1、廢舊家電逆向物流的博弈分析1 緒論1.1選題背景廢舊家電具有雙重影響性：一方面，由于廢舊家電中含有眾多對環境有害的物質，而且不能在環境中自然消納，若不能妥善處理，對環境將造成嚴重的危害；另一方面，廢舊家電又含有大量可利用的再生資源，妥善地回收利用又意味著資源的節約。廢舊家電的潛在不利因素和有利因素是彼此相關的。對產生的廢舊家電不進行回收處理或處理不善，既造成了對環境的嚴重影響，也意味著寶貴資源的巨大浪費；反之，對廢舊家電的妥善回收和處理，則不僅回收了有用的二次資源，也有效地避免了對環境的污染。由于家電的普及和家電產業技術的飛速發展，全球每年都有驚人數量的家電產品被淘汰和報廢，大量的廢舊家電如果

2、不得到及時有效得處理，不僅影響到資源的再利用，而且會對環境造成威脅，帶來外部不經濟性，構建廢舊家電逆向物流體系作為解決這一資源環境問題的有效途徑受到廣泛關注。國外廢舊家電逆向物流研究起步于上個世紀九十年代，在理論界和企業界都得到了廣泛的關注。采取政府制定相關政策和制度，企業和消費者共同承擔回收處置責任的措施，廢舊家電環境污染及資源浪費問題得到了有效緩解。我國自本世紀初開始有廢舊家電逆向物流問題的討論見諸于報刊雜志，如今，隨著廢舊家電報廢高峰到來，廢舊家電的資源再利用與環境污染問題日益凸現，構建和完善廢舊家電逆向物流體系問題已成為社會日益關注的焦點問題。 1.2研究意義我國廢舊家電逆向物流的研究

3、還更多地停留在理論探索階段，廢舊家電逆向物流的實際推進面臨著重重阻礙，主要原因之一是廢舊家電逆向物流不能完全按照市場規律運行，需要政府、企業及消費者合力解決。政府、企業和消費者的利益緊密相關，各自的行為都會受到對方政策和行為的約束，存在著博弈問題。為此，需要深入探討政府如何進行管制，促使企業自發的建立起廢舊家電逆向物流系統，以及消費者積極地參與到該物流體系中，彌補市場失靈的缺陷，發揮政府的宏觀調控作用。正是基于上述考慮，本論文從博弈的角度對政府、企業及消費者的廢舊家電逆向物流行為進行分析，研究結果可以為政府在政策制定尺度方面提供一定的建議，更加合理建立及實施逆向物流體系，同時也為實現廢舊家電逆

4、向物流經濟和社會效益的“雙贏”、有效緩解我國的廢舊家電污染和資源浪費問題貢獻一份力量。 1.3文獻綜述及論文框架關于廢舊家電逆向物流的文獻中，理論界對此運用博弈論進行研究的文獻不多。國內廢舊家電逆向物流的研究起步較晚，但學界對此比較重視，理論研究已經取得了不俗的成績。鄭州工程學院的董立研究了外部環境制度對靜脈物流實施的影響，并就有無制度安排情況下靜脈物流產生方與處理方的博弈關系進行了研究。西南交通大學的王云兒對逆向物流構建中政府與企業、企業與消費者的關系分別進行了博弈分析。西南交通大學的賈小玫，冉凈斐等人利用博弈論的相關理論分別分析了無制度安排的再生物流和廢物物流的博弈模型和制度安排下的再生物

5、流和廢物物流的博弈模型，總結出制度安排下的一般逆向物流的博弈模型，建議充分發揮制度的作用，實現制度均衡，達到整個物流循環暢通無阻、社會效益最優化的目的。北京交通大學的李英利用博弈工具分析在構建逆向物流系統中企業與政府的博弈，得出了促使企業有積極性建立逆向物流系統、政府有積極性管制，必須通過法律手段，制定法律法規進行約束，才能最終實現逆向物流系統運轉的通暢。可見，對于廢舊家電逆向物流的博弈研究中有研究者往往對政府、企業、消費者進行兩兩博弈分析的，但是構建逆向物流的過程其實是政府、企業、消費者之間既競爭又合作的過程，因此應當綜合考慮三者的情況:企業可能實施何種行為，消費者可能采取何種態度，政府可能

6、采取何種措施，各方利益關系如何，最終可能會是何種結局等。綜上所述，本文擬在對兩者之間博弈分析的基礎上，進行政府、企業、消費者三方之間的博弈分析，分別從三者的內部和外部進行博弈分析，其中內部博弈包括企業之間的博弈和消費者之間的博弈、外部博弈分析包括政府與企業的博弈和政府與消費者的博弈，既為政府推動逆向物流發展提供決策依據，同時也給企業、消費者提供一些參考信息，以期能夠促使各方積極推動逆向物流的發展，才能引導另外兩方做出對自己有利的決策，從而實現各自的利益最大化。論文框架如下圖1.1所示： 第4章 我國廢舊家電逆向物流發展的政策與建議第5章 結語研究目的及意義、文獻綜述、思路與框架第1章 緒論第3

