1、向山東波圖相關(guān)聯(lián)的企業(yè)、協(xié)助企業(yè)提出的要求事項 供應商管理手冊 山東波圖汽車零部件有限公司 2016年3月前 言本手冊編制目的1、規(guī)范供應商新產(chǎn)品開發(fā)的活動和行為；2、保證供應商的新產(chǎn)品開發(fā)的質(zhì)量；3、規(guī)范山東波圖公司與供應商新產(chǎn)品開發(fā)的接口及相互溝通的活動和行為；4、明確新產(chǎn)品開發(fā)過程中山東波圖公司與供應商之間的工作流程和職責；5、規(guī)范批量采購相關(guān)過程的行為，保證供應商提供批量產(chǎn)品的質(zhì)量；6、提高供應商的供貨能力及相關(guān)配套服務(wù)能力。本手冊使用范圍適用所有新產(chǎn)品開發(fā)的范圍：1、進行新項目配套零部件同步開發(fā)的供應商2、進行新材料開發(fā)的供應商3、進行改型零部件開發(fā)的供應商4、進行第二供應商的開發(fā)適

2、用外購件批量供貨流程操作的范圍：1、相關(guān)產(chǎn)品或材料檢驗過程2、相關(guān)產(chǎn)品或材料采購過程3、相關(guān)質(zhì)量改進過程4、相關(guān)供應商業(yè)績評價過程本手冊自2016年3月15日首次發(fā)布，自2016年3月16日正式實施。本手冊由山東波圖汽車零部件有限公司提出并起草。本標準主要起草部門：技術(shù)部、質(zhì)量部、采購部。18 目 錄前言 1目錄 2一 公司組織架構(gòu) 3二 供應商選擇和認可 31、 供應商選擇原則 32、 供應商選擇過程 3三 開發(fā)階段供應商管理 41、 樣件開發(fā)和認可過程 42、 小批量認可過程 4四 量產(chǎn)階段供應商管理 51、 訂貨與交付 52、 產(chǎn)品檢驗 63、 產(chǎn)品標識和包裝要求 64、 批次管理及追溯

3、 6五 采購過程 71、 編制采購計劃 72、 采購訂單的外發(fā) 73、 開票和付款 74、 采購量的分配方式 7六 供應商報價過程 81、 采購定價分類 82、 標準件采購定價 83、 定制件采購定價 84、 零星采購定價 8七 質(zhì)量控制管理 91、 產(chǎn)品資料的提交 92、 不合格品處理 93、 質(zhì)量問題反饋 10八 供應商審核 111、 審核類別 112、 審核實施 113、 審核整改 12九 索賠管理 121、 索賠件來源 122、不良件索賠過程 123、索賠標準 13十 顧客財產(chǎn)管理 131、 顧客財產(chǎn)類別 132、 顧客財產(chǎn)維護管理 14十一 供應商考評管理 141、 供應商分類 14

4、2、供應商月度評定 143、供應商年度評定 14附件1 流程圖 16附件2 PPAP管理辦法 20一 山東波圖汽車零部件有限公司組織架構(gòu)管理者代表總經(jīng)理綜經(jīng)辦生產(chǎn)部技術(shù)部質(zhì)量部財務(wù)部市場部二 供應商選擇和認可1、供應商選擇原則1.1 “管理體系”原則供應商必須按照ISO/TS16949的標準建立完善的質(zhì)量管理體系，并通過或有計劃建立TS16949質(zhì)量體系認證。供應商只通過ISO9001：2000質(zhì)量管理體系，在產(chǎn)品開發(fā)和批量生產(chǎn)過程中，需按山東波圖公司的要求執(zhí)行，運用APQP、PPAP、FMEA、MSA和SPC五大質(zhì)量工具。1.2 技術(shù)保障原則新選供應商應具備擬供應零部件所需的充分的開發(fā)能力，

