1、MACRO.泓域咨詢 /重慶關于成立醫藥中間體公司可行性報告重慶關于成立醫藥中間體公司可行性報告xx集團有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況12第二章 項目背景分析19一、 與行業上下游的關系19二、 行業發展概況20三、 項目實施的必要性21第三章 行業、市場分析22一、 行業基本風險特征22二、 市場規模23三、 行業發展的有利和不利因素24第四章 公司成立方案28一、 公司經營

2、宗旨28二、 公司的目標、主要職責28三、 公司組建方式29四、 公司管理體制29五、 部門職責及權限30六、 核心人員介紹34七、 財務會計制度35第五章 法人治理結構41一、 股東權利及義務41二、 董事48三、 高級管理人員54四、 監事56第六章 發展規劃59一、 公司發展規劃59二、 保障措施63第七章 項目環保分析66一、 編制依據66二、 建設期大氣環境影響分析67三、 建設期水環境影響分析68四、 建設期固體廢棄物環境影響分析68五、 建設期聲環境影響分析69六、 營運期環境影響70七、 環境管理分析70八、 結論72九、 建議73第八章 項目風險評估74一、 項目風險分析74

3、二、 項目風險對策76第九章 項目選址分析78一、 項目選址原則78二、 建設區基本情況78三、 創新驅動發展82四、 社會經濟發展目標83五、 產業發展方向84六、 項目選址綜合評價87第十章 項目經濟效益88一、 經濟評價財務測算88營業收入、稅金及附加和增值稅估算表88綜合總成本費用估算表89固定資產折舊費估算表90無形資產和其他資產攤銷估算表91利潤及利潤分配表92二、 項目盈利能力分析93項目投資現金流量表95三、 償債能力分析96借款還本付息計劃表97第十一章 項目投資分析99一、 投資估算的依據和說明99二、 建設投資估算100建設投資估算表102三、 建設期利息102建設期利息

4、估算表102四、 流動資金103流動資金估算表104五、 總投資105總投資及構成一覽表105六、 資金籌措與投資計劃106項目投資計劃與資金籌措一覽表106第十二章 項目實施進度計劃108一、 項目進度安排108項目實施進度計劃一覽表108二、 項目實施保障措施109第十三章 項目綜合評價說明110第十四章 附表附錄112主要經濟指標一覽表112建設投資估算表113建設期利息估算表114固定資產投資估算表115流動資金估算表115總投資及構成一覽表116項目投資計劃與資金籌措一覽表117營業收入、稅金及附加和增值稅估算表118綜合總成本費用估算表119固定資產折舊費估算表120無形資產和其他

5、資產攤銷估算表120利潤及利潤分配表121項目投資現金流量表122借款還本付息計劃表123建筑工程投資一覽表124項目實施進度計劃一覽表125主要設備購置一覽表126能耗分析一覽表126報告說明2008年-2014年，我國醫藥中間體行業工業總產值逐年增長，從2008年的1,854億元增長到了2014年的3,845.52億元，年復合增長率達到了13%。與此同時，醫藥中間體行業受下游原料藥市場需求影響大，下游原料藥市場的發展帶動了整個醫藥中間體行業的快速發展。2006年，我國化學原料藥工業總產值達到1,289億元，到2013年，我國化學原料藥工業總產值達到3,954億元，自2006年以來化學原料藥

6、工業總產值的年均復合增長率達到17.37%，呈快速發展態勢。xx集團有限公司主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資160.00萬元，占xx集團有限公司25%股份；xxx有限責任公司出資480萬元，占xx集團有限公司75%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資15619.22萬元，其中：建設投資12745.53萬元，占項目總投資的81.60%；建設期利息269.48萬元，占項目總投資的1.73%；流動資金2604.21萬元，占項目總投資的16.67%。項目正常運營每年營業收入26000.00萬元，綜合總成本費用20314.22萬元，凈利潤415