7、章 廢舊家電逆向物流的三方博弈分析廢舊家電逆向物流中的博弈分析主體內部博弈分析第2章 廢舊家電逆向物流的博弈理論廢舊家電逆向物流概述博弈理論概述廢舊家電逆向物流的博弈概述消費者之間博弈企業之間博弈外部博弈分析模型分析模型建立圖1.1本論文框架圖2 廢舊家電逆向物流與博弈理論2.1廢舊家電逆向物流概述廢舊家電包括廢舊電視機、電冰箱、洗衣機、空調器、電腦，以及國家有關部門適時發布廢舊家電目錄內的產品。廢舊家電包括廢家電和舊家電。廢家電指喪失使用功能或者在經濟合理條件下經過維修仍達不到舊家電安全標準和性能標準的家電；舊家電指沒有經過維修或經過經濟合理條件下的維修后，經測試達到舊家電安全標準和性能標準

8、的，可作為二手商品繼續銷售、使用的家電。中國國家標準物流術語將逆向物流分為兩大類：(1)回收物流：不合格物品的返修、退貨以及周轉使用的包裝容器從需方返回到供方所形成的物品實體流動；(2)廢棄物物流：將經濟活動中失去原有使用價值的物品，根據實際需要進行收集、分類、加工、包裝、搬運、儲存等，并分送到專門處理場所時所形成的物品實體流動。本文著重研究的是第二類逆向物流形式 劉忠敏：逆向物流研究，科技管理研究2004(2)，第147149頁。 根據前面所述的逆向物流的概念和廢舊家電的概念，我們可以這樣界定廢舊家電逆向物流：即廢舊家電逆向物流是廢舊家電的回收、檢測與處理決策、分拆、提煉與再生處理、最終處理

9、等從消費地到起源地的物流活動得到有效計劃、執行和控制的過程，以達到最大限度地減少物流成本，減少環境污染，實現資源再利用和價值再創造的目的。2.2博弈理論概述2.2.1博弈(Game theory)論概述博弈論是研究決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。在經濟學中的博弈論是研究當某一經濟主體的決策受到其他經濟主體決策的影響，同時，該經濟主體的相應決策又反過來影響其他經濟主體選擇時的決策問題和均衡問題。2.2.2博弈的構成一個博弈包含四個方面：博弈方、各博弈方的策略或行為、博弈的次序、博弈方的收益。在一個n人博弈中，博弈方的策略空間為S1,Sn ，收益函數為u1,un ，則

10、G=S1,Sn；u1,un為該博弈的標準型表示 謝識予：經濟博弈論（第二版），復旦大學出版社，第68頁。博弈方指的是博弈中獨立決策、獨立承擔結果的個人或組織 謝識予：經濟博弈論（第二版），復旦大學出版社，第21頁。可以根據博弈方的數量將博弈劃分為單人博弈、兩人博弈、多人博弈等。單人博弈即只有一個博弈方的博弈，已經退化為一般的最優化問題；雙人博弈為有兩個博弈方；有三個或更多的參與者的博弈為多人博弈。策略指的是各博弈方的選擇內容，不同博弈方的可選策略的內容、數量都可以不相同。如果各博弈方的策略數量是有限的，則稱此博弈為有限博弈，反之，若存在某些博弈方具有無限多個可選策略，稱該博弈為無限博弈。博弈的

11、次序指各方選擇、行為的順序，包括是否多次重復選擇或行為等。根據博弈的次序可以將其劃分為靜態博弈、動態博弈以及重復博弈。靜態博弈為各博弈方同時選擇策略或者可以視作同時選擇策略的博弈；動態博弈中各博弈方的行為選擇有先后次序，后行動方可以觀察到前面各方的行為選擇情況；同一博弈反復進行就形成重復博弈，可以根據重復的次數將重復博弈劃分為有限次和無限次重復博弈，重復博弈是一類特殊的動態博弈。收益表示的是各博弈方從博弈中所能獲得的利益。各博弈方的不同策略組合一般會給各方帶來不同的收益。可以根據收益情況將博弈劃分為零和博弈、常和博弈、變和博弈等。零和博弈即各方收益之和為零的博弈，一方所得必為他方所失，各方利益

12、是嚴格對立的；常和博弈中各方得益之和為一常量，各方之間為競爭關系，但合理地分配收益可以實現各方的和平共處；變和博弈中各方得益之和是可變的，各方通過合作可能會取得較大的總體利益及個人利益。另外，除了可以根據博弈方數目、策略數量、博弈的次序及各方收益特征等對博弈進行分類之外，還可根據博弈方對有關信息的掌握情況將其劃分為完全與不完全信息博弈。完全信息博弈指各博弈方都了解所有博弈方在各種情況下得益情況的博弈，反之，如果至少存在部分博弈方不了解各方的收益情況，該博弈就屬于不完全信息博弈。在完全 信息博弈中，所有博弈方在采取行動時都清楚此前的博弈進程，反之，如果至少有部分博弈方在采取行動時并不了解，此前發