5、具備從事相同或相似零部件（材料）開發(fā)、生產(chǎn)、供應的經(jīng)驗。1.3 “成本優(yōu)勢”原則同行業(yè)內(nèi)成本具有競爭力的企業(yè)優(yōu)先考慮。1.4 “響應及時”原則供應商具有較強的合作及服務(wù)意識，能把山東波圖的新產(chǎn)品作為重要項目予以推進。在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)過程中，供應商能積極配合山東波圖公司，確保項目的開發(fā)進度或產(chǎn)品質(zhì)量和交付。2 供應商選擇過程2.1 供應商需求2.1.1 當新項目開發(fā)任務(wù)確定后，根據(jù)開發(fā)輸出，需要采購部選擇相應零部件潛在供應商。2.1.2 當產(chǎn)品由于其他原因，有新選點供應商的需求時，采購部選擇適當?shù)臐撛诠獭?.1.3 采購部對需要開發(fā)的每種零部件推薦2-3家潛在供應商，并組織潛在供應商進行技術(shù)

6、、商務(wù)初步交流。2.2 準供應商的確定2.2.1 潛在供應商根據(jù)山東波圖的要求，向采購部提交供方質(zhì)量保證能力考查表。2.2.2 采購部根據(jù)供方質(zhì)量保證能力考查表和初步技術(shù)、商務(wù)的交流結(jié)果，選擇有意向的潛在供應商進行布點審核。2.2.3 采購部組織質(zhì)量、技術(shù)等相關(guān)部門對潛在供應商進行布點現(xiàn)場審核，并確定供應商質(zhì)量管理和技術(shù)工藝的符合情況。2.2.4 根據(jù)前期供應商審核、技術(shù)交流以及商務(wù)談判結(jié)果等情況，采購部組織相關(guān)部門評定，由質(zhì)量管理批準通過評定的供應商作為準供應商。2.3 簽定協(xié)議采購部組織準供應商與技術(shù)部和質(zhì)量根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)特點，簽訂技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議。準供應商開始進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。準

7、供應商在樣件確認通過后，方可納入合格供方。 三 開發(fā)階段供應商管理1 樣件開發(fā)和認可過程1.1 采購部將圖紙、技術(shù)資料、樣件（根據(jù)技術(shù)的要求）等發(fā)放給供應商。1.2 供應商按照山東波圖提供的圖紙、技術(shù)資料或樣件、功能要求，經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化、設(shè)計、創(chuàng)新和零部件試制等產(chǎn)品開發(fā)過程，通過批量狀態(tài)的模具、夾具生產(chǎn)出來的零部件或材料。1.3 供應商在樣件生產(chǎn)完畢后，經(jīng)自檢完全滿足要求后方可送樣，檢驗報告隨樣件提交山東波圖采購部。檢驗報告應包括尺寸、材料試驗、性能試驗報告內(nèi)容。1.4 山東波圖技術(shù)部和質(zhì)量部根據(jù)采購部轉(zhuǎn)交的供應商樣件和檢驗報告，對產(chǎn)品進行尺寸、材料、性能等基本特性檢驗和檢查，并出具檢驗結(jié)果。1

8、.5 根據(jù)樣件基本特性檢驗的結(jié)果，由技術(shù)部對樣件進行試裝，必要時對產(chǎn)品進行性能試驗，并出具評審報告，評價樣件的符合性。2 小批量認可過程2.1 供應商根據(jù)山東波圖采購部的送樣認可通知和小批送樣計劃，安排小批量生產(chǎn)事宜。2.2 PPAP資料的提交和認可2.2.1供應商應根據(jù)山東波圖技術(shù)開發(fā)協(xié)議的要求，在小批量試制過程中完成測量系統(tǒng)分析、初始能力驗證等相關(guān)工作，收集并整理PPAP相關(guān)資料。2.2.2 當供應商進行試生產(chǎn)并完成PPAP相關(guān)資料后，應提交PPAP資料至山東波圖采購部。2.2.3 采購部在收到供應商提供的PPAP資料后，組織技術(shù)部、質(zhì)量部等相關(guān)部門對該PPAP資料進行審批。必要時，對供應

