1、煤礦本質平安治理體系培訓教材神華集團公司二00七年九月七日目 錄第一章：煤礦本質平安治理體系概述 1第二章：煤礦本質平安風險治理 8第三章：本質平安治理標準與治理舉措的制定 44第四章：人員不平安行為的限制與治理 68第五章：煤礦本質平安治理保證體系 95第六章：煤礦本質平安文化 115第七章：煤礦本質平安治理體系運行評價 139第八章：煤礦本質平安治理信息系統 166第九章：煤礦企業本質平安治理實施方案 183第一章煤礦本質平安治理體系概述1.1適用范圍煤礦本質平安治理體系適用于中國所有在建和生產煤礦平安治理.1.2引用標準(1)?煤礦平安規程?(2)?煤礦平安質量標準化標準及考核評級方法?

2、(3)?中華人民共和國固體廢物污染環境防治法?(4)?中華人民共和國民用爆炸物品治理條例?(5)?煤炭工業污染物排放標準?(6)?污水綜合排放標準?(7)?化學危險物品平安治理條例?(8)?工業企業照明設計標準?(9)?工業企業設計衛生標準?(10)?勞動法?(11)?煤礦救護規程?(12)?建筑設計防火標準?(13)?建筑滅火器配置設計標準?(14)?建筑物防雷設計標準?(15)?建筑施工場界環境噪聲標準?(16)?工作場所有害因素職業接觸限值?(17)?煤礦地質測量工作暫行規定?(18)?煤礦防治水工作條例?(19)國家有關易燃易爆化學物品及危險化學品存儲場所的設計和設施配置要求(20)?

3、人因工程學?中受限作業空間尺寸、通道空間尺寸、限定維修空間尺寸要求(21)中有關廢棄危險化學品處置規定(22)井工礦井的十三種礦圖(23)國家有關放射裝置的定期檢驗規定(24)中危險化學品的儲運要求(25)中地質說明書的有關規定(26)國家有關事故調查組成員的規定(27)國家有關事故調查中對員工的處分規定(28)中危險廢物處置規定(29)國家有關安技措資金的提取標準(30)國有重點煤礦?生產礦井質量標準化標準?(31)有關機電設備防爆標準要求(32)中地面變電所標準(33)中地面建筑物設計和施工規定(34)防探水鉆孔設計要求1.3相關術語(1)危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境

4、破壞的根源或狀態.(2)風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合.(3)危險源辨識：對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別,并分析其產生方 式及其可能造成的后果.(4)風險評估：評估風險大小的過程.在這個過程中,要對風險發生的可能性以及可能造成的損失 程度進行估計和衡量.此過程往往伴隨著對風險的排序、分級.(5)風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果,通過制定相應的治理標準和治理舉措,限制或 消除可能出現的危險源,預防風險的出現的過程.(6)危險源監測：在生產過程中對已辨識出的危險源進行監測、檢查,并及時向治理部門反響危險 源動態信息的過程.(7)風險預警：對生產過

5、程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測,并對其風險大小進行預 期性評價,及時發出危險預警指示,使治理層可以及時采取相應的舉措的活動.(8)不平安行為：不平安行為又分為狹義和廣義兩種.狹義的不平安行為主要是指可能直接導致事 故發生的人類行為,如員工的違規行為；而廣義的不平安行為是指一切可能導致事故發生的人類行為, 既包括可能直接導致事故發生的人類行為,也包括可能間接導致事故發生的人類行為,如治理者的違章 指揮行為、不盡職行為.對煤礦的平安治理來說,員工的不平安行為屬于狹義的不平安行為,而治理者 的不盡職行為那么屬于廣義的不平安行為.(9)煤礦本質平安文化：煤礦本質平安文化是以風險預控為核心,

6、表達“平安第一,預防為主,綜 合治理的精神,并為廣闊員工所接受的平安生產價值觀、平安生產信念、平安生產行為準那么以及平安 生產行為方式與平安生產物質表現的總稱,是煤炭企業平安生產的靈魂所在.(10)煤礦本質平安治理：是指在一定經濟技術條件下,在煤礦全生命周期過程中對系統中的危 險源進行預先辨識、評價、分級,進而對其進行消除、減小、限制,實現煤礦人-機-環系統的最正確匹配,使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險治理過程.(11)治理對象：是治理對象單元的一種劃分,是對危險源的總結和提煉,是通過管住治理對象實現 對危險源的限制或消除.(12)治理標準：是一種標尺,是治理對象管到什么程度就可以

7、消除或限制危險源的風險的最低要 求.治理(對象)標準可以根據國家有關標準、行業有關標準和企業標準從嚴制定.(13)治理舉措：是指到達治理標準具體方法、手段.(14)PDCA :是戴明提出的一種循環治理模式,包括方案、實施、檢查和改進,從治理的方案到改 進是一種閉環的治理.1.4煤礦本質平安治理體系總要求煤礦建設本質平安治理首先要結合煤礦自身經濟技術條件,盡量做到選用先進設備、合理工藝、 科學的開拓布局和經濟的資源開采,人員整體素質要不斷提升,各環節做到科學、合理和優化,所有這 些都有助于煤礦進行本質平安建設,而且有助于提升煤礦的本質平安可靠性.煤礦最好有質量標準化管 理根底,然后在此根底上進行

