1、內蒙古伊利實業集團股份有限公司供應商評估與評價準則第一章 總則第一條 為有效保證采購物資質量，降低采購成本，進 一步加強和細化對供應商的管理，使供應商管理工作真正落 到實處，提高工作效率，結合各事業部采購工作業務實際情 況，特制定本準則。第二條 本準則適用于集團公司總部、事業部、分公司（廠）和事業部管理的控股子公司的物資采購管理。第三條本準則所稱物資是相同與集團公司物資和服 務采購管理辦法中所指定的物資范圍。第四條 供應商評估與工作評價， 應當遵循客觀、公平、 公正、實事求是的原則。第二章評估與評價的組織實施第五條集團戰略采購部負責制定供應商評估與評價 準則，監督各事業部的供應商評估與評價工作

2、。第六條 集團所屬各事業部依據所負責的采購物資類 別按照本準則的要求組織、協調、實施具體供應商評估與評 價工作。第三章供應商評估第七條供應商評估范圍及評估周期：對全年計劃采購 金額500萬元以上的物資供應商，每年進行一次評估。各采 購單位依據實際情況逐步擴大評估供應商范圍。第八條供應商評估包括現場評估與動態評估兩種評 估形式。現場評估形式是指各評估部門人員組成評估小組后到 供應商實地現場按既定評估標準進行評估。小組成員必須對 評估結果進行簽字確認。動態評估是指以問卷形式收集供應商相關評估信息后 做評估信息更新。動態評估標準應與現場評估標準內容相 同。供應商必須對動態評估信息親自確認蓋章。第九條

3、對獨立生產關鍵物資和具有多家供應商提供 的重要物資的供應商必須進行現場評估；對單個供應商提供 的重要物資和一般性物資供應商可以進行動態評估。第十條 現場評估包括直接評估和間接評估兩種方式。直接評估方式是指由采購部門牽頭組織，由采購部門、 質量技術部門或研發部門共同成立評估小組后對供應商進 行現場評估。間接評估方式是指采購管理部門可采用委托各分子公司、生產大區進行供應商現場評估的方式第十一條 由各事業部自行確定供應商評估牽頭部門， 評估牽頭部門在與采購、質量、技術或研發工作領域充分溝 通的基礎上制定供應商的年度現場評估計劃（每季度初修訂 一次），并按計劃嚴格執行。集團公司抽查各事業部評估計 劃的

4、執行情況。各事業部在每年12月20日前將本事業部次年供應商評 估計劃報集團戰略采購部備案。供應商評估計劃按附件一要 求填寫和審批。第十二條 如果現場評估轉為動態評估的，必須說明實 際原因后逐級審批后執行。屬事業部評估的，報事業部總經 理最終審批后執行；屬集團評估的，報集團分管領導最終審 批后執行。應現場評估范圍內的供應商，但不能進行現場評 估的，必須進行動態評估。第十三條 對各事業部共用供應商的評估，由集團戰略 采購部根據各事業部具體需求統一制定評估計劃并選擇牽 頭單位后交各事業部具體執行。第十四條 集團戰略采購部和集團技術中心組成評估 小組對戰略采購部所負責采購的物資相關供應商進行現場 評估

5、。各使用事業部派相關部門人員參加評估工作。第十五條 供應商評估的考評因素主要有供應商的質 量保障能力、企業實力及商業信譽、供貨能力和該物資在供 需條件中所占據的重要程度等，各評估部門自行確定具體評 估標準后進行評估。第十六條如遇供應商出現質量事故等重大問題的時候，各采購部門可針對突發事件隨時對供應商進行現場評估。第十七條 在每年10月30日之前必須完成全年合作供 應商評估工作，對于應現場評估范圍內的而沒有進行現場評 估的供應商，按動態評估結果為準。第十八條 在引進新供應商時，一般情況下，應進行現場評估；如遇特殊情況，不能進行現場評估的，必須進行動 態評估。第十九條通過評估發現供應商存在需要改進

6、的項目， 在雙方協商的基礎上， 對能夠改進的項目，書面通知供應商， 進行限期改進。第四章供應商合作表現評價第二十條依據集團公司物資和服務采購管理辦法 所規定的采購工作職責， 集團公司和各事業部分別對各自所 屬合作供應商進行合作表現評價工作。第二一條 合作供應商合作表現評價工作應每年持續進行。將合作供應商本年度1月1日一10月1日期間的合 作表現作為本年度全年合作表現結果， 在每年10月30日出 具本年度各合作供應商評價結果。量、交貨及時性、售后服務、價格、采購金額及單證文件齊備性等方面進行。第二十三條 屬于事業部級評價的，各事業部可以包括各生產廠范圍內逐級進行評價，但必須采用有效措施確保評 價

