guó)企混改后職工身份界定的探究國(guó)企混改后職工身份界定的探究分析了職工身份界定對(duì)國(guó)企混改的阻礙產(chǎn)生的緣由，筆者就當(dāng)前國(guó)企混 改對(duì)職工身份的影響、化解這一障礙應(yīng)該從何入手提出了自己的看法。著 重表述了筆者的觀點(diǎn)：國(guó)企混改后原國(guó)企職工身份沒(méi)有改變，原國(guó)有企業(yè) 職工和對(duì)應(yīng)原國(guó)有資產(chǎn)沒(méi)有變，原國(guó)有企業(yè)職工仍是國(guó)有資產(chǎn)的主人。還 對(duì)混改后如何最大程度激勵(lì)職工發(fā)揮自身潛力提出了自己的看法。【_年 11 月印發(fā)關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富 余人員的實(shí)施辦法 （國(guó)經(jīng)貿(mào)企改 859號(hào)） ，鼓勵(lì)有國(guó)有企業(yè)進(jìn)行結(jié) 構(gòu)調(diào)整、重組改制和主輔分離，利用閑置資產(chǎn)、非主業(yè)資產(chǎn)和破產(chǎn)企業(yè)的 有效資產(chǎn)，創(chuàng)辦融入市場(chǎng)競(jìng)

2、爭(zhēng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，多渠道 分流安置企業(yè)富余人員和關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)職工，減輕社會(huì)就業(yè)壓力。該辦 法在第七條勞動(dòng)關(guān)系的處理中規(guī)定：1. 依法規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系對(duì)從改制前企業(yè)分流進(jìn)入改制后企業(yè)的富余員工，應(yīng)由改制前主體企業(yè) 與其解除或變更勞動(dòng)合同，并由改制后主體企業(yè)與其重新簽訂或變更勞動(dòng) 合同，新合同期限須在 3 年以上。2. 對(duì)分流進(jìn)入改制為非國(guó)有法人控股企業(yè)的員工改制前主體企業(yè)要依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定與其解除勞動(dòng)合同，并支 付相應(yīng)補(bǔ)償金。被分流的原富裕職工個(gè)人所得補(bǔ)償金，可自愿轉(zhuǎn)為改制后 企業(yè)的等價(jià)股權(quán)或債權(quán)。3. 對(duì)分流進(jìn)入改制為國(guó)有法人控股企業(yè)的員工改制前企業(yè)和改制后企業(yè)可按國(guó)家規(guī)定

3、與其變更勞動(dòng)合同，用工主體由 改制前企業(yè)變更為改制后企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算。4. 改制后企業(yè)要及時(shí)為職工接續(xù)養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。 年 4 月某北方省會(huì)城市出臺(tái)過(guò)關(guān)于市屬國(guó)有改革改制企業(yè)職工勞 動(dòng)關(guān)系處理和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)的意見(jiàn) （ 暫行） 。該意見(jiàn)提出：1. 改制為國(guó)有資本全部退出的企業(yè) 在改制時(shí)原企業(yè)應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定與全體職工解除勞動(dòng)關(guān)系，并支付經(jīng) 濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對(duì)經(jīng)協(xié)商繼續(xù)留在改制后企業(yè)工作的職工，應(yīng)重 新簽訂勞動(dòng)合同。此后解除勞動(dòng)關(guān)系支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的工作年限，自重新 簽訂勞動(dòng)合同之日起計(jì)算。2. 改制為國(guó)有參股的企業(yè) 在改制時(shí)原企業(yè)應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)

4、定對(duì)解除勞動(dòng)關(guān)系的職工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對(duì)與改制企業(yè)繼續(xù)簽訂勞動(dòng)合同的職工，可按職工改制 前的工齡和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)核定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額，職工因解除或終止勞動(dòng)合同離 開(kāi)企業(yè)時(shí)，再根據(jù)所核定的金額從國(guó)有股收益中或通過(guò)出讓國(guó)有股予以支 付，作為職工改制前的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或生活補(bǔ)助 ; 改制后記發(fā)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金由改 制后的企業(yè)承擔(dān)。3. 改制為國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有絕對(duì)控股的企業(yè) 應(yīng)與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動(dòng)合同，不支付補(bǔ)償金。重新簽訂的勞 動(dòng)合同期限不得少于 3 年，職工在改制前后單位工作的年限連續(xù)計(jì)算。企 業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動(dòng)合同達(dá)成一致意見(jiàn)的，企業(yè)應(yīng)依法與 職工解除勞動(dòng)關(guān)系，按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