8、本質平安建設.本質平安治理的目標是通過以預控為核心的、持續的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環式 的平安治理活動,在生產過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統無缺陷、治理無漏洞,進而實現人 員、機器設備、環境、治理的本質平安,切斷平安事故發生的因果鏈,最終實現杜絕規律的、釀成 重大人員傷亡的煤礦生產事故發生的煤礦本質平安目標.具體表達在以下幾個方面：(1)人員的本質平安.要求員工具備相應的平安知識、平安技能和較強的平安意識,具有良好的安 全素質,不管在何時何地何種作業環境和條件下,都能按規程操作,杜絕“三違,杜絕人為失誤,實 現人員的本質平安.實現人員無失誤,進而實現人員的本質平安是煤礦本質

9、平安中的根底性環節.相對于物、系統、 制度等三方面的本質平安而言,具有先決性、引導性、根底性地位.(2)設備的本質平安.一方面是對機器設備系統機械化和自動化水平的要求,要求機器設備具有故 障檢測和平安防護功能,平安可靠性高；另一方面是要求,在使用過程中要保證機器設備正常運轉不存 在平安隱患,到達本質平安治理標準.(3)環境的本質平安.煤礦生產環境應符合平安規程和標準的要求,且作業環境整潔衛生.(4)治理的本質平安.治理體系科學、簡潔、完善、高效.治理體系應包括完備的治理標準體系、 治理舉措體系以及保證治理標準和治理舉措切實落實到位的治理保證體系.治理標準應做到“每一條已 知規律的風險的產生原因

10、,都應有相應的治理標準予以消除"；治理舉措應能夠做到“只要員工根據管 理舉措要求,盡職盡責,每一條治理標準都能夠得到落實；相應的監督保證體系和預警系統應保證： “每一項治理舉措都有具體的人員負責,如果責任人失職,能夠及時發現、制止,并有反響信息.本質平安治理定位為：是符合中國國情的,以切斷事故發生的因果鏈為根本目標的,以預控為核 心的,以危險源辨識和本質平安治理標準、治理舉措為根底的,與傳統平安治理相比更有效、更科學、 更系統的治理,使我國煤礦平安狀況得到根本改善,到達國際先進平安治理水平.本質平安治理責任制度是煤礦各類規章制度的重要組成局部,煤礦應建立本質平安治理體系所要 求的各項

11、責任制度,這些制度應該包含現有的煤礦平安生產責任制度,應該涵蓋人、機、環、管四個方 面,并且形成一套完整的能切實保證平安生產的制度體系.本質平安治理責任制度包括：(1)本質平安目標治理制度；(2)本質平安生產責任制度 (包括責彳J追究)；(3)本質平安投入保證制度；(4)本質平安治理鼓勵與約束制度(5)本質平安治理專家參謀制度；(6)事故隱患排查與整改制度；(7)本質平安監督檢查制度；(8)基于本質平安的礦用設備器材治理制度(包括采購、保管、使用、檢查、維修、保養、報廢 )；(9)基于本質平安治理的人員不平安行為治理制度(含人員準入；工作制度；本質平安教育、培訓(含不平安行為矯正)；入井人員治

12、理制度；治理人員下井及帶班制度)；(10)本質平安文化建設保證制度；(11)事故應急救援制度；(12)煤礦認為需要制定的其它平安治理制度.煤礦本質平安治理體系手冊包括：(1)?煤礦本質平安治理根本知識手冊?(2)?煤礦本質平安治理風險治理手冊?(3)?煤礦本質平安治理治理標準和治理舉措手冊?(4)?煤礦本質平安治理人員不平安行為限制與治理手冊?(5)?煤礦本質平安治理保證舉措手冊?(6)?煤礦本質平安治理企業文化建設手冊?(7)?煤礦本質平安治理評價體系及標準手冊?(8)?煤礦本質平安信息治理手冊?本質平安治理程序文件應該包括：(1)煤礦本質平安治理工作啟動程序；(2)煤礦本質平安治理風險治理

13、程序；(3)煤礦本質平安治理治理標準與舉措制定程序；(4)煤礦本質平安治理人員準入程序；(5)煤礦本質平安治理人員培訓程序；(6)煤礦本質平安治理組織機構設置程序；(7)煤礦本質平安治理體系運行程序；(8)煤礦本質平安治理平安文化建設實施程序；(9)煤礦本質平安治理平安運行檢查與監測程序；(10)煤礦本質平安治理應急預案制定、啟動程序；(11)煤礦本質平安治理內部評價程序；煤礦應該根據需要,建立并保持必要的平安記錄,用以證實其平安治理工作符合其本質平安治理 體系的要求,以及取得的實際成果.煤礦應該建立、實施和保持一個或多個程序,用于平安記錄的標識、保存(存放、保護卜檢索、存檔和處置.平安記錄應

14、建立紙質和電子兩套記錄系統,并且字跡清楚,標識明確,具有可追溯性.1.5煤礦本質平安治理體系組成煤礦本質平安治理體系主要包括風險治理、治理對象的治理標準和治理舉措、人員不平安行為管 理與限制、組織保證治理、煤礦本質平安治理評價和煤礦本質平安治理信息系統.1. 5. 1危險源辨識和風險評估危險源辨識的目的是在煤礦平安事故機理分析的根底上,結合本企業實際的人員配備條件、機器 裝備條件、自然地質條件等,綜合運用事故樹分析法、平安檢查表、問卷調查法、標準對照法以及工作 任務分析等危險源辨識方法,系統地辨識存在于煤礦上的危險源以及其起因和后果.危險源辨識是煤礦 本質平安治理的前提和根底,只有找到危險源才