9、商進行現(xiàn)場過程審核，以驗證PPAP資料的有效性。2.2.4 完成PPAP資料審批后給出審批結(jié)論，并由采購部通知供應商。當PPAP審核未通過時，供應商應組織改進，并重新提交PPAP資料。2.3 小批樣件的提交和認可2.3.1 供應商按照技術(shù)開發(fā)協(xié)議規(guī)定的時間節(jié)點提供小批樣件,并按協(xié)議要求的“PPAP提交清單”要求提交相關(guān)檢驗報告。2.3.2 山東波圖技術(shù)部和質(zhì)量部對小批樣件進行尺寸、性能等基本特性檢驗，并出具檢驗報告，批復明確檢驗結(jié)果。2.3.3 根據(jù)樣件特性，聯(lián)系生產(chǎn)部對供應商的小批樣件進行試生產(chǎn)驗證，并進行相關(guān)的試驗和測試。2.4 供應商的小批供貨通過檢驗和驗證后，結(jié)合PPAP資料審核結(jié)果，

10、山東波圖出具樣品確認報告。2.5 采購部應和獲得批量認可的供應商簽訂采購合同以及相關(guān)協(xié)議，由總經(jīng)辦批準納入合格供應商，進入批量供貨狀態(tài)。四 量產(chǎn)階段供應商管理1 訂貨、交貨1.1 對獲得山東波圖批量供貨認可的合格供應商，采購部將根據(jù)具體產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃發(fā)出采購計劃或采購訂單。1.2 供應商按照約定的訂貨量、交付時間，安排生產(chǎn)加工，并按要求的時間和數(shù)量進行交付。1.3 交付時，供應商應提交詳細的供貨清單、本批次產(chǎn)品的出廠檢驗報告，注明生產(chǎn)批次。發(fā)貨時，供應商應遵循先進先出原則。1.4 如果預期會發(fā)生或必然發(fā)生交貨延遲、不能滿足交貨數(shù)量要求等情況，供應商應立即通知采購部，以便山東波圖能控制損失。如果

11、采購部未能按期接收到訂購的產(chǎn)品，采購部將立即通知供應商。該通知并不意味著免除供應商應承擔的任何責任。如果由于不可抗力發(fā)生交貨延遲，應根據(jù)情況由雙方商定適當延長交貨期。1.5 當供應商為確保交貨期，采取了特別的運輸方式時（不同于采購合同的約定），應在發(fā)貨前通知采購部，記錄供應商發(fā)生的“超額運費”，以分析供應商的供應風險。2 產(chǎn)品檢驗2.1 采購部對供應商所交付零部件的規(guī)格、數(shù)量、檢驗報告和其他附件進行驗收，完畢后送檢。2.2 檢驗員收到采購部的送檢通知，依據(jù)檢驗指導文件對交付產(chǎn)品進行檢驗。2.3 當出現(xiàn)零部件需退件或索賠時，供應商應及時配合，并提供合格零部件，確保山東波圖的正常生產(chǎn)進行。3 產(chǎn)品

12、標識和包裝要求3.1 為實現(xiàn)產(chǎn)品/零部件質(zhì)量的跟蹤及可追溯性，供應商應對所提供的產(chǎn)品/零部件進行標識。3.2 如果供應商的標識涉及到產(chǎn)品本體上的永久性標識，必須在實施前通知采購部得到山東波圖的批準。供應商擅自更改認可后的永久性標識山東波圖將作為不合格品處理。3.3 包裝標識要求：必須標明供應商代碼、包裝數(shù)量、產(chǎn)品名稱、零部件號及生產(chǎn)/發(fā)貨日期。3.4 供應商必須設(shè)計或選擇符合有關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定和客戶要求的包裝方案，應便于各環(huán)節(jié)相關(guān)人員進行操作，包裝規(guī)格、重量、體積適當。3.5 產(chǎn)品/零部件的包裝方式應確保整個流轉(zhuǎn)過程中的產(chǎn)品防護。4 批次管理及追溯4.1 批次管理是指為保持同批產(chǎn)品的可追溯性

