1、雷達及配套設備制造公司電子商務分析xx（集團）有限公司目錄第一章 電子商務概述4一、 電子商務產生背景及概念4二、 電子商務的功能和特點6第二章 電子支付11一、 電子支付的分類11二、 電子支付的概念和特點17第三章19一、 優勢分析（S）19二、 劣勢分析（W）21三、 機會分析（O）21四、 威脅分析（T）23第四章 項目背景分析26第五章27一、 公司發展規劃27二、 保障措施28第六章31一、 項目風險分析31二、 項目風險對策33第七章36一、 股東權利及義務36二、 董事38三、 高級管理人員42四、 監事44第八章47一、 項目進度安排47二、 項目實施保障措施48第一章 電子

2、商務概述一、 電子商務產生背景及概念（一）電子商務產生背景電子商務的產生是20世紀世界經濟全球化與社會信息化兩大趨勢共同影響的結果。經濟全球化與信息技術革命推動資本經濟轉變為信息經濟和知識經濟，強烈地影響著國際經濟貿易環境，加快世界經濟結構的調整與重組，不僅對經濟活動方式、商務的運作過程和方法產生了巨大的影響，甚至對人類的思維方式、工作方式和生活方式也產生了重要影響，這種影響直接催生了電子商務。經濟全球化是指世界經濟活動超越國界，商品、信息、貨幣、人員等生產要素跨國跨地區流動，通過對外貿易、資本流動、技術轉移、提供服務，相互依存、相互聯系而形成的全球范圍的有機經濟整體。經濟全球化使得各國、各地

3、區發生的經濟活動互相依存、相互影響，關系越來越密切、彼此不分離。經濟全球化使得企業必須立足于統一的世界市場的基礎上，充分考慮各種可能性和可行性，必須進行多國企業聯合的組合式生產，采用一種更為有效的商業模式，以便于迅速將產品銷往全球最需要的市場。這種背景下，需要一種更高效的商務運作模式，由此提出電子商務的現實需求。信息技術革命是指由于信息生產、處理手段的迅猛發展而導致的社會生產力、生產關系的變革。在互聯網開放的網絡環境下，信息技術革命使得商業貿易活動買賣雙方無須見面也能進行各種商貿活動成為可能，為電子商務的產生奠定了技術基礎，從而產生了一種新型的商業運營模式，即電子商務。消費者的網上購物、商戶之

4、間的網上交易和在線電子支付以及各種商務活動、交易活動、金融活動和相關的綜合服務活動，這些都是基于以互聯網為主的電子化方式實現的。（二）電子商務的概念電子商務是指利用計算機技術和網絡通信技術進行的商務活動。各國政府、學者、企業界人士從不同的角度給出了許多不同的電子商務定義，但通常對電子商務有狹義和廣義兩科理解。狹義上講，電子商務（electroniccommerce，EC）是指通過使用互聯網等電子手段（電報電話、廣播、電視、傳真、計算機、計算機網絡、移動通信等）在全球范圍內進行的商務貿易活動，包括商品和服務的提供者、廣告商、消費者、中介商等各方行為的總和。人們一般理解的電子商務是指狹義上的電子商

5、務。廣義上講，電子商務（electronicbusiness，EB）是指企業通過電子手段進行的所有運營管理活動，即通過使用互聯網等電子手段，使企業內部、供應商、客戶和合作伙伴之間，利用電子業務共享信息，實現企業間業務流程的電子化，配合企業內部的電子化生產管理系統，提高企業生產、庫存、流通和資金等各個環節的效率。二、 電子商務的功能和特點（一）電子商務的功能電子商務可提供網上交易和管理等全過程服務。因此，它具有廣告宣傳、咨詢洽談、網上訂購、電子支付、網上服務、網絡調研、交易管理等多項功能。1、廣告宣傳電子商務可憑借企業的網站（web）服務器和客戶的瀏覽器，在互聯網上發布各類商業信息。客戶可借助網