15、能確定治理對象,進而建立本質平安體系、治理標準體 系,并制定相應的治理舉措、政策和程序.本質平安治理要求煤礦建立煤礦危險源辨識的方法體系和煤 礦危險源辨識的內容(如人的不平安因素危險源辨識、機器設備的不平安因素危險源辨識、環境的不平安 因素危險源辨識、治理制度的不平安因素危險源辨識等).辨識出的危險源根據風險評估進行分類治理,包括危險源的監測和監控.風險評估另外一層含義是危險源根據動態信息檢測對危險源的平安風險程度進行定量評價,以確 定特定風險發生的可能性及損失的范圍和程度,進而進行風險預警和預控.1. 5. 2治理對象的治理標準和治理舉措制定辨識出的危險源通過提煉成為治理對象,對過管住治理對

16、象來實現對危險源限制.制定治理對象 的治理標準和治理舉措的目的是根據事故發生的機理,運用系統的方法,通過適當的治理標準和舉措切 斷事故發生的因果鏈,從而將風險消除、降低或限制在可以承受的范圍之內.本質平安治理標準是處于 平安狀態的條件,是衡量治理人員平安治理工作是否合格的準繩,是治理工作應到達的最低要求.有了 治理標準,還需要有相應的治理舉措、來進一步說明如何做從而到達要求,并且運用適當的方法使單位 每名員工明確其責任權限及范圍,它是員工平安行為的指南.本質平安治理要求治理標準和治理舉措要 全面覆蓋煤礦的所有危險源.具體地,治理標準應做到“每一條規律的風險的產生原因,都應有相 應的治理標準予以

17、消除；治理舉措應能夠做到“只要員工根據治理舉措要求,盡職盡責,每一條治理 標準都能夠得到落實.1. 5. 3人員不平安行為限制與治理人員不平安行為也是一種危險源,本局部主要是根據人員不平安行為產生機理,對人員不平安行 為進行分類治理,并制定相應的治理途徑和限制方法.1. 5. 4組織保證治理:組織保證是為了順利實施煤礦本質平安治理體系煤礦應該設立什么樣的組織機構、崗位責任、有 效的鼓勵約束機制、健全的人員準入和培訓機制、良好的平安文化體系等.1. 5. 5煤礦本質平安治理評價對煤礦本質平安治理系統的運行情況應進行監管,進行定期和不定期的評價和考核,以保證治理 體系能夠到達煤礦本質平安治理的要求

18、.煤礦本質平安治理評價是檢驗煤礦本質平安治理系統運行的效 果,通過評價判別是否到達了煤礦本質平安治理的目標,同時,找出煤礦本質平安治理存在的問題,針 對問題提出改進建議,不斷完善本質平安治理系統,不斷杜絕由于人為的、規律的、可控的因素而 導致的事故,逐漸減少煤礦重大和特大事故的發生,實現煤礦治理長效平安.本質平安治理要求對監 督、評價過程中發現的問題、缺陷及時向上級報告,相關部門應及時對治理體系進行改進、完善.1. 5. 6信息系統煤礦的各個層級都需要借助信息來識別、評估和應對平安風險.信息系統首先應搜集詳實的生產 平安信息,包括危險源信息、風險程度信息、風險應對信息、生產作業信息、地質條件信

19、息、環境信 息、政策落實執行信息、治理系統運行信息、監管報告等；其次,應具有有效暢通的信息溝通渠道,保 證信息傳遞的及時性、全面性、連續性、針對性；再次,信息系統要保證決策者能夠及時獲得決策所需 的各類相關信息.第四,治理層與員工之間應具備上下交流的通暢渠道,以便于治理政策的全面貫徹及 實施情況的及時和準確反響.第二章煤礦本質平安風險治理平安治理是煤礦治理的重中之重.由于存在著各種不確定因素,使得煤礦生產中 面臨著各種風險,能否對這些風險預先進行識別、評估,進而進行有效的治理、控 制,對煤礦平安生產有著重要的影響.煤礦本質平安風險治理正是在多年生產實踐基 礎上,借鑒國內外相關的先進治理經驗而形

20、成的基于風險的煤礦平安治理方法,其主 要內容包括危險源辨識、風險評估、治理標準和治理舉措的制定、危險源監測、風險 預警等.本章主要介紹危險源辨識、風險評估、危險源監測、風險預警方面的知識.對煤礦來說,風險是永遠存在的,煤礦平安治理的根本任務就應該包括風險管 理.然而到現在為止,關于“風險及“風險治理的定義和熟悉卻是仁者見仁,智 者見智.因此,我們首先必須介紹“風險及“風險治理的定義及其相關問題.2.1 風險的一般定義及其相關問題雖然“風險 一詞我們經常遇到,但是目前學術界對風險的定義尚未完全統一,由于對風險的理 解和熟悉角度不同,或對風險的研究的角度不同,不同的領域對風險概念有著不同的解釋.在