13、，分批次進行投料、加工、轉(zhuǎn)工、入庫、裝配、檢驗、交付，并做出標識的活動。4.2供應商可依據(jù)本企業(yè)的具體情況，自行定義批次管理方式、方法，獲得山東波圖認可即可。4.3 供應商產(chǎn)品的交付必須實行“先進先出”的原則，每一批次的產(chǎn)品必須隨交付的產(chǎn)品提交檢驗報告。4.4 供應商應在每次交付時提交出廠檢驗報告，并在檢驗報告中注明生產(chǎn)批次。一次交付中存在多個批次時，應在檢驗報告中注明批次情況和各批次檢驗情況。五 采購過程1 編制采購計劃采購部根據(jù)生產(chǎn)部下發(fā)的生產(chǎn)計劃并結(jié)合當月倉庫原材料的庫存情況,編制“采購計劃”，計劃中標明規(guī)格、型號、數(shù)量，報審批后進入下一步采購工作。2 采購訂單的外發(fā)審批通過的采購計劃，

14、由采購部主管分發(fā)給各負責的采購員，由采購員編制采購訂單，根據(jù)生產(chǎn)計劃的排產(chǎn)時間填寫到貨時間，交部門主管審批。審批通過的采購訂單以傳真或書面等方式傳遞供應商，供應商應于收到采購訂單的三天內(nèi)確認回傳采購訂單，對于訂單內(nèi)容有異議的地方應于收到訂單兩天內(nèi)與下單采購員聯(lián)系。如交貨時間或數(shù)量有調(diào)整，應于回傳的采購訂單上說明。采購部以最終確認的時間作為統(tǒng)計依據(jù)。3 開票和付款（參考條例）3.1采購部統(tǒng)計員每月統(tǒng)計當月供應商的原材料到貨情況，并于次月5日前編制上月的開票通知。供應商收到開票通知后應于3日內(nèi)核對，如無誤則開具發(fā)票。如有誤則與統(tǒng)計員聯(lián)系核對，核對一致后開具發(fā)票。3.2統(tǒng)計員收到發(fā)票后會及時辦理報銷

15、手續(xù)。4 采購量的分配方式4.1公司原則上對每種原材料需保持兩家或以上供應商。根據(jù)對供應商的產(chǎn)能調(diào)查，價格、品質(zhì)保證、配合度綜合評價后采購部組織技術(shù)部、質(zhì)量部共同制定相應的采購分配。4.2 新開發(fā)的供應商首先價格要低于原供應商。經(jīng)送樣合格后，前3個且月的供貨額為總采購量的20%。如在前3個月的供貨過程中產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、交貨及時，則在第4個月可增加10%的供貨額。如在前3個月的供貨中出現(xiàn)問題，則暫停供貨。同時要求供應商針對不合格項整改，整改合格后方可恢復供貨，供貨額按20%計算。4.3 在批量供貨過程中，如發(fā)生多次質(zhì)量問題不能按時整改到位的，或在過程審核中不通過不能按時整改的，質(zhì)量管理部可通知采購

16、部減少其供應份額。4.4根據(jù)供應商產(chǎn)品交付業(yè)績和年度供應商評價情況，采購每年重新分配供應份額。4.5原則上不隨意更換采購量少的供應商。但每年一次的降價計劃，供應商需配合采購員完成。同時采購員需了解供應商所供材料的行情，準確掌握供應商所報價格是否合理。六 供應商報價過程1 采購定價分類物資采購定價分為：標準件、定制件和零星采購定價。2 標準件采購定價2.1采購部采購標準件時，會持“貨比三家”原則，由至少兩家供應商提交“報價分析表”。2.2采購部將分析后的“報價分析表”提交給綜合部，由綜合部進行復核，并在“報價分析表”中，寫明復核結(jié)果。2.3采購部將復核后的“報價分析表”提交給分管副總，由副總經(jīng)理