5、金或生活補(bǔ)助費(fèi)。4. 實(shí)行重組 （ 聯(lián)合、兼并或分立 ） 的企業(yè)必須妥善安置原企業(yè)職工，并繼續(xù)履行原勞動(dòng)合同，原勞動(dòng)合同無(wú)法繼 續(xù)履行的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動(dòng)合同，合同期 限不得比原合同尚未履行的期限短。變更或重新簽訂勞動(dòng)合同的，不支付 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，職工在重組前后的工作年限連續(xù)計(jì)算。企業(yè)與職工未能就變 更或重新簽訂勞動(dòng)合同達(dá)成一致意見(jiàn)的，企業(yè)應(yīng)依法與職工解除勞動(dòng)關(guān)系， 按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。三、過(guò)去十幾年 _企改革的慣例做法過(guò)去我國(guó)國(guó)企改革過(guò)程中，多數(shù)企業(yè)是根據(jù)上述國(guó)家及地方相關(guān)規(guī)定執(zhí) 行的，即：對(duì)于由原國(guó)有企業(yè)即將劃撥到非國(guó)有資本控股企業(yè)的職工，無(wú) 論在改制

6、后企業(yè)是否留用，一律給予一次性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，通常稱為買(mǎi)斷工齡， 即買(mǎi)斷國(guó)有職工身份。具體的補(bǔ)償額度因企業(yè)不同存在些許差異，但基本 上都是以職工過(guò)去基本工資為基數(shù)，再乘以工齡得出補(bǔ)償金額。當(dāng)然，這樣做無(wú)疑對(duì)改革平穩(wěn)過(guò)度有好處，但巨額的補(bǔ)償金也成了改制 企業(yè)及政府無(wú)力承擔(dān)的負(fù)擔(dān)，原本效益不好，希望通過(guò)改制來(lái)獲得重生的 企業(yè)往往因?yàn)橹Ц堆a(bǔ)償金后元?dú)庠賯萑虢?jīng)營(yíng)困境。四、企業(yè)混改后職工身份界定的探究企業(yè)混改后，原職工與混改后企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系在現(xiàn)行的中華人民共和 國(guó)勞動(dòng)合同法中有明確規(guī)定。其中， 勞動(dòng)合同法第三章勞動(dòng)合同的履 行和變更中的第三十三條明確規(guī)定：用人單位變更名稱、法定代表人、主 要負(fù)責(zé)人或者投資

7、人等事項(xiàng)，不影響勞動(dòng)合同的履行; 第三十四條明確規(guī) 定：用人單位發(fā)生合并或分立等情況，原合同繼續(xù)有效，勞動(dòng)合同由承繼 其權(quán)利和義務(wù)的用人單位繼續(xù)履行混改背后涉及國(guó)資監(jiān)管體制改革，是國(guó)企混改的核心。過(guò)去管人管事管 資產(chǎn)的國(guó)資監(jiān)管方式，被普遍認(rèn)為效率低下，捆住了國(guó)企的手腳，甚至形 成了_式的內(nèi)部人控制。國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革的開(kāi)端可追溯至 1993年。 1993年 11月，十四屆三中 全會(huì)通過(guò)關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的若干問(wèn)題的決定 ，指出國(guó)有企業(yè) 改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即股份制。當(dāng)時(shí)，國(guó)企改革已刻不容緩。 1994年初，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等 9 個(gè)部門(mén)成立聯(lián) 合調(diào)查組，對(duì)上海、天津、沈陽(yáng)等 16 個(gè)重

8、要工業(yè)城市的國(guó)企財(cái)務(wù)狀況做調(diào) 查，結(jié)果顯示虧損面已達(dá) 52.2%。盡管產(chǎn)權(quán)改革始終在收與放、進(jìn)與退的兩難之間苦苦摸索，但大部分優(yōu) 質(zhì)國(guó)有企業(yè)后續(xù)均按照公司法進(jìn)行改制，許多還登陸資本市場(chǎng)。總體上看，中央企業(yè)在產(chǎn)權(quán)層面已與社會(huì)資本實(shí)現(xiàn)了較大范圍的混合。國(guó)資委提供的數(shù)據(jù)顯示，截至 年底，中央企業(yè)各級(jí)子企業(yè)，包含 98家中央企業(yè)集團(tuán)公司，基本上完成了公司制改制。其中，超過(guò)三分之二的 企業(yè)引進(jìn)各類社會(huì)資本實(shí)現(xiàn)了混合所有制。在混改不斷推進(jìn)的過(guò)程中，國(guó)企也通過(guò)資本市場(chǎng)獲得了大量融資。據(jù)國(guó) 資委初步統(tǒng)計(jì)， 年，中央企業(yè)新增混合所有制企業(yè)戶數(shù)超過(guò) 700 戶，其中通過(guò)資本市場(chǎng)引入社會(huì)資本超過(guò) 3386 億元。前

9、兩批共 19 家國(guó)企混改試點(diǎn)中，目前 7 戶已經(jīng)完成引入戰(zhàn)略投資者、重 組上市等工作，引入各類投資者 40 多家、資本超過(guò) 900億元。其中最受矚目的莫過(guò)于聯(lián)通混改。 年8月，聯(lián)通(600050.SH)通過(guò) 定向增發(fā)，引入 9 大戰(zhàn)略投資者，騰訊、百度、京東、阿里巴巴以及蘇寧 等民營(yíng)巨頭悉數(shù)在列，共為聯(lián)通募資近 780 億元。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，聯(lián)通在上市的時(shí)候已經(jīng)完成混改。但因在 4G上的失利，聯(lián)通 后來(lái)成為三家電信運(yùn)營(yíng)商中經(jīng)營(yíng)狀況最不理想的企業(yè)。 年其稅前利潤(rùn)5.8 億元，同比減少 40.4 億元，僅相當(dāng)于 _移動(dòng)兩天的利潤(rùn)。充實(shí)荷包后，聯(lián)通董事長(zhǎng)王曉初直言， 聯(lián)通在5G時(shí)代不能再犯4G的 失誤，要