21、煤礦平安 領域,風險該如何理解呢2.1.1 風險的定義及其分類目前對風險的定義可以歸納為以下幾種代表性的觀點：其一是把風險理解成損失,認為風險可以折算為貨幣數量,如期望損失,這是以損失數量大小來理解風險的；其二是把風險理解為發生損失的可能性大小,這是概率風險概念；其三是將風險理解為出現好結果或壞結果的差異性,用方差進行刻劃,稱之為方差風險概念；其四是抽象風險概念,認為風險就是不確定性.其五是認為風險是一種事態事件或狀態,或稱局面,用風險分布來描述風險.分析以上定義可知,盡管各學科對風險的定義不盡統一,但是,各學者是將風險定義為兩個層 次：首先強調風險的不確定性,其次強調風險給人們帶來的損失.本

22、課題中,我們研究的主要是煤礦平安風險,在此風險與危險緊密相關,危險的定義是可能產生 潛在損失的征兆,它是風險產生的前提,沒有危險就無所謂風險.因此綜上分析,我們定義風險為：某 一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合.事故是損失發生的直接或外在的原因.根據這種對風 險的理解,風險是一個二維概念,以事故發生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標進行衡量, 即：風險 R = fp,C式中 p一事故發生的可能性；C 一事故發生后可能造成的損失.對煤礦平安風險可以從不同的角度進行分類,以便于全面準確地分析風險,并有針對性的加以控 制.1按風險的大小可分為：特別重大風險；重大風險；中等風險；一般風險；

23、低風險.2根據風險可能導致的煤礦事故類型可分為：瓦斯事故風險；水災事故風險；火災事故風險； 頂板事故風險；機電事故風險；運輸事故風險；放炮事故風險；其他事故風險.3根據風險來源分類可分為：來自人員的風險；來自機 物的風險；來自環境的風險；來自治理 的風險.這里的人員指的是煤礦所有的人員.包括決策層、治理層、執行層、操作層的所有人員見表2-1.機物是對系統中設備、設施、材料、工具等的統稱.環境在此指的是環境條件一方面指的是井下自然地質環境條件,包括：水文情況、地質構造情 況、頂底幫情況、地熱等；另一方面指人為創造的工作環境條件,包括：工作地點溫度、濕度、粉 塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、

24、供風情況、井下巷道布局情況、工作面布置情況、施工質量 情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作業區域警示標志及避災線路情況等.治理在此主要指：組織機構、機構責任、規章制度、操作規程、文件記錄、崗位設置、崗位職 責、人員配備等.表2-1煤礦人員層次劃分表層級人員特點責任決策層礦領導班子籌劃、決策對本單位平安工作全面負責.對平安工作進行總體研 究、部署,對重大平安生產問題作出決策治理層礦科室參謀、治理對本業務范圍內平安工作負責.根據決策層的要求對分 管范圍內的平安工作進行治理與監控執行層區隊長、技術員貫徹、執行根據決策層和治理層的安排具體抓好平安工作的貫徹執 行工作,對本區隊平安工作負責操作層班組

25、長、操作工人操作、落實生產現場的實際操作者,各項平安治理制度和技術舉措 的具體落實者,對本班組或操作崗位責任范圍內的平安 工作負責2.1.2風險的特征風險的特征是風險的本質及其發生規律的表現.正確熟悉風險的特征,對于增強風險治理有著重 要的意義.(1)不確定性.風險是各種不確定性因素綜合的產物.風險的不確定性是指風險何時發生,以何 種形式出現或可能出現的結果都不易確定、把握和描述.風險的不確定性主要表達在三個方面：空間上 的不確定性、時間上的不確定性以及損失程度的不確定性.(2)客觀性.風險是由于不確定性因素的存在而使人們遭受不幸或災難的可能性,而這種不確定 性的存在是客觀事物變化過程中的特征

26、,故而風險也必然是無處不在、無時不有的客觀存在,它普遍存 在于日常的生產和生活中.風險的客觀性說明不能、也不可能完全消除風險,而只能熟悉和限制風險, 要求我們必須成認和正視風險,采取積極的態度,認真對待風險,降低其發生的頻率,減少損失程度.(3)可測性.不確定性是風險的本質屬性.但這種不確定性并不是指對客觀事物變化的全然無 知,并非說明人們對它束手無策.我們可以根據以往發生過的類似事件,立足統計資料和實踐經驗,通 過分析,對某種風險發生的頻率及其造成損失的程度做出判斷,從而對可能發生的風險進行預測與衡 量.這個過程就是風險評估過程,它對風險的限制和防范、決策和治理有著舉足輕重的作用.(4)損害

27、性.在工程平安領域,但凡風險的發生都會帶來損失,這種損失可能是經濟上的損失, 也可能是人身上的損害.風險的損害性要求我們在識別風險的根底上,必須預先限制防范風險.(5)潛在性.雖然風險是一種客觀存在,日常生產和生活中時時處處存在風險,但是這只是意味 著人們時時處處面臨著遭受損失的可能.這種可能要變為現實還有一段距離,還有賴于其他相關條件, 這一特性就是風險的潛在性.因此,正確識別、熟悉風險,改變風險發生的條件,可以到達減小風險、 限制和治理風險的目的.總之,風險是一種客觀存在,是不可預防的,且具有不確定性,因此,人們只能把風險縮減到最 小的程度,而不可能將其完全消除.這就要求人們主動地熟悉風險