7、9.04萬元，財務內部收益率19.23%，財務凈現值4556.71萬元，全部投資回收期6.11年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。項目建設符合國家產業政策，具有前瞻性；項目產品技術及工藝成熟，達到大批量生產的條件，且項目產品性能優越，是推廣型產品；項目產品采用了目前國內最先進的工藝技術方案；項目設施對環境的影響經評價分析是可行的；根據項目財務評價分析，經濟效益好，在財務方面是充分可行的。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本640萬元三、 注冊地址重慶xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事醫藥中間體相關業務

8、（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx集團有限公司主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司發起成立。（一）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培

9、訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理念，倡導“誠信尊重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發展目標。 2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額6506.235204.984879.67負債總額2027.011621.611520.26股東權益合計4479.223583.383359.41公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度

10、2018年度營業收入16869.3113495.4512651.98營業利潤2997.452397.962248.09利潤總額2796.122236.902097.09凈利潤2097.091635.731509.90歸屬于母公司所有者的凈利潤2097.091635.731509.90（二）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營

11、理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額6506.235204.984879.67負債總額2027.011621.611520.26股東權益合計4479.223583.383359.41公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入16869.311349

12、5.4512651.98營業利潤2997.452397.962248.09利潤總額2796.122236.902097.09凈利潤2097.091635.731509.90歸屬于母公司所有者的凈利潤2097.091635.731509.90六、 項目概況（一）投資路徑xx集團有限公司主要從事關于成立醫藥中間體公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由醫藥中間體行業是一個技術和人才密集型行業，不僅對專業人才有較高的學歷、專業知識、行業經驗要求，更體現在它要求專業人才具備對行業和產品走勢的前瞻性預判能力、對研發框架的整體性設計能力等方面。沒有專業人才的技術和經驗積累根本無法解決實際工作中的困難

13、，更無法適應新標準的研發。因此，人才儲備是該行業新進入者面臨的重要壁壘之一。壯大現代產業體系，著力推動經濟體系優化升級堅持把發展經濟著力點放在實體經濟上，一手抓傳統產業轉型升級，一手抓戰略性新興產業發展壯大，更加注重補短板和鍛長板，加快推進產業基礎高級化、產業鏈現代化，提高經濟質量效益和核心競爭力。（一）推動制造業高質量發展把制造業高質量發展放到更加突出位置，培育具有國際競爭力的先進制造業集群，鞏固壯大實體經濟根基。加快壯大戰略性新興產業，支持新一代信息技術、高端裝備、新材料、生物醫藥、新能源汽車及智能網聯汽車、節能環保等產業集群集聚發展，構建一批各具特色、優勢互補、結構合理的戰略性新興產業增

14、長引擎。推動傳統產業高端化、智能化、綠色化，升級發展電子、汽車摩托車、裝備制造、消費品、材料等支柱產業，發展服務型制造。提升產業鏈供應鏈現代化水平，深入開展質量提升行動，實施產業基礎再造工程，分行業做好供應鏈戰略設計和精準施策，形成具有更強創新力、更高附加值、更安全可靠的產業鏈供應鏈。（二）做大做強現代服務業推動生產性服務業向專業化和價值鏈高端延伸，推動各類市場主體參與服務供給，加快發展研發設計、現代物流、現代會展、法律服務等服務業，建設國家檢驗檢測高技術服務業集聚區。推動現代服務業同先進制造業、現代農業深度融合，加快推進服務業數字化。推動生活性服務業向高品質和多樣化升級，加快發展健康、養老、

15、育幼、文化、旅游、體育、家政、物業等服務業，加強公益性、基礎性服務業供給。加快西部金融中心建設步伐，提升金融機構、市場、產品、創新、開放、生態等金融要素集聚和輻射能級，探索區域性股權市場制度和業務創新，提升金融服務實體經濟能力。推進服務業標準化、品牌化建設。（三）提高農業質量效益和競爭力以保障國家糧食安全為底線，健全農業支持保護制度。堅持最嚴格的耕地保護制度，優化農業生產布局，實施“千年良田”工程，成片規模化推進宜機化改造和高標準農田建設，加強糧食生產功能區、重要農產品生產保護區和特色農產品優勢區建設，落實“米袋子”和“菜籃子”負責制，保障重要農產品有效供給。持續深化農業供給側結構性改革，大力