13、生的情況，則該博弈屬于不完全信息博弈。2.2.3納什均衡(Nash equilibrium)假設有V個人參與博弈，在給定其他人策略的條件下，每個人選擇自己的最優策略。個人最優策略的選擇可能依賴于也可能不依賴于其他人的策略。所有參與人選擇的策略一起構成一個策略組合(Strategy Profile)。納什均衡(Nash equilibrium)是指這種策略組合，由所有參與人的最優策略組成。納什均衡的低效率性，已導致許多環境污染悲劇 Robert Gibbons著，高峰譯：博弈論基礎第1版，中國社會科學出版社，第34頁。在博弈G=S1,Sn；u1,un中，如果由各個博弈方的各一個策略組成的某個策略

14、組合， 中，任一博弈方i的策略，都是對其余博弈方策略的組合， 的最佳對策，即（，） （，）對任意都成立，則稱（，）為G的一個“納什均衡”(Nash equilibrium) 謝識予：經濟博弈論（第二版），復旦大學出版社，第68頁。納什均衡在非合作博弈中的一個重要的解概念，它具有一些重要特性，如“一致預測性”等。“一致預測性”指的是當所有博弈方都預測一個特定博弈結果會出現，則各方都不會故意選擇與該結果不一致的其他策略，或者說沒有一個博弈方具有偏離此預測結果的愿望，因此該預測結果終將成為博弈的最終結果。如果在博弈G=S1,Sn；u1,un中，博弈方i的策略空間為Si =,則博弈方i以概率分布=,隨

15、機在其k個可選策略中選擇的“策略”，稱為一個“混合策略”其中01對j=1, ,k都成立，且+=1。與之相對應，博弈方以概率1選擇的策略為“純策略”。不論對于純策略，還是對于混合策略，納什均衡的概念都是適用的。2.3廢舊家電逆向物流的博弈概述我國要發展廢舊家電逆向物流，必須注重企業、消費者和政府三個方的參與。首先需要企業的積極參與，因為廢舊家電逆向物流主要由他們來運作；也需要消費者的配合與監督，因為許多廢舊家電是消費者那里產生的，而且消費者還可以對企業施加一定的壓力。當然，政府在廢舊家電逆向物流構建中的作用也是不可或缺的，政府通過采取一定的措施引導企業、消費者積極參與逆向物流。政府、企業、消費者

16、對逆向物流的建立都有著不可忽視的影響，三方之間在此問題上的關系決定了廢舊家電逆向物流能否順利實施。由于政府、企業、消費者都有著各自不同的目標，在構建廢舊家電逆向物流問題上必然存在著分歧，但是三方也存在共同利益，即生態環境改善對任何一方都是有益的，這是全局的、長遠的利益；此外，政府、企業、消費者的行為方式也互不相同，在是否以及如何構建逆向物流問題上這三方都有若干種行為可以選擇，但任一方實施不同的行為都可能影響各方的最終收益，所以各方在決定采取某種行為時必須綜合考慮其他各方可能實施的行為對自己收益的影響以及自己行為對其他各方行為選擇的影響。上述問題可以利用博弈理論來加以解釋，博弈理論是關于包含相互

17、依存情況中參與者理性行為的研究，博弈各方有不同的目標，可以選擇不同的策略，但是同時任一方所選策略都對其他各方的收益有影響，各方或合作或競爭以求總體或自身收益最大。本文中運用混合策略納什均衡，對三方之間的戰略選擇進行分析，從而提出了在不同情況下的策略選擇，以及要實施廢舊家電逆向物流消費者、企業及政府應采取的政策。3 廢舊家電逆向物流的三方博弈分析3.1廢舊家電逆向物流中博弈主體分析企業逆向物流行為中，博弈主體一般包括三類：消費者、企業和政府。它們參與實施逆向物流的目的不同，尋求的收益不同。首先，消費者參與逆向物流活動的目的在于獲得滿意的產品和服務，提高自身的生活環境質量，體現較高的生態環境意識和

18、社會責任感。其次，企業是個體經營實體，通過物流活動向消費者提供產品和服務，實現資本的增值和收益的最大化。企業實施逆向物流活動的目的在于提升企業形象，贏得消費者的信賴和支持，促進企業的可持續發展，實現長期利潤最大化。同時，企業在經營過程中還要接受政府的管理與監督。最后，政府作為政策的制定者、社會的管理者、企業的監督者、沖突的仲裁者，是各種社會權力的集成者，其職能是維持社會穩定，促進經濟的可持續發展，提高國民的生活質量。這些職能和角色決定了政府參與逆向物流活動的目的在于確保資源的合理利用，保護生態環境，維護生態平衡，最終促進社會經濟的可持續發展。在各博弈主體實現其收益最大化的過程中，企業為了追求利