28、,積極地治理風險,有效地限制風 險,把風險減至最小的程度,以保證社會生產和人民生活的正常運行.風險與危險源、事故三者各不相同,但關系密切.危險源的英文為"hazard source",英文詞典給出其詞意為"危險的源頭(A Source ofDanger).危險源的定義是可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態.這種根源 和狀態來源于：人的不平安行為、機(物)和環境的不平安狀態、治理漏洞和缺陷.危險源最根本的特征是破壞性、潛在性,除此之外還具有以下特征：(1)復雜性.危險源的復雜性是由于系統實際情況和作業活動的復雜性決定的.(2)多變性.生產過程中

29、,某些危險源可能隨時在發生變化.如每次作業盡管任務相同,但由于 參加作業的人員、作業的場所地點、使用的工具以至于所采取的作業方式不同,可能存在的危險源也會 不同.相同的危險源也有可能存在于不同的作業過程中.(3)可知性.危險源雖然具有潛在性,但是根據辯證的觀點來看,一切客觀事物都是可知的.根 據多年生產的經驗和對已發生的事故進行總結分析,可以在生產作業中預先識別出危險源,這也是危險 源辨識的根底和前提.(4)可預控性.危險源的可知性決定了人們可以事先識別出危險源,相應地采取有效地舉措或利 用先進的技術限制危險源.一般對事故的定義為：人們在實現其某一意圖而采取行動的過程中,突然發生了與人的意志相

30、反 的情況,迫使這種行動暫時地或永久地停止的事件.事故是由于客觀某種不平安因素的存在,隨時間進 程產生某種意外情況而顯現出的一種現象.事故具有因果性、隨機性、潛在性的特征.(1)因果性.因果性,是某一現象作為另一現象發生的依據的兩種現象之關聯性.事故是相互聯 系的諸原因的結果.(2)隨機性.隨機性是指事故屬在一定條件下可能發生,也可能不發生的隨機事件.(3)潛在性.潛在性是指人們在人在生產活動中所經過的時間和空間,不平安的因素是潛在的, 條件成熟時在特有的時間場所就會顯現為事故.根據危險源、風險、事故的定義和特征,不難看出這三者之間的關系：危險源是風險后果產生的 根本原因,危險源的存在導致風險

31、的存在,危險源的潛在性導致了風險的不確定性和潛在性.而造成事故發生的直接原因是風險的實際發生,即潛在的風險變成了實際的事故,風險的不確定性又導致了事故 的隨機性和潛在性.因此可以說,危險源、風險與事故之間存在因果關系,預防事故發生首先必須研究 風險,而研究風險又必須以研究危險源為起點.2.2 煤礦本質平安風險治理定義及其相關問題描述風險治理的產生與開展經歷了漫長的時期,目前已被廣泛應用于各個領域,不過將其應用于煤礦 平安治理方面仍屬一個較新的課題.風險治理思想的萌芽可以追溯到遠古時代原始人類的生存活動,作為系統的科學,風險治理產生 于二十世紀初的西方工業化國家.風險治理起源于德國.一戰后,戰敗

32、的德國發生了嚴重的通貨膨脹,造成經濟衰竭,因此提出了 包括風險治理在內的企業經營治理問題.風險治理興起于二十世紀30年代.1931年,美國治理協會保險部首先提出風險治理概念,在以后的假設干年里,以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險治理問題.1932年成立紐約保險經紀人協會,由紐約幾家大公司組織定期的討論風險治理的理論與實踐問題.該協會的成立標志著風險治理 的興起.風險治理問題真正受到普遍重視并被推廣那么始于二十世紀50年代.當時,美國企業界發生了兩件大事,其一為美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發火災,造成巨額經濟損失；其二為美國鋼鐵行業 因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發長達半

33、年的工人罷工,給國民經濟帶來難以估量的損失.這 兩件大事促進了風險治理在企業界的推廣,風險治理從此得到了蓬勃開展.1963年,美國出版的?保險手冊?刊載了?企業的風險治理?一文,引起歐洲各國的普遍重視.以后,對風險治理的研究逐步趨向 系統化、專門化.二十世紀70年代以后,風險治理開展迅速,形成了系統化的治理科學.它不僅同地質學、生態 學、氣象學相關,而且與系統工程學、行為科學有密切的聯系.風險治理是現代科學領域里的一個綜合 性巨型工程,正向著更廣闊的前景開展.2.2.2煤礦本質平安風險治理的內涵煤礦本質平安風險治理是指通過對煤礦生產或生活中存在的風險進行識別、評估、并在此根底上 優化組合各種風

34、險治理技術,對風險實施有效的限制,以到達最低本錢實現最大平安保證的的科學治理 方法.由此定義可以看出煤礦本質平安風險治理由風險識別、評估、限制等環節組成.其中風險識別和 評估是風險治理的根底,風險限制是風險治理的關鍵和目的.可以通過以下內容來理解這幾個環節的含 義,以助于更加深刻的熟悉煤礦本質平安風險治理的程序和內涵.(1)風險識別.風險識別是對現實和潛在的風險進行鑒別的過程,風險識別是風險治理的根底. 風險識別主要任務首先是明確單位或企業所面臨的所有風險的種類、可能發生的風險后果,其次是分析 各種事故存在和可能發生的原因.煤礦所面臨的風險主要是上文所述的煤礦八大事故風險(即瓦斯、水、火、頂板