6、上的檢索工具迅速地找到所需商品信息，而商家可利用網上主頁和電子郵件在全球范圍內做廣告宣傳。與傳統的廣告類型相比，網上廣告成本最為低廉，而給客戶的信息量卻最為豐富。2、咨詢治談電子商務可借助互聯網上的網站、電子郵件、新聞組和討論組等手段來了解市場和商品信息，洽談交易事務，如有進一步的需求，還可利用網上的白板會議來交流即時的圖形信息。網上咨詢和洽談能超越人們面對面洽談的限制，提供多種便捷的異地交談形式。3、網上訂購電子商務可借助各種手段實現網上訂購。網上訂購通常都是在產品介紹的頁面上提供十分友好的訂購提示信息和訂購交互格式框。當客戶填完訂購單后，通常系統會通過回復確認信息單來保證訂購信息的收悉。訂

7、購信息也可采用加密的方式保護客戶和商家的商業信息不被泄露。4、電子支付電子支付是電子商務的一個重要環節。客戶和商家之間在網上直接采用電子支付手段可以節省很多交易過程中的人員開銷，網上支付需要更為可靠的信息傳輸安全性控制，以防止欺騙、竊聽、冒用等非法行為。5、網上服務對于某些適合在網上直接傳遞的貨物，能直接通過電子商務從電子倉庫中發送到用戶端，如軟件、電子讀物、信息服務等信息產品。此外，通過網絡還可以進行其他服務。6、網絡調研電子商務能十分方便地采用網頁上的“選擇”“填空”等格式文件來收集用戶對商品、服務的意見，這樣不僅能提高企業的服務水平，更能使企業的產品得到改進、充分發掘市場上的商業機會。7

8、、交易管理交易管理涉及人、財、物多個方面，也涉及企業和企業、企業和客戶及企業內部等各方面的協調和管理。因此，交易管理是涉及商務活動全過程的管理。電子商務的發展需要一個良好的交易管理的網絡環境及多種多樣的應用服務系統，以保證電子商務獲得更廣泛的應用。（二）電子商務的特點電子商務是在傳統商務的基礎上發展起來的。由于有了信息技術的支撐，較之傳統商務它又具備一些新特點。1、市場全球化在任何地方，凡是能夠上網的人和組織都將被包容在一個市場中，該市場中的人和組織極有可能成為互聯網企業的客戶。電子商務的全球市場由計算機網絡連接而成，網絡的不間斷特性使之成為一個與地域及時間無關的一體化市場，世界任何地方的任何

9、人都可以通過計算機和互聯網進行商務活動。2、跨時空限制在傳統方式下，人們必須在商家營業時間去商場購物，商務活動受較強的時間和地點限制。而電子商務能在世界各地瞬間通過計算機自動處理完成交易傳遞，而且無須人員干預，加快了交易速度。只要有互聯網的地方，人們就可以隨時、隨地、隨意地進行商務活動。3、交易虛擬化通過以互聯網為代表的計算機網絡進行貿易，交易雙方從開始洽談、簽約到訂貨、支付等無須當面進行，均能通過網絡完成，整個交易完全虛擬化。賣方可以到網絡管理機構申請域名，制作自己的主頁，將產品信息發布到網上。虛擬現實、網上聊天等新技術的發展使買方能夠根據自己的需求選擇商品，并將信息反饋給賣方。4、成本低廉

10、化買賣雙方通過網絡進行商務活動，進行產品介紹、宣傳，無須中介參與，減少了交易環節，避免了做廣告宣傳、制發印刷品等產生的大量費用。通過互聯網的聯系與溝通，可以縮短時間及減少重復的數據錄入，降低了信息成本和庫存成本。同時，電子商務活動減少了貿易平臺的地面店鋪，大大降低了店面的租金成本。5、交易透明化電子商務中雙方的洽談、簽約，以及貨款的支付，交貨的通知等整個交易過程都在電子屏幕上顯示，因此交易顯得更加透明，極大地減少了信息不對稱的現象。暢通、快捷的信息傳輸可以保證各種信息之間能夠互相核對，可以有效防止偽造信息的傳遞，避免貿易欺騙、不正當交易、暗箱操作等行為的發生。6、操作方便化互聯網的網頁可以實現