19、益最大化，往往容易損害消費者和社會的利益，消費者也有自私的一面，而政府同樣有缺陷。角色、職能、目標的不同，決定了它們的行為方式差異很大，但卻是相互制約、相互依存。在三方利益的博弈中，消費者、企業、政府三方都不能獨自占優，它們必須合作、相互監督，才能使消費者滿意，實現企業的快速可持續發展，并達到生態環境的保護和平衡。3.2廢舊家電逆向物流的內部博弈分析 廢舊家電逆向物流中企業之間的博弈分析在企業之間的博弈中，博弈主體為企業A和企業B，雙方的策略行為選擇都是：實施逆向物流活動或不實施逆向物流活動。盡管企業實施逆向物流活動可以帶來社會效益、生態效益和企業的長遠經濟效益，但從短期來看，企業在實施逆向物

20、流活動時會產生大量的回收處理成本，而且很多回收處理成本不一定都能帶來經濟利益，甚至很多會造成虧損，而且逆向物流活動與逆向物流活動容易產生沖突，如與加工、庫存等環節的相互沖突。假設在政府監督不力和管制不完善、消費者環保意識不強的情況下，企業實施逆向物流活動獲得的收益為6個單位，不實施逆向物流活動獲得的收益為9個單位，則可得表3.1的博弈模型。表3.1 政府監管不利、消費者環護意識不強時企業間博弈模型企業A企業B實施逆向物流不實施逆向物流實施逆向物流6 ， 66 ， 9不實施逆向物流9 ， 69 ， 9從該博弈模型中可以看出，企業不實施逆行物流活動，雙方都可以獲得9個單位的收益，而都實施逆向物流活

21、動，雙方只能獲得6個單位的收益。因此，在目前政府監管不力、消費者環保意識不強的情況下，短期內企業的最優決策是不實施逆向物流活動，結果是博弈雙方都陷入囚徒困境，企業不能實現可持續發展，整個社會的效益也不能提高。在政府監督得力和管制不斷完善、消費者環保意識不斷增強的情況下，實施逆向物流的企業產品銷售更好，對環境的危害更小，還可實現企業的可持續發展。因而，企業實施逆向物流可獲得12個單位的收益，不實施逆向物流只能獲得7個單位的收益，此時的博弈模型為表3.2。表3.2 政府監管得利、消費者環護意識增強時企業間博弈模型企業A企業B實施逆向物流不實施逆向物流實施逆向物流12 ， 1212 ， 7不實施逆向

22、物流7 ， 127 ， 7從該博弈模型中可以看出，企業不實施逆行物流活動，雙方都只獲7個單位的收益，而都實施逆向物流活動，雙方都可以獲得12個單位的收益。因此，在政府監管得力、消費者環保意識增強的情況下，企業的最優決策是實施逆向物流，博弈雙方的結果是都實施逆向物流活動，從而實現帕累托最優。3.2.2 廢舊家電逆向物流中消費者之間的博弈分析消費者是產品和服務的最終購買者，他們是否參與逆向物流活動由兩個方面的因素決定：一是可實施逆向物流產品的價格和消費者的價格承受能力，二是消費者的環保意識和社會責任感。一般情況下，可實施逆向物流的產品價格相對不實施逆向物流的產品價格要高，如果消費者的消費心理不成熟

23、，消費層次低，環保意識和社會責任感不強，就不一定參與逆向物流活動，不購買可實施逆向物流的產品；相反，則會購買可實施逆向物流的產品。因此，在該博弈中，博弈主體消費者A和消費者B的策略選擇都是：參與逆向物流活動(即購買可逆向物流的產品)或不參與逆向物流活動(即不購買可逆向物流的產品)。由于消費者消費產品具有外部性，也就是說，當消費者都消費可逆向物流的產品時，環境得到保護，所有消費者的福利都增加；當些消費者消費不實施逆向物流產品時，環境受到破壞，其他消費者的福利會下降。由此可得表3.3的博弈模型。表3.3 消費者參與廢舊家電逆向物流的博弈模型消費者A消費者B購買可逆向物流產品不購買可逆向物流產品購買

24、可逆向物流產品10 ， 108 ， 11不購買可逆向物流產品11 ， 78 ， 8從該模型可以看出，如果所有消費者都購買可逆向物流產品，則整體收益最大；如果部分消費者購買可逆向物流產品，部分不購買，則不買的消費者就會“搭便車”，最終，每個消費者的最優選擇都是不購買可逆向物流產品，這種納什均衡使得所有人的收益都得不到提高。因此，只有提高消費者的健康意識、環保意識和社會責任，同時給予可逆向物流產品合理的價格，盡可能讓消費者都積極購買可逆向物流產品。3.2.3 內部博弈分析小結由以上廢舊家電逆向物流的內部博弈分析可見：在政府監督得力和管制不斷完善、消費者環保意識不斷增強的情況下，實施逆向物流的企業產