35、、機電、運輸、放炮及其他事故風險),分析這些事故存在和可能發生的原因是風險識別的重點工作,這個工作就是通常的煤礦危險源的辨識.因此,危險源辨識是煤礦本質平安風險治理的第一步工 作.(2)風險評估.風險評估是評估風險大小的過程.在這個過程中,要對風險發生的可能性以及可 能造成的損失程度進行估計和衡量.此過程往往伴隨著對風險的排序、分級.(3)風險限制.風險限制是風險治理中最為關鍵的環節,其具體又可分為事前限制、事中限制和 事后限制三個小環節.事前限制的主要工作任務是在風險識別和評估的根底上,針對風險產生原因一一 危險源,制定合理的治理標準和治理舉措,使得風險治理“有法可依.事中限制主要是對危險源

36、的監 測過程,事實上也就是治理標準和治理舉措貫徹落實的過程,同時也是對前面工作進行跟進審核的過 程.事后限制是在對危險源監測的根底上,通過采集到的危險源動態信息,分析其風險狀態,對已出現 的風險進行預警、限制,到達預防事故發生的目的.煤礦本質平安風險治理的這三個環節互為前提,緊密相連,缺一不可,且互相滲透.由于風險的 不確定性,人們對風險的熟悉不可能一蹴而就,因此需要在實踐中不斷的補充、更新,對風險的評估也 要隨著實際情況的改變而重新進行,所以在風險限制階段,同時需要識別新出現的風險并及時對其進行 評估.煤礦本質平安風險治理的理想目標是實現煤礦生產的本質平安化,將風險降到最低,最終到達杜 絕責

37、任事故,減少非責任事故的目的.煤礦本質平安風險治理不同于現行的煤礦平安檢查治理法和平安隱患排查治理法,它具有其鮮明 的特點：(1)全方位治理.煤礦本質平安風險治理是一個系統的綜合的治理過程,反映了企業的自組織和 預控水平,它要對煤礦生產過程中所有可能的危害因素(包括人的不平安行為、機和環境的危害狀態、管理漏洞和缺陷等等)進行治理；(2)全過程治理.煤礦本質平安風險治理貫穿煤礦企業整個生命周期,從煤礦的設計、建設、生 產到報廢,在每個工作環節都要實施風險治理.(3)螺旋上升治理.煤礦本質平安風險治理也是一個動態的螺旋上升的治理過程,該治理過程起 始于對危險源的辨識,接著對其進行風險評估,然后制定

38、相應的危險源治理標準和治理舉措對風險進行 預先限制,進而對危險源進行動態監控,并對監控中發現的問題及時予以分析、預警、糾正,同時辨識 新的危險源,為下一階段的平安治理循環提供經驗累積.整個風險治理是在不斷循環改進的過程中動態進行的.(4)以預控為核心.煤礦本質平安風險治理的核心是預控,即在對煤礦所有可能出現的危險源全 面準確辨識評估的根底上,制定合理的治理標準和治理舉措,限制危險源,切斷風險出現的渠道和條 件,預先限制風險,使其不可能出現.(5)雙保險、閉環式治理.煤礦本質平安風險治理是一套雙保險、閉環式的治理系統.在這個系 統中,首先要辨識危險源,并對其進行合理限制,預防風險的出現,接著要對

39、的危險源進行持續地 監測,同時辨識系統中可能出現的新的危險源,在對風險預控失效或出現新的風險時,風險治理系 統能及時作出反響,對風險進一步進行分析、預警,并加以限制或消除,遏制其擴散演變為事故,造成 損失.2.3 煤礦本質平安風險治理工作流程及根本原那么遵循煤礦本質平安風險治理工作工作流程和根本原那么對整個工作的開展十分必 要.2.3.1 煤礦本質平安風險治理工作流程對煤礦本質平安風險治理內涵的分析,清楚地給出了煤礦本質平安風險治理的工作流程(見圖2-1所示).風險治理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程.在此過程中需要考慮人-機-環-管四個方面的不平安因素、三種狀態及時態、同時還要分析各危險

40、源可能導致的風險后果及事故類型,這個過程事實 上也就是風險識別的過程.風險治理的第二步是風險評估過程.此過程需要通過一定的方法來衡量風險發生的可能性大小及 其可能造成的損失大小,此過程是對風險(也是對危險源)進行分級的過程.風險治理的第三步風險限制過程,此過程又可以細化為：治理標準和治理舉措的制定過程,危險源的監測、預警、限制過程.治理標準和治理舉措的制定過程中首先需要根據危險源辨識(風險識別)結果,確定治理對象、治理主要責任人、監管責任人及監管部門,其次要結合風險評估結果針對危險源制 定合理的治理標準和治理舉措.注：上述步驟中詳細的工作內容見后續相關章節.危險源辨識風險識別考慮人機環管因素；

41、三種狀態及時態；描述風險后果、可能導致的事故類型 準備組建小組、確定范風險評估伐U分風險等級礦井風險治理手冊圍、辨識方法培訓治理對象提煉確定治理對象、治理主要責任人、監管責任人及部門制定危險源治理標準及治理舉措針對治理對象,制定相應治理標準和舉措治理標準與管理舉措審核、跟進、危險源監測、預警檢查風險和影響評估的全面性、準確 性,評估限制舉措的有效性風險識別、評估是否全面、準確培訓、執行員工學習掌握程序要求并執行否有效限制舉措是否圖2-1煤礦本質平安風險治理工作流程圖實施煤礦本質平安風險治理,是一項工作量大、富有挑戰性的工作,在這個實施過程中必須遵循 以下原那么和要求：1領導重視.實施風險治理必