16、發展現代山地特色高效農業，強化農業科技和裝備支撐，推動智慧農業建設，健全社會化服務體系，建設農業現代化示范區。大力拓展農產品市場，推進農業品種、品質、品牌建設，推廣巴味渝珍特色品牌。發展縣域經濟，推動農村一二三產業融合發展，培育發展農業龍頭企業，加快發展休閑農業、鄉村旅游、農村電商，拓展農民增收空間。（四）統籌推進基礎設施建設構建系統完備、高效實用、智能綠色、安全可靠的現代化基礎設施體系。加快推進西部國際綜合交通樞紐建設，深入開展交通強國建設試點，高標準建設鐵路運輸干線網絡，基本形成“米”字型高鐵網，強化長江上游航運中心干支融合、多式聯運功能，提升國際航空樞紐功能，完善高速公路網絡，加快城市軌

17、道交通規劃建設，推動中心城區間暢聯暢通，構建主城都市區“1小時通勤圈”，提高“一區兩群”內暢外聯水平，構建現代化綜合交通體系和智能交通體系。強化水利基礎設施建設，加強飲用水水源地和備用水源建設，提升水資源優化配置和水旱災害防御能力。完善能源保障體系，建設智慧能源系統。建設適應經濟社會發展的信息網絡基礎設施，系統布局建設新型基礎設施，大力發展5G、工業互聯網、物聯網、大數據中心等，有序推進數字設施化、設施數字化。（五）推動數字經濟和實體經濟深度融合推進數字產業化和產業數字化，優化完善“芯屏器核網”全產業鏈、“云聯數算用”全要素群、“住業游樂購”全場景集，高水平打造“智造重鎮”、建設“智慧名城”。

18、深入實施智能制造，培育打造一批具有國際先進水平的智能工廠、數字化車間和工業互聯網平臺。大力發展人工智能、云計算、區塊鏈、數字內容、超算等大數據產業，積極發展軟件和信息服務業，加快發展線上業態、線上服務、線上管理，積極培育智能化新產品、新模式、新職業。加強數字社會、數字政府建設，開發培育智能化應用場景，挖掘數據資源的商用、民用、政用價值，拓展智慧政務、智慧交通、智慧醫療、智慧教育、智慧旅游和智慧社區等智能化應用。深化數字領域開放合作。健全數字技術、信息安全等基礎制度和標準規范，全面提升數字安全水平，加強個人信息保護。提升全民數字技能。（三）項目選址項目選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積

19、約38.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx噸醫藥中間體的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積42761.34，其中：生產工程27785.49，倉儲工程8150.90，行政辦公及生活服務設施4038.31，公共工程2786.64。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資15619.22萬元，其中：建設投資12745.53萬元，占項目總投資的81.60%；建設期利息269.48萬元，占項目總投資的1.73%；流動資金2604.21萬元，占項目總投資的16.67%。（七）經濟效益（正

20、常經營年份）1、營業收入（SP）：26000.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：20314.22萬元。3、凈利潤（NP）：4159.04萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.11年。5、財務內部收益率：19.23%。6、財務凈現值：4556.71萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價經分析，本期項目符合國家產業相關政策，項目建設及投產的各項指標均表現較好，財務評價的各項指標均高于行業平均水平，項目的社會效益、環境效益較好，因此，項目投資建設各項評價均可行。建議項目建設過程中控制好成本，制定好項目的詳細規劃及資金使用計劃，加強項目建設期的建設管理及項目運營期的生