25、品銷售更好，對環境的危害更小，家電制造企業都會積極地加入逆向物流中，從而使自身實現可持續發展，獲得最大利益。即政府采取相應的積極政策對家電制造企業的行為和促進逆向物流處理企業的回收工作都有積極的作用，且必不可少。同時，消費者積極地參與到廢舊家電逆向物流中去，購買可逆向物流的產品或者將廢舊家電合理地處置，如交由專門的處理中心，使污染最小化。這些做法都將使自身收益，而且消費者意識的提高能夠促使家電企業實施逆向物流，從而使廢舊家電逆向物流的價值實現。由分析可知，如果所有消費者都購買可逆向物流產品，則整體收益最大；如果部分消費者購買可逆向物流產品，部分不購買，則不買的消費者就會“搭便車”，最終，每個消

26、費者的最優選擇都是不購買可逆向物流產品，這種納什均衡使得所有人的收益都得不到提高。因此，只有提高消費者的健康意識、環保意識和社會責任，同時給予可逆向物流產品合理的價格，盡可能讓消費者都積極購買可逆向物流產品。因此，要想使廢舊家電逆向物流能夠充分的發揮它的作用，重要在于充分發揮政府的宏觀調控能力，對廢舊家電逆向物流采取積極的態度，利用各種激勵手段，使消費者參與進去，使企業積極構建廢舊家電逆向物流系統，最終將實現消費者、企業、社會的“三贏”局面。具體可采取的措施如：加大家電制造企業消極對待逆向物流的懲罰力度，可用法律約束來實現，如罰款、制定許可證制度，增加對處理企業的扶持，如給予一定的激勵、補貼，

27、享受一定的稅收優惠。3.3廢舊家電逆向物流的外部博弈分析 模型描述及構建(1)模型的三個博弈方：企業、消費者、政府。各博弈方均為理性經濟人：企業、消費者以自身利益最大化為目標，政府追求最大的社會收益。企業與消費者的行為或多或少存在一些不當之處，這需要政府對其資源利用行為加以引導，促使他們向有利于經濟、社會與環境協調發展的方向轉變。本模型中，企業既可用原生材料進行生產，也可以對廢舊家電品進行再生利用，前提是消費者將廢舊產品退還給企業，同時企業也需支付一定的報酬。企業如采用原生材料進行生產，就會使資源緊缺的狀況更加嚴重，同時由于廢舊產品得不到適當的再生利用，又會造成資源浪費，甚至還會污染環境，有損

28、社會利益。(2)本模型只考慮三方完全信息靜態博弈的情況，即各博弈方同時決策，且所有博弈方對各方得益都了解得博弈。(3)三方的策略：企業：“構建”或者“不構建”逆向物流。消費者：“退還”或者“不退還”廢舊產品。政府：“消極”或者“積極”的稅收政策。消極稅收政策：政府僅對企業征收固定數額的稅款，與其行為無關；積極稅收政策：政府根據企業與消費者的行為而采取的靈活的稅收政策，如調整稅率等。(4)不同策略組合下各方得益(表3.4、3.5 )設原生產材料價值為V，企業構建逆向物流需支付成本C1，進行廢舊產品再生利用可節約生產成本kV；消費者主動將廢舊產品退還企業所得報酬為h1V，否則獲利為h2V。政府采取

29、消極的稅收政策時，不實施逆向物流對社會會造成危害，而最后的補救工作由政府承擔，也就是說政府需要承擔補救費用，將遭受損失nV；企業應交納的資源稅為T=V；消費者無需交稅。政府采取積極稅收政策時，管制成本為C2，如果逆向物流成功實施，則損失為C2，否則不成功時損失為(nV+C2) (含管制成本及其他損失)；若企業構建逆向物流，對其征收資源稅m1T，否則征收m2T，一般有m1<1< m2；消費者主動退還廢舊產品的情況下需交納的資源稅為i1h2V，否則應繳納i2h2V，其中i1<i2。若實施逆向物流成功，則環境得到保護、公眾的健康得到保障，就會給社會帶來福利為H(固定值)，將其認為政

30、府收益。政府實施積極稅收政策概率為，實施消極稅收政策概率為1-；企業構建逆向物流的概率為，不構建的概率為1-；企業成功回收廢舊產品的概率為，失敗概率為1-；消費者退還廢舊產品的概率為，不退還的概率為1-；消費者成功退還廢舊產品概率為，失敗概率為1- （0，1）。 由此，可得出各種情形下的各方得益，從而構建出政府、企業及消費者之間的外部博弈分析模型，如表3.4、表3.5所示分些為政府與企業和政府與消費者之間的博弈模型。表3.4 政府與企業的博弈政府企業積極的稅收政策（P1）消極的稅收政策（1-P1）構建（P2）回收成功（P3）（kVC1m1T ,Hm1TC2）（kVC1T ,HT）回收失敗（1-