7、過程、信息、評價結果的真實性和準確、科學性。集團公 司進行不定期抽查各事業部評價工作實施狀況。屬于集團公 司評價的，由戰略采購部牽頭，集團技術中心、集團財務部 配合實施。第五章供應商評估、評價結果的生效第二十四條 供應商綜合評價結果的評定單個供應商本年度綜合評價結果中評估結果占40%合作表現評價結果占60%。即：單個供應商年度綜合考評=評估得分*40%+合作表現 評價得分*60%第二十五條 供應商評估、評價結果的傳遞與整理（一）依據供應商現場評估結果和供應商合作表現評價， 出具供應商綜合評價結果。 具體傳遞、整理辦法與責任如下：傳遞內容傳遞部門接收部門傳遞時間供應商的評估結果質量技術 部門或研

8、 發部門、米采購部門評估結束后的3個 工作日之內購部門供應商合作表現評 價（質量管理部分）質量技術 部門或研 發部門采購部門各單位自仃制疋相 關傳遞、整理管理 辦法并按辦法執 行，將具體管理辦 法報集團戰略采購 部備案。供應商合作表現評 價（采購管理部分）采購部門內部傳遞和整理年度供應商綜合評 價整體結果采購管理 部門事業部每年11月5日前供應商等級名錄采購管理 部門事業部、集 團戰略采購 部（二）由于工作管理原因造成不能按要求完成供應商評 估、評價相關工作的，集團戰略采購部將追究相關責任部門 工作責任，并進行相關管理考核。第六章供應商評估、評價結果的運用第二十六條依據各供應商的綜合評價得分結

9、果，對供 應商進行考核分等，通過排行榜的方式鼓勵優秀， 鞭策落后。 以避免供應工作中可能出現的風險，穩定和維護供應商資 源，對各個供應商評出 A、B、C、D、E五級供應商，評選辦 法：供應商等級相應資格綜合評價得分A級金牌供應商90分以上B級銀牌供應商80 - 90 分C級銅牌供應商70 - 80 分D級整改供應商70 - 60 分E級淘汰供應商60分以下（一）原輔材料、廣促物料以外的物資供應商不參與該評選。（二）通過各種辦法（如：供應商大會）將供應商考核分 等情況進行公布并對金牌、銀牌、銅牌供應商頒發相應證書。（三）將各供應商考核分等結果制定出年度供應商等級名錄，經事業部總經理審批后，在每年

10、11月5日前備案于集團戰略采購部。（四）對年度綜合評定結果為 E類供應商的，應取消其下 一年的合作資格。如遇特殊情況必須合作的， 按集團公司物 資和服務采購管理辦法及各事業部內部分級授權權限提交 書面申請，并最終審批后方可繼續合作。各事業部對繼續合作的E類供應商制定相關的管控辦法，并按辦法嚴格執行。第二十七條對現有合作供應商依據其綜合評價情況， 按物料分為“重要”、“主要”、“輔助”三類供應商，在供應 商管理工作中體現分類管理。供應商分類的具體定義：重要供應商：企業綜合實力強、企業行業排名前茅、企 業誠信很高。主要供應商：企業綜合實力較強、企業行業規模不大、企業誠信一般輔助供應商：企業綜合實力

11、較差、企業行業規模較小，企業誠信較差。各事業部結合實際情況，嚴格篩選和準確把關供應商分類，制定本事業部供應商分類名錄。在每年12月1日前將經事業部總經理審批的下一年度供應商分類名錄向集團戰 略米購部備案。第二十八條將供應商考核評價結果納入供應商檔案， 提高和規范供應商管理水平。供應商檔案必須及時更新，確 保管理信息的準確和有效性。第七章罰則第二十九條 各事業部必須按規定時間報送本辦法要 求的相關信息，否則，戰略采購部根據實際影響程度對責任 事業部進行1000-5000元經濟處罰。第三十條各事業部必須按照本準則要求開展相關工作，不得出現敷衍制度、弄虛作假等行為，否則，每發現一 次，對責任事業部進行不低于5000元的處罰，并追究相關人員工作責任。第三一條各