21、產管理，特別是加強產品生產的現金流管理，確保企業現金流充足，同時保證各產業鏈及各工序之間的銜接，控制產品的次品率，贏得市場和打造企業良好發展的局面。第二章 項目背景分析一、 與行業上下游的關系1、上游行業情況醫藥中間體所處行業的上游行業為基礎化工原料行業，基礎化工原料行業原材料價格與石油等資源價格密切相關。近年來，國際原油價格波動劇烈，使得基礎化工原料價格也隨之波動，導致行業原材料的采購價格也在一定范圍內波動。而當醫藥中間體原料價格上漲幅度過大時，會增加企業的生產成本與研發成本，從而影響醫藥中間體行業的盈利能力。2、下游行業情況醫藥中間體行業的下游行業主要是原料藥生產行業，醫藥中間體是用來生產

22、原料藥的原材料，其對下游醫藥行業的依賴較大。原料藥的更新換代對醫藥中間體的生產有明顯的指引和拉動作用，引導著醫藥中間體產品升級換代。而原料藥與制劑處于上下游產業鏈的關系，下游制劑藥物的消費需求將直接影響原料藥的需求，即化學制劑藥物帶動上游原料藥的需求。醫藥行業的景氣程度將對原料藥的需求產生較大影響，從而影響醫藥中間體的需求。因此當醫藥行業不景氣時，醫藥中間體的需求將會隨之受到較大的沖擊。二、 行業發展概況醫藥中間體是指原料藥合成工藝過程中接近于最終產物或關鍵的中間物質，是原料藥工藝步驟中產生的、需要經過進一步分子變化或精制才能成為原料藥的一種物料，醫藥中間體達到一定的級別，即可用于藥品的合成。

23、醫藥中間體行業，是精細化工行業重要的應用領域，其發展水平是一個國家化工現代化水平的標志。醫藥中間體企業是指按照嚴格的質量標準用化學合成或生物合成方法為制藥企業生產加工用于制造成品藥品的中間體的精細化工企業。醫藥產品的合成依賴于高質量的醫藥中間體，醫藥中間體生產技術和產品質量的提高是促進醫藥制造業發展的重要推動力。隨著醫藥行業分工的逐步細化，醫藥中間體的生產環節已經從多數現代藥品制造企業中分離出去，由專業廠商進行專業化生產。從基礎原材料到制成成品藥的過程中通常需要經過復雜的物理與化學工藝過程，而其中主要的合成工序和技術環節集中于醫藥中間體的生產過程中。因此，醫藥中間體產業的健康發展是醫藥產業發展

24、的前提和重要保障。目前醫藥中間體行業已經發展到與制藥企業更緊密的合作階段，發展趨勢是將產品鏈延長，增加產品的利潤和提高銷售的穩定性。醫藥中間體行業在我國經過30余年的穩步發展后，我國醫藥生產所需的化工原料和中間體基本能夠配套，只有少部分合成技術復雜的高端中間體需要通過進口來滿足，而且由于我國資源比較豐富，原材料價格較低，目前有許多中間體實現了大量出口。近年來，國外一些大制藥公司從節省生產成本與環保要求的層面考慮，將其醫藥中間體的生產逐漸向發展中國家轉移，或者從發展中國家采購質量可靠的醫藥中間體，這給我國的醫藥中間體生產企業帶來了很大的商機。但從行業產業鏈來看，醫藥中間體處于產業鏈下端，利潤低于

25、大宗原料藥。我國醫藥中間體行業自身也存在如產品附加值低、缺少自主知識產權產品等方面的問題，再加上水電煤運輸和化工原材料的價格變動、環保成本的提高等外因，也加大了醫藥中間體行業的競爭。三、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 行業、市場分析一、 行業基本風險特征1、原材料價格波動風險行業的上游行業為基礎化工原料行業，原材料價格與

26、石油等資源品價格密切相關。近年來，全球石油資源價格波動較大，使得基礎化工原料價格也隨之波動，導致行業原材料的采購價格也在一定范圍內波動。當醫藥中間體原料價格上漲幅度過大時，會增加企業的研發、生產等相關成本，從而降低醫藥中間體行業的利潤。2、受下游行業影響的風險醫藥中間體是用來生產原料藥的原材料，其對下游醫藥行業的依賴較大。原料藥的更新換代對醫藥中間體的生產有明顯的指引和拉動作用，引導著醫藥中間體產品升級換代。與此同時，隨著生物技術的發展，生物技術類藥物的市場份額正在逐步增加，部分領域甚至出現了取代化學合成類藥物的趨勢。下游新型藥物、醫藥技術的發展，對整個醫藥中間體行業產生較大影響。3、市場競爭