31、P3）（C1m1T ,m1TnVC2）（C1T, TnV）不夠建（1-P2）（m2T，m2TnVC2）（T，TnV）表4.2政府與消費者的博弈政府消費者積極的稅收政策（P1）消極的稅收政策（1-P1）退還（P4）退還成功（P5）（h1Vi1h2V，Hi1h2VC2）（h1V ，H）退還失敗（1-P5）（i1h2V，i1h2VnVC2）（0，nV）不退還（1-P4）（h2V-i2h2V，i2h2VnVC2）（h2V，nV） 模型分析（1）設定政府采取消極稅收政策的概率為P1，則企業構建、不構建逆向物流的期望收益分別為E1、E2，即： 當企業構建逆向物流與不構建逆向物流的期望收益相等時，得到企業在

32、博弈均衡時政府采取積極稅收政策的最優概率： 令E1 = E2，則=(若開展逆向物流的準備成本小于期望收益，即C1 P3kV，企業會主動開展逆向物流，無需由政府推動，這里只考慮C1> P3kV的情況。事實上，滿足01) 付鵬偉、王繼榮、李軍等。2006：構建逆向物流的多方博弈分析，第12屆工業工程與工程管理國際會議論文集，機械工業出版社。（2）給定政府采取積極稅收政策的概率為P1，則消費者退還、不退還的期望收益分別為E3、E4，即 當消費者退還廢舊家電與不退還情況下所得收益相等時，得到消費者在博弈均衡時政府采取積極稅收政策的最優概率 ：令E3 = E4，則 = (如果< P5h1，即

33、消費者自行處置廢舊產品所得收益小于退還可得期望收益時，消費者就會主動選擇退還廢舊產品，無需政府介入，這里僅考慮P5h1的情況。事實上，滿足01)。（3）給定企業構建逆向物流的概率為P2，政府實施積極、消極稅收政策的期望收益分別為E1、E2，即： 當政府實施消極、積極稅收政策的收益相等時，得到政府在博弈均衡時構建逆向物流的最優概率 ： 令E5 = E6，則=（4）給定消費者退還廢舊家電的概率為P4，政府實施積極、消極稅收政策的期望收益分別為： E7、E8，即當政府實施消極、積極稅收政策的收益相等時，得到消費者在博弈均衡時構建逆向物流的最優概率： 令E3 = E4，則 =由上述分析可得該廢舊家電逆

34、向物流博弈的混合策略納什均衡： ，或者 。 外部博弈分析小結 （1）企業構建廢舊家電逆向物流均衡解的分析企業構建逆向物流均衡解表示企業將以最優概率選擇構建廢舊家電逆向物流，以獲得最大收益。當企業以= 的概率構建廢舊家電逆向物流時，政府最優策略為隨機選擇積極、消極的稅收政策；如果企業以的概率 構建廢舊家電逆向物流時，政府采取消極的稅收政策為最優策略；如果企業以 的概率構建廢舊家電逆向物流時，政府的最優策略為實施積極的稅收政策以促使企業構建逆向物流，具體可采取的措施：設法降低對企業進行規制的成本R，對不開展逆向物流的企業提高資源稅的稅率等 付鵬偉，2006：基于MAS的逆向物流多方博弈分析（碩士論

35、文），青島大學。（2）消費者退還廢舊家電均衡解的分析消費者退還廢舊家電均衡解指的是表示消費者將以最優概率選擇退還廢舊家電，以獲得最大利益。消費者退還廢舊產品的均衡解表示消費者將以最優概率= 選擇退還廢舊產品時，政府最佳策略為隨機采取積極、消極的稅收政策；如果消費者以 的概率退還廢舊產品，政府的最優選擇為采取消極稅收政策；若消費者退還廢舊產品的概率 時，政府的最優策略為采取積極的稅收政策，當然，政府可以通過對不退還廢舊產品的行為征收較高的資源稅，或者降低管制成本R都有助于推動消費者退還廢舊產品。（3）政府采取積極稅收政策均衡解的分析政府采取積極稅收政策的均衡解指的是如果政府以最優概率采取積極的稅

36、收政策，可以使社會總收益達到最大。如果政府以 = 的概率采取積極的稅收政策，或者說以 的概率采取消極的稅收政策，企業最優選擇是隨機開展廢舊家電逆向物流；如果政府以 的概率采取積極稅收政策，或者說以小于 的概率采取消極稅收政策，則構建廢舊家電逆向物流就會成為企業的最優選擇；如果政府以 的概率采取積極稅收政策，或者說以大于 的概率采取消極稅收政策，則不構建廢舊家電逆向物流就會成為企業的最優選擇同樣，如果政府以 = 的概率采取消極的稅收政策，消費者的最優選擇為隨機地選擇是否退還廢舊產品；如果政府以 的概率采取積極的稅收政策，或者說以小于 采取積極的稅收政策，消費者的最優選擇是退還廢舊家電，因為企業在

37、政府采取積極稅收政策時傾向于主動構建逆向物流，消費者可通過退還廢舊產品來獲得補償；如果政府以 的概率采取消極的稅收政策，或者說以大于 的概率采取積極的稅收政策，不退還廢舊家電就成了消費者的最優選擇。綜上，政府應努力降低對企業、消費者進行管制的成本，并確保如果企業與消費者不參與構建并實施逆向物流就要承擔高額的資源利用稅或者加大其他懲罰力度；反之，則允許他們繳納較低的資源稅并給予一定的獎勵，因此政府通過經濟手段能夠促使企業與消費者更主動地開展逆向物流。從長遠來看，企業應樹立新的資源觀念和經營理念，加快技術革新，提高回收處理技術，節約資源，降低成本，以提高廢舊家電再生利用能力，使廢舊家電的逆向物流能