11、24小時服務，任何人都可以在任何時間在互聯網上查詢感興趣的信息，尋找問題的答案。互聯網幾乎遍及全球各個角落，用戶通過網絡可以很方便地與貿易伙伴傳遞商亞信息與文件。在電子商務環境中，人們不再受時間和地點的限制，能以簡便的方式完成過去手續繁雜的商務活動。7、服務個性化追求傘性化和定制化是電子商務的重要特點。企業可利用網絡追蹤、數據挖掘等技術分析消費者的偏好、需求和購物習慣，同時將消費者的需求及時反饋到決策層，促進企業針對消費者而進行商品和服務研究和開發活動，更好地為他們提供個性化服務。換言之，通過互聯網和電子商務，普通消費者的個性化需求得到了前所未有的重視。8、運作高效化由于互聯網將貿易中的商業報

12、文標準化，使商業報文能在世界各地瞬間完成傳遞，通過計算機自動處理，使得原料采購、產品生產、需求與銷售、銀行匯兌、保險、貨物托運及申報等過程無須人員干預，能在最短時間內完成。互聯網溝通了供求信息，企業可以對市場需求做出快速反應，大大提高了產品設計與開發的速度。第二章 電子支付一、 電子支付的分類電子支付的類型按照電子支付指令發起方式可分為網上支付、電話支付、移動支付、銷售點終端交易、自動柜員機交易和其他電子支付。隨著計算機技術的發展，電子支付的工具越來越多。按照電子支付的具體工具（或方式）可分為三大類：電子貨幣類，如電子現金、電子錢包等；電子信用卡類，包括智能卡、借記卡、電話卡等；電子支票類，如

13、電子支票、電子匯款、電子劃款等。以下介紹電子貨幣、銀行卡、網上銀行和移動支付等電子支付工具（或方式）。（一）電子貨幣買方用一定金額的現金或存款從發行者處兌換并獲得代表相同金額的數據，通過使用某些電子化方法將該數據直接轉移給支付對象，從而清償債務，這種電子數據便稱為電子貨幣。1、電子貨幣的主要功能（1）轉賬結算功能：直接消費結算，代替現金轉賬。（2）儲蓄功能：使用電子貨幣存款和取款。（3）兌現功能：異地使用貨幣時，進行貨幣匯兌。（4）消費貸款功能：先向銀行貸款，提前使用貨幣。2、電子貨幣的使用流程（1）買方從自己的開戶銀行賬戶中取出電子貨幣。（2）買方向賣方發出購物請求，支付電子貨幣。（3）賣方

14、將買方的支付指令通過支付網關送往賣方的收單行。（4）收單行通過銀行卡網絡從發卡行獲得授權許可，并將授權信息再通過支付網關送回賣方。（5）賣方取得授權后，向買方發出購物完成信息。（6）銀行與銀行之間通過支付系統完成最后的行間結算。（二）銀行卡銀行卡是商業銀行等金融機構及郵政儲蓄機構向社會發行的，具有消費信用、轉賬結算、存取現金等全部或部分功能的信用支付工具。銀行卡包括信用卡和借記卡兩種。銀行卡的支付流程主要分為兩部分：交易流程和清算流程。現以招商銀行“一卡通”為例，介紹銀行卡的使用流程。（1）網上支付申請。消費者攜帶本人身份證到招商銀行營業點申請“一卡通”，辦理本項服務的開通手續，取得網上支付卡

15、和專用密碼。（2）專戶轉賬。在成功申請網上購物功能后，招商銀行為消費者在活期人民幣儲蓄賬戶下設立了“網上支付”專戶，消費者在進行網上消費前需將資金轉入此專戶。（3）選購商品。當消費者選購完商品和服務并確認后，選擇“一卡通付款”一項，就會自動被引導到招商銀行的網站并進入支付程序。（4）網上支付。消費者依次輸入用戶的網上支付卡號及網上支付專用密碼即可。（5）交易確認。確認交易成功，消費者可隨時通過網頁查詢歷史交易的成交狀況（三）網上銀行網上銀行又稱網絡銀行、在線銀行，是指銀行利用互聯網技術；通過互聯網向客戶提供開戶、查詢、對賬、行內轉賬、跨行轉賬、信貸、網上證券、投資理財等傳統服務項目，使客戶足不