10、從開(kāi)始就為5G的發(fā)展準(zhǔn)備充足的資金。 移動(dòng)早已開(kāi)始布局，并 在5G標(biāo)準(zhǔn)的研究上處于領(lǐng)跑位置。以同樣的方式，東航物流 年通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)融資 22.5 億元，吸引了德邦、普洛斯等行業(yè)龍頭企業(yè)成為戰(zhàn)略投資者，綠地等民營(yíng)資本成為財(cái) 務(wù)投資者。緊接著，劉紹勇在兩會(huì)期間確認(rèn)，東航集團(tuán)層面加入混改。要加強(qiáng)集團(tuán)層面上的混改。全國(guó)政協(xié)委員、中化集團(tuán)董事長(zhǎng)寧高寧在兩 會(huì)期間說(shuō)，目前國(guó)企在集團(tuán)層面改革的少，形不成很強(qiáng)的國(guó)企改革文化和 氛圍，不利于國(guó)企改革的整體推進(jìn)。國(guó)企有很多問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是由外在導(dǎo)致，最重要的是國(guó)資監(jiān)管模式。混 改背后涉及國(guó)資監(jiān)管體制改革，才是國(guó)企混改的核心。過(guò)去管人管事管資 產(chǎn)的國(guó)資監(jiān)管方式，被

11、普遍認(rèn)為效率低下，捆住了國(guó)企的手腳，甚至形成 了_式的內(nèi)部人控制。式內(nèi)部人控制有兩個(gè)原因，一個(gè)是金字塔式控股結(jié)構(gòu)會(huì)形成長(zhǎng)長(zhǎng)的委托代理鏈條，這就導(dǎo)致了所謂的所有者缺位。第二點(diǎn)是，國(guó)有企業(yè)與生俱來(lái)的政治關(guān)聯(lián)一定程度造就了_式內(nèi)部人控制。比如，雖然形式上董事長(zhǎng)的產(chǎn)生要經(jīng)過(guò)董事會(huì)提名和股東會(huì)議表決，但按照 _現(xiàn)行的國(guó)資管理體制，董事長(zhǎng)是由上級(jí)部門(mén)任命的。國(guó)企改革改的應(yīng)該是內(nèi)部人控制，混合所有制是個(gè)制，是個(gè)公私混合的 制度，不能把企業(yè)只理解為一堆財(cái)產(chǎn)。只有完善公司治理后，才不會(huì)出現(xiàn)幾大央企集團(tuán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理一夜之 間對(duì)調(diào)，或者國(guó)資委要求所有央企都應(yīng)該有個(gè)主業(yè)，非主業(yè)投資比重不能 超過(guò) 10%等等。所以混

12、合所有的前提是良好的公司治理。BATJ 作為國(guó)企混改的戰(zhàn)略投資者， 對(duì)公司重大事項(xiàng)的決策形成重大影響， 有望成為完善公司治理的重要資本力量。比如聯(lián)通混改最大的亮點(diǎn)在于，聯(lián)通集團(tuán)的國(guó)有股權(quán)從63.7%下降為36.67%，也就是從絕對(duì)控股變成了相對(duì)控股，而相比非國(guó)有股東持股的 35.19%，兩者股比之間的差距是 1.48%，連 2%都不到。此外，從聯(lián)通董事會(huì)的構(gòu)成來(lái)看，國(guó)企董事與民企董事，首次分庭抗禮。 13名新董事會(huì)成員中， 8 人為非獨(dú)立董事。其中， 3 人來(lái)自聯(lián)通，另外 5人 均為混改引入的戰(zhàn)略投資者，除了 _人壽仍是國(guó)企董事，其他 4 位分別來(lái) 自 BATJ。應(yīng)該說(shuō)，這個(gè)結(jié)構(gòu)還真是有可能一家說(shuō)了不算。曾任國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理 局企業(yè)司司長(zhǎng)的管維立說(shuō)。管維立曾在 14 家上市公司擔(dān)任過(guò)獨(dú)立董事，聯(lián)通目前的董事會(huì)格局讓他 想起當(dāng)年的深發(fā)展 （ 現(xiàn)為平安銀行 ） 。深發(fā)展彼時(shí)的第一大股東是一只美國(guó) 基金，持股 17%左右，但是控制了大部分董事席位。即便如此，由于股權(quán)分散，董事會(huì)保持了相當(dāng)?shù)莫?dú)立性，（大股東 ）要花很大的精力說(shuō)服董事會(huì)支持他的方案。過(guò)去許多沒(méi)到位的都要 （ 做）到位。國(guó)資管理體制改革的方向是由管人管 事管資產(chǎn)轉(zhuǎn)