42、須有強有力的領導,各項方案和工作任務才能得到落實.這要求 首先煤礦高層治理者必須把風險治理融入煤礦整個的治理組織中,成立相應的組織機構,配備所需的設 備、人力等資源,制定相應的風險治理方案和制度；其次高層領導應樹立領導原那么,言行一致,以身作 那么,持續遵守風險治理中制定的治理標準和治理舉措,否那么將可能影響風險治理實施效果,也會降低領 導威信.(2)全員參與.實施風險治理需要全員參與.各級人員是企業組織的根本,只有他們的充分參與 才能使風險治理得以貫徹落實,使他們的才干為組織帶來收益.全員參與表達在：危險源辨識過程需 要全體員工根據自己的工作經驗,配合風險治理工作人員一起辨識工作任務中存在的

43、危害因素；風險 評估過程需要全體員工對風險發生的可能性大小及其可能帶來的損失進行判斷、衡量和審核；風險控 制過程需要全體員工自覺遵守各項治理標準和治理舉措,限制風險,同時識別、評估新的可能出現的風 險,使風險治理工作不斷得到改進.(3)責任明確.責任明確是治理的根本要求之一.實施風險治理,需要把風險治理的方針、程序 和標準舉措的制定、執行、執行效果評估、修訂等工作、責任明確到部門和個人,使從領導到基層操作 人員,都能了解并負起工作中的責任.2.4 煤礦危險源辨識危險源辨識是風險治理的根底,只有辨識了危險源之后,才能對其進行風險評估,進而制定合理 的限制舉措.這項工作全面、準確與否直接影響著后期

44、工作的進行.危險源辨識首先要明確辨識的范圍 并進行單元劃分,同時需要搜集辨識的依據,其次要確定危險源辨識的方法,最后根據辨識的根本內容 進行辨識.煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別,并分析其產生 方式及其可能造成的后果.煤礦危險源辨識不同與隱患排查,隱患排查是檢查已經出現的危險,排查的目的是為了整改,消 除隱患.而危險源辨識是為了明確所有可能產生或誘發風險的危害因素,辨識的目的是為了對其進行預 先限制.煤礦危險源辨識是一項富有創造性的工作,在工作中,不僅要辨識系統現有的危險源,還要預測 分析出系統潛在的、將來可能會出現的危險源.2.4.2煤礦危險源辨識單元的

45、劃分煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(生產系統、非生產系統).為了便于辨識工作的開展以及預防遺漏,首先要對整個煤礦進行合理劃分,確定危險源辨識的子單元.子單元可以根據空間進行劃 分,如：掘進工作面及其附屬巷道、采煤工作面及其附屬巷道等；也可以根據勞動組織進行劃分,如： 綜采一隊、綜采二隊、通風隊、運轉隊等；還可以按專業進行劃分,如：采掘專業、洗運專業、機電專 業等.不管根據哪種方式劃分子單元,必須遵循以下原那么：(1)獨立性.即子單元在危險源辨識范圍上盡量獨立,不要交叉重疊,不要出現某個對象或某個 范圍同時屬于兩個子單元的現象；(2)全面性.即子單元的全體須是整個煤礦系統,不可出現某個對象

46、沒有隸屬單元的現象；(3)科學性.即子單元的劃分必須科學合理,便于后期危險源監測及限制等工作的開展.確定哪些因素是危險源,需要一定的科學依據,因此,在危險源辨識前,需要廣泛搜集相關的資 料,并根據需要進行科學地篩選,作為辨識的依據.一般地,企業需要搜集以下幾方面的資料：(1)國內外相關法律、法規、規程、標準、條例、標準和其他要求.比方：?中華人民共和國憲 法?、?中華人民共和國勞動法?、?平安生產法?、?礦山平安法?、?煤礦平安監察條例?、?煤 礦平安規程?、?爆炸危險場所平安規定?、?煤礦井下粉塵防治標準?、?中華人民共和國職業病防 治法?等等.(2)相關的事故案例、技術標準.(3)本企業內

47、部的規章制度、作業規程、操作規程、平安技術舉措等相關信息.(4)煤礦事故發生機理.(5)其他相關資料.比方：最新公布的標準、條例、要求等.2.4.4 煤礦危險源辨識的方法目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經驗分析法和系統平安分析法.直接經驗分析法就是在大量實踐經驗根底上,依據平安技術標準、平安操作規程 和工藝技術標準等進行分析,對系統中存在的危險源作出定性的描述.目前實踐中常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現場觀察法；查閱記錄法等.各種方法有其優缺點和適用范圍見表2-2.表2-2直接經驗分析法方法名稱實施步驟適用范圍優點缺點工作任務 分析法以清單的形式列出

48、系統中所有的 工作任務以及每項任務的具體工 序,對照相關的規程、條例、標 準,并結合實際工作經驗,分析 每道工序中可能出現的危害因 素.辨識煤礦現有 工作條件下各 工作任務中存 在或潛在的所 后危險源.簡便、詳 盡、易掌 握.受工作人員主 觀因系影響.直接詢問 法組織有現場工作經驗的人員進行 交談,詢問具體工作有哪些危害 因素,根據交談來初步辨識出工 作中存在的危險源.復審煤礦企業 危險源辨識結 果.易發現遺漏 的危險源.受人員主觀因系影響.現場觀察 法通過對工作環境的現場觀察,辨 識系統存在的危險源.要求現場 觀察的人員要具有平安技術知識 和掌握完善的職業健康平安法 規、標準.復審煤礦危險