16、出戶就能夠安全便捷地管理活期和定期存款、支票、信用卡及個人投資等。可以說，網上銀行是在互聯網上的虛擬銀行柜臺，不受時間、空間限制。1、網上銀行的主要優勢（1）全面實現無紙化交易。（2）服務方便、快捷、高效、可靠。（3）經營成本低廉。（4）簡單易用。2、網上銀行的使用流程網上銀行系統由用戶系統、網站、網銀中心、業務數據中心、銀行柜臺和CA認證中心等組成。網上銀行的使用流程總結如下。（1）銀行開戶。（2）網上銀行開戶申請。此項工作可以在銀行營業網點辦理，也可以在網上辦理。（3）用戶私鑰的產生及證書下載。用戶的私鑰、證書和密碼是銀行在提供網上銀行服務過程中識別用戶的唯一依據。（4）用戶系統建立。用戶

17、拿到銀行交付的認證介質和密碼后，需要建立用戶系統，才能進行網上金融交易。（5）認證介質訪問密碼修改。用戶系統建立完畢，用戶應該立即修改銀行提供的認證介質初始訪問密碼。（6）登錄網銀系統，進行身份認證。（7）選擇商品，確認訂單，進行支付，輸入卡號、驗證碼。（8）退出系統（四）移動支付移動支付是指用戶使用其移動終端（通常是手機）對所消費的商品或服務進行資金支付的一種支付方式，具體就是指單位或個人通過移動設備、互聯網或者近距離傳感設備直接或間接向銀行金融機構發送支付指令，產生貨幣支付與資金轉移行為。移動支付所使用的移動線端是智能手機、掌上電腦、移動個人計算機等。1、移動支付的特點（1）移動性。隨身攜

18、帶的移動性，消除了距離和地域的限制。（2）及時性。不受時間、地點的限制，信息獲取更為及時，用戶可隨時對賬戶進行查詢、轉賬或購物消費。（3）定制化。用戶可定制自己的消費方式和個性化服務，賬戶交易更加簡單、方便。（4）集成性。以手機為載體，通過與終端讀寫器近距離識別進行信息交互。2、移動支付的使用流程移動支付的一般使用流程如下。（1）消費者在網上訂購商品。（2）用手機向商家發送手機支付信息。（3）商家將手機支付信息傳遞給移動公司（4）移動公司給手機用戶發送支付確認信息（5）消費者將確認信息回傳給商家。（6）商家再將此信息傳遞給移動公司，并請求繳費。（7）移動公司付費，同時告訴商家給消費者發貨，并保

19、存交易記錄。（8）商家發貨，同時也保存交易記錄。（9）將交易明細寫入消費者前臺消費系統，以便消費者查詢。第三方支付（五）第三方支付的概念第三方支付是指一些和產品所在國家以及國內外各大銀行簽約，并具備一定實力和信譽保障的第三方獨立機構提供的交易支持平臺。在通過第三方支付平臺的交易中，買方選購商品后，使用第三方平臺提供的賬戶進行貨款支付，由第三方通知賣家貨款到達，進行發貨；買方檢驗物品完整無誤后，就可以通知付款給賣家，第三方再將款項轉至賣家賬戶。在第三方支付交易流程中，商家看不到客戶的銀行賬戶信息，同時又避免了銀行賬戶信息在網絡上多次公開傳輸而可能使信息被竊的情況發生。（六）第三方支付的流程（1）