17、簽署意見。2.4報價認可后，結(jié)合技術(shù)交流等情況，該供應商可納入準供應商進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。當樣品確認通過后，由采購部與供應商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”。副總對報價不同意時，采購部應重新尋價，或與供應商進行交流確認。3 定制件采購定價3.1采購部與供應商簽訂年度價格協(xié)議、或供應商要求漲價、或供應商要求降價、或新品開發(fā)時，由采購部發(fā)“配套零部件報價單”給供應商，要求供應商進行報價。3.2 供應商必須按照“配套零部件報價單”的格式，如實準確的填寫相關(guān)信息，并報公司領(lǐng)導確認后，按時提交到山東波圖采購部。3.2.新品開發(fā)時，采購部應提供至少兩家供應商的報價。3.3采購部收到供應商的“配套零部件報

18、價單”時，組織采購核價小組進行核價。3.4采購核價小組將核算的結(jié)果，記錄于“報價分析表”中,并將“報價分析表”提交總經(jīng)理簽署意見。3.5簽署意見反饋給采購部，同意時，由采購部與供應商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”；不同意時，采購部應重新尋價，或與供應商進行交流確認。3.5采購部應核實供應商提供的原材料價格；綜合部應核實供應商提供的間接費用等；技術(shù)部應核實供應商提供的工藝情況、工時等。3.6采購部應關(guān)注定制件的加工原材料的市場價格。3.7根據(jù)公司實際情況，可以前往供應商單位進行價格審查。4 零星采購定價4.1零星采購時，采購部應貨比三家，擇性價比好的供應商進行采購。4.2采購報銷時，應在發(fā)票

19、背面注明采購供應商的電話，以供綜管財務(wù)核實。4.3綜合部可以通過各種渠道（如電話咨詢、網(wǎng)上查詢等），對零星采購的價格進行核實，價格核實無誤，準允報銷；價格有誤，應按綜合部核實的價格報銷，并按績效考核管理規(guī)定對采購部進行考核。5 采購核價小組組成：總經(jīng)理、財務(wù)部（材料會計、成本會計）、采購部（材料采購員）、技術(shù)部（總工程師、工藝工程師、機械工程師）。七 質(zhì)量控制管理1 產(chǎn)品資料的提交1.1 供應商必須按照要求，按時提交PPAP資料，并有責任在重大變更或改進時及時重新提交審核。1.2 供應商至少每年提供一次三方檢測報告（如材料試驗報告、性能測試報、禁用物質(zhì)報告），關(guān)鍵類產(chǎn)品的供應商至少每年提供一次

20、三方檢測報告。三方檢測機構(gòu)必須具有國家認可或客戶認可或批準的相關(guān)資質(zhì)。1.3在產(chǎn)品狀態(tài)不穩(wěn)定、現(xiàn)場出現(xiàn)批量問題或顧客投訴產(chǎn)品質(zhì)量問題時，需要供應商及時進行三方檢測。2 不合格品處理2.1 零部件入庫檢驗中發(fā)生的不合格品2.2.1 質(zhì)量管理部根據(jù)產(chǎn)品檢驗指導書和產(chǎn)品圖紙對入庫物料進行檢驗。2.2.2 退貨2.2.2.1采購部將不合格的檢驗報告單信息和退貨要求通知供應商。2.2.2.2采購部會在確定退貨2個工作周內(nèi)聯(lián)系供應商辦理退貨事宜。特殊情況下，按要求在規(guī)定時間內(nèi)采購部完成對物料的退貨處理。2.2.3 其他處理方式2.2.3.1當生產(chǎn)急需且不合格項不影響整個產(chǎn)品總成的功能、性能時，可以作其他處