27、風險醫藥中間體行業屬于資金密集型與技術密集型的行業，國內企業數量眾多，但規模普遍不大、行業集中度不高。同時，由于醫藥中間體的生產利潤高于普通化工產品，兩者的生產過程又基本相同，導致越來越多的小型化工企業加入了生產醫藥中間體行列，行業內無序競爭日益激烈。另外，歐美的一些專業化醫藥中間體企業，從規模、知名度和客戶基礎上對行業內企業形成沖擊，而發展中國家的企業也在生產成本優勢上對行業內企業形成了一定威脅。由于國內新的潛在競爭企業加入，以及國際廠商加大對中國市場的開拓力度，現有企業面臨市場競爭加劇的風險。二、 市場規模醫藥中間體行業的下游行業主要是原料藥生產行業，而原料藥與制劑處于上下游產業鏈的關系，

28、下游制劑藥物的消費需求將直接影響原料藥的需求，醫藥行業的發展程度將對原料藥的需求產生較大影響，從而影響醫藥中間體的需求。因此醫藥中間體的行業的發展與市場規模與下游的醫藥行業密不可分。醫藥產業作為我國國民經濟的重要組成部分，長期以來一直保持較快速度增長。而隨著我國經濟的持續發展，生活水平的不斷提高，人們對自身健康的重視程度也在不斷提高，對相關醫藥產品的需求也正逐步上升。2007-2014年，我國醫藥工業總產值呈現平穩增長趨勢，醫藥工業總產值由2007年的6,719億元增至2014年的25,978億元。同時，2007-2014年，我國醫藥工業利潤總額也保持較快增長態勢，由2007年的621億元增至

29、2014年的2,442億元。20世紀90年代，醫藥中間體行業作為精細化工行業中的一個分支在我國開始逐步發展起來。醫藥中間體行業在我國快速發展主要得益于國內市場具有投資成本低、原材料成本低、人力成本低等優勢，目前已經成為了精細化工產業核心生產貿易中心之一。進入21世紀后，全球范圍內精細化工行業已經形成了產業集群，其產品變得更加專業化與多樣化，同時，行業內對新產品、新工藝的開發也愈加受到重視。醫藥中間體行業作為精細化工的重要子行業，具有衍生性，目前醫藥中間體制造已經在精細化工市場中占據了重要地位。2008年-2014年，我國醫藥中間體行業工業總產值逐年增長，從2008年的1,854億元增長到了20

30、14年的3,845.52億元，年復合增長率達到了13%。與此同時，醫藥中間體行業受下游原料藥市場需求影響大，下游原料藥市場的發展帶動了整個醫藥中間體行業的快速發展。2006年，我國化學原料藥工業總產值達到1,289億元，到2013年，我國化學原料藥工業總產值達到3,954億元，自2006年以來化學原料藥工業總產值的年均復合增長率達到17.37%，呈快速發展態勢。三、 行業發展的有利和不利因素1、有利因素（1）國家產業政策支持我國在產業宏觀政策指導方面歷來重視重視醫藥和醫藥中間體行業的發展。根據國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定，要大力發展用于重大疾病防治的化學藥物等創新藥物大品種，提

31、升生物醫藥產業水平。當前優先發展的高技術產業化重點領域指南（2011年度）包含了藥物生產的綠色合成、手性拆分等重大疾病創新藥物的關鍵技術。醫藥工業“十二五”發展規劃提出，要支持中小企業發展技術精、質量高的醫藥中間體，提高為大企業配套的能力。石油和化學工業“十二五”發展指南，期間我國將優先發展基礎化工原料，積極發展精細化工，淘汰高污染化工企業，加快國內缺口較大、具有市場競爭力的基礎有機化工原料和高端有機化工產品規模化發展。鼓勵發展重要農藥、染料、醫藥中間體。（2）國際產業轉移近年來，隨著全球化的進行，國際一些大型醫藥公司為了降低綜合生產成本、優化資源配置、增加企業盈利能力，逐步將經營戰略的重點集