20、消費者在電子商務網站上選購要買的商品，與商家溝通，確定訂購的數量和價格，完成訂單信息，提交訂單。（2）消費者選擇第三方支付平臺作為交易中介，商家或電子商務平臺將訂單支付信息傳送給第三方支付平臺。（3）第三方支付平臺將消費者的支付信息，按照消費者所選擇銀行的支付網關要求傳遞到相關銀行。（4）由認證機構檢查證書信息，相關銀行檢查消費者支付能力，實行凍結、扣賬或轉賬，并將結果傳遞給第三方支付平臺。（5）如果該消費者經驗證有支付能力，則應付金額被支付到第三方支付平臺上，支付信息由第三方支付平臺通知商家，并要求商家在規定時間內發貨。（6）商家收到已支付通知后，向消費者發貨或提供服務，等待消費者確認收貨。

21、（7）消費者收貨，并通知第三方支付平臺支付。（8）銀行按照第三方支付平臺清算信息，定期或不定期地通過銀行進行結算。二、 電子支付的概念和特點（一）電子支付的概念電子支付是指單位、個人直接或授權他人通過電子終端發出支付指令，實現貨幣支付與資金轉移的行為。電子支付過程中，貨幣債權以數字信息的方式被持有、處理、接收。電子支付是電子商務系統的重要組成部芬（二）電子支付的特點與傳統的支付方式相比，電子支付具有以下特點。（1）電子支付是采用先進的技術通過數字流轉來完成信息傳輸的，其各種支付方式都是通過數字化的方式進行款項支付的；而傳統的支付方式則是通過現金的流轉、票據的轉讓及銀行的匯兌等物理實體來完成款項

22、支付的。（2）電子支付的工作環境是基于一個開放的系統平臺（即互聯網）；而傳統支付則是在較為封閉的系統中運作。（3）電子支付使用的是最先進的通信手段，如互聯網、外聯網，而傳統支付使用的則是傳統的通信媒介；電子支付對軟、硬件設施的要求很高，一般要求有聯網的計算機、相關的軟件及其他一些配套設施，而傳統支付則沒有這么高的要求。（4）電子支付具有方便、快捷、高效、經濟的優勢。用戶只要擁有一臺能上網的個人計算機，便可足不出戶，在很短的時間內完成整個電子支付過程；電子支付費用僅相當于傳統支付費用的幾十分之一，甚至幾百分之一。第三章一、 優勢分析（S）（一）工藝技術優勢公司一直注重技術進步和工藝創新，通過引入

23、國際先進的設備，不斷加大自主技術研發和工藝改進力度，形成較強的工藝技術優勢。公司根據客戶受托產品的品種和特點，制定相應的工藝技術參數，以滿足客戶需求，已經積累了豐富的工藝技術。經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整的產品生產線，配備了行業先進的設備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務。（二）節能環保和清潔生產優勢公司圍繞清潔生產、綠色環保的生產理念，依托科技創新，注重從產品結構和工藝技術的優化來減少三廢排放，實現污染的源頭和過程控制，通過引進智能化設備和采用自動化管理系統保障清潔生產，提高三廢末端治理水平，保障環境績效。經過持續加大環保投入，公司已在節能減

24、排和清潔生產方面形成了較為明顯的競爭優勢。（三）智能生產優勢近年來，公司著重打造 “智慧工廠”，通過建立生產信息化管理系統和自動輸送系統，將企業的決策管理層、生產執行層和設備運作層進行有機整合，搭建完整的現代化生產平臺，智能系統的建設有利于公司的訂單管理和工藝流程的優化，在確保滿足客戶的各類功能性需求的同時縮短了產品交付期，提高了公司的競爭力，增強了對客戶的服務能力。（四）區位優勢公司地處產業集聚區，在集中供氣、供電、供熱、供水以及廢水集中處理方面積累了豐富的經驗，能源配套優勢明顯。產業集群效應和配套資源優勢使公司在市場拓展、技術創新以及環保治理等方面具有獨特的競爭優勢。（五）經營管理優勢公司