21、理，按不合格品審理單的評審意見分為以下類型：（1）返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求，供應商應對不合格品進行返工。返工后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，山東波圖對供應商的所供不合格產(chǎn)品進行返工處理，發(fā)生費用由采購部聯(lián)系供應商承擔。（2）挑選：對于一批產(chǎn)品中有部分不合格產(chǎn)品，且不合格特性可以輕易鑒別時，供應商應對不合格品進行挑選。挑選后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，山東波圖對供應商的所供不合格產(chǎn)品進行挑選處理，全檢費用核算由供應商承擔。（3）讓步接收：非關(guān)鍵尺寸不符合圖紙要求或外觀不良，但不影響顧客接收的情況，可直接讓步上線使用。讓步接收的批次產(chǎn)品，采購部

22、按質(zhì)量保證協(xié)議對供應商進行索賠。由于山東波圖原因造成的產(chǎn)品不符技術(shù)要求的特殊情況下，可免于索賠。2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場外購零部件質(zhì)量問題的處理2.2.1一般質(zhì)量問題處理流程2.2.1.1當生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生不合格品時，生產(chǎn)部或質(zhì)量管理部將不合格品退回不合格區(qū)。2.2.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的不合格品，按“索賠管理2.2條款”進行處理。采購部必須每半月至少退回供應商一次。生產(chǎn)部統(tǒng)計原材料上線合格率，填寫供應商月供貨能力評價表。2.2.1.3 供應商針對退回的不合格品情況，每月分析不良比例趨勢，分析質(zhì)量問題發(fā)生原因，提出糾正/預防措施。2.2.1.4 如供應商認為屬誤判，可向采購部提出申訴。采購部根據(jù)申訴內(nèi)容對

23、不合格品組織生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部相關(guān)人員重新判定。2.2.2 重大、批量不合格處理流程2.2.2.1 零部件出現(xiàn)重大、批量不合格后，由質(zhì)量管理部電話通知供應商，或直接發(fā)出質(zhì)量反饋單給采購部，其內(nèi)容包括問題描述、不合格比例和初步處理決定。2.2.2.2 供應商在接到山東波圖電話或書面的質(zhì)量抱怨后，必須按質(zhì)量反饋單的具體要求采取相應措施。必要時，供應商應派遣技術(shù)質(zhì)量人員在規(guī)定時間內(nèi)趕到山東波圖現(xiàn)場處理問題。2.2.2.3 采購部對供應商的“質(zhì)量反饋”進行跟催，并按照質(zhì)量保證協(xié)議對供應商進行索賠處理。3 質(zhì)量問題反饋3.1 產(chǎn)品在進貨檢驗、生產(chǎn)裝配、成品交付后的所有過程中所發(fā)生的各種外購零部件質(zhì)量問題

24、，質(zhì)量管理部和采購部會以“質(zhì)量反饋單”或電話等形式通知供應商。3.2 供應商在得到山東波圖的書面或口頭的顧客抱怨/投訴后，應及時登記并分析原因，制定糾正措施和后期預防措施。3.3 當山東波圖有產(chǎn)品質(zhì)量問題的抱怨或投訴后，供應商必須在規(guī)定時間內(nèi)書面返回相關(guān)糾正/預防措施處理報告。3.4 供應商產(chǎn)品的整改行為必須在計劃時間節(jié)點提供整改驗證結(jié)果，山東波圖組織相關(guān)專家進行審核確認，必要時需要重新送樣確認。重大的技術(shù)變更和整改，供應商必須重新提交PPAP相關(guān)資料。3.5 供應商必須及時有效地提供質(zhì)量問題反饋，否則按質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。對于供應商質(zhì)量問題造成物資特采行為或生產(chǎn)停產(chǎn)后果的，具體處理方式請供

25、應商參考質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定。3.6 對于連續(xù)三個月的索賠件比例高于規(guī)定，且沒有明顯改良趨勢的供應商，山東波圖將降低其10%20%的配套額或降低其3%5%的合同價格。根據(jù)需要，供應商應派技術(shù)、質(zhì)量人員到山東波圖現(xiàn)場識別并處理質(zhì)量問題。八 供應商審核1 審核類別布點審核：指山東波圖在開發(fā)新產(chǎn)品階段對供應商所進行的二方審核。二方審核：有或相關(guān)方對供應商的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程。三方審核：有外部獨立的機構(gòu)進行的，對供應商運行的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程；這類機構(gòu)提供符合要求的認證和注冊。體