32、中在最終產品的研發和市場開拓方面，而在專有技術較強的中間體生產環節上則施行外包策略。全球醫藥產業鏈轉移速度進一步加快，發展中國家承接的醫藥中間體和醫藥中間體的技術含量也逐年提升，以中國、印度為代表的發展中國家已經逐漸成為醫藥中間體和原料藥的主要生產基地。而目前，這種全球性的醫藥產業鏈外包轉移過程仍處于中期，大量中高級中間體的外包才剛剛起步，未來仍具有巨大的發展空間。（3）下游醫藥產業的拉動如今隨著中國經濟的不斷發展，國民生活水平不斷提升，國民消費水平不斷提高，國民的醫療保健意識逐漸加強，這也帶動了對醫藥產品的需求。此外，經過多年的基礎建設和制度建設，我國的醫保普及程度和醫保支付水平也得到了很大

33、程度的提高，客觀上促進了對醫藥的消費。醫藥產業當前已經步入了一個長期增長的黃金期，從下游需求上保障了醫藥中間體行業的長期成長性。因此，醫藥行業作為醫藥中間體生產的下游行業，其需求的穩定增長將確保醫藥中間體行業的長期成長性。2、不利因素（1）研發創新能力弱醫藥中間體行業需要以良好的工藝技術和強大的科研能力作為基礎，由于我國在該行業起步相對較晚，使得對中高級醫藥中間體的研究開發水平仍然不高，相關生產企業的研發創新能力普遍偏弱，往往以生產專利過期的中低端產品為主。同時，對于獨有新藥及其配套的專用高級中間體，跨國制藥巨頭往往會采用組合專利保護的方式，實行對高級中間體的排他性保護。因此，國內醫藥中間體企

34、業在自主知識產權的高端產品開發上與國外相比仍有較大差距。（2）環保標準提升導致成本增加醫藥中間體行業屬于精細化工品領域，在生產過程中產生的污水、廢棄和固體廢物會對生態環境造成負面影響。近年來，國家為了保障我國良好的生態環境與未來可持續發展，在環保方面提高了相應的要求并加大了環保執法力度。從長期來看，這些措施有利于行業規范運營，加強行業競爭力，保障行業可持續發展；但在短期內，這也會加大企業在環保方面的投入，增加企業的資金負擔，從而影響醫藥中間體生產企業的盈利能力。第四章 公司成立方案一、 公司經營宗旨以市場需求為導向；以科研創新求發展；以質量服務樹品牌；致力于產業技術進步和行業發展，創建國際知名

35、企業。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和

36、地方產業政策、醫藥中間體行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx集團有限公司主要由xxx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資160.00萬元，占xx集團

37、有限公司25%股份；xxx有限責任公司出資480萬元，占xx集團有限公司75%股份。四、 公司管理體制xx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證

38、各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定

39、為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、

40、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投

41、資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走

42、訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進

43、行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、石xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。2、程xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。3、周xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至

44、今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。4、王xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。5、曾xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。6、向xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至200

45、2年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。7、雷xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、徐xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上

46、述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司

47、彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東

48、的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（

49、3）在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前

50、，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅

51、利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表

52、決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權，股東可

53、向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權、提案權、提名權、投票權等股東權利。（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、定期財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項，享有知情權和參與權；（9）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。關于本條第一款第二項中

54、股東的召集權，公司和控股股東應特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應依據法律、法規和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權按照法律、行政法規的規定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權利。公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本

55、章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；監事會執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益

56、，給公司造成損失的，本條第三款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）在股東權征集過程中，不得出售或變相出售股東權利；（5）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；（6）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。7、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東及實際控制人不得利用關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和公司其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控