25、擁有一支敬業務實的經營管理團隊，主要高級管理人員長期專注于印染行業，對行業具有深刻的洞察和理解，對行業的發展動態有著較為準確的把握，對產品趨勢具有良好的市場前瞻能力。公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對公司的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據客戶需求和市場變化對公司戰略和業務進行調整，為公司穩健、快速發展提供了有力保障。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產規模不斷擴大，各類產品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產品技術水平的提升，公司對先進生產

26、設備及研發項目的投資需求也持續增加。公司規模和業務的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發展模式，轉向利用多種融資方式相結合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產能、自主創新、持續發展。（二）規模效益不明顯歷經多年發展，行業整合不斷加速。公司已在同行業企業中占據了較為優勢的市場地位。但與行業的龍頭廠商相比，公司的規模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優勢項目投資，擴大產能規模，促進公司向規模經濟化方向進一步發展。三、 機會分析（O）（一）符合我國相關產業政策和發展規劃近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規劃或產業政策支持行業發展。

27、政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型升級，有利于本行業健康快速發展。（二）項目產品市場前景廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增長。（三）公司具備成熟的生產技術及管理經驗公司經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整的產品生產線，配備了行業先進的染整設備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務。公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對行業的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據客戶需求和市場變化對公司戰

28、略和業務進行調整，為公司穩健、快速發展提供了有力保障。（四）建設條件良好本項目主要基于公司現有研發條件與基礎，根據公司發展戰略的要求，通過對研發測試環境的提升改造，形成集科研、開發、檢測試驗、新產品測試于一體的研發中心，項目各項建設條件已落實，工程技術方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術研發能力，具備實施的可行性。四、 威脅分析（T）（一）市場競爭風險本行業下游客戶對產品的質量與穩定性要求較高，因此對于行業新進入者存在一定技術、品牌和質量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術的不斷成熟，產品可能出現一定程度的同質化，從而導致市場價格下降、行業利潤縮減。國外競爭對手具

29、有較強的資金及技術實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產品性能和本地支持優勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術創新和管理創新，持續優化產品結構，鞏固發展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風險。（二）新產品開發風險多年來，公司始終堅持以新產品研發為發展導向，注重在產品開發、技術升級的基礎上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術研發過程中不能及時準確把握技術、產品和市場的發展趨勢，導致研發的新產品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優勢將可能被削弱，從而對公司產品的市場份額、經濟效益及發展前景造成不利影響。

30、（三）核心人員及核心技術流失的風險公司已建立起較為完善的研發體系，并擁有技術過硬、敢于創新的研發團隊。公司的核心技術來源于研發團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術人員，但核心技術人員對公司的產品研發、工藝改進起到了關鍵作用。如果公司出現核心技術人員流失或核心技術失密，將會對公司的研發和生產經營造成不利影響。（四）原材料價格波動風險原材料占主營業務成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經營業績影響較大。公司采用“以銷定產、保持合理庫存”的生產模式，主要根據前期銷售記錄、銷售預測及庫存情況安排采購和生產，并在采購時充分考慮當時原材料價格因素。但若原材料價格發生劇烈波動，將引起公司產品成本的大幅變

31、化，則可能對公司經營產生不利影響。（五）產品價格波動風險公司所面臨的是來自國際和國內其他生產廠商的競爭。除了原材料的價格波動影響以外，行業整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者行業主要競爭對手調整經營策略，公司產品銷售價格可能面臨短期波動的風險。（六）毛利率下滑風險公司各類產品的銷售單價、單位成本及銷售結構存在波動。未來如果行業激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產品價格下降進而導致公司綜合毛利率下滑的風險。（七）稅收優惠政策變動風險如未來公司無法通過高新技術企業重新認定及復審或國家對高新技術企業

32、所得稅政策進行調整，將面臨所得稅優惠變化風險，可能對公司盈利水平產生不利影響。（八）產能擴大后的銷售風險如果項目建成投產后市場環境發生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進，公司屆時將面臨產能擴大導致的產品銷售風險。（九）公司成長性風險行業雖然具有較好的發展前景，但發行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經濟、行業發展前景、競爭狀態、行業地位、業務模式、技術水平、自主創新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現不利于發行人的變化，將會影響到發行人的盈利能力，從而無法順利實現預期的成長性。因此，發行人在未來發展過程中面臨成長性風險。第四章 項目背景分析綜合判斷，在經濟發展新常態下，我區發展機遇與挑