26、系審核：通過審核管理體系，以驗證管理體系與審核標準要求的符合性。過程審核：對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。產(chǎn)品審核：以確定的批次，在生產(chǎn)和交付的適當階段對其產(chǎn)品進行審核，以驗證符合所規(guī)定的要求，如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標簽。2 審核實施2.1 周期安排布點審核：是供應商開發(fā)階段在產(chǎn)品批量供貨前進行的選點考察審核。過程審核：按計劃對供應商一年進行一次的現(xiàn)場過程審核；產(chǎn)品連續(xù)三個批次不合格或連續(xù)兩個月故障不良比例超標的供應商可增加審核。2.2審核方式2.2.1上年度綜合評定為A級、供貨過程未發(fā)生質(zhì)量波動的供應商可免于現(xiàn)場審核。上年度綜合評定為B、C級或供貨過程出現(xiàn)質(zhì)量波動的供應商按計劃進行

27、現(xiàn)場審核。2.2.2山東波圖公司質(zhì)量部在審核月初將審核計劃通知采購部，由采購部將審核安排通知供應商，并確認行程。2.2.3 對于關(guān)鍵零部件供應商，原則上每年需要進行一次過程審核。2.2.3 過程審核（1）準時召開首次會議（2）要求供應商填寫“供方質(zhì)量保證能力考查表”。（3）按審核表進行現(xiàn)場的審核，收集客觀證據(jù)，做出公正判斷。（4）審核報告的編寫，并請受審單位分管領(lǐng)導簽字確認。（5）召開末次會議，要求供應商按審核報告的結(jié)論實施整改閉環(huán)。3 審核整改3.1過程審核評分等級如下：1） 通過 得分率80%2） 有條件通過（一般問題，限期一個月整改） 70%得分率80%3） 未通過 0得分率70%3.2

28、供應商在接到審核報告后應立即整改并提交整改報告，山東波圖將依據(jù)供應商的整改報告對供應商的整改情況進行書面或現(xiàn)場確認將相應不合格項關(guān)閉，原則上，整改關(guān)閉應在審核后三個月內(nèi)完成。針對審核等級為“未通過”的，在三個月整改期間仍批量供貨的，應對所供零部件進行降級處理；三個月后經(jīng)二次復審仍不通過的，應要求重新選擇質(zhì)量優(yōu)的供應商。3.3 所有審核的結(jié)果都將納入年度的供應商業(yè)績綜合評價。供應商二方審核結(jié)論和整改效果將與采購份額掛鉤。九 索賠管理1 故障件來源：生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的故障件；顧客退回件的故障零部件。2不良件索賠過程2.1供應商應指定專人辦理索賠且指定辦理索賠的人員應取得供應商足夠的授權(quán)，能夠代表

29、供應商確認索賠責任、具有當場處理索賠的權(quán)限。2.2 對于入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)批次不良時，由于生產(chǎn)急用等原因需要讓步接收的。當不合格項在生產(chǎn)過程中無法監(jiān)控時，材料入庫時價格直接下浮5-20個百分點。當不合格項在生產(chǎn)過程中可以篩除的，不良物料數(shù)目按索賠執(zhí)行。2.3 對于生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的不良物料，由采購部直接退回供應商，按材料價格進行索賠，超過質(zhì)量保證協(xié)議的不良比例時，按規(guī)定追加處罰。不良物料質(zhì)量問題嚴重或影響重大，有造成連帶損失的，由質(zhì)量管理部開出“索賠單”通知采購部處理。2.4 對于山東波圖的顧客退回件，確定是因供應商所供零部件不良造成的，將按以下方式進行處理：1） 主機廠有索賠的，按索賠費用的1