38、順利構建和實施，并使之成為企業新的利潤增長點；同樣也應增強消費者的環保意識，使全民參與到廢舊家電逆向物流中，提供一個良好舒適的生存環境。4 我國廢舊家電逆向物流發展的政策與建議廢舊家電逆向物流循環過程中涉及到的當事人可以分為三類：政府、企業和消費者。要使得廢舊家電逆向物流得到良好的發展就必須要求所有當事人共同努力、同心協力采取有效措施，規范逆向物流，解決運作中的問題。基于前面的研究成果和我國的廢舊家電逆向物流發展現狀，要實施廢舊家電逆向物流體系，政府起著引導及主要作用，政府可采取經濟激勵手段和非經濟激勵手段相結合的管制措施，促進逆向物流系統的構建。同時，企業和消費者都應增強廢舊家電逆向物流意識

39、，企業應加大技術創新降低廢舊家電逆向物流構建的成本，合理的實施逆向物流，以及消費者積極地參與且發揮監督作用，有效解決我國廢舊家電污染問題。4.1政府實施廢舊家電逆向物流的措施4.1.1 經濟激勵措施廢舊家電逆向物流的經濟激勵機制就是以市場為基礎，按照價值規律的要求，運用價格、稅收、信貸、收費、保險等經濟手段調節或影響實施逆向物流的主體行為。建議我國政府采用如下幾種經濟激勵機制：（1）制定合理的價格由于在我國現行的家電產品價格中只計入了生產成本，而并沒有考慮家電廢棄后對外界環境造成污染所付出的代價，這就使得長期以來我國家電價格偏低，低價使用使家電更新速度加快，對環境造成污染和破壞。因此，政府可以

40、通過制定合理的價格激勵企業和消費者的逆向物流觀念。（2）污染費或稅污染稅也叫庇古稅，對產生負外部性的企業進行收稅，是庇古最早提出的解決外部性的方案。收取企業的污染稅，實際上就是制定環境資源的價格，以稅的方式出售給污染企業。污染費或稅的征收有利于刺激廢舊家電生產企業通過建立廢舊家電逆向物流系統，從而獲利。當家電企業投入逆向物流的成本小于不實施逆向物流時所征收的稅金時，就獲得了建立逆向物流系統的激勵。（3）補貼和獎金補貼和獎金是政府給與實施廢舊家電逆向物流企業的某種形式的財務支持。有利于加快我國廢舊家電逆向物流系統的向前推進。對實施廢舊家電逆向物流的企業給予必要的補貼，有利于加快我國廢舊家電逆向物

41、流系統的建立。補貼通常采用的形式是撥款、貸款和稅收減免等。（4）抵押返還制 羅樂娟、竺宏亮，2004：廢舊家電逆向物流的激勵機制研究，物流技術第11期。以上主要是對企業的經濟激勵措施，此制度主要是對消費者而言的。對于購買家電產品的消費者收取一筆額外費用，即押金，當他們對廢舊家電實施逆向物流，比如將不需要的廢舊家電送到收集點時，這筆錢會返還給他們，這種方法使得人們能自覺對廢舊家電實施逆向物流。這個制度還鼓勵人們尋找機會回收廢舊家電，如果有人將廢舊家電丟棄，那么別的人就會有激勵去把它們撿回來上交。從經濟的觀點來看，押金退還制度是有效率的。它為實施廢舊家電逆向物流者提供了經濟利益，對不實施者增加了成

42、本。但這一制度的設計需要注意合理設計押金的標準，金額太大會抑制消費，金額太小可能起不到應有的作用。另外，還應盡量使押金退款手續簡便易行。 非經濟激勵措施非經濟激勵機制就是通過行政、法律的手段對廢舊家電逆向物流系統的構建進行干預或者管制，使廢舊家電逆向物系統構建的各責任主體朝著有利于廢舊家電逆向物流系統建立的方向進行。建議我國政府采取以下非經濟激勵手段：（1）制定與廢舊家電逆向物流相關的法律法規在廢舊家電逆向物流系統的構建過程中，有完善的法律法規體系作為依據，可以規范各方的行為，協調好各種利益，根本改變那種隨意拋棄和處理廢舊家電的行為，這是非經濟激勵機制中易見成效的重點部分。在法律法規體系中，應