33、戰并存，機遇大于挑戰，發展形勢總體向好有利，將通過全面的調整、轉型、升級，步入發展的新階段。知識經濟、服務經濟、消費經濟將成為經濟增長的主要特征，中心城區的集聚、輻射和創新功能不斷強化，產業發展進入新階段。第五章一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務

34、增長和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司

35、真正成為國際領先的創新型企業。二、 保障措施(一)扶持產業中小企業落實鼓勵、支持和引導民營經濟發展的一系列政策措施。推進中小企業公共服務平臺網絡建設，進一步減免或取消涉及小微企業的行政事業性收費，增加采購預算中面向小微企業的份額。健全中小微企業金融服務體系，加快各類特色融資超市建設。(二)加強產業監測預警建立健全產業信息監控、應急管理制度。研究產業預警信息發布機制，針對不同的預警級別，制訂不同的應對方案，包括長期政策方向制訂、短期應對策略，提高產業供應系統的應急預防與處理能力，保障產業終端需求。(三)規范市場秩序營造良性市場秩序。綜合運用政策引導、執法監管等措施，落實知識產權保護制度，打擊侵權

36、假冒、以次充好等不良行為，為企業營造良好的生產經營和研發環境。加強誠信體系建設。強化產業產品質量管理，完善產業企業質量信用動態評價和公布制度，建立區域行業企業及產品信用數據庫和信用檔案。對質量違法等不良行為的企業和個人納入“黑名單”，營造“守信激勵，失信懲戒”的社會輿論氛圍。規范行業自律。組建產業聯盟，規范行業協會等社團組織行業自律，引導行業誠信經營、履行社會責任。(四)強化規劃實施本規劃實施過程中，要強化規劃實施管理，對規劃提出的目標任務層層分解，明確責任，落實推進工作任務。結合當地推進產業現代化工作，做好產業現代化發展水平的評價工作。加強對示范城市、示范基地、示范項目的績效考核和評估評價。

37、建立規劃實施動態考核機制，根據規劃實施過程中出現的新情況、新問題，及時進行調整，提高規劃的科學性和可操作性。(五)加大管理支持力度以體制機制創新為突破口，進一步深化行政審批制度改革，運用大數據、云計算、物聯網等信息化手段，提升部門服務管理效能，加快推動部門職能從項目管理向平臺、生態和網絡優化轉變。創新部門對高技術產業發展支持方式，重點支持要素市場、知識產權、人才培養、成果轉化等創新環境建設，競爭類產業技術創新由企業依據市場需求自主決策。(六)開展宣傳教育和檢查加大培訓力度，開展行業生產和應用的培訓。通過形式多樣的宣傳活動，提高對行業政策的理解與參與，使行業的生產與應用成為全行業和社會各界的自覺

38、行動。開展行業行動檢查，對不執行行業生產和使用有關規定的，要加強輿論監督和通報批評。第六章一、 項目風險分析（一）政策風險本項目符合國家產業政策。項目實施后，可以向市場提供需要的相關系列產品，同時穩定企業的生產經營，增加就業崗位，保障社會和諧，符合國家發展和諧社會的要求。根據市場調研分析，該系列產品市場空間大，需求旺盛，競爭力強，同時產品結構合理，產品靈活，因此政策風險很小。（二）社會風險本項目選址地勢平坦，市政設施配套齊全，交通便捷，是建設該項目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產資源以煙煤為主，是非生態脆弱區。因此，分析該項目社會風險小。（三）經濟風險經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，

39、影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復雜。主要有合同風險（如合同履約與變更問題，爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設成本風險（包括涉及到項目的建設成本的融資問題、財務問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價波動問題等）、項目的竣工風險（主要是指項目的進度計劃和竣工時間的不確定性）、稅收政策的風險（指項目在建設期和運營期內負擔的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對于以上各種風險，除非不可抗力的原因造成外，大部分風險是人為可控的，如合同風險、項目竣工風險等通常在執行過程中通過嚴格的程序化控制，其風險是可以接受的。本節不做分析。其他風險分析如下：1、稅收風險：目前及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費，造