49、源辨識結果.易發現遺漏 的危險源, 且結果客觀 準確.限于對現存在 危險源的辨 識,應用范圍 比較窄.查閱記錄 法查閱生產單位的事故、職業 病的記錄及從有關類似單位、文 獻資料、專家咨詢等方回獲取有 關危險信息,加以分析研究,辨 識出系統存在的危險因素.復審、補充煤 礦危險源辨識 結果.針對性強, 可找出能造 成事故的直 接原因.應用范圍較 窄.系統平安分析法是利用系統平安工程理論分析.主要包括：平安檢查表法、事故 樹分析、事件樹分析、因果分析、預先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法. 在實踐中比較常用主要是：平安檢查表方法和事故樹方法.(1)平安檢查表方法.為了系統地找出系統中的危害因素

50、,把系統加以剖析,列出各層次的危害 因素,然后確定檢查工程,以提問的方式把檢查工程按系統的組成順序編制成表,以便進行檢查或評 審,這種表就叫作平安檢查表.平安檢查表是進行平安檢查,發現和查明各種危險和隱患、監督各項安 全規章制度的實施,及時發現并制止違章行為的一個有力工具.2事故樹分析.事故樹分析Fault Tree Analysis , FTA又稱作故障樹分析或事故邏輯分析,是種表示導致災害事故或稱為不希望事件的各種因素之間的因果及邏輯關系圖.這種由事件符號和邏輯 符號組成的模式圖,是用以分析系統的平安問題或系統的運行功能問題,并為判明災害或功能故障的發 生途徑及導致災害功能故障各因素之間的

51、關系,提供一種形象而簡潔的表達方式.適用范圍：分析系統中各類事故產生的原因.優點：既適用于定性分析,又能進行定量分析.該方法,具有簡明、形象化的特點,表達了以系 統工程方法研究平安問題的系統性、準確性、和預測性.煤礦企業存在的危險源非常復雜多樣,僅靠一種方法難以辨識完整,在煤礦企業危險源辨識實際 工作中,需要綜合運用多種辨識方法.2.4.5 煤礦危險源辨識的根本內容煤礦是一個由人一機一環一管構成的復雜巨系統,其危險源分布非常廣泛.過去我國很多煤礦曾 經進行過危險源辨識,但是由于在辨識過程中缺乏系統性的考慮,辨識出的危險源有很多的遺漏.為了 能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源,根據系統工程的

52、原理,煤礦危險源的辨識須從人、機、 環、管四個方面分別考慮,這樣既能夠保證危險源辨識結果的全面性和合理性,且方便對危險源進行分 類限制和治理,這四個方面的不平安因素具體工程如表2-3所示.表2-3危險源辨識的根本內容不平安因素具體工程1.1操作不平安性誤操作、不標準操作、違章操作1.2現場指揮的不平安性指揮失誤、違章指揮1.3失職不認真履行本耳R工作任務1.人員的不平安因素1.4決策失誤1.5身體狀況不佳的情況下工作帶病工作、酒后工作、疲勞工作等1.6工作中央理異常過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等1.7人員的其他不平安因素2.1沒有按規定配備必需的設備、材料、工具2.2設備、工具選型不符合要求

53、2.3設備安裝不符合規定2.機物方面的不安2.4設備、設施、工具等維護保養不到位全因素2.5設備保護、不齊全、有效2.6設施、工具不齊全、不完好2.7設備警示標識不齊全、清楚、正確,設置位置不合理2.8機的其他不平安因素3.1瓦斯威脅3.2水的威脅3.3火的威脅3.4粉塵威脅3.5頂、底、幫的威脅3.環境方面的不平安3.6其他自然災害威脅因素3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規定3.8工作地點照明缺乏3.9工作地點風景風諫不符合熱宇3.10米掘設計缺陷包括井下巷道布局不合理、工作面布置/、合理3.11施工質量不符合要求3.12巷道路面質量差.標識不齊全、不正確3.13供電

54、線路布置不合理3.14作業區域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理3.15其他工作環境的不平安因素4.治理的不平安因素4.1組織結構不合理4.2組織機構不完備,機構責任不明晰4.3規章制度制定程序不合理、不符合實際情況4.4平安治理規章制度不完善4.5文件、各類記錄、操作規程不齊全,治理混亂4.6作業規程的編制、審批不符合規定,貫徹不到位4.7平安舉措、應急預案不完善、不合理4.8崗位設置不齊全、不合理4.9崗位責任不明確4.10崗位工作人員配備缺乏4.11職工平安教育、崗位培訓不到位4.12其他治理的不平安因素危險源辨識過程中除了需要從人-機-環-管四個方面進行考慮,還需要考慮三種狀態及

55、時態.三種狀態分別指正常狀態、異常狀態、緊急狀態；三種時態分別指過去、現在和將來.由于危險源具有潛在性,所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不平安因素,同時還要考慮過去曾發生過什么事故或事故,從中吸取教訓,找出事故的原因,考慮目前系統中存在或潛在什么不平安因素.此外,危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型.煤礦事故可分為8種,分別為：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒,煤(巖)與瓦斯突出,瓦斯窒息 (中毒)等.(2)頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉肝、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌 等.底板事故視為頂板事故.(3)機電事故：指機電設備(設施)導致的事故.包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故.(4)放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故.