43、明確規定生產企業、銷售企業及消費者的責任、義務、權利以及違反法律法規將受到的處罰。明確規定家電的報廢標準，對不符合標準的家電實行強制報廢回收。明確廢舊家電逆向物流過程中應遵守的技術規范和要求。除此之外，還應制定相關法律法規對二手家電市場進行規范和整治。(2) 擴大宣傳，提高企業和消費者的逆向物流意識以各種輿論工具為推動力量，如通過電視、報紙、廣播、廣告、小品等方式向社會宣傳實施廢舊家電逆向物流的必要性、迫切性等來促使企業和消費者提高逆向物流意識并自覺維護生態環境。通過宣傳教育使消費者意識到逆向物流對于環境和人體健康的重要性，不實施廢舊家電逆向物流所帶來的危害，使廣大群眾真正意識其關系到自己的切

44、身利益，促使消費主體自覺購買實施逆向物流企業生產的家電產品，在這種消費趨勢的影響下，促使更多的企業建立廢舊家電逆向物流系統。(3) 借鑒國外成功經驗，建設示范工程，以點帶面，分步推進在我國廢舊家電逆向物流系統的構建過程中，缺乏系統的經驗和成熟的模式可供借鑒，系統建立具有一定難度。我國可以組織人力到一些廢舊家電逆向物流管理先進的國家考察并吸取別人的精華，根據我國的具體國情，加以分析采納。政府可以通過加強引導和扶持有條件的中心城市，建立回收物流網絡和集散市場，推動整個廢舊家電的回收和利用。通過廢舊家電逆向物流系統構建的試點示范項目的建立，探索廢舊家電逆向物流的有用經驗，解決系統構建中遇到的問題，還

45、可促進逆向物流技術創新體系的形成，建立并完善相應的政策環境和運行機制。我國現在已確定浙江省和青島市為廢舊家電逆向物流的試點基地。(4)政府行政干預政府對廢舊家電引起的污染問題進行管制，包括激勵企業對廢舊家電進行回收處理和對逆向物流中的污染進行治理兩個層面，針對我國的廢舊家電逆向物流現狀，最根本的解決措施是加大在科研和教育上的投資，培養高科技的人才，盡快研制出更多適合廢舊家電回收利用技術，并使新技術發揮最快最大的作用等，這是政府在宏觀經濟調控和行政干預方面應重點考慮的問題。 (5)實行許可證交易向家電制造企業發放可不回收產品的許可。這樣一方面可以使一些無力建立逆向物流系統的中小企業得以生存，另一

46、方面可使已建立起逆向物流系統的企業或是第三方逆向物流企業產生規模效應。許可證交易還有效簡化了政府管理過程，節省了成本，提高了效率。4.2企業實施廢舊家電逆向物流的對策在廢舊家電逆向物流體系的構建過程中，家電制造企業應充分認識到廢舊電子產品對環境的潛在危害，以及蘊藏在其中的巨大商機，增強企業的社會責任感，積極地從事廢舊電子產品的逆向物流業務。要設計和生產環境友好型產品，盡量采用環保型材料，減少甚至消除有害材料的使用；要建立方便有效的逆向物流網絡，采取多種形式保證回收渠道的順暢；要在產品的相關描述中提供產品環境性能方面的信息以及與該產品回收相關的信息等。家電制造企業必須重視廢舊家地逆向物流，除了通

47、過加大對資金技術等方面的投資來降低構建廢舊家電逆向物流的成本以外，可采取以下方法：企業要加強對單品管理、建立完善的逆向物流管理信息系統、建立逆向物流處理中心將進入逆向流通的產品集中到處理中心，以期形成規模效益等等。從長期利益出發，逆向物流在企業日常生產經營活動中的作用越來越突出，企業應合理的建立廢舊家電逆向物流系統，使逆向物流與正向物流一樣在企業的生產經營過程中發揮重要作用，從而實現經濟效益和社會效益的“雙贏”。4.3消費者參與廢舊家電逆向物流的建議消費者應該支持廢舊家電逆向物流的實施，維護自己的權利但是不能濫用自己的權利，無視企業退貨制度的存在。消費者應意識到進行廢舊家電逆向物流的重要性，對

48、自身及社會環境的影響，了解更多有關于廢舊家電逆向物流的知識，購買可逆向物流的家電，或者按照要求退還廢舊家電，以促進廢舊家電逆向物流的順利進行。而且，在購買可逆向物流的家電的消費趨勢下，能夠促使更多的家電企業建立逆向物流系統。另一方面，消費者還可以在整個逆向物流體系中，充當監督者，指出那些與實施廢舊家電逆向物流起反作用的主體。5 結語 由于家電的普及和家電產業技術的飛速發展，全球每年都有驚人數量的家電產品被淘汰和報廢，大量的電子垃圾如果不得到及時有效的處理，不僅影響到資源的再利用，而且會對環境造成威脅，帶來外部不經濟性，構建廢舊家電逆向物流體系作為解決這一資源環境問題的有效途徑受到廣泛關注。我國廢舊家電逆向物流的研究還更多地停留在理論探索階段，廢舊家電逆向物流的實際推進面臨著重重阻礙，主要原因之一是廢舊家電逆向物流不能完全按照市場規律運行，需要政府、企業及消費者合力解決。政府、企業和消費者的利益緊密相關，各自的行