40、福民生的宏觀政策，稅收應是越來越寬松的，因此，本項目不存在稅收風險。2、利率匯率風險、通貨膨脹風險和物價波動風險：目前世界金融危機已波及全球，原材料、產品的價格波動會產生一定的影響。這些風險對本項目 而言，是可以接受的。3、財務風險：就項目財務的評價報告可以看出，本項目的靜態與動態盈利能力超過了行業的基本標準，財務評價結果是良好的。（四）技術風險本項目涉及的生產技術為本公司既有技術，生產工藝、檢測技術成熟，原材料有穩定供應渠道，生產操作條件溫和、易控，產品質量穩定。本項目的技術風險較小。（五）管理風險項目由于管理原因而產生的安全、質量、責任事故影響惡劣，且后果損失巨大，其中多數因管理組織方式的

41、建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對人員的管理教育而產生道德行為風險和職業責任風險。二、 項目風險對策（一）加強項目建設及運營管理本項目的建設采用招標方式選擇工程設計承包商，在保證建設質量的同時，努力降低建設投資和設備采購成本。項目建設按照國家有關規定，招標選擇項目監理，確保項目的建設質量、建設工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產成本，構成較大的價格變動空間，以增強企業的市場競爭能力。（二）采取多元化融資方式選擇多種籌集建設資金的渠道，緊緊抓住國家鼓勵和支持行業發展的大好機遇，積極爭取政府資金的支持和吸收社會其他資金投入，盡可能的降低債務投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和

42、風險。（三）政策風險對策為應對所得稅優惠、出口退稅政策調整的風險，公司一方面應抓住時機，加大力度實現銷售和收入，加快回收投資。另一方面要注意控制成本和技術研發，保持公司的核心競爭力。（四）市場風險對策1、加強市場開拓。加強市場開發，建立有效的市場開拓網絡和體制，采取必要的宣傳和市場開拓措施，擴大市場占有率，降低產品成本，以高質量和低成本占領市場。通過以上措施擴大和穩定市場份額，抵御市場變化帶來的風險。2、加大產品宣傳力度，創新營銷手段和方式，開拓新興市場，建立獨立、主動、可控的銷售渠道和銷售網絡，建立高素質的銷售隊伍。企業計劃通過產品宣傳、博覽會、網絡、媒體等形式，向顧客宣傳、展示公司產品，吸

43、引客戶推動產品銷售，逐步擴大客戶群，以降低市場風險因素的影響。（五）技術風險對策公司將加大對技術研發高投入。項目運營過程中將進一步引進高素質的專業人才，建立高水平的技術研發中心，提供先進的研發條件，加強產學研合作和國內外專家的學術交流，緊跟世界行業的前沿信息，不斷開發掌握新工藝、應用新技術、發展新產品，注重自主創新和自主知識產權管理，不斷增強公司的核心競爭力，以化解各種技術風險和未來技術壁壘的沖擊。（六）資金風險對策密切關注匯率變化，利用各種金融工具防范匯率風險。簽訂產品外銷合同時盡量選擇人民幣作為支付貨幣，或者選擇幣值相對穩定的外幣作為支付貨幣。第七章一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會

44、、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分

45、配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

46、。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（4）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。6、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制

47、地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由9名董事組成（其中獨立董事3人），設董事長1人3、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管

48、理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。7、董事會設董事長1人，由董事會以全體董事的過半數選舉產生。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人

49、簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。9、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。11、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：于會議召開三日之前以電話、傳真或電

50、子郵件的方式通知全體董事。13、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。14、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式

51、。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會議的方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。17、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。18、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地

52、點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。三、 高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理3名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、財務總監為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形，同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期3年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的經營管理工作，組織實施董事會的決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務總監；（7）決定聘任或