30、.5倍向供應商索賠；2） 主機廠沒有索賠的，按退回產(chǎn)品總成銷售價的1.5倍向供應商索賠。3）采購部將“索賠單”和故障件一并交供應商進行處理。2.5 對于不需要退回供應商的舊件，索賠時山東波圖必須提供照片、問題描述和鑒定結(jié)論。2.6 供應商在接到山東波圖的退件或“索賠單”一周內(nèi)予以確認。如有誤判和其他疑義，供應商必須在接到“索賠單”在五日內(nèi)聯(lián)系采購部。對于退回供應商的不良物料和索賠費用，山東波圖財務(wù)將在當期的貨款中進行沖抵帳處理。3 索賠標準3.1 索賠分為有形損失和無形損失兩部分。有形損失=材料費+管理費+工時費+處罰費材料費：零部件價格（含稅）*零部件數(shù)量（包括自身物料損失費用和牽連發(fā)生的其

31、他物料損失費用）管理費：原材料費用和工時費用之和的15%計算工時費：處理不良件或更換/修復故障件的工時*工時單價處 罰：（材料費+管理費+工時費）*50%無形損失主要是根據(jù)問題的大小、嚴重程度，根據(jù)造成的市場影響，由山東波圖決定給予有形損失的20%500%的追加索賠。3.2 特殊索賠對因產(chǎn)品質(zhì)量問題而導致生產(chǎn)停線的廠家按照質(zhì)量保證協(xié)議相關(guān)條款進行索賠。 當整車廠由于某一缺陷發(fā)生召回，且質(zhì)量問題屬于供應商責任時，開展召回活動所需的零部件和發(fā)生的所有費用將由相應供應商承擔，山東波圖公司并與供應商共同研究特殊賠償?shù)谋壤?3.3 其他問題處理和索賠事宜，請參考質(zhì)量保證協(xié)議有關(guān)規(guī)定。十 顧客財產(chǎn)管理1

32、 顧客財產(chǎn)類別顧客財產(chǎn)包括了顧客提供的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)資料和規(guī)范等、開發(fā)使用的樣件、顧客提供的用于產(chǎn)品生產(chǎn)/維護的設(shè)備/工裝/檢具、構(gòu)成產(chǎn)品的零件或原材料、包裝材料等。2 顧客財產(chǎn)維護管理2.1 顧客財產(chǎn)是指顧客所擁有的，為滿足合同或訂單的要求交由供應商控制或使用的財產(chǎn)。2.2 供應商接收到由山東波圖轉(zhuǎn)交的顧客財產(chǎn)后進行清點，以查明財產(chǎn)的數(shù)量和標識，是否在運輸中發(fā)生損壞，然后做好顧客財產(chǎn)的登記；顧客提供的圖紙、技術(shù)規(guī)范等外來文件的登記和受控管理。所有顧客財產(chǎn)必須按要求進行管理和防護。2.3 對顧客財產(chǎn)進行標識，標識應明確顧客名稱，財產(chǎn)名稱或編號、規(guī)格和數(shù)量等。顧客擁有的工裝和設(shè)備必須永久性地標識

33、，以使每一工裝設(shè)備的使用權(quán)清晰可見，并能夠區(qū)別。2.4 顧客的財產(chǎn)必須專管專用，樣件使用應辦理領(lǐng)用手續(xù)。2.5 顧客擁有的易損工裝和模具，供應商必須按要求進行使用點檢和使用次數(shù)登記。2.6 顧客提供的檢具，供應商必須定期按要求進行校準。2.7 當顧客財產(chǎn)在使用過程中發(fā)生丟失、變質(zhì)或損壞，供應商應及時將信息報告采購部，并按照顧客要求采取相應措施。由于供應商對顧客財產(chǎn)的使用或防護不當而導致產(chǎn)品出現(xiàn)偏差，一切責任由供應商負責。十一 供應商考評管理1 供應商分類1.1 根據(jù)供應商所供物資或服務(wù)對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響，公司將所有供應商分為三類，具體分類情況見“合格供方名冊”。（1）I類供應商：主要指構(gòu)成產(chǎn)品一部分的供應商，所供應物資對最終產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響，若有質(zhì)量缺陷，會造成重大損失。（2